第一篇：上交所指定交易協(xié)議書

上交所指定交易協(xié)議書

?

甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所全面指定交易制度試行辦法》及其有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過自愿協(xié)商，就指定交易的有關(guān)事項達成協(xié)議如下：

第一條?甲方選擇乙方為證券指定交易的代理商，并以乙方所屬中國民族證券有限責(zé)任公司（ ?）證券營業(yè)部為指定交易點。乙方經(jīng)審核同意接受甲方委托．甲方指定交易的股東帳號為（ ?）甲方身份證號碼為（ ?）(若甲方為機構(gòu)投資者，則寫明指定經(jīng)辦人的身份證號碼)

第二條?指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的記名證券為限。

第三條?本協(xié)議書簽訂當(dāng)日乙方應(yīng)為甲方完成指定交易帳戶的申報指令。如因故延遲，乙方應(yīng)告知甲方，并最遲于本協(xié)議書簽訂之日起下一個交易日完成該指定交易帳戶的申報指令。指定交易生效日為乙方完成指定程序之日起下一交易日。

第四條甲?方在乙方處指定交易生效后，其證券帳戶內(nèi)的記名證券即同時在乙方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及其登記結(jié)算公司傳送的指定交易證券帳戶的證券余額，為甲方建立明細帳，用于進行相關(guān)證券的結(jié)算過戶。

第五條甲?方在指定交易期間的證券買賣均需通過乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢，代領(lǐng)記名證券紅利，證券余額對帳等服務(wù)。甲方需要其他服務(wù)項目，應(yīng)與乙方另訂協(xié)議。

第六條甲?方證券帳戶內(nèi)的記名證券余額一經(jīng)托管在乙方處，必須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券帳戶“賣空”的規(guī)定。

第七條?甲方證券帳戶一旦遺失，應(yīng)持有效證件先行向乙方掛失，乙方應(yīng)及時采取措施防止該帳戶再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到上海證券中央登記結(jié)算公司及其代理機構(gòu)申請補辦證券帳戶。帳戶一經(jīng)補辦，甲方應(yīng)持補辦帳戶在乙方辦理證券余額的過戶手續(xù)。

第八條?甲方選擇指定交易后，有權(quán)撤銷在乙方處的指定交易(因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況的除外)，乙方應(yīng)在甲方申請日為其辦理撤消指定交易申報，并經(jīng)上交所確認(rèn)后即生效。

第九條?甲方在指定交易期間辦理證券帳號的掛失、補領(lǐng)或非交易過戶等手續(xù)，應(yīng)先取得乙方證明文件。乙方應(yīng)在甲方提出要求之日起兩個交易日內(nèi)出具證明文件．

第十條?甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所及其登記結(jié)算公司的各項業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十一條本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效。

甲方(簽字)： ? 乙方：中國民族證券有限責(zé)任公司

? ? 證券營業(yè)部

經(jīng)辦人： 單位蓋章：

年 月 日 年 月 日?

第二篇：銀行證券指定交易協(xié)議書

甲方：_________

法定代表人：_________

住址：_________

郵編：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方：_________銀行_________分行證券部

法定代表人：_________

住址：_________

郵編：_________

聯(lián)系電話：_________

本銀行證券指定交易協(xié)議由上列各方于_________年_________月_________日在_________市訂立。

鑒于根據(jù)_________證券交易所《關(guān)于實行可選擇性指定交易制度的通知》，甲、乙雙方同意，甲方選擇乙方作為指定交易地點。為明確雙方責(zé)任，恪守信用，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達成銀行證券指定交易協(xié)議，協(xié)議如下：

第一條　甲方指定交易的股票帳戶號碼為：_________，身份證號碼為：_________。

第二條　甲、乙雙方指定交易的范圍，以在證券交易所上市交易的無紙化證券品種為限。

第三條　在指定交易期間，甲方的交易均通過乙方辦理，并保證按規(guī)定履行清算交割義務(wù)，乙方為甲方提供對帳業(yè)務(wù)，保證甲方的權(quán)益不受侵犯。如果甲方指定在乙方的證券和保證金發(fā)生產(chǎn)權(quán)爭議，乙方按國家頒布的有關(guān)法律和規(guī)定進行裁決和處理。

第四條　在履行清算交割義務(wù)后，甲方有權(quán)撤銷或變更指定交易地點，乙方保證及時為甲方辦理撤銷或變更指定交易地點的登記手續(xù)。

第五條　變更或撤銷指定交易，須由甲方親自到乙方營業(yè)柜臺填寫“指定交易撤銷登記表”，同時出示本人的股票帳號及身份證原件方可辦理。

第六條　撤銷或變更指定交易，為當(dāng)日申報，隔日生效。

第七條　甲、乙雙方指定交易的行為遵守國家相關(guān)法律、法令和_________證卷交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第八條　根據(jù)國家政策和證券交易所有關(guān)規(guī)定，乙方有修改本協(xié)議書條款的權(quán)力。此類修改乙方將在營業(yè)場地以公告形式告知投資者。

第九條　在簽署本協(xié)議前，甲方已詳細閱讀并充分理解乙方各項交易規(guī)定和本協(xié)議各條款的內(nèi)容。

第十條　陳述和保證

10．1　甲方的陳述和保證

（1）其有權(quán)進行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

（2）本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

10．2　乙方的陳述和保證

（1）其是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的銀行；

（2）其有權(quán)進行本協(xié)議規(guī)定的行為，并已采取所有必要的行為授權(quán)簽訂和履行本協(xié)議；

（3）本協(xié)議自簽定之日起對其構(gòu)成有約束力的義務(wù)。

第十一條　違約責(zé)任

在指定交易期間，如發(fā)生違約糾紛而導(dǎo)致對方的損失，由責(zé)任方承擔(dān)責(zé)任。如果一方未按本協(xié)議履行義務(wù)，則應(yīng)承擔(dān)罰款_________元給另一方。

如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證或其他義務(wù)，而使另一方遭受損失，則受損方有權(quán)要求予以賠償。

第十二條　保密

一方對因本銀行證券指定交易協(xié)議而獲知的另一方的商業(yè)機密負有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國現(xiàn)行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

第十三條　補充與變更

本協(xié)議可根據(jù)各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

第十四條　協(xié)議附件

14．1　本協(xié)議附件包括但不限于：

（1）各方簽署的與履行本協(xié)議有關(guān)的修改、補充、變更協(xié)議；

（2）各方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、及相關(guān)的各種法律文件。

14．2　任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)法律責(zé)任。

第十五條　不可抗力

如因乙方不可預(yù)測或不可抗力造成的甲方損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起_________日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

第十六條　爭議的解決

本協(xié)議適用中華人民共和國有關(guān)法律，受中華人民共和國法律管轄。

本協(xié)議各方當(dāng)事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決。如果經(jīng)協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當(dāng)事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十七條　權(quán)利的保留

任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責(zé)任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責(zé)任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。

第十八條　后繼立法

除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法（本協(xié)議生效后的立法）或法律變更對本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。各方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應(yīng)采取書面形式。

第十九條　通知

19．1　本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。

19．2　前款中的“實際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達被通訊人（在本協(xié)議中列明的住所）的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

19．3　一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起_________日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對此造成的一切后果承擔(dān)法律責(zé)任。

第二十條　協(xié)議的解釋

本協(xié)議各條款的標(biāo)題僅為方便而設(shè)，不影響標(biāo)題所屬條款的意思。

第二十一條　生效條件

本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。本協(xié)議于雙方簽字蓋章的第_________個營業(yè)日生效，于甲方撤銷指定交易后終止。

本協(xié)議一式_________份，具有相同法律效力。各方當(dāng)事人各執(zhí)_________份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

第三篇：b.上交所交易規(guī)則2

上海黃金交易所交易規(guī)則 第一章 總 則

第一條 為維護上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的正常交易程序，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)《黃金交易所管理辦法》和《上海黃金交易所章程》制定本規(guī)則。

第二條 交易所堅持公開、公平、公正的宗旨，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則，采取自由報價，撮合成交，集中清算，統(tǒng)一配送的交易方式，同時提供詢價交易等作為輔助交易方式。

第二章 交易地點和交易時間

第三條 交易所交易地點為上海市中山東一路15號。

第四條 每周一至周五開市（國家法定節(jié)假日除外）

開市時間為 上午10:00--11:30；

下午13:30--15:00。

第三章 交易品種、質(zhì)量與報價方式

第五條 交易品種為黃金、白銀、鉑。

第六條 黃金交易品種為標(biāo)準(zhǔn)牌號au99.99、au99.95、au99.9、au99.5四種和金幣。

白銀交易品種為標(biāo)準(zhǔn)牌號ag99.99、ag99.95兩種。

鉑交易品種另定。

第七條 黃金交易品種的標(biāo)準(zhǔn)重量為50克、100克、1千克、3千克和12.5千克的金條、金錠和法定金幣。

白銀交易品種的標(biāo)準(zhǔn)重量為15千克的銀錠。

第八條 交易所交易的黃金為經(jīng)交易所認(rèn)證的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的黃金。

第九條 報價方式為人民幣元∕克，人民幣元以后保留兩位小數(shù)。

第十條 交易的最小單位為千克，最小提貨量為6千克。

第十一條 交易價格為上海交割地基準(zhǔn)價。

第十二條 交易所按成交金額征收一定比例的手續(xù)費，目前暫定為萬分之六。

倉儲費、運保費由交易所代收代付。

交易所保留根據(jù)市場實際情況對以上費率進行調(diào)整的權(quán)利

第四章 交易方式

第十三條 會員可自行選擇通過現(xiàn)場或遠程方式進行交易。

現(xiàn)場交易是指會員在交易所指定的場所進行交易。

遠程交易是指會員在自行選定的場所通過通訊網(wǎng)絡(luò)進行交易。

第十四條 采用遠程交易的會員可選擇以專線或撥號入網(wǎng)等通訊方式接入交易系統(tǒng)。

第十五條 黃金市場的交易工具包括現(xiàn)貨黃金交易以及遠期黃金交易。

交易所對現(xiàn)貨交易實行t+0的清算速度辦理資金清算，會員到指定倉庫提取黃金時間為填寫黃金提貨申請單后3個工作日內(nèi)。遠期黃金交易是指買賣雙方在交易成交后t＋x日（x為遠期黃金交易的合約期限值）辦理清算與交割的交易。

交易所保留根據(jù)市場實際情況對交易工具及交易品種進行調(diào)整的權(quán)利。

第十六條 現(xiàn)貨黃金交易前，買方會員必須在交易所指定的賬戶全額存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會員必須將需售出的黃金全部存放在交易所指定的黃金交割倉庫。

遠期黃金交易前，買方會員必須在交易所指定的賬戶按一定比例存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會員必須將需售出的黃金按一定比例存放在交易所指定的黃金交割倉庫，或在交易所指定的賬戶按一定比例存入相應(yīng)金額的人民幣資金。上述資金與黃金比例按照《上海黃金交易所遠期黃金交易管理辦法》制定。

第十七條 對于未掛牌交易的非標(biāo)準(zhǔn)黃金，會員可通過交易系統(tǒng)進行詢價交易。

第十八條 為防止非正常因素對交易價格的干擾，交易所有權(quán)根據(jù)交易的實際情況，確定不同上市品種價格漲跌最大幅度（漲、 跌停板）及實施辦法，必要時將根據(jù)理事會的決定暫停該品種的交易。

第五章 報價成交

第十九條 會員在黃金交易系統(tǒng)中通過報價窗口方式進行報價。

第二十條 會員報價按交易方向可分為買報價、賣報價、雙向報價。

買報價是指會員買入黃金的報價。

賣報價是指會員賣出黃金的報價。

雙向報價是指會員同時報出買入價和賣出價，其中買入價不得高于賣出價。

會員所報價格在本場交易時間內(nèi)一直有效，直到該報價全部成交或被會員撤銷。

第二十一條 交易所計算機自動撮合系統(tǒng)將買賣申報指令以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行排序。 當(dāng)買入價大于、等于賣出價則自動撮合成交。撮合成交價等于買入價（bp）、賣出價（sp）和前一成交價（cp）三者中居中的一個價格。即：

當(dāng)bp≥sp≥cp，則：最新成交價＝sp

bp≥cp≥sp， 最新成交價＝cp

cp≥bp≥sp， 最新成交價＝bp

當(dāng)日首筆成交中前一成交價（cp）為昨日最后收盤價。

當(dāng)一筆報價已部分成交，剩余部分繼續(xù)參加當(dāng)天交易的撮合排序。

第二十二條 每場交易開盤價為開盤后第一筆成交價，收盤價為最后五筆成交價的加權(quán)平均價。 交易價格漲跌幅度以上一交易日收盤價為基準(zhǔn)。

當(dāng)日加權(quán)平均價是指某一交易品種當(dāng)日成交總額除以當(dāng)日交易總量的加權(quán)平均價。

第二十三條 會員報價后，該筆報價所對應(yīng)的資金賬戶相應(yīng)金額或黃金庫存賬戶相應(yīng)黃金即被凍結(jié)。 第二十四條 報價尚未成交前，會員可以撤銷原報價。

會員撤單指令只對原報價未成交部分有效，若該筆報價已全部成交，則該指令無效。

會員撤單后，該筆撤單所對應(yīng)的報價凍結(jié)資金或黃金庫存即被解凍。

第二十五條 會員報價成交后，即可打印成交單。

第二十六條 現(xiàn)貨黃金交易中，會員（自營或代理）賣出黃金，其所得金額的90%可用于本交易日內(nèi)的交易；會員買入黃金，其所得黃金只在當(dāng)天清算完成之后，即第二個交易日方可用于交易，不得用于本交易日的交易。

第二十七條 若會員黃金庫存賬戶中可用庫存余額為正，則可通過交易系統(tǒng)打印黃金提貨單。 會員提貨按照《上海黃金交易所黃金交割管理辦法》的相關(guān)規(guī)定進行辦理。

第六章 清算與交割

第二十八條 交易所實行集中、直接、凈額的資金清算原則。

第二十九條 進行現(xiàn)貨黃金交易前，買方會員（自營或代理）必須在交易所指定的賬戶全額存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會員（自營或代理）必須將需賣出的黃金全部存放在交易所指定的黃金交割倉庫。 第三十條 交易所對現(xiàn)貨交易實行t+0的清算速度辦理資金清算，即在交易日將資金從買方會員（自營或代理）保證金賬戶上扣除，將資金劃入賣方會員（自營或代理）的保證金賬戶,下一個營業(yè)日,再劃入賣出會員在清算行開立的（自營或代理）專用賬戶。

第三十一條 交易所實行"擇庫存入"、"擇庫取貨"的交割原則，會員可自由選擇交割倉庫存入或提取黃金。

第三十二條 買賣雙方成交當(dāng)日收市后，由交易所為買賣雙方進行貨權(quán)轉(zhuǎn)移。

第三十三條 買方會員（自營或代理）成交當(dāng)日，交易所交易結(jié)束30分鐘后即可在交易端填寫黃金提貨申請單，亦可根據(jù)需要擇期填寫黃金提貨申請單或次日后進行賣出交易。擇期填寫黃金提貨申請單時間為交易所工作時間任一時間段（交易所交易結(jié)束30分鐘內(nèi)暫停）。

第三十四條 會員到指定倉庫提取黃金時間為填寫黃金提貨申請單日后3個工作日內(nèi)（邊遠地區(qū)為填寫黃金提貨申請單日后5個工作日內(nèi)），有效提取期限為填寫黃金提貨申請單日后第五個工作日止。 第三十五條 會員按照《上海黃金交易所黃金交割管理辦法》繳納黃金倉儲、運保費及其它相關(guān)費用。

第七章 信息統(tǒng)計

第三十六條 交易所及時、準(zhǔn)確地發(fā)布當(dāng)日市場行情及市場有關(guān)信息。

第三十七條 交易所發(fā)布的信息包括：

1、公共市場實時行情：包括指定交易品種的開盤價、最高價、最低價、最新價、收盤價、當(dāng)日加權(quán)平均價、漲跌價位、漲跌幅、成交量及成交金額等。

2、最優(yōu)報價分布圖：顯示每一交易品種買賣各3個最優(yōu)價位。

3、實時行情走勢圖：顯示市場最新成交價走勢。

4、國際黃金市場行情：顯示國際黃金市場相關(guān)行情。

5、黃金市場歷史行情：顯示黃金市場的歷史行情統(tǒng)計信息

6、會員基礎(chǔ)信息查詢：顯示交易所所有會員的基礎(chǔ)信息。

7、市場公告及其他信息。

第三十八條 會員可以通過交易系統(tǒng)對自身的交易信息進行統(tǒng)計，包括：

1、歷史行情統(tǒng)計：統(tǒng)計本會員的歷史成交行情。

2、歷史成交量統(tǒng)計：按交易工具、品種、買賣方向等統(tǒng)計本會員歷史成交量。

3、當(dāng)日報價統(tǒng)計：統(tǒng)計本會員的所有當(dāng)日報價。

4、會員成交統(tǒng)計，包括：

（1）即時成交：統(tǒng)計本會員的即時成交記錄

（2）歷史成交：統(tǒng)計本會員的歷史成交記錄

5、會員資金查詢：查詢會員在交易所指定賬戶的資金余額及應(yīng)計利息等相關(guān)信息。

6、會員黃金庫存查詢：查詢會員在交易所指定倉庫的黃金庫存等相關(guān)信息。

上海黃金交易所交易規(guī)則 第八章 代理業(yè)務(wù)

第三十九條 代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會員接受客戶委托代理客戶進行交易的活動，其程序是：

（1）客戶委托會員單位辦理開戶手續(xù)，雙方根據(jù)代理章程簽署代理交易協(xié)議書。

（2）交易所實行客戶編碼登記備案制度，客戶開戶時應(yīng)由會員單位按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)則進行編號，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。

（3）每場交易由客戶通過被委托會員下達交易指令。

（4）每筆交易完成后，會員單位將執(zhí)行指令結(jié)果及時通知客戶。

（5）辦理財務(wù)及交割事宜。

第四十條 被委托代理的會員可參照交易所有關(guān)規(guī)定和比率向代理客戶收取保證金和代理手續(xù)費，其中代理手續(xù)費最高上限不得超過千分之一點五。

第四十一條 個人黃金買賣業(yè)務(wù)通過金融類會員進行，并另行制定有關(guān)管理辦法。

第四十二條 會員代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)的會計帳目必須嚴(yán)格分開。當(dāng)自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)在某筆交易中同時發(fā)生時，必須優(yōu)先代理業(yè)務(wù)。

第四十三條 被委托代理的會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔(dān)保。

第四十四條 會員的自營業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)都必須通過交易所公開的競價交易完成，自營與代理業(yè)務(wù)之間、代理業(yè)務(wù)相互之間以及會員之間的業(yè)務(wù)均不能相互私下對沖。

第四十五條 會員有責(zé)任如實向委托方提供本會員的資信和業(yè)務(wù)情況，并需向客戶充分揭示交易的風(fēng)險性，介紹交易行情及其他信息，對客戶進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

會員不得以任何形式向客戶作獲利保證。

第四十六條 會員及出市代表應(yīng)按客戶的要求在授權(quán)范圍內(nèi)代理交易，不得擅自變更指令，并為客戶保守秘密。

第四十七條 會員對客戶的代理交易負全部責(zé)任，代理客戶與交易所不發(fā)生直接關(guān)系，但有向交易所反映代理業(yè)務(wù)中的問題和糾紛的權(quán)利。

第四十八條 交易所對會員開展的各項代理業(yè)務(wù)有檢查和監(jiān)督權(quán)，并另行制定有關(guān)管理辦法。

第九章 異常情況處理

第四十九條 異常情況是指在交易中發(fā)生操縱市場并嚴(yán)重扭曲價格的行為或者不可抗力的突發(fā)事件以及中國人民銀行規(guī)定的其它情形。

第五十條 在交易過程中，如果出現(xiàn)以下情形，交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：

（1）地震、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工等不可抗力或計算機故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；

（2）會員出現(xiàn)清算、交割危機；

（3）交易所業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的其它情況。

出現(xiàn)前第（1）項異常情況時，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易的緊急措施；出現(xiàn)前款第（2）、（3）項異常情況時，理事會可以決定采取調(diào)整開市收市時間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、限期平倉、強行平倉、限制出金等緊急措施。

第五十一條 交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前必須報告中國人民銀行。

第五十二條 交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)延長的除外。

第十章 罰 則

第五十三條 對違規(guī)會員和違規(guī)行為，交易所有權(quán)依據(jù)國家法律、法規(guī)、政策及市場交易規(guī)則等有關(guān)法規(guī)和政策采取相應(yīng)的處罰措施。

第五十四條 本規(guī)則認(rèn)定的會員違規(guī)行為包括：

1、違反黃金市場管理有關(guān)規(guī)定的；

2、故意破壞交易秩序、操縱市場行情的；

3、指派未獲得交易員資格證書的人員從事黃金交易的；

4、違反資金清算和黃金交割有關(guān)規(guī)定，造成資金清算逾期到帳、黃金逾期交割的；

5、未按照交易所的規(guī)定繳納會員費或交易手續(xù)費等費用的；

6、惡意破壞交易系統(tǒng)的；

7、交易所認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

第五十五條 會員有第五十四條所述行為的，交易所將視其情節(jié)輕重給予警告、通告處理及相應(yīng)的經(jīng)濟處罰；情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予其暫�；蛉∠麜�員資格的處罰。

除警告、通告處理外，交易所應(yīng)將對會員的處罰情況上報主管機關(guān)。

第五十六條 對會員發(fā)生第五十四條所述行為負有直接責(zé)任且情節(jié)嚴(yán)重的交易員，交易所有權(quán)給予暫�；蛉∠�交易員資格的處罰。

受到暫停交易員資格處罰的交易員必須經(jīng)交易所再培訓(xùn)后方可上崗操作。

受到取消交易員資格處罰的交易員三年內(nèi)不得再次申請交易員資格。

第十一章 附 則

第五十七條 本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬交易所。

第五十八條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。

第四篇：上交所約定購回式證券交易客戶協(xié)議必備條款

附件1

約定購回式證券交易客戶協(xié)議必備條款

證券公司應(yīng)當(dāng)在其與客戶簽訂的約定購回式證券交易客戶協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或刪除必備條款所要求的內(nèi)容。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與客戶簽訂的客戶協(xié)議中規(guī)定必備條款要求載明以外的、適合本公司實際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含意的前提下，對必備條款作文字和條文順序的變動。

第一條 證券公司開展約定購回式證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂約定購回式證券交易客戶協(xié)議（以下簡稱“客戶協(xié)議”）�？蛻魠f(xié)議應(yīng)載明當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息，包括但不限于：

甲方（指客戶，下同）：姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司營業(yè)執(zhí)照/個人身份證件號碼、聯(lián)系方式等。

乙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式等。

第二條 客戶協(xié)議應(yīng)載明訂立客戶協(xié)議的目的和依據(jù)。

第三條 客戶協(xié)議應(yīng)對約定購回式證券交易、標(biāo)的證券、初始交易成交金額、購回交易成交金額、初始交易日、購回交易日、購回期限、到期購回、提前購回、延期購回、《交易協(xié)議書》、交易履約保障比例等特定用語進行解釋或定義，并符合上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）的相關(guān)規(guī)定。

第四條 客戶協(xié)議應(yīng)載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限于：

（一） 甲乙雙方應(yīng)具有合法的約定購回式證券交易主體資格。甲方不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止、限制或不適于參與約定購回式證券交易的情形。乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，已在上交所開通了約定購回

－1－

式證券交易權(quán)限，并且該交易權(quán)限并未被暫�；蚪K止。

（二） 甲乙雙方用于約定購回式證券交易的資產(chǎn)（包括資金和證券，下同）來源合法，甲方向乙方出售的標(biāo)的證券未設(shè)定任何形式的擔(dān)�；蚱渌�第三方權(quán)利，不存在任何權(quán)屬爭議或權(quán)利瑕疵。

（三） 甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關(guān)材料，保證提供信息的真實、準(zhǔn)確和完整性，信息變更時及時通知乙方；甲方同意乙方對信息進行合法驗證，同意乙方應(yīng)監(jiān)管部門、上交所、中國結(jié)算等單位的要求報送甲方相關(guān)信息。

（四） 甲方承諾審慎評估自身需求和風(fēng)險承受能力，自行承擔(dān)約定購回式證券交易的風(fēng)險和損失，乙方不以任何方式保證甲方獲得收益或承擔(dān)甲方損失。

（五） 甲方承諾在待購回期間不得違反法律法規(guī)、行政規(guī)章以及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定在二級市場買入標(biāo)的證券。

（六） 乙方承諾按照協(xié)議約定，基于甲方真實委托進行交易申報。

（七） 乙方承諾具備開展約定購回式證券交易的必要條件，能夠為甲方進行約定購回式證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。

（八） 乙方與甲方之間約定購回式證券交易的資金明細清算應(yīng)由乙方自行負責(zé)，中國結(jié)算上海分公司僅在乙方自營和客戶專用資金交收賬戶之間進行資金劃付。乙方與甲方之間的糾紛，不影響中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認(rèn)結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)。

第五條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲方已充分知悉并同意，乙方是甲方約定購回式證券交易的對手方，同時乙方又根據(jù)甲方委托辦理有關(guān)申報事宜。

第六條 客戶協(xié)議應(yīng)約定約定購回式證券交易的標(biāo)的證券為上交所上市交易的股票、基金和債券。非流通股、限售流通股、b股和個人持有的解除限售存量股及持有該存量股的賬戶通過二級市場買入的該品種流通股等證券不得用于約定購回式證券交易。

上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員或持有上市公司股份5%以上的股東，－2－

將其持有的該上市公司股票進行約定購回式證券交易的，購回交易的期限不得低于6個月，且不得違反法律法規(guī)有關(guān)短線交易的規(guī)定。如果提前購回使得期限低于6個月的，雙方同意通過現(xiàn)金了結(jié)。

第七條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲乙雙方進行約定購回式證券交易的證券與資金賬戶的相關(guān)內(nèi)容，包括但不限于：

（一） 甲方開立的上海a股證券賬戶應(yīng)指定在乙方。待購回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關(guān)系。

（二） 乙方應(yīng)在中國結(jié)算上海分公司開立專用證券賬戶，用于存放包括與甲方交易在內(nèi)的所有待購回交易的標(biāo)的證券。除客戶協(xié)議約定情形外，乙方不得處分專用證券賬戶中的標(biāo)的證券。

第八條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲乙雙方進行約定購回式證券交易的要素以及相應(yīng)的計算公式，包括但不限于：

（一）初始交易日、購回交易日、標(biāo)的證券、標(biāo)的證券數(shù)量、初始交易成交金額、購回交易成交金額等。

（二）購回交易成交金額計算公式。

（三）履約保障比例及其計算公式。

（四）標(biāo)的證券停牌期間市值計算公式。

第九條 客戶協(xié)議應(yīng)約定在進行每筆約定購回式證券交易前，甲乙雙方通過書面或電子方式簽署《交易協(xié)議書》來確認(rèn)該筆交易的交易要素。

第十條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲乙雙方在約定購回式證券交易中的交易委托、申報、成交及結(jié)算等內(nèi)容，約定內(nèi)容應(yīng)符合上交所和中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。

第十一條 客戶協(xié)議應(yīng)約定甲乙雙方進行提前購回和延期購回的適用條件以及上述情形下購回交易成交金額的調(diào)整方式等內(nèi)容，包括但不限于：

（一） 甲方可以提前購回。

（二） 乙方不得主動要求甲方提前購回，但發(fā)生標(biāo)的證券涉及吸收合并、

－3－

要約收購、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或分立等事件以及客戶協(xié)議約定的其他情形的除外。

（三） 發(fā)生提前購回或延期購回的，購回交易成交金額應(yīng)根據(jù)實際購回期限進行調(diào)整，延期后總購回期限應(yīng)符合上交所和中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。

第十二條 客戶協(xié)議應(yīng)約定當(dāng)交易履約保障比例低于約定數(shù)值時，甲方應(yīng)提前購回；或者甲乙雙方達成新的約定購回式證券交易，并對相關(guān)多筆交易的履約保障比例進行合并管理，載明合并管理的各筆交易的購回期限、購回條件等內(nèi)容。

第十三條 客戶協(xié)議應(yīng)對待購回期間標(biāo)的證券權(quán)屬以及相關(guān)權(quán)益處理事項加以約定，包括但不限于：

（一）待購回期間，乙方持有標(biāo)的證券并存放于專用證券賬戶，但除客戶協(xié)議約定的情形外，乙方不能通過交易或非交易過戶方式處置標(biāo)的證券，也不得就標(biāo)的證券主動行使股東或持有人權(quán)利。

（二）待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅、債券兌息、送股、轉(zhuǎn)增股份、老股東配售方式的增發(fā)、配股和配售債券等），由中國結(jié)算上海分公司在權(quán)益登記日根據(jù)上交所初始交易有效成交結(jié)果將乙方專用證券賬戶中生成的相應(yīng)權(quán)益劃轉(zhuǎn)至甲方證券賬戶，其中需支付對價的股東或持有人權(quán)利由甲方自行行使。

（三）待購回期間，乙方不應(yīng)就標(biāo)的證券主動行使表決權(quán)、提案權(quán)等基于股東或持有人身份的權(quán)利。若甲方需要乙方行使上述權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)及時向乙方提出申請�？蛻魠f(xié)議應(yīng)當(dāng)約定相關(guān)申請材料及其提交程序、相關(guān)權(quán)益的具體行使方法及程序等事宜。甲方可以提前購回，自行行使基于股東或持有人身份的權(quán)利。

（四）待購回期間，因司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行，影響上述股東或持有人權(quán)益劃轉(zhuǎn)的，則同一證券品種的該項權(quán)益全部留存于乙方專用證券賬戶內(nèi)�？蛻魠f(xié)議應(yīng)當(dāng)約定此種情形下，相關(guān)稅收、權(quán)益的處理程序及方式。

第十四條 客戶協(xié)議應(yīng)約定違約事件的情形及其處理方式等，包括但不限－4－

于：

（一）甲方的各種違約事件，以及甲方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。

（二）乙方的各種違約事件，以及乙方相應(yīng)的違約責(zé)任及處理方式。

（三）標(biāo)的證券的處置程序：乙方應(yīng)及時通知甲方，并向上交所申報終止購回；乙方應(yīng)向上交所提交違約處置申請、承諾書和合規(guī)意見書等相關(guān)材料，上述材料形式完備的，乙方方可在標(biāo)的證券劃轉(zhuǎn)至自營賬戶的下一交易日起按照《客戶協(xié)議》約定處置購回交易所涉全部標(biāo)的證券。標(biāo)的證券的處置應(yīng)當(dāng)符合上交所和中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。

（四）甲方違約情形下，雙方應(yīng)具體約定處置標(biāo)的證券的流程、定價方式、違約金計算等要素。

第十五條 客戶協(xié)議應(yīng)約定發(fā)生異常情況時的處理程序及方式，異常情況包括：1、乙方專用證券賬戶或其中的證券被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行；2、乙方被暫�；蚪K止約定購回式證券交易權(quán)限；3、乙方進入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序；4、甲方資金賬戶或證券賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行；5、標(biāo)的證券暫停或終止上市；6、上交所認(rèn)定的其他情形。

客戶協(xié)議還應(yīng)約定，因甲方或乙方自身的過錯導(dǎo)致異常情況發(fā)生的，其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任。

第十六條 終止購回后，雙方不再進行購回交易，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)上交所終止約定購回交易的書面通知于次一交易日將相應(yīng)標(biāo)的證券劃轉(zhuǎn)至證券公司指定的自營賬戶，但發(fā)生司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行的除外。

第十七條 客戶協(xié)議應(yīng)載明通知與送達的有關(guān)事項，包括但不限于:

（一）甲乙雙方的詳細聯(lián)絡(luò)方式，例如通信地址、郵政編碼、指定聯(lián)絡(luò)人、固定電話號碼、傳真號碼、移動電話號碼、電子信箱等。協(xié)議還應(yīng)約定一方聯(lián)絡(luò)方式變更時，通知另一方的方式和時間。

－5－

（二）乙方履行各項通知義務(wù)的方式，如自行簽領(lǐng)書面通知、電子郵件通知、短信通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等，并應(yīng)約定乙方發(fā)出上述通知后視為送達的期限。

第十八條客戶協(xié)議應(yīng)載明因火災(zāi)、地震等不可抗力，非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故，政策法規(guī)修改，法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素，導(dǎo)致協(xié)議任何一方不能及時或完全履行協(xié)議，免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。

第十九條客戶協(xié)議應(yīng)約定協(xié)議成立與生效條件、協(xié)議期限、協(xié)議份數(shù)、協(xié)議變更以及協(xié)議終止情形等。

第二十條客戶協(xié)議應(yīng)約定適用的法律和爭議處理方式。

第二十一條客戶協(xié)議應(yīng)明確約定客戶協(xié)議的適用范圍、構(gòu)成要件等事項。

客戶協(xié)議應(yīng)明確載明“乙方確認(rèn)已向甲方說明約定購回式證券交易的風(fēng)險，不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失；甲方確認(rèn)，已經(jīng)認(rèn)真閱讀并全面接受本協(xié)議全部條款，已充分知悉、理解本協(xié)議項下的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，自愿參與約定購回式證券交易并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險和法律后果。”

客戶協(xié)議還應(yīng)約定，客戶協(xié)議應(yīng)由甲方本人簽署，當(dāng)甲方為機構(gòu)客戶時，應(yīng)由法定代表人或其授權(quán)代表人簽署，并加蓋公章。

tel：15636127862qq：350130215 聯(lián)系人：張先生

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－6－

第五篇：指定交易協(xié)議(客戶合同書版本)

指定交易協(xié)議

第一條甲乙雙方根據(jù)《上海證券交易所指定交易實施細則》及其有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過自愿協(xié)商，甲方選擇乙方為其證券指定交易的代理商，并以乙方為指定交易點。乙方經(jīng)審核同意接受甲方委托。

第二條指定交易的證券品種范圍，以在上海證券交易所上市交易的證券為限。

第三條本協(xié)議書簽訂當(dāng)日，乙方應(yīng)為甲方完成指定交易賬戶的申報指令，如因故延遲，乙方應(yīng)告之甲方，并最遲于本協(xié)議書簽訂之日起下一個交易日完成該指定交易賬戶的申報指令。

第四條甲方在乙方處辦理指定交易生效后，其證券賬戶內(nèi)的證券即同時在乙方處托管。乙方根據(jù)上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算公司上海分公司傳送的指定交易證券賬戶的證券余額，為甲方建立明細賬，用于進行相關(guān)證券的結(jié)算過戶。

第五條甲方在指定交易期間的證券買賣均需通過乙方代理，并有權(quán)享有乙方提供的交易查詢、代領(lǐng)證券紅利、證券余額對賬等服務(wù)。乙方提供其它服務(wù)項目的，應(yīng)與甲方另訂協(xié)議。

第六條甲方證券賬戶內(nèi)的證券余額一經(jīng)托管在乙方處，須遵守乙方有關(guān)嚴(yán)禁證券賬戶“賣空”的規(guī)定。

第七條甲方證券賬戶一旦遺失，應(yīng)先行向乙方掛失，由乙方及時采取措施防止該賬戶再被他人使用。甲方持乙方掛失證明到中國證券登記結(jié)算公司上海分公司及其代理機構(gòu)申請補辦證券賬戶。賬戶一經(jīng)補辦，甲方應(yīng)持補辦賬戶在乙方處辦理證券余額的轉(zhuǎn)戶手續(xù)。

第八條甲方根據(jù)需要可申請撤銷在乙方處的指定交易（因甲方未履行交易交收等違約責(zé)任情況除外），乙方應(yīng)在甲方申請的當(dāng)日為其辦理撤銷指定交易申報。

第九條甲乙雙方在指定交易期間，應(yīng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算公司上海分公司的各項業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十條甲方若在乙方處辦理指定交易之前已經(jīng)在其他券商處辦理指定交易，甲方應(yīng)及時在原指定處撤銷指定。乙方對甲方因其在原指定處有關(guān)手續(xù)辦理不妥影響甲方在乙方處的正常交易而遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。

第十一條乙方無權(quán)在其《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》業(yè)務(wù)范圍之外與甲方簽訂業(yè)務(wù)合同。

第十二條本協(xié)議自甲乙雙方簽訂之日起生效，直至乙方撤銷其指定交易止。 第十三條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

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