第一篇：分行貫徹落實全市農(nóng)行案件專項治理工作會議情況

追根尋源堵塞漏洞 狠抓落實嚴防嚴控

—xx分行召開全市農(nóng)行案件專項治理工作會議

全省農(nóng)行201*年案件專項治理工作會議之后，我行迅速召開黨委會、行務(wù)會，在認真?zhèn)鬟_全省農(nóng)行案件專項治理工作會議精神的同時，緊密結(jié)合全行實際，研究分析了我行201*年案件專項治理工作，在統(tǒng)一思想認識的基礎(chǔ)上于x月xx日，召開了為期一天的由各縣(區(qū))支行行長、分管監(jiān)察保衛(wèi)副行長、市分行機關(guān)各部（室）經(jīng)理、副經(jīng)理和機關(guān)員工共181人參加的“全市農(nóng)行案件專項治理工作大會”。會議在簡要回顧201*年案件專項治理情況的同時，重點安排部署了201*年全行案件防范專項治理工作。

會議由市分行黨委書記、行長gzf主持。受市分行黨委委托，市分行黨委委員、紀委書記、副行長yj在大會上作了《嚴查嚴控嚴防 全力堵塞漏洞 全面提高內(nèi)控管理和案件防范能力》的重要講話。yj在回顧過去一年來全行案件專項治理工作時指出：201*年，全行通過兩次自律監(jiān)管綜合大檢查和四季度集中強化檢查，使全行案件專項治理工作取得了階段性成效，內(nèi)控管理水平明顯提高，違規(guī)操作問題明顯減少，員工的制度執(zhí)行意識和自我保護意識進一步增強。但是，相對全行目前面臨的內(nèi)控管理和案件防范的形勢，以及上級行黨委的總體要求來講，全行內(nèi)控管理和案件防范面臨的形勢依然嚴峻，任務(wù)仍很艱巨，薄弱環(huán)節(jié)依然很多。

一、高度重視，扎實部署全行案件防范工作

在安排部署201*年全行案件專項治理工作時，他著重從五個方面強調(diào)指出：一要進一步樹立和落實科學(xué)發(fā)展觀和正確業(yè)績觀。要堅持從班子成員抓起，不斷增強黨性觀念、法制觀念、紀律觀念和一級法人觀念，顧全大局，切實將科學(xué)的發(fā)展觀和正確的業(yè)績觀體現(xiàn)在實施“一崗雙責(zé)”的工作實踐中，貫穿于業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的全過程，落實到制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作的各個環(huán)節(jié)，始終堅持發(fā)展與管理并重“兩手都要硬”。二要切實改進工作作風(fēng)，提高規(guī)章制度執(zhí)行力。要堅持求真務(wù)實的經(jīng)營作風(fēng)，積極實施穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，堅決杜絕弄虛作假、說假話、做假賬和違反國家金融政策、法律法規(guī)、以及違反農(nóng)行規(guī)章制度的行為。切實改變工作作風(fēng)，堅決克服只說不干，只下文件、不抓落實，不深入實際等官僚主義作風(fēng)，全面堵塞制度執(zhí)行上的盲區(qū)和風(fēng)險防范上的漏洞。三要明確各層面及各部門職責(zé)，強化責(zé)任落實。認真落實各層面風(fēng)險防范責(zé)任，班子成員對分管部門的自律監(jiān)管職責(zé)履行情況和風(fēng)險防范負全責(zé)，嚴格抓好部門負責(zé)人和部門各項職責(zé)的落實；突出抓好《案件防查十項規(guī)定》、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化考核等重點制度的落實，強化對同級業(yè)務(wù)主管部門自律監(jiān)管的再監(jiān)督檢查和業(yè)務(wù)部門移送制度的執(zhí)行。四要加強對員工的學(xué)習(xí)教育培訓(xùn)，以人為本抓內(nèi)控。進一步加大對全員的學(xué)習(xí)教育和各類培訓(xùn)力度，繼續(xù)深入學(xué)習(xí)《案件防范指引》、《員工違規(guī)行為處罰辦法》等制度規(guī)定，在全行營造一個“以堅持制度為榮、以違規(guī)操作為恥”的良好氛圍，從源頭上遏制各類違規(guī)操作行為的發(fā)生。五要突出防范重點，強化制度落實。要結(jié)合我行各類檢查中發(fā)現(xiàn)的重點部位、重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)存在的問題，特別是柜臺業(yè)務(wù)授權(quán)、安全認證卡、密碼、重要空白憑證、印鑒、密押管理等十二個案件易發(fā)多發(fā)點，嚴格抓好各項制度規(guī)定及操作程序的貫徹落實。

二、嚴密部署，進一步明確了防范重點和監(jiān)管責(zé)任

一是明確了會議精神傳達的時間要求。會議要求各縣支行必須于1月30日前將省、市分行案件專項治理工作會議精神傳達到每個部門、每個網(wǎng)點、每位員工。二是分層細化了各自監(jiān)管職責(zé)。 23日下午，市分行黨委書記gzf還分別與各縣支行簽訂了內(nèi)控管理案件防范責(zé)任書，使案件防范，內(nèi)控管理的職責(zé)更加清晰，責(zé)任更加明確。三是明確了營業(yè)機構(gòu)、會計信貸、安全保衛(wèi)等各環(huán)節(jié)監(jiān)管重點，進一步加大了對各行領(lǐng)導(dǎo)班子履行內(nèi)控管理職責(zé)情況的考核力度。四是進一步明確了對各類違規(guī)違紀問題的處罰界限，并規(guī)定今后凡發(fā)生營業(yè)機構(gòu)員工攜款潛逃、設(shè)立小金庫、守庫人員未到崗或守庫期間離崗形成單人或無人守庫等15種嚴重違規(guī)違紀違法行為的一律按上線從重處理。

三、統(tǒng)一思想，增強了對案件專項治理工作的信心。元月23日下午市分行黨委書記、行長gzf在大會總結(jié)發(fā)言中指出：這次大會時間雖然很短，但通過與會代表的共同努力達到了會議預(yù)期的目的，各縣（區(qū)）支行回去后重點抓好五個方面的工作。一是各級領(lǐng)導(dǎo)必須堅持科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)攬全局工作的指導(dǎo)思想不動搖，必須堅持業(yè)務(wù)經(jīng)營與內(nèi)控管理案件防范“兩手抓兩不誤”，切實做到在發(fā)展中不忘抓管理，通過強化管理來促發(fā)展。二要認真抓好省、市分行案件專項治理工作會議精神的學(xué)習(xí)傳達貫徹落實，深刻全面準確理解這次會議精神的核心和內(nèi)涵，以會議精神的貫徹落實促進全行內(nèi)控管理再上一個新臺階。三要嚴格按照這次會議精神全面落實部門職責(zé)，切實提高自律監(jiān)管質(zhì)量和效果，特別是市分行各部門和各縣（區(qū)）支行分管領(lǐng)導(dǎo)要把主管部門履行自律監(jiān)管職責(zé)作為加強內(nèi)控、防范案件的一項重要工作，經(jīng)常督促檢查，抓好落實，抓細抓實。四要加大整改力度，落實整改責(zé)任。各縣（區(qū)）支行回去后要對201*年內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行清理，并認真落實整改責(zé)任，對發(fā)現(xiàn)問題整改不力、糾改不及時或?qū)也閷曳傅?要嚴格按照省分行15個一律開除的要求，走高線進行處理。

省分行駐隴南審計辦主任www.seogis.com]第五篇：縣郵政局關(guān)于開展案件專項治理工作情況的報告

xx縣郵政局關(guān)于開展案件專項治理工作情況的報告

州局金管科：

從去年開展案件專項治理工作以來，我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視郵政金融風(fēng)險管理，根據(jù)x郵金管[xxxx]24號文件轉(zhuǎn)發(fā)省郵政儲匯局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會關(guān)于進一步開展案件專項治理工作的通知》（川郵儲匯發(fā)[xxxx]96號文件）的要求，認真組織開展案件專項治理工作。

現(xiàn)將全年的案件專項治理工作情況匯報如下：

一、進一步建立和完善內(nèi)控制度，切實防范風(fēng)險、控制案件的發(fā)生。我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視郵政金融風(fēng)險管理，認真組織開展案件專項治理工作。從內(nèi)控制度的制定和完善入手，規(guī)范操作流程和業(yè)務(wù)管理，促進互控機制的建立，切實加強全員內(nèi)控、全方位內(nèi)控、全過程內(nèi)控、全年內(nèi)控，有效防范風(fēng)險、控制案件的發(fā)生。把住內(nèi)控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，認真研究業(yè)務(wù)發(fā)展和管理中出現(xiàn)的新問題，不斷補充和完善內(nèi)控制度，加大對郵政金融內(nèi)控管理和重點崗位人員履職情況的檢查和懲處力度，使我局郵政金融內(nèi)控體系建設(shè)進一步健全、內(nèi)控制度進一步完善、從業(yè)人員的內(nèi)控意識進一步增強，有效防范郵政金融風(fēng)險，控制資金案件，促進郵政金融業(yè)務(wù)健康、協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、組織學(xué)習(xí)，認真領(lǐng)會。我局認真組織郵政金融員工學(xué)習(xí)銀監(jiān)會《關(guān)于進一步開展案件專項治理工作的通知》精神，把案件專項治理工作落實到基層，讓所有的干部和職工加深對內(nèi)控工作重要性的認識，不斷提高其內(nèi)控意識，使其自覺執(zhí)行內(nèi)控制度。繼續(xù)推進“六個全”體系的建立和完善，充分發(fā)揮“操作層的互控防線，管理層的日常監(jiān)督檢查防線和稽核檢查層的再監(jiān)督檢查防線（三道防線）”的重要作用。

三、“專項治理”與“內(nèi)控管理年”相結(jié)合。我局將“案件專項治理”與郵政金融“內(nèi)控管理年”工作緊密結(jié)合起來，堅持“回頭看”和“回頭查”工作，對重點部位要加強管理和監(jiān)督檢查，采取切實有效的措施加強重點防范，定期、不定期地開展信息的收集和反饋工作，鞏固網(wǎng)點排查成果，繼續(xù)強化“排查”和“輪換崗”工作。

四、加強對“八個高風(fēng)險領(lǐng)域”的風(fēng)險防范。各局一定要針對“八個高風(fēng)險領(lǐng)域”的內(nèi)控制度落實情況，在管理和經(jīng)營的各個層面對其形成高壓態(tài)勢，使各項管理制度和防范措施切實落實到每一位職工。對“八個高風(fēng)險領(lǐng)域”的風(fēng)險防范進行精細化管理，嚴格做到：

（一）認真落實授權(quán)卡或柜員卡制度。嚴格執(zhí)行提款和支票轉(zhuǎn)賬的四級權(quán)限審批制度（局長、分管副局長、部門負責(zé)人、會計），凡一次提取xx萬元及以上的相關(guān)部門必須嚴格審核，嚴格把關(guān)。對前臺業(yè)務(wù)授權(quán)必須嚴格按照《智能令牌管理辦法》堅決落實三級密碼權(quán)限管理（支局長、綜合柜員、普通柜員），嚴禁超權(quán)限使用智能令牌授權(quán)。

（二）嚴格執(zhí)行支票印鑒分管制度。在開戶行預(yù)留的“企業(yè)負責(zé)人印鑒和財務(wù)專用章”必須由財務(wù)室負責(zé)人指定專人掌管，不得由儲蓄會計和出納掌管，支票應(yīng)由出納掌管，購買支票登記簿應(yīng)由會計掌管。凡掌管銀行預(yù)留印鑒者，每次審核使用支票提款后，必須在支票使用登記簿簽章。

（三）加強空白憑證管理。重要空白憑證實行“統(tǒng)一印制，專人管理，定期換崗，雙人領(lǐng)取，證印分管，入庫保管”的辦法，視同現(xiàn)金管理。對重要空白憑證必須實行雙人分管機制，重要空白憑證實物由庫管員管理，憑證管理員負責(zé)登記、核算，雙方要定期盤點核對，確保賬實相符。重要空白憑證的入庫、領(lǐng)用做到手續(xù)清楚、責(zé)任明確、檢查及時。重要空白憑證管理人員按種類設(shè)立“重要憑證分類匯總登記簿”和“重要憑證分戶登記簿”，依據(jù)重要空白憑證請領(lǐng)單、上繳單、發(fā)放單以及使用等隨收發(fā)（使用）數(shù)量變化進行登記、盤結(jié)。

（四）嚴格執(zhí)行金庫“五大制度”和尾箱管理規(guī)定。金庫管理必須嚴格執(zhí)行金庫管理“五大制度”、“雙人值守”、“雙人進出庫”、“金庫鑰匙雙人保管”、“雙人開啟金庫大門”、“雙人開啟密碼”、“金庫現(xiàn)金必須嚴格控制在核定的限額內(nèi)”等管理辦法。嚴禁無關(guān)人員進入金庫，每旬必須對金庫安全情況進行一次檢查；支局金庫每月不得少于10次檢查。

尾箱按使用級別分為普通柜員尾箱和綜合柜員尾箱，按用途分為現(xiàn)金尾箱、憑證尾箱和現(xiàn)金、憑證混合尾箱三類。一個網(wǎng)點只能設(shè)置一個綜合柜員尾箱，按一個臺席一個尾箱的原則設(shè)置柜員尾箱并與實物尾箱相對應(yīng)。營業(yè)結(jié)束，普通柜員軋賬正確無誤后必須上繳系統(tǒng)尾箱，同時將系統(tǒng)尾箱對應(yīng)的實物尾箱上繳綜合柜員。

（五）認真執(zhí)行查詢對賬制度。儲匯會計人員必須堅持“三個天天（即：天天對賬、天天做賬、天天核賬）”制度，并定期與出納、銀行及上級賬務(wù)進行核對，確�？傎~、明細賬科目設(shè)置齊全、總細相符、賬賬相符、賬表相符、賬實相符。儲蓄會計每月與出納一同到銀行領(lǐng)取銀行對賬單并逐筆勾挑，做到銀郵相符�；�查人員必須按規(guī)定的檢查頻次和內(nèi)容定期或不定期對會計賬務(wù)進行核查，及時發(fā)現(xiàn)和控制風(fēng)險隱患。

（六）嚴格

執(zhí)行重點崗位輪崗和強制休假制度。郵政儲匯重點崗位人員（儲匯會計、儲蓄出納、營業(yè)前臺人員、事后監(jiān)督、經(jīng)警、支局長）實行輪換，是儲匯資金安全運行監(jiān)督制約機制的需要，是完善內(nèi)部控制和及時發(fā)現(xiàn)郵政金融風(fēng)險隱患的需要，也是預(yù)防控制內(nèi)部資金案件的重要手段，做到分期、分批、有計劃地對儲匯重點崗位人員實行輪換，每半年輪崗人員不得少于30%，全年必

須對100%的重點崗位人員進行輪換崗或強制休假。

（七）稽查人員對前臺和金庫等重點部位的錄像進行檢查。稽核檢查人員定期或不定期對重點部位的錄像資料進行調(diào)閱、檢查，從中發(fā)現(xiàn)可疑問題，采取措施，消除郵政金融風(fēng)險隱患。電視錄像設(shè)備應(yīng)配備24小時不間斷電源，錄像資料應(yīng)保存30天以上。

五、利用電子稽查系統(tǒng)防范操作風(fēng)險。電子稽查實現(xiàn)了郵政金融風(fēng)險控制的實時預(yù)警、日終預(yù)警以及非現(xiàn)場稽核檢查的功能，大大增強了郵政金融稽查工作的威懾力，形成了高效、快速、準確的稽查導(dǎo)航。利用電子稽查的有效功能，對操作風(fēng)險進行實時監(jiān)控：一是落實電子稽查中心值守制度，以便及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患；二是落實對風(fēng)險預(yù)警的實時核查制度，以保證風(fēng)險隱患的及時排除；三是合理設(shè)置風(fēng)險參數(shù)，使風(fēng)險預(yù)警信息合理化；四是正確設(shè)置手機預(yù)警信息，使風(fēng)險信息能及時接收。

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