第一篇:家庭理財咨詢服務(wù)協(xié)議書
甲方:_________
乙方:_________
公司地址:_________
公司電話:_________
傳真:_________
經(jīng)甲方雙方平等協(xié)商,現(xiàn)就家庭理財咨詢服務(wù)的有關(guān)事宜達成以下協(xié)議:
一、甲乙雙方根據(jù)平等互利的原則,由乙方負責為甲方及其家庭提供私人理財咨詢服務(wù)。
二、甲方的權(quán)利和義務(wù)
1.甲方有權(quán)要求乙方為其設(shè)計制作符合甲方職業(yè)、生存階段、資產(chǎn)和收入狀況以及消費背景的家庭理財組合模型(即家庭投資理財計劃書)。并根據(jù)甲方和市場的變化,指導甲方及時調(diào)整投資理財規(guī)劃。
2.甲方有權(quán)要求乙方根據(jù)家庭理財計劃書的要求,特別約定乙方定期通過電子郵件、傳真、電話、短信、信函等形式,提供甲方已經(jīng)涉入市場的投資資訊(如股票、基金、外匯、黃金、郵票、金銀紀念幣、流通紀念金屬幣等的市場運行情況、政策變化以及某一投資品種的最新價格等)。
3.參加乙方舉辦的家庭投資理財系列講座。
4.可登錄公司網(wǎng)站http://www.seogis.com)演、簽約等融資過程;
5.交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計咨詢,包括對公司價值評估、股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資金額、股權(quán)出讓比例及后續(xù)融資建議;
6.融資協(xié)議以及融資談判的技術(shù)支持。
三. 特殊條款
乙方將向甲方提供潛在投資人/基金名單,并在乙方同意的前提下與投資人/基金進行接觸、對話和談判;如果甲方已與某些投資人/基金進行談判并不希望乙方介入需在本條款中特別提出:
乙方不希望甲方代理的投資人/基金為:
四. 融資咨詢費計費基礎(chǔ)的確定
1. 融資咨詢費的計費基礎(chǔ)為協(xié)議融資總金額,不扣減融資過程中所發(fā)生的費用和各種減讓;
2. 除了甲方提供提供的投資人/基金的直接投資之外,這些投資人/基金的聯(lián)合投資人所投入的資金同樣包括在甲方的融資總金額中;
3. 融資總金額除了現(xiàn)金之外,還包括信用額、知識產(chǎn)權(quán)、財產(chǎn)等所有資產(chǎn);
五. 服務(wù)的收費標準和結(jié)算方式
融資咨詢費的收費比例結(jié)構(gòu)為:
?
?
? 融資協(xié)議總金額在201*萬元人民幣之內(nèi):按融資總金額的5%收。 融資協(xié)議總金額在201*萬元以上到5000萬元人民幣部分:按融資總金額的4%收。 融資協(xié)議總金額在大于5000萬元人民幣部分,按融資總金額的3%收取
融資在首期資金到達甲方帳后的五個工作日內(nèi),甲方將一次性以現(xiàn)金或支票方式支付給乙方。
作為另一種選擇方式:在乙方同意的前提下,甲方的融資咨詢費用可以有50%用來購買乙方的股份,購買金額同本期融資股價。
在乙方融資到位前,乙方無權(quán)要求支付融資咨詢費;但甲乙雙方另行簽定的協(xié)議除外;
六. 其它服務(wù)項目及收費
倘若甲方委托乙方除本協(xié)議以外的其它服務(wù),如需乙方代為撰寫商業(yè)計劃,則需另行雙方將另行簽定委托協(xié)議,并參照乙方的《咨詢服務(wù)取費參考標準》協(xié)商費用,本協(xié)議中的收費金額不包括此項服務(wù);
在融資到位前,乙方同意將其服務(wù)收費轉(zhuǎn)入甲方股份,但需另行明確轉(zhuǎn)股價格。
七. 保密條款
乙方確認在為甲方進行服務(wù)期間,甲方所提供的相關(guān)資料屬于商業(yè)秘密。非經(jīng)甲方同意,乙方不得向其它機構(gòu)或人士泄露,亦不得用于與本委托無關(guān)的其它目的。以上所稱“商業(yè)秘密”并不包括以下內(nèi)容:
1.在本委托協(xié)議簽定之前乙方即已經(jīng)持有的有關(guān)甲方的資料;
2.甲方已經(jīng)公開或正在公開的資料;
3.在不違反本協(xié)議的前提下,由乙方獨立獲得或形成的資料;
4.甲方授權(quán)乙方使用、引用、摘錄或公布的資料。
八. 甲方義務(wù)
乙方依據(jù)公正、客觀、獨立的職業(yè)原則接受甲方委托進行服務(wù),并不對甲方所提供的資料、文件、數(shù)據(jù)的真實性、有效性負有責任。甲方有義務(wù)根據(jù)乙方工作的需要隨時向乙方提供所需資料、文件、數(shù)據(jù)以及邀請乙方參加與本協(xié)議相關(guān)的會議、活動,以保證乙方正常開展服務(wù)。
九. 違約責任和免責
本協(xié)議一經(jīng)簽定,即具有法律效力,雙方必須嚴格遵照執(zhí)行。若發(fā)生任一方違反協(xié)議條款的行為,另一方有權(quán)依法維護自己的正當權(quán)益,并追索賠償。
倘若發(fā)生甲乙雙方無法控制的不可抗力(以《合同法》規(guī)定的對“不可抗力”的詮釋為準),則雙方可以免除違約責任。
十. 附則
本協(xié)議對雙方均具有約束力,任何修改必須經(jīng)雙方以書面方式確立;
本協(xié)議一式兩份,雙方各執(zhí)其一;
本協(xié)議于201*年9月20日在北京簽定。
甲方:乙方:
代表:代表:職務(wù):職務(wù):日期:日期:接受并認同上述條款
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