一、問題的提出

　　為防止軍品和軍民兩用品(既可以民用，也可以軍用)的出口危害本國安全，現(xiàn)代國家對這類產(chǎn)品的出口都會施行不同程度的管制，以盡量保證本國獲取商業(yè)利益的同時，避免或降低國家安全利益被破壞的可能。

　　對于國家來說，此類出口管制的核心是平衡出口的經(jīng)濟(jì)利益與管制的安全利益。此外，作為對外政策的一部分，出口管制還受到國際結(jié)構(gòu)、國家間政治關(guān)系(包括外交)、意識形態(tài)、國內(nèi)政治等因素的影響。

　　在已有的相關(guān)出口管制研究中，對安全因素及政治、外交因素討論比較多。而對經(jīng)濟(jì)因素的分析則比較少。而這較少的涉及經(jīng)濟(jì)因素或從經(jīng)濟(jì)角度討論出口管制的研究又存在明顯不足，因為它們試圖綜合考察經(jīng)濟(jì)與安全因素。將一個國家的經(jīng)濟(jì)作為一個整體來看待，其結(jié)果只能是考察總體經(jīng)濟(jì)狀況對國家總體出口管制政策的影響。按照這一邏輯，隨著國家經(jīng)濟(jì)的變化。一個國家要么全盤加強(qiáng)出口管制，要么全盤放松出口管制，這顯然不符合實際。因為一個國家總體經(jīng)濟(jì)狀況沒有顯著變化，但是對同一產(chǎn)品(軍事價值沒有變化)的出口管制政策卻可能發(fā)生變化。比如，近些年來美國放松了對華的核出口管制政策，允許美國企業(yè)投標(biāo)為中國興建核電站。從國家總體經(jīng)濟(jì)的角度這難以解釋。因為此間美國總體經(jīng)濟(jì)情況并沒有顯著變化。當(dāng)然，從安全的角度這也是難以解釋的，近些年決定安全因素的軍事價值與兩國安全關(guān)系在中美核貿(mào)易上沒有明顯變化，期間美國國內(nèi)政治、意識形態(tài)等因素在此問題上作用不明顯。

　　因此，本文擬從比較微觀(具體)的層面對出口管制予以分析，以深化相關(guān)研究，對有些現(xiàn)象作出解釋，以加深我們對出口管制的理解。

　　根據(jù)產(chǎn)品的特性，我們可以將受管制產(chǎn)品細(xì)分為兩類：一類是初級產(chǎn)品，這類產(chǎn)品技術(shù)含量較低，如既可以用于制造核武器也可以用于建造核電站的鈾礦：另一類是高技術(shù)產(chǎn)品，如武器特別是高精尖武器、航空航天產(chǎn)品、高性能計算機(jī)、新能源技術(shù)等等。從戰(zhàn)后各供應(yīng)國與相關(guān)國際機(jī)制的管制清單來看，出口管制主要涉及高技術(shù)產(chǎn)品，而這些產(chǎn)品的一個顯著特征是具有很強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

　　二、高技術(shù)產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與內(nèi)在要求

　　所謂高技術(shù)產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟(jì)(EconomiesofScale)效應(yīng)，是指隨著高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)大而單位成本不斷降低(單位收益不斷遞增)的特性。其原因至少有兩點：首先，高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)具有極強(qiáng)的靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即研究開發(fā)(R&D)與固定生產(chǎn)成本很大，進(jìn)入門檻很高，而生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量越多，單個產(chǎn)品的成本越低。有研究表明，一般高科技企業(yè)用于研究與開發(fā)的費用占其產(chǎn)品銷售額的比例達(dá)10％至30％，平均為其他產(chǎn)品的10至20倍，航空、航天這些戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的研發(fā)成本比例甚至更高。據(jù)分析，研發(fā)成本占到航空航天產(chǎn)品總固定成本的2/3。一架現(xiàn)代商用噴氣式飛機(jī)的研發(fā)成本一般為40億至60億美元(RichandR.Nelson,1982)，有的甚至更高，如空客A380的開發(fā)成本為100億英鎊。美國與英國、意大利、荷蘭等國家正在聯(lián)合研制的F-35聯(lián)合打擊戰(zhàn)斗機(jī)的研發(fā)費用高達(dá)220億美元(美國1997財政年度數(shù)字)(Bolkcom,2006)。其次，這些兩用品生產(chǎn)具有很強(qiáng)的動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即強(qiáng)的學(xué)習(xí)效應(yīng)(1earningeffects)。例如，一架現(xiàn)代商用飛機(jī)包括上百萬個零部件，涉及廣泛的領(lǐng)域，如材料、推進(jìn)、電子、水力、空氣動力等等。這么多的零部件組裝在一起，時間是非常關(guān)鍵的。即使有些零部件可以事先組合在一起，但大量的部件需要在仔細(xì)的協(xié)同工序中有序、正確地安裝。航空產(chǎn)品生產(chǎn)得越多，生產(chǎn)者的生產(chǎn)速度就越快、生產(chǎn)成本就越低、生產(chǎn)質(zhì)量就越高。

　　由于技術(shù)、資本的投入要求很高，市場風(fēng)險性很大，這些產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售中，從來不存在完全自由競爭的市場(彭斯達(dá)，2000)。第一，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)屬于知識密集型產(chǎn)業(yè)，無形的知識、技術(shù)成為最主要的投入要素，而知識、技術(shù)受到保密和知識產(chǎn)權(quán)制度的嚴(yán)格保護(hù)，其他廠商難以獲取，這就構(gòu)成了極高的技術(shù)性市場進(jìn)入壁壘，從而大大地限制了競爭，使廠商獲得了一定程度的市場控制力，這就導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)品市場具有了不完全競爭性。第二，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)往往具有高投入性。高技術(shù)產(chǎn)品需要大量的前期投入，尤其是研究與開發(fā)投入，而這些投入屬于沉淀成本。投入水平的差別將影響新產(chǎn)品進(jìn)入市場的速度以及企業(yè)在競爭中能否戰(zhàn)勝對手，較大的投入往往會將實力有限的企業(yè)排斥在競爭之外，從而產(chǎn)生不完全競爭性。第三，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)往往具有高風(fēng)險性。一般說來，企業(yè)的研究與開發(fā)能否成功，新產(chǎn)品是否能為消費者所接受，以及潛在的市場容量能否足以彌補(bǔ)前期所投入并獲得盈利都具有極大的風(fēng)險性，而只有那些實力雄厚的大企業(yè)才能具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險能力。

　　這些產(chǎn)品所在的產(chǎn)業(yè)(高技術(shù)產(chǎn)業(yè))的國內(nèi)市場往往由幾個大公司形成寡頭壟斷或壟斷競爭，甚至幾乎壟斷。在這種情況下，這類企業(yè)的市場供給量與該產(chǎn)業(yè)的市場供給量密切相關(guān)，有的甚至此類企業(yè)的市場供給量基本上就是該產(chǎn)業(yè)的市場供給量，企業(yè)的規(guī)模也即該產(chǎn)業(yè)的規(guī)模(趙英，2001)。

　　高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)的上述特性對企業(yè)的生產(chǎn)有重要意義。由于高技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)成本、固定成本非常大，如果企業(yè)只生產(chǎn)少量產(chǎn)品，那么產(chǎn)品的單價就非常高，其銷售量也就很小甚至沒有，這樣企業(yè)就難以收回成本(銷售總收入遠(yuǎn)低于成本，如圖l所示的Q1點)，甚至難以維持生存。企業(yè)降低單價、擴(kuò)大銷售量的唯一途徑就是擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，以此降低單位成本，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)實現(xiàn)邊際收益大于邊際成本(如圖1所示的Q2點)。企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模又取決于市場需求。市場需求越大，企業(yè)就越能充分利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，收回成本、獲取高額利潤；市場需求越小，企業(yè)就越難以實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，難以收回成本，甚至難以維持生存。

　　市場需求包括既有市場(開放市場)的需求和受管制市場的需求，而如前所述。國家對有些市場的出口進(jìn)行管制，是為了照顧國家安全等其他方面的利益。當(dāng)出口管制政策影響到企業(yè)與產(chǎn)業(yè)的生存時，政府往往會進(jìn)行干預(yù)，因為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生存對國家來說意義重大。

　　三、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略意義

　　高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對于國家來說具有重要的戰(zhàn)略意義。這一點，我們可以分別對高技術(shù)兩用產(chǎn)業(yè)與高技術(shù)武器工業(yè)的意義進(jìn)行說明。

　　從經(jīng)濟(jì)角度來說，高技術(shù)兩用產(chǎn)業(yè)是國家經(jīng)濟(jì)實力、科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r的體現(xiàn)，是經(jīng)濟(jì)工業(yè)化、信息化的載體，是經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化最為重要的標(biāo)志。具體說，高技術(shù)兩用產(chǎn)業(yè)對國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的作用表現(xiàn)為兩個方面。首先，高技術(shù)兩用產(chǎn)業(yè)本身會創(chuàng)造極高的經(jīng)濟(jì)增長。以信息產(chǎn)業(yè)對美國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)為例，20世紀(jì)90年代以來，以微軟公司、英特爾公司的迅速崛起和硅谷的繁榮為表征的計算機(jī)產(chǎn)業(yè)的巨大發(fā)展，對美國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)高達(dá)40％以上。并且信息產(chǎn)業(yè)的投資一直保持在很高的水平上，投資總額是其它產(chǎn)業(yè)投資的十幾倍，造就和將繼續(xù)造就一大批快速成長的企業(yè)，極大地促進(jìn)美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效率的增長，成為美國的第一大產(chǎn)業(yè)。其次，高技術(shù)兩用產(chǎn)業(yè)可以改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提升其產(chǎn)值和效率，推動產(chǎn)業(yè)鏈條的移動。利用高技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品所使用的材料進(jìn)行更新，提高其技術(shù)含量，或者當(dāng)某種自然資源趨于枯竭時，人們選擇對自然資源更加集約的技術(shù)結(jié)構(gòu)，降低單位能耗，這兩種方式都使生產(chǎn)更加迂回，促進(jìn)分工的進(jìn)一步細(xì)化，產(chǎn)業(yè)鏈條縮短，使起始點向前移動(張思祿，2006)。

　　從國防角度來說，這些產(chǎn)業(yè)往往具有重要的軍事價值。二戰(zhàn)后，特別是冷戰(zhàn)結(jié)束以來，隨著科技的突飛猛進(jìn)，許多對軍事至關(guān)重要的高技術(shù)，如計算機(jī)、半導(dǎo)體、電子、通信、先進(jìn)材料和先進(jìn)制造技術(shù)，已主要由民用市場所推動。軍用技術(shù)和設(shè)備，民用技術(shù)和設(shè)備之間的界限也越來越模糊。在這種情況下，主要大國都在大力發(fā)展軍民兩用高技術(shù)，在諸如信息技術(shù)、電子、計算機(jī)等領(lǐng)域，積極開展民用領(lǐng)域技術(shù)向軍用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。以加快科技進(jìn)步在軍事領(lǐng)域的應(yīng)用，降低獲得前沿技術(shù)的成本，縮短武器裝備的研制周期，增強(qiáng)國防科技工業(yè)的競爭力。在2003年伊拉克戰(zhàn)爭中。美國軍隊使用的很多高技術(shù)裝備，如高技術(shù)通訊器材、計算機(jī)軟件、防毒軟件及衛(wèi)星照片分析技術(shù)等，有相當(dāng)一部分都來自硅谷(任海平，2004)。

　　不僅如此，隨著國際軍控形勢的發(fā)展，某些國防工業(yè)的維持與發(fā)展離不開民用工業(yè)領(lǐng)域的支持。冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著國際社會核裁軍和防止核武器擴(kuò)散進(jìn)程的推進(jìn)，禁止生產(chǎn)核武器用裂變材料成為一種潮流。在此情形下，民用核電工業(yè)就成為維持武器用核材料的有效手段。此外，某些高技術(shù)兩用產(chǎn)業(yè)還具有重要的政治文化價值。例如，在戰(zhàn)后之初，航空工業(yè)是當(dāng)時最為先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)(核武器代表著當(dāng)時最先進(jìn)的技術(shù)，但它不具有產(chǎn)業(yè)化的特點)，是國家地位特別是經(jīng)濟(jì)實力的標(biāo)志之一。

　　毫無疑問，高技術(shù)常規(guī)武器具有重要的戰(zhàn)略意義。正如國際關(guān)系理論中的現(xiàn)實主義所言，國際社會與國內(nèi)社會不同，國際社會缺乏中央政府，從而國際體系是自助(self-help)體系，各國特別是大國必須自己保護(hù)自己的安全。保護(hù)國家安全，從根本上說需要靠自身的實力，這包括人口、領(lǐng)土面積與地理環(huán)境、經(jīng)濟(jì)實力、軍事實力、國民素質(zhì)等各種因素。在這些實力當(dāng)中，最直接保護(hù)國家安全的是軍事實力，而軍事實力中武器裝備的作用頗為關(guān)鍵，有時甚至是最重要的。因此，“許多政府把維持國防工業(yè)基礎(chǔ)看作是國家安全必需的。在戰(zhàn)爭爆發(fā)或戰(zhàn)爭可能爆發(fā)的談判中，一個擁有強(qiáng)大國防工業(yè)基礎(chǔ)的國家能夠威懾對手或者促使談判成功”(基斯·哈特利、托德·桑德勒，2001)�？梢哉f，武器工業(yè)(包括常規(guī)武器工業(yè))，尤其是先進(jìn)的、高技術(shù)武器工業(yè)是國家安全最重要的保障之一。

　　高技術(shù)常規(guī)武器產(chǎn)業(yè)對國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)也至關(guān)重要。世界各國的實踐證明。一個時代、一個社會最先進(jìn)的科技成果往往首先產(chǎn)生于軍事領(lǐng)域，爾后再由軍事領(lǐng)域向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移。推動民用產(chǎn)業(yè)的升級換代�，F(xiàn)在美國最重要的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和最關(guān)鍵的技術(shù)系統(tǒng)。幾乎都是在軍事需求帶動下產(chǎn)生和發(fā)展起來的。在二戰(zhàn)結(jié)束后的50多年里，美國每隔10年左右就推出一個以軍帶民的大型科學(xué)技術(shù)發(fā)展計劃，依靠這些計劃，美國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)才相繼涌現(xiàn)，并始終保持超前于世界其他國家一至兩代的領(lǐng)先地位。我國的實踐也證明了這一點。如果沒有當(dāng)時軍工船舶制造業(yè)的投入，就不會有我國連續(xù)多年位居世界第三造船大國的地位；如果沒有連續(xù)十幾年在載人航天工程上180多億元人民幣的投入，就不會有現(xiàn)在高達(dá)1000億元的產(chǎn)業(yè)拉動效應(yīng)，也不會有為國際衛(wèi)星市場發(fā)射幾十顆衛(wèi)星的豐厚商業(yè)回報(庫桂生等，2006)。美國波音公司制造的客機(jī)377同溫層巡航者(Boeing377Stratocruiser)是由B-29轟炸機(jī)發(fā)展而來，B-747是波音公司參加美國空軍戰(zhàn)略運輸機(jī)計劃落選后，利用其研究成果研制大型寬體民用飛機(jī)。特別是707飛機(jī)，曾經(jīng)是民航的主力機(jī)型，是由美國軍用飛機(jī)、加油機(jī)改造過來的，美國政府為加油機(jī)花了20億美元，波音改造為707僅僅投入1600萬美元，這就是軍品和民品相互可以轉(zhuǎn)化和借鑒(孫海鷹，2005)。

　　總之，正是由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的這些重要意義。因此，對于已經(jīng)擁有或準(zhǔn)備擁有該產(chǎn)業(yè)的國家來說，會進(jìn)行有效的政府干預(yù)以避免其萎縮乃至消亡。

　　四、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)對高技術(shù)產(chǎn)品出口管制政策的影響

　　理論上說，在本國嚴(yán)格管制高技術(shù)產(chǎn)品出口的情形下，為避免該產(chǎn)業(yè)的萎縮與消亡，該國政府有兩種辦法支持本國高技術(shù)企業(yè)，一是直接提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)貼，一是放松出口管制政策。

　　對于第一種政策來說，至少有兩個明顯的弱點。第一，政府的財力有限，這對高技術(shù)兩用品產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)常規(guī)武器工業(yè)都會有重要影響。對于現(xiàn)代國家來說，政府的財政支出是公共性支出，主要以服務(wù)于公共利益為目的，雖然高技術(shù)兩用產(chǎn)業(yè)對國家具有重要的戰(zhàn)略意義，跟國防等公共事業(yè)有一定聯(lián)系，但它畢竟是市場中的產(chǎn)業(yè)，具有非公共性質(zhì)，政府可以短期為某些產(chǎn)業(yè)提供經(jīng)濟(jì)支持甚至補(bǔ)貼，但難以長期這么做。與高技術(shù)兩用品不同，武器的購買者是政府(軍隊)，而非市場中的實體。盡管如此，由于政府國防支出是有一定限度的，不可能保證每個軍工企業(yè)或者保證每種武器的生產(chǎn)都出現(xiàn)上述情形，畢竟國防工業(yè)也是一種產(chǎn)業(yè)，而非核武器這樣純粹的公共國防事業(yè)。因此，當(dāng)本國政府的采購難以保證國防企業(yè)的生存時，政府可能采取另一種辦法，即放松對武器的出口管制政策，使企業(yè)充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效應(yīng)，收回成本，獲取利潤，保證企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。第二，對于市場中的企業(yè)來說，政府的直接補(bǔ)貼會帶來一定代價，這一點可以英國三叉戟飛機(jī)的例子來說明。20世紀(jì)50年代，英國政府迫使霍克·西德利公司(HawkerSiddeley)生產(chǎn)一款載客量少(100人左右)、機(jī)身小的飛機(jī)，以滿足英國歐洲航空公司中短途市場的要求。該公司對此原本持強(qiáng)烈反對的態(tài)度，因為它擔(dān)心這種小飛機(jī)的海外市場需求量很少，從而難以盈利甚至收回成本，所以其原計劃研制的中短途飛機(jī)載客量為200人左右，這樣才能比較好的滿足市場需求。但由于英國政府的強(qiáng)烈要求，特別是提供了大量直接和間接的資金支持，該公司答應(yīng)了政府的要求，生產(chǎn)出這樣一款小飛機(jī)，即三叉戟(Trident)。一年以后，美國波音公司也生產(chǎn)出針對中短途客運的B-727飛機(jī)。由于B-727比三叉戟大，載客量在200人上下，市場占有率迅速上升，成為市場中的主導(dǎo)產(chǎn)品。截至這兩款飛機(jī)停產(chǎn)時，三叉戟飛機(jī)的銷量為115架。而B-727飛機(jī)的銷量則超過2000架，后者是前者的近20倍�？梢栽O(shè)想，如果不是當(dāng)初英國政府的干預(yù)，霍克·西德利公司研制的中短途客機(jī)銷量將遠(yuǎn)不止115架。20個世紀(jì)70年代，該公司由于業(yè)績慘淡，被收歸國有，并入英國宇航公司(JeffreyAaronEngel,2001)。

　　因此，該國政府往往會采取第二種辦法，即放松出口管制政策，以滿足本國企業(yè)獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益從而維持生存與發(fā)展的需要。

　　當(dāng)然，由于高技術(shù)產(chǎn)品出口涉及其他方面的國家利益，可能會以犧牲一定的其他利益(如安全利益)換取一定的經(jīng)濟(jì)利益，因此，對于該國來說，如果其他方面的利益是巨大的，例如向軍事敵國出口這些戰(zhàn)略產(chǎn)品(如衛(wèi)星)，那么該國仍可能放棄這一出口。但是，如果出口帶來的其他方面利益的損失弱于上述高技術(shù)產(chǎn)業(yè)萎縮乃至消亡的損失，那么國家就可能放松出口管制政策。

　　五、結(jié)語

　　作為一個具有較強(qiáng)科技實力的發(fā)展中大國。出口管制對我國有著重要意義。一方面，出口管制是最大程度維護(hù)我國國家利益的重要手段。尤其是冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著大規(guī)模殺傷性武器(即核武器、生物武器和化學(xué)武器)及其運載工具(導(dǎo)彈)擴(kuò)散威脅的加劇，出口管制是國際社會防擴(kuò)散事業(yè)中極為重要的一個環(huán)節(jié)，對防止此類武器的擴(kuò)散發(fā)揮著極其重要的作用。對敏感產(chǎn)品出口進(jìn)行必要的管制，是負(fù)責(zé)任大國的必然要求。另一方面，長期以來，我國又遭受到西方國家的出口管制，很多高技術(shù)產(chǎn)品我國想買而西方不賣，成為影響中西方貿(mào)易尤其是中美貿(mào)易不平衡的重要因素。因此，加強(qiáng)出口管制的研究不僅是國際政治領(lǐng)域的重要議題，也是國際貿(mào)易領(lǐng)域的重要任務(wù)。除從國際政治的角度外，也需要從經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是國際貿(mào)易的角度對此類出口管制予以研究，本文從規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)角度分析出口管制就是這種嘗試。

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