第一篇：銀行內(nèi)控總結(jié)

xxxx年以來，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署�，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

一、 銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。

二、 加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。

三、 強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。

四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。

第二篇：銀行內(nèi)控總結(jié)

xxxx年以來，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等方面加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署，銀行內(nèi)控總結(jié)�，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

一、 銀行卡業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。

二、 加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員，工作總結(jié)《銀行內(nèi)控總結(jié)》。 并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。

三、 強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少安排2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。

四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。

第三篇：中國銀行內(nèi)控工作總結(jié)

中國銀行內(nèi)控工作總結(jié)

***x年以來，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署�，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：

一、***業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存***及成品***的帳實(shí)相符。

二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。

三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。

四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采轉(zhuǎn)載自百分網(wǎng)http://，請保留此標(biāo)記取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。

一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。

二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營績效考評得分�？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(請你收藏好 范 文，請便下次訪問www.seogis.com)題的性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。

三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

第四篇：xx村鎮(zhèn)銀行內(nèi)控強(qiáng)化年年度總結(jié)報(bào)告

xx村鎮(zhèn)銀行

“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動年度總結(jié)

蕪湖銀監(jiān)分局：

我行在收到《關(guān)于報(bào)送內(nèi)控強(qiáng)化年活動階段性總結(jié)的通知》后認(rèn)真研讀，組織人員對我行的內(nèi)控強(qiáng)化年活動開展情況進(jìn)行了全面分析，現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：

一、 開展內(nèi)控強(qiáng)化年活動動員大會

根據(jù)“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動的總體規(guī)劃要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)召開了“內(nèi)控強(qiáng)化年”動員大會，成立了活動領(lǐng)導(dǎo)小組，并根據(jù)我行具體情況，制定了《xx村鎮(zhèn)銀行“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動實(shí)施方案》和全面風(fēng)險(xiǎn)排查方案�；顒訂�動后，我行領(lǐng)導(dǎo)多次組織本行員工認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會銀監(jiān)局關(guān)于開展“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動的相關(guān)文件，以及一系列涉及我行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理方面的文件要求及規(guī)章制度，著力開展我行 “內(nèi)控強(qiáng)化年” 和全面風(fēng)險(xiǎn)排查活動。

二、 開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查活動

對照“內(nèi)控強(qiáng)化年” 和全面風(fēng)險(xiǎn)排查活動要求，我行認(rèn)真查找制度執(zhí)行方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，著力從內(nèi)控制度執(zhí)行力、大額信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、對公賬戶管理、印章及重要空白憑證管理，以及重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員的行為規(guī)范等方便開 1

展風(fēng)險(xiǎn)排查，力求做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，認(rèn)真落實(shí)整改，努力提高管理者及全行員工的內(nèi)控合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。

（一）開展對內(nèi)控制度執(zhí)行力檢查工作

組織相關(guān)人員成立了檢查組，按照檢查方案安排，開展制度執(zhí)行力檢查工作，重點(diǎn)突出重要崗位和一線臨柜人員的制度執(zhí)行力檢查。通過突擊檢查，糾正了制度執(zhí)行當(dāng)中存在的隨意性，有效提高了員工執(zhí)行制度的自覺性。

（二）對大額信貸業(yè)務(wù)開展全面風(fēng)險(xiǎn)排查

信貸部門結(jié)合目前大額信貸業(yè)務(wù)工作實(shí)際情況，以風(fēng)險(xiǎn)全覆蓋為原則，研究制定了專門性、全覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)排查方案，確定排查范圍和標(biāo)準(zhǔn)，針對貸款風(fēng)險(xiǎn)分類、貸款的合規(guī)性進(jìn)行了系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)排查，有效防范信貸風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查方案要求和部署，積極落實(shí)并開展貸款風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

1、一是對貸款風(fēng)險(xiǎn)分類排查。檢查在貸款風(fēng)險(xiǎn)分類管理上是否圍繞貸款五級核心定義開展分類工作，對貸款的分類認(rèn)定情況、采取的分析認(rèn)定措施和最終確定的分類結(jié)果準(zhǔn)確性進(jìn)行了全面排查。二是重點(diǎn)對中、小企業(yè)及自然人其他貸款風(fēng)險(xiǎn)分類真實(shí)性檢查，逐筆分析、逐個(gè)排查。

2、對貸款合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)排查。一是檢查調(diào)查崗、審查崗、審批崗、貸款出賬審核崗崗位責(zé)任落實(shí)情況；二是調(diào)查崗雙人調(diào)查執(zhí)行情況，是否對每一筆貸款落實(shí)2人以上調(diào)查人員盡職調(diào)查。

（三）對賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)隱患排查

一是檢查所有基本存款賬戶和預(yù)算內(nèi)專用賬戶均是否都履行了開戶核準(zhǔn)制；一般存款賬戶和非專用賬戶是否全部進(jìn)行了備案，是否簽訂賬戶管理協(xié)議；對代理開銷戶是否取得授權(quán)許可和提供了代理人有效身份證件。二是重點(diǎn)檢查了各類賬戶的使用，是否存在一般存款賬戶支取現(xiàn)金情況和出租、出借、轉(zhuǎn)讓賬戶的情況；有無內(nèi)部員工侵占、挪用客戶資金等行為。三是檢查賬戶對賬過程和對賬面，賬務(wù)核對是否換人與客戶核對和重要賬戶雙線核對，對賬回單收回比率，對賬過程中是否有可疑情況的賬戶。四是對大額支付業(yè)務(wù)是否進(jìn)行了詳細(xì)登記、分析和跟蹤監(jiān)測，有無異常收付和異常變動現(xiàn)象，是否具有真實(shí)的貿(mào)易背景和交易事實(shí)。

（四）對印章及重要空白憑證管理風(fēng)險(xiǎn)排查

業(yè)務(wù)印章和重要空白憑證管理是有效防范內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)隱患的重要環(huán)節(jié)，建立有效管理制度的操作流程，明確印章、重要空白憑證使用種類和范圍是防范和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患的重要措施。我行著重對業(yè)務(wù)印章和重要空白憑證的離崗交接和停用銷毀情況進(jìn)行了全面、細(xì)致的排查，確保了內(nèi)部管理工作合規(guī)。

（五）人員的行為規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)排查

一是與每位員工簽訂了“依法合規(guī)經(jīng)營承諾書”，樹立合規(guī)從我做起，恪守規(guī)則，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，自覺遵守職業(yè)道德，二是通過進(jìn)行員工行為排查，經(jīng)排查我行未發(fā)現(xiàn)有直接組織、參與民間借貸或融資活動，或充當(dāng)社會融資“掮客”、購買彩票炒房、

炒股等交易不法行為。

三、 針對活動開展情況進(jìn)行制度上的查漏補(bǔ)缺

進(jìn)一步完善我行的內(nèi)控制度，有針對性的制定或修訂了《xx村鎮(zhèn)銀行信貸管理基本制度》、《xx村鎮(zhèn)銀行銀行承兌匯票管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行貸款利率管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行客戶經(jīng)理管理辦法》、《xx村鎮(zhèn)銀行賬戶管理人員崗位職責(zé)》、《xx村鎮(zhèn)銀行人民幣銀行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法》等。

四、下一步工作打算和風(fēng)險(xiǎn)防范措施

完善內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理，構(gòu)建長效內(nèi)控管理機(jī)制對于促進(jìn)我行的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，內(nèi)控工作是經(jīng)營管理的重要組成部分，在下一步工作中我行著重從以下方面來強(qiáng)化我行內(nèi)控建設(shè)情況：

一是開展合規(guī)教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。強(qiáng)化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)員工的合規(guī)操作意識，嚴(yán)格操作程序，堅(jiān)決克服“大錯(cuò)不犯，小錯(cuò)不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。

二是加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則；二是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查；三是抓好整改落實(shí)。對各類檢查中發(fā)

現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對癥下藥，強(qiáng)力整治。四是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。

總之,通過本次“內(nèi)控強(qiáng)化年”活動的開展，我行把加強(qiáng)內(nèi)控和案防管理工作與促進(jìn)我行又快又好發(fā)展統(tǒng)一結(jié)合起來，有力地推進(jìn)xx村鎮(zhèn)銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展。

二〇一四年三月二十五日

第五篇：銀行內(nèi)控和案件防范制度執(zhí)行的總結(jié)

銀行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行的總結(jié)

根據(jù)總行開展“合規(guī)執(zhí)行年”的主題教育活動的精神，在分行相關(guān)部門的宣傳、組織和動員下，我支行認(rèn)真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學(xué)習(xí)活動。通過這次主題教育活動，進(jìn)一步提高了全行人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識，強(qiáng)化了合規(guī)操作的觀念，牢固樹立“抓內(nèi)控案防就是促安全，保安全就是增效益”的經(jīng)營理念，在執(zhí)行過程中突出抓好員工思想、業(yè)務(wù)教育，不斷完善內(nèi)控案防責(zé)任機(jī)制，防控治理案件高發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等工作，重點(diǎn)在提高認(rèn)識、嚴(yán)排細(xì)查、剖析原因和問題整改上下功夫，著力提高支行的內(nèi)控外防能力，努力營造安全穩(wěn)定的經(jīng)營發(fā)展環(huán)境。現(xiàn)將執(zhí)行情況總結(jié)如下：

一是堅(jiān)持立足教育，抓素質(zhì)提高，筑牢思想道德防線。利用晨會和班會，完善多種形式的員工教育培訓(xùn)機(jī)制，對支行人員開展反腐倡廉、案防和科學(xué)發(fā)展觀教育，以及業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、規(guī)章制度、法制和案例警示教育；使員工熟練掌握各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、控制措施和業(yè)務(wù)操作流程，切實(shí)提高員工對“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、控制措施”的理解和掌握，引導(dǎo)支行員工自覺增強(qiáng)抵制不良風(fēng)氣侵蝕的能力，筑牢思想道德防線。將“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動整體推進(jìn)作為支行穩(wěn)定發(fā)展戰(zhàn)略的首要任務(wù)來抓好，使全行員工充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)控和案件防范工作的重要性和緊迫感。

二是堅(jiān)持立足源頭，抓綜合治理，提高內(nèi)控管理水平。堅(jiān)持

從預(yù)防著手，積極構(gòu)建依法合規(guī)經(jīng)營和防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的案防機(jī)制，不斷營造內(nèi)控文化氛圍，大力提升全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識。依據(jù)《“執(zhí)行年”活動實(shí)施方案》，支行認(rèn)真做好自查、自糾、整改、督查、總結(jié)報(bào)告等各階段工作。結(jié)合自查自糾活動查擺的突出問題，深入開展規(guī)章制度的評價(jià)和完善工作，把解決問題、完善制度貫徹始終，確�！皥�(zhí)行年”活動落到實(shí)處，取得實(shí)效。以“學(xué)規(guī)定促發(fā)展”主題教育活動為契機(jī)，提高對制度執(zhí)行的自控能力，自覺抵制各類違法、違紀(jì)、違規(guī)、違章行為。以“內(nèi)控和案件防范制度執(zhí)行年”活動為載體，進(jìn)一步更新內(nèi)控理念，優(yōu)化內(nèi)控環(huán)境，夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)，解決突出問題，提高內(nèi)控管理水平。三是堅(jiān)持立足完善責(zé)任，抓風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)人員動態(tài)管理。始終把內(nèi)控管理和案件防范當(dāng)作支行的中心工作來抓，按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，形成了各員工互相配合、齊抓共管的內(nèi)控案防工作格局，使內(nèi)控案防工作相互制約，環(huán)環(huán)緊扣，職責(zé)分明，促使各個(gè)崗位員工時(shí)刻自我約束，保持警鐘長鳴，在支行構(gòu)織了一張安全防范網(wǎng)絡(luò)。我支行結(jié)合銀監(jiān)局、銀行業(yè)協(xié)會的部署和要求，，自查內(nèi)容全部覆蓋銀監(jiān)局要求的排查內(nèi)容。加強(qiáng)人員動態(tài)管理。支行高度重視員工行為動態(tài)管理工作，定期對員工不良行為進(jìn)行排查，發(fā)現(xiàn)行為異常員工及時(shí)采取相應(yīng)措施，予以重點(diǎn)關(guān)注。營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人作為員工行為動態(tài)管理的第一責(zé)任人，要對員工不良行為進(jìn)行認(rèn)真排查、重點(diǎn)關(guān)注，并及時(shí)上報(bào)支行；對員工不良行為措施不力的負(fù)責(zé)人要予以問責(zé)，實(shí)行責(zé)任到人制

度。

四是堅(jiān)持立足嚴(yán)排細(xì)查，抓整改落實(shí)，防范風(fēng)險(xiǎn)隱患。正確把握和處理發(fā)展與管理的關(guān)系，越是發(fā)展越要規(guī)范，越是改革越要嚴(yán)格，進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)督機(jī)制，定期對員工的經(jīng)營管理、制度執(zhí)行、思想狀況進(jìn)行檢查監(jiān)督，同時(shí)采取突查、抽查等方式加大對柜員、大堂經(jīng)理、客戶經(jīng)理的檢查，使員工時(shí)刻繃緊案件防控這根弦。注重從全面引深員工思想行為動態(tài)管理工作入手，圍繞總行關(guān)注重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開展防范工作，有效化解風(fēng)險(xiǎn)苗頭和隱患。

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