悉尼科技大學(xué)國際研究學(xué)院 中國學(xué)研究類學(xué)位指導(dǎo)材料

編譯：蔣偉，楊徑青

著手準(zhǔn)備

什么是文獻(xiàn)綜述?

文獻(xiàn)綜述的目的是說明你已經(jīng)研究過該學(xué)科中現(xiàn)有的成果并有心得。僅僅將他人的發(fā)現(xiàn)陳述出來是不夠的。你還需要洞察力，要用批判的眼光審視別人的成果。一個(gè)好的文獻(xiàn)綜述不僅要對(duì)資料進(jìn)行分析和綜合，還應(yīng)該達(dá)到以下的要求： ? 比較和對(duì)照不同的作者對(duì)某一問題的觀點(diǎn)；

? 把持有相同結(jié)論的作者放在一起；

? 對(duì)方法論部分進(jìn)行批判；

? 留意觀點(diǎn)之間的分歧；

? 突出經(jīng)典研究；

? 突出研究中的差距；

? 說明你的研究與以往的研究之間的聯(lián)系；

? 說明你的研究與文獻(xiàn)之間的整體關(guān)系；

? 總結(jié)文獻(xiàn)，得出你自己的結(jié)論。

文獻(xiàn)綜述有很多的目的，它使你能夠：

? 對(duì)你正在研究的問題進(jìn)行定義和限制范圍；

? 為你的研究提供歷史的延續(xù)性；

? 避免不必要的重復(fù)；

? 評(píng)估有潛力的研究方法；

? 將你的發(fā)現(xiàn)跟以往的知識(shí)聯(lián)系起來，并為以后的研究提供建議。

從以上所列舉的目的看來，文獻(xiàn)綜述是對(duì)一個(gè)研究領(lǐng)域的探索，它可以為一項(xiàng)研究提供準(zhǔn)確的定義和框架。大多數(shù)的學(xué)生在他們剛開始進(jìn)行閱讀之前，都不是自己所選擇領(lǐng)域中的專家。文獻(xiàn)綜述就是讓學(xué)生掌握某一特定研究領(lǐng)域中的基礎(chǔ)知識(shí)。最終成文的文獻(xiàn)綜述所反映的正是這一基礎(chǔ)研究的成果。因此，一個(gè)好的文獻(xiàn)綜述提出研究的問題，確定探索的范圍。文獻(xiàn)綜述告訴讀者的是該學(xué)科領(lǐng)域中已有的研究，讓他們?yōu)橹�后你的研究做好知識(shí)上的準(zhǔn)備。

基本理念

一個(gè)好的文獻(xiàn)綜述不僅要為你的項(xiàng)目提供一個(gè)來龍去脈，還要顯示出它值得做。即便你在開始收集數(shù)據(jù)之前就開始撰寫該部分，也一定要搞清楚前人的研究成果與你的論文項(xiàng)目之間的關(guān)系。

已有的研究成果與你的研究理念之間的關(guān)系，對(duì)文獻(xiàn)綜述部分的框架和篇幅都至關(guān)重要。時(shí)刻牢記你的研究目的所在，這有助于指導(dǎo)你的閱讀方向，并閱讀關(guān)鍵資料。

閱讀資料

發(fā)現(xiàn)值得閱讀的資料

要想做好文獻(xiàn)綜述，第一步是進(jìn)行全面的文獻(xiàn)調(diào)研。.能夠接觸的文獻(xiàn)要廣泛。記住，文獻(xiàn)的年代很重要。建議你最好從最新發(fā)表的文獻(xiàn)開始，然后逐漸往后查找。最新的文獻(xiàn)可以指導(dǎo)你的閱讀。你可以看看最新文獻(xiàn)的作者都引用了那些前人的重要著作，然后你去查找閱讀這些著作。

在資料查找的開始階段，如果能夠得到一定的指點(diǎn)幫助是最好不過了。以下的資源將有助于你的操作：

? 圖書館技能班——查看是否有免費(fèi)的班，并注冊(cè)參加一個(gè)培訓(xùn)班，掌握如何使用圖書館目錄分類和引用書目數(shù)據(jù)庫。

? 學(xué)科專業(yè)的圖書管理人員——聯(lián)系負(fù)責(zé)你所研究的學(xué)科的圖書管理員，讓他們幫助你使用圖書館的資源，查找相關(guān)的信息和值得閱讀的資料。

除了目錄查找之外，你還應(yīng)該想辦法從其它地方獲得所需的信息，包括： ? 在線和電子版的書目數(shù)據(jù)庫；

? 互聯(lián)網(wǎng)的搜索引擎——用關(guān)鍵字和學(xué)科查找的方式在互聯(lián)網(wǎng)上搜尋資料。 ? 引用書目索引——一些學(xué)科的網(wǎng)站，例如藝術(shù)，人文，社會(huì)科學(xué)和科學(xué)之類的。 ? 目錄——各學(xué)科領(lǐng)域的最新的雜志目錄索引。

不要忘記查找你所閱讀的資料后面的引用書目和參考書目清單，從那里你會(huì)找到線索，閱讀更多的文章。而且對(duì)于你在該課題方面的閱讀達(dá)到什么程度，也是一個(gè)很好的指導(dǎo)。

尋找閱讀資料是第一步。有了閱讀清單之后，并不意味著就能輕而易舉地找到這些文獻(xiàn)。你可能需要做許多工作來收集所有的文獻(xiàn)資料。你可能要去校外圖書館，使用館際借閱服務(wù)，從海外直接定購，等等。

保存閱讀資料記錄

文獻(xiàn)綜述的關(guān)鍵在于其他作者都說過些什么，所以你一定要有很有效的資料檢索技能。這些技能應(yīng)該在你一開始閱讀文獻(xiàn)資料時(shí)就要使用。當(dāng)你拿起一篇文章，就應(yīng)該將其出版細(xì)節(jié)放入你所選擇好的資料檢索系統(tǒng)中。比如說你可以按照內(nèi)容來對(duì)資料進(jìn)行分類。同時(shí)還要把該書或雜志的編號(hào)以及在哪間圖書館借閱到的也一同記錄下來。如果資料是復(fù)印的，那么就應(yīng)該記下你復(fù)印了什么資料，存在什么檔案中。避免重復(fù)可以節(jié)省時(shí)間和金錢。

以批判的態(tài)度來閱讀

批判性閱讀的技巧

批判性閱讀的第一個(gè)關(guān)鍵步驟就是在閱讀時(shí)牢記你的目的，不要讓書中的論點(diǎn)轉(zhuǎn)移了你的注意力。在開始閱讀之前，花點(diǎn)時(shí)間思考一下你期望從這篇文章或章節(jié)中得到什么。

預(yù)讀可以幫助你集中思想。瀏覽每篇文章的標(biāo)題和摘要，也許只需要看文章中每一段的第一行以及結(jié)論。

. 你是否有必要對(duì)每樣?xùn)|西都那么認(rèn)真地閱讀？

. 你是否能察覺到文獻(xiàn)中的論點(diǎn)向什么方向發(fā)展？

. 在復(fù)印文獻(xiàn)之前先瀏覽一下——你也許并不需要每一頁都復(fù)印。

對(duì)網(wǎng)絡(luò)資料的批判性閱讀

互聯(lián)網(wǎng)上的大多數(shù)信息并不象學(xué)術(shù)雜志上的文章和大多數(shù)學(xué)術(shù)書籍那樣經(jīng)過同行的評(píng)閱，因此，當(dāng)你閱讀這些文章時(shí)，應(yīng)保持批判和客觀的態(tài)度�；ヂ�(lián)網(wǎng)上有許多有用的資源和知識(shí)，只是你需要小心對(duì)待。

查看在線資料時(shí)，盡量保持有針對(duì)性的批判態(tài)度。你可以問一問類似下面的問題： . 這篇文章的作者是誰？你對(duì)他們有什么看法？

. 作者的觀點(diǎn)是什么？（考慮其性別和文化背景）

. 該網(wǎng)站存在的原因是什么？

. 資料存在多久了？

. 論點(diǎn)的邏輯如何？

. 是否有可靠的證據(jù)支持作者的論點(diǎn)？

. 其中的資料是否引用正確并注明出處，或者是否跟其它的在線信息相鏈接？ 提問

當(dāng)你閱讀時(shí)，腦海里應(yīng)該有一些特定的問題。這些問題可能比較寬泛（“是否有關(guān)于婦女在選舉游說中的作用的研究？”），也可能比較明確（“這些結(jié)果與使用同樣問卷的日本學(xué)者的研究是否有可比行？”）這類問題有助于你以積極的態(tài)度、集中精力來處理資料。如果你知道要找什么，就沒有必要總結(jié)全篇文章或整本書。 腦海里一直保存著一份問題清單，可以加強(qiáng)你的分析能力，同時(shí)幫助你對(duì)所閱讀的資料保持客觀態(tài)度。下面的問題是針對(duì)實(shí)驗(yàn)方法舉例的：

? 作者試圖發(fā)現(xiàn)的是什么？

? 為什么該研究如此重要？

? 要衡量的是什么？

? 你從樣本中獲得了什么信息？

? 數(shù)據(jù)是如何收集的？

? 結(jié)果是什么？

? 作者做了些什么結(jié)論，他們的發(fā)現(xiàn)有何貢獻(xiàn)？

? 你覺得這些發(fā)現(xiàn)是否成立？

? 你如何將這些發(fā)現(xiàn)應(yīng)用到你自己的工作中？

當(dāng)結(jié)果有沖突時(shí)，你會(huì)發(fā)現(xiàn)以下的問題是非常有用的：

? 所用的程序有什么相似之處？

? 所使用的衡量工具有區(qū)別嗎？

? 項(xiàng)目是如何進(jìn)行評(píng)估的？

這些問題將構(gòu)成你的文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)。在閱讀過程中問這些問題會(huì)減慢你的閱讀速度，因?yàn)槟阋�花時(shí)間去思考。然而，批判性工作開始越早，文獻(xiàn)綜述的寫作過程就會(huì)越容易。如果你能在閱讀和思考的同時(shí)，用自己的話語做些詳盡的筆記的話，那么，也就意味著在開始寫作前，你確實(shí)是下了苦功做了些工作的。 做筆記

你的筆記應(yīng)該反映你在閱讀中所思考的問題。文獻(xiàn)總結(jié)有它們的用處，但不可以把它們當(dāng)作構(gòu)建文獻(xiàn)綜述的模塊。做筆記和做批判性評(píng)論才更有用。

要記住的是，盡管做筆記很化時(shí)間，但其中絕大部分都可以在今后被直接利用。也正是因?yàn)檫@一原因，用電腦代替手寫來記筆記會(huì)更加實(shí)用。比起閱讀時(shí)只想不寫，記筆記讓你有一種進(jìn)度感。

? 記筆記時(shí)可以將記筆記的紙張從中分為兩欄。

? 在一欄中總結(jié)作者的結(jié)論和論據(jù)。

? 在另一欄中記錄你對(duì)閱讀內(nèi)容的思考。

? 對(duì)方法論進(jìn)行評(píng)價(jià)。

? 把你的項(xiàng)目和你閱讀的文獻(xiàn)聯(lián)系起來。

? 比較和對(duì)比其他作者的觀點(diǎn)。

? 記錄你對(duì)該資料的想法。

? 甚至“論證混亂”或者“這一點(diǎn)我不明白”之類的評(píng)語也會(huì)有用。

用雙欄系統(tǒng)有如下好處：

? 讓你一直集中思考主要問題和意見。

? 區(qū)別自己和他人的觀點(diǎn)，減少抄襲的風(fēng)險(xiǎn) （你自己的想法在一欄，而另一欄的所有信息都必須注明出處。）

? 你更有能力過濾資料，更具批判態(tài)度。

在兩欄中分別使用不同顏色的筆——一個(gè)用作你自己的想法，而另一個(gè)記錄別人的話。如果能將筆記記錄在卡片上就更好了。

只要你能遵循以下標(biāo)準(zhǔn)，至于你采取何種方式組織和記錄筆記倒并沒有什么關(guān)系：

? 明白你自己和其他作者的想法的不同之處。

? 確保你的筆記清晰可讀。

? 記住要注明文獻(xiàn)的出版細(xì)節(jié)，包括頁碼，以防你需要再次查看原始資料，或者在文獻(xiàn)綜述中引用它們。

復(fù)習(xí)與思考

最好是在你完成閱讀的第二天再查看一下你的筆記。馬上復(fù)習(xí)，你就更有可能長期記住閱讀過的資料，回憶起來也方便得多。復(fù)習(xí)的過程大概也就十分鐘左右。復(fù)習(xí)也可以給你一個(gè)機(jī)會(huì)重新思考閱讀過的資料。重讀你的筆記，有必要時(shí)增加你的評(píng)語。仔細(xì)檢查是否注明了出處。

抄襲

因?yàn)槲墨I(xiàn)綜述是建立在他人的勞動(dòng)成果之上的，你必須非常小心地區(qū)分作者觀點(diǎn)和你自己的觀點(diǎn)。認(rèn)真記筆記，注明出處，都是確保正確引注的最佳方法。你必須清楚什么時(shí)候該注明出處：

當(dāng)你用自己的話來陳述別人的觀點(diǎn)卻沒有注明這是他人的觀點(diǎn)，就被視為抄襲。只要是從別人的書中獲得的，哪怕是用你自己的話寫出來的，都必須注明出處。 當(dāng)你抄錄其他作者的原話而沒有使用引號(hào)標(biāo)注，則屬剽竊。剽竊既可以在抄襲觀點(diǎn)時(shí)發(fā)生，也可能單獨(dú)出現(xiàn)。即便你提供了出處，你還是需要在文中使用引號(hào)標(biāo)明這是作者的原話。否則，你的行為還是屬于剽竊。引用原話應(yīng)標(biāo)明頁碼。 文獻(xiàn)綜述的結(jié)構(gòu)

在記筆記時(shí)，你就可以開始過濾和安排各種觀點(diǎn)的工作。盡管文獻(xiàn)綜述在很大程度上依賴于你所閱讀的資料，但是，文獻(xiàn)綜述的結(jié)構(gòu)仍然是由你自己控制的。因此，概念在陳述中有序地排布可以使你的研究項(xiàng)目在上下文中更具容易被理解。 為了保證文獻(xiàn)綜述的整體連貫性，必須在事前做一些計(jì)劃和結(jié)構(gòu)安排的工作。在你希望討論的觀點(diǎn)中，也許彼此涇渭分明，那么你的文獻(xiàn)綜述的結(jié)構(gòu)也會(huì)比較清楚。這是一種理想狀態(tài)。在更多的情況下，你會(huì)發(fā)現(xiàn)你的文獻(xiàn)綜述可以采用幾種不同的結(jié)構(gòu)。所以，最好的方法就是事前為這些不同的結(jié)構(gòu)擬定一個(gè)大綱或者計(jì)劃，看看哪個(gè)結(jié)構(gòu)更合適。另外，在你做最后的決定和開始寫作前，與你的導(dǎo)師討論一下。

關(guān)于結(jié)構(gòu)的技巧

在文獻(xiàn)綜述中，經(jīng)常出現(xiàn)的錯(cuò)誤就是介紹一個(gè)作者的觀點(diǎn)，然后是另外一個(gè)作者，接著又是下一個(gè)作者…… 因此，為了避免這類問題的發(fā)生，你可以把觀點(diǎn)相似的作者放在一起，把他們的觀點(diǎn)串聯(lián)起來。你可以使用一些連接詞，比如 ? 也是，

? 另外，

? 再者，

? 同樣地

當(dāng)作者之間存在著不同看法時(shí)，使用以下的關(guān)聯(lián)詞：

? 然而

? 相反地

? 從另一方面來說，

? 雖然如此

這些詞實(shí)際上是告訴你的讀者你對(duì)資料是做過分析的。另外，你還可以使用“明確地”，“通常地”或者“一般地”這樣的字眼某一學(xué)者研究的程度，或者使用“因此”，“也就是說”，“比如說”等字眼來舉例。這樣就可以保證你是在對(duì)資料進(jìn)行總結(jié)，而非簡(jiǎn)單地描述在你所研究的領(lǐng)域中已經(jīng)取得的成果。

撰寫文獻(xiàn)綜述時(shí)還有一個(gè)經(jīng)常容易犯的錯(cuò)誤，就是把文獻(xiàn)綜述部分寫得好像是跟論文的其它部分毫無干系。文獻(xiàn)綜述部分與緊隨其后的研究問題（或者假說）部分和方法論部分的關(guān)系必須非常緊密而且明確。在文獻(xiàn)綜述的結(jié)尾，需要指出已有的文獻(xiàn)或者研究成果的缺陷在哪里，這樣才能確立文獻(xiàn)綜述和你自己的研究問題（或者假說）以及方法論之間的聯(lián)系。

只有把文獻(xiàn)綜述與研究問題和方法論緊密聯(lián)系在一起，你才能向讀者說明，你的研究問題是前人所沒有研究到的，是填補(bǔ)空白的，或者你的視點(diǎn)是全新的，或者你所要研究的問題將要證明前人的研究是錯(cuò)誤的，或者你認(rèn)為前人的研究支持你的某種假說，或者你將采用的研究方法是全新的、是必要得出新的結(jié)論，等等。準(zhǔn)確地說，文獻(xiàn)綜述就是要說明以往研究的不足，以便突出你的研究的獨(dú)創(chuàng)性和意義。

開始撰寫文獻(xiàn)綜述

文獻(xiàn)綜述最困難的是知道什么時(shí)候停止閱讀、開始寫作。顯然，讀比寫容易得多。而且什么時(shí)候算是“已經(jīng)知道得夠多了”，該把一些想法寫下來了？掌握這個(gè)度也不是一件容易的事。你應(yīng)該把撰寫文獻(xiàn)綜述當(dāng)作文獻(xiàn)調(diào)研過程中的一部分。也就是說，打文獻(xiàn)綜述草稿可以檢驗(yàn)?zāi)銓?duì)自己的研究領(lǐng)域里的知識(shí)的掌握程度，同時(shí)還可以幫助你決定是否還需要繼續(xù)閱讀下去。

如果你邊閱讀邊記筆記，把自己的想法和評(píng)語輸入電腦，那么，當(dāng)你開始打草稿時(shí)，手頭上已經(jīng)有不少成文的東西了。這時(shí)，你用你自己的話做的筆記就顯示出它們的用處了。仔細(xì)想想，文獻(xiàn)綜述的很大一部分可能已經(jīng)寫出來了。把文獻(xiàn)綜述部分的結(jié)構(gòu)確定下來，就可以動(dòng)筆將筆記和你自己的想法/評(píng)語串聯(lián)起來。 如果感覺到下筆有困難的話，那么你可以從文獻(xiàn)綜述的一個(gè)較小的部分開始。總之，盡量從你認(rèn)為比較容易的部分著手，不必一口氣寫完整個(gè)文獻(xiàn)綜述！ 構(gòu)建你的觀點(diǎn)

要寫出一份通順流暢的文獻(xiàn)綜述，論證的線條必須清晰。這也就意味著，你得把筆記中你的批判性評(píng)語篩選并組織起來，提出你的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。一份有理有據(jù)的文獻(xiàn)綜述應(yīng)該達(dá)到以下要求：

? 你自己的觀點(diǎn)和證據(jù)之間有明確的關(guān)系。段落中的聯(lián)系語句必須明確指向這些聯(lián)系點(diǎn)和關(guān)聯(lián)部分。每小結(jié)的末尾用陳述語句進(jìn)行總結(jié)。

? 觀點(diǎn)需要文獻(xiàn)中的事實(shí)和理論來支持。在必要的地方使用例子、援引別人的觀點(diǎn)或者原文。

? 對(duì)于不同的觀點(diǎn)也要說明，切不可故意忽略。要明確地說明自己的立場(chǎng)，不要

將對(duì)立的觀點(diǎn)放在一起而不說明你支持哪個(gè)觀點(diǎn)，去讓讀者自己決定。

? 文獻(xiàn)綜述內(nèi)各部分之間是相互聯(lián)系的。在綜述開始部分可以列一個(gè)綱要，列出各種觀點(diǎn)的順序，同時(shí)也告訴讀者這樣排列觀點(diǎn)的原因。

學(xué)術(shù)性語言

對(duì)很多學(xué)生來說，在整篇論文中，文獻(xiàn)綜述是需要用最正式的學(xué)術(shù)語言撰寫的部分。對(duì)研究結(jié)果的討論可能用不著說得天花亂墜。文獻(xiàn)綜述卻允許你用較為文雅的、學(xué)術(shù)性或者文學(xué)性很強(qiáng)的語言來表達(dá)你自己。但切不可失去控制。稍微短一些的、不那么復(fù)雜的語句和段落總是要好過復(fù)雜的文句。如果你不能確定用哪種學(xué)術(shù)文體來寫文獻(xiàn)綜述比較合適，那么，你可以讀一些在別人本學(xué)科里發(fā)表的論文中的文獻(xiàn)綜述部分。

學(xué)術(shù)性語言的一項(xiàng)最基本的標(biāo)準(zhǔn)是客觀性——對(duì)他人成果的評(píng)判必須是公正的，要盡量避免使用個(gè)人口氣。

當(dāng)你在討論其他作者的研究成果時(shí)，必須保持尊敬的、學(xué)術(shù)性的口吻，避免使用強(qiáng)烈的或者富有感情色彩的語言，尤其是在你批評(píng)別人的研究成果時(shí)。盡管你認(rèn)為別人的研究方法過于隨便，其研究低劣，觀點(diǎn)可笑，但是你仍不能夠說“這研究糟得一塌糊涂�！蹦銘�(yīng)該盡量使用較為中立化的語言。如果你說“抽樣不一致削弱了結(jié)果的有效性，”那么，你的讀者就會(huì)明白你指的是什么意思。

同樣，你應(yīng)該避免使用過于個(gè)人化的評(píng)論或語言。當(dāng)你論及其他作者的論點(diǎn)時(shí)，應(yīng)該使用這樣的句子，如“理查遜認(rèn)為……，”“根據(jù)張三所說……，” 或者“作者在這里提到……”等等。而在你進(jìn)行學(xué)術(shù)性討論時(shí)，要避免“想”或者“感覺”之類的字眼。這些字眼都是含有感情色彩，而且不準(zhǔn)確，因?yàn)槟悴⒉恢�道作者的感受和所思所想。你所知道的僅僅是他們所報(bào)道的和所說的。

你必須要有禮貌，對(duì)事公平，但你的語氣要能說服人，要斬釘截鐵。有些時(shí)候，以理服人和諷刺打擊之間的界線會(huì)很模糊，你需要小心把握。你的語氣應(yīng)該讓人聽起來是充滿信心的，避免使用過多的含糊的或者修飾性字眼。

最后的檢查清單

資源的選擇

? 你是否已經(jīng)說明文獻(xiàn)綜述的目的？

? 為什么你會(huì)采用某些文獻(xiàn)而不使用另外的一些？

? 哪些年間的文獻(xiàn)你沒有采用？

? 你是否強(qiáng)調(diào)了最新的發(fā)展？

? 你是否強(qiáng)調(diào)了第一手資料而只是有選擇性地使用第二手資料？

? 你所選擇的文獻(xiàn)是否相關(guān)？

? 你的引用書目是否完整？

對(duì)文獻(xiàn)的批判性評(píng)價(jià)

? 你是否根據(jù)問題來組織你的資料？

? 你組織資料的方法是否具有邏輯性？

? 對(duì)某個(gè)問題討論的詳細(xì)程度是否與其重要性成正比？

? 對(duì)于設(shè)計(jì)和研究方法的問題，你是否已經(jīng)顯示出足夠的批判性？

? 當(dāng)別人的結(jié)論之間有沖突或者不完全的時(shí)候，你是否加以說明并探討可能的原因？

? 你是否說明了每一個(gè)參考文獻(xiàn)與你的研究的相關(guān)性？

解釋

? 你對(duì)近期文獻(xiàn)的總結(jié)是否有助于讀者的對(duì)問題的理解？

? 你的研究設(shè)計(jì)是否反映了文獻(xiàn)綜述在方法論上為你指出的方向？

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