南京證券有限責(zé)任公司201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

南京證券有限責(zé)任公司

201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

二季度以來，證券市場(chǎng)持續(xù)低迷，很多投資者損失較大，為引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，公司嚴(yán)格按照年初制定的投資者教育工作計(jì)劃，積極深入開展投資者教育工作，現(xiàn)將公司二季度投資者教育工作匯報(bào)如下：

一、高度重視，努力開展投資者教育工作

公司對(duì)照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以及滬深交易所關(guān)于開展投資者教育工作的有關(guān)工作的總體要求，結(jié)合當(dāng)前資本市場(chǎng)情況，努力提高投資者教育工作的針對(duì)性和有效性，把投資者教育工作擺在重要位置，按照201*年投資者教育工作的整體規(guī)劃，從加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)入手，完善制度，明確責(zé)任，加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工執(zhí)業(yè)素質(zhì)，將投資者教育工作貫穿客戶服務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)，幫助投資者樹立正確的投資理念、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，堅(jiān)持不懈地推動(dòng)投資者教育工作，努力維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。

二、針對(duì)股指期貨上市，突出加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育和培訓(xùn)針對(duì)股指期貨上市以來，證券市場(chǎng)表現(xiàn)較差，投資者損失較重的現(xiàn)象，加強(qiáng)對(duì)期貨投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作顯得尤為重要，公司與南證期貨積極配合，開展了多項(xiàng)針對(duì)股指期貨投資者的專項(xiàng)教育工作。一是提醒投資者在入市之前要充分了解市場(chǎng)的基本特征，了解各類投資的區(qū)別，謹(jǐn)慎入市。二是開辦股民學(xué)校，引導(dǎo)新入市的投資者在投資、交易過程中，樹立全面的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，既要充分了解自己所投資的對(duì)象，避免盲目投資；也要了解和遵守市場(chǎng)規(guī)則，避免發(fā)生違規(guī)行為；還要學(xué)習(xí)投資的基本知識(shí)，了解一些投資技術(shù)、技巧，要善于分散風(fēng)險(xiǎn)，善于利用工具對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。三是引導(dǎo)投資者樹立法律和規(guī)則意識(shí)，利用法律武器捍衛(wèi)自身權(quán)益，增強(qiáng)自我保護(hù)能力。

201*年4月17日，公司和南證期貨共同舉辦了中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)展望暨股指期貨高峰論壇，邀請(qǐng)南京大學(xué)著名教授和南證期貨資深分析師對(duì)201*中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了展望，闡述了股指期貨對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)可能帶來的影響，講解了股指期貨投資策略。現(xiàn)場(chǎng)吸引了近150名期貨投資者，取得了良好的效果。

201*年5月29日至6月6日連續(xù)兩周，公司和南證期貨共同舉辦了股指期貨投資系列培訓(xùn)，培訓(xùn)分8節(jié)課，詳細(xì)闡述了期貨知識(shí)和投資技巧的各個(gè)方面，培訓(xùn)場(chǎng)地座無(wú)虛席，現(xiàn)場(chǎng)氣氛熱烈，期貨投資者也踴躍提問，普遍反映良好，要求多舉辦類似的培訓(xùn)活動(dòng)。

三、結(jié)合工作實(shí)際，靈活多樣地開展投資者教育活動(dòng)

公司針對(duì)投資者數(shù)量多、分布廣、多層次的特點(diǎn)，要求各營(yíng)業(yè)部因地制宜地開展投資者教育工作，在形式和方法上要?jiǎng)?chuàng)造性地采取各種方式對(duì)不同的投資者進(jìn)行分類教育，并力求靈活多樣，通俗易懂，講求實(shí)效。

1.要求各營(yíng)業(yè)部在投資者園地中開辟安排“風(fēng)險(xiǎn)專欄”，用于張貼風(fēng)險(xiǎn)提示公告，風(fēng)險(xiǎn)案例，各投資及交易品種的風(fēng)險(xiǎn)提示等；

2.要求在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)所顯著位置張貼公司和營(yíng)業(yè)部投資咨詢電話、投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息；

3.在公司“南京證券網(wǎng)”，開辟投資者教育課堂，并提過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、法律法規(guī)、證券知識(shí)的相關(guān)鏈接，做好證券投資知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示工作；

4.及時(shí)修訂“投資者指南”等業(yè)務(wù)介紹手冊(cè)，向投資者免費(fèi)發(fā)放，幫助投資者樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和提高自我管理能力；

5、公司在各種類型的交易系統(tǒng)里增加了密碼保護(hù)的提示，提醒投資者保護(hù)好密碼，防止密碼泄漏，保護(hù)帳戶安全。

6.各營(yíng)業(yè)部結(jié)合實(shí)際情況通過專題討論、報(bào)告會(huì)、座談會(huì)進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，或通過宣傳畫、以及營(yíng)業(yè)部可利用的信息發(fā)布渠道，如股民學(xué)校、委托電話、短信、走馬燈、信息欄、廣播、每日盤中、盤后市場(chǎng)解析等，進(jìn)行投資教育，普及證券基礎(chǔ)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)提示。201*年4月11日，公司主辦的中國(guó)證券市場(chǎng)201*年度投資論壇全國(guó)巡講在福州舉行。公司攜手深圳證券信息公司，邀請(qǐng)摩根士丹利大中華區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家王慶，公司研究所所長(zhǎng)助理周旭，《交易日》特約評(píng)論員劉艾做主題演講，解讀201*年二季度宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)與投資策略，演講活動(dòng)也針對(duì)創(chuàng)業(yè)板投資對(duì)投資者做了相關(guān)的分析，吸引了780余位投資者到場(chǎng)參與。

四、普及證券知識(shí)，投資者教育進(jìn)高校

隨著社會(huì)的進(jìn)步和證券市場(chǎng)的發(fā)展，很多大學(xué)生也參與證券投資。他們普遍有一定的理論基礎(chǔ)，但實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力一般。為此，公司針對(duì)這一特點(diǎn)，自201*年5月4日開始，公司與東南大學(xué)、南京理工大學(xué)、南京師范大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)和南京審計(jì)學(xué)院等五所高校聯(lián)合舉辦了20年紅耀中國(guó)“南京證券”杯模擬炒股五校聯(lián)賽，旨在希望通過模擬炒股和校企互動(dòng)的方式幫助大學(xué)生朋友提高證券市場(chǎng)的投資能力，積累投資經(jīng)驗(yàn)，將投資者教育工作深入人心。本次活動(dòng)一共吸引了1142名選手報(bào)名參加，公司先后多次安排研究員和分析師到高校巡回演講，得到了廣大校方和師生的一致好評(píng)。

五、致力差異化服務(wù)，有針對(duì)性地做好投資者教育工作為進(jìn)一步落實(shí)客戶適當(dāng)性管理的要求，為客戶提供差異化、專業(yè)化和品牌化服務(wù)，公司于5月4日試運(yùn)行上線了神州理財(cái)服務(wù)平臺(tái)。該平臺(tái)以客戶關(guān)系管理系統(tǒng)（CRM系統(tǒng)）進(jìn)行客戶細(xì)分為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)了客戶自助服務(wù)和員工主動(dòng)服務(wù)的有機(jī)結(jié)合�？蛻敉ㄟ^平臺(tái)可以按照在線互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)自助服務(wù)。公司理財(cái)經(jīng)理可以通過平臺(tái)進(jìn)行資訊查閱、編寫和發(fā)送，并可以在CRM系統(tǒng)基礎(chǔ)上對(duì)客戶進(jìn)一步管理，實(shí)現(xiàn)了理財(cái)經(jīng)理的主動(dòng)服務(wù)。截至6月底，平臺(tái)運(yùn)行穩(wěn)定，注冊(cè)客戶近千名，得到廣大客戶的一致好評(píng)。公司將進(jìn)一步優(yōu)化該平臺(tái)，繼續(xù)通過該平臺(tái)做好客戶服務(wù)，推進(jìn)投資者教育工作，努力踐行“專業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造價(jià)值”的服務(wù)理念。

六、加強(qiáng)活動(dòng)反饋跟蹤和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，提高投資者教育工作效果公司各營(yíng)業(yè)部在組織培訓(xùn)活動(dòng)、講座的過程中非常注意跟蹤了解活動(dòng)效果，每次講座后都通過問卷調(diào)查、公布聯(lián)系電話，收集客戶對(duì)培訓(xùn)的意見反饋，認(rèn)真總結(jié)，隨時(shí)調(diào)節(jié)授課內(nèi)容和方法，提高授課質(zhì)量，幫助客戶樹立正確的投資觀念，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)投資意識(shí)。

七、完善投訴處理機(jī)制，及時(shí)妥善解決投資者的投訴

二季度以來，公司按照證監(jiān)會(huì)11號(hào)公告的要求，重新修訂了《南京證券有限責(zé)任公司客戶回訪工作管理規(guī)定》和《南京證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴處理規(guī)定》，進(jìn)一步明確了工作要求，規(guī)范工作流程，提高客戶服務(wù)工作質(zhì)量。

在總結(jié)二季度投資者教育工作成績(jī)的同時(shí)，對(duì)在投資者教育工作中也遇到的問題也要有清醒的認(rèn)識(shí)，問題主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是盡管公司創(chuàng)新了投資者教育活動(dòng)的形式，但現(xiàn)有的教育內(nèi)容、方式仍難以滿足投資者個(gè)性化的需求，投資者教育的針對(duì)性還有待進(jìn)一步加強(qiáng)；二是存在部分投資者對(duì)投資者教育工作不理解，不配合的現(xiàn)象，特別是投資遭受損失時(shí)，情緒較大。對(duì)此我們將不斷總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，多了解、多學(xué)習(xí)先進(jìn)公司好的做法，認(rèn)真組織，積極推進(jìn)，把投資者教育工作作為一項(xiàng)日常的、長(zhǎng)期的工作來落實(shí)，通過有針對(duì)性的宣傳和服務(wù)來增強(qiáng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，維護(hù)投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，繼續(xù)鞏固和完善公司投資者教育工作所取得的成績(jī)，為迎接中國(guó)資本市場(chǎng)和公司成立20周年獻(xiàn)禮。

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201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

我部積極貫徹落實(shí)公司關(guān)于加強(qiáng)投資者教育的各項(xiàng)要求，把投資者教育作為公司一項(xiàng)重要任務(wù)來抓，采取了一系列有效措施構(gòu)筑了全方位、多層次的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育體系。不僅將投資者教育工作落實(shí)到日常經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，做到客戶開發(fā)到哪里，創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作就延伸到哪里，同時(shí)借鑒其他營(yíng)業(yè)部投資者教育的經(jīng)驗(yàn)，積極創(chuàng)新，因地制宜地開展了形式多樣、行之有效的投資者教育活動(dòng)，并取得了一定成效。具體如下：

1、每個(gè)星期至少開展一次教育者投資講座。講解證券市場(chǎng)法律法規(guī)、證券基礎(chǔ)知識(shí)、投資知識(shí)和投資技巧、證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、非法證券行為種類和特點(diǎn)及如何識(shí)別投資者自身合法權(quán)益等系列知識(shí)。通過在營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)舉辦專題講座，傳達(dá)我公司最新的投資理念并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，其間穿插有獎(jiǎng)問答等互動(dòng)環(huán)節(jié)，氣氛輕松活躍，深受投資者的喜愛。

2、“民以食為天”，同理，證券公司也是以客戶為天。我部堅(jiān)持以客戶為中心，以引導(dǎo)客戶正確投資為策略，最終使客戶能夠投資有所得為宗旨，對(duì)客戶進(jìn)行了精心的服務(wù)。我部開展了“證券下鄉(xiāng)”的活動(dòng)，就是在每周六、日我部會(huì)派專人去各縣輪流進(jìn)行授課，講解內(nèi)容包括：本周行情分析、公司研報(bào)的講解、公司服務(wù)產(chǎn)品的推廣、債券、權(quán)證、創(chuàng)業(yè)板的知識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)提示、個(gè)股的咨詢等。

我部還推出了“股市沙龍”活動(dòng)，以茶話會(huì)的形式，以聊天的方式，以講座的形式，為客戶分析本周的行情，介紹公司的服務(wù)、推薦公司的研報(bào)，與客戶共同探討。

我部還通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務(wù)。我部通過飛信、短信、電話的方式及時(shí)通知客戶配股、配債，給客戶帶來了方便，更與客戶拉近了距離。

（1）對(duì)于新開客戶，我部堅(jiān)持請(qǐng)客戶先仔細(xì)閱讀《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，提示證券交易可能會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”。同時(shí)在大廳里懸掛各種提示性的條幅，用以時(shí)刻提醒客戶，保持清醒頭腦，保持正常心態(tài)。

（2）對(duì)于老客戶，我部堅(jiān)持“投顧引領(lǐng)，服務(wù)跟進(jìn)”的戰(zhàn)略，進(jìn)一步推進(jìn)我部的服務(wù)，提升服務(wù)質(zhì)量，提高服務(wù)水準(zhǔn)，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)留住客戶，以準(zhǔn)確的投資來吸引客戶，使眾多的老客戶，在原來的基礎(chǔ)上，證券知識(shí)更加的系統(tǒng)化、合理化、科學(xué)化，提高了投資者投資的信心，提高了投資者的投資回報(bào)率。

3、緊抓契機(jī)，擴(kuò)大戰(zhàn)果。“水能載舟，亦能覆舟”，我部在日常的工作中就牢記此古訓(xùn)，以真誠(chéng)的服務(wù)，踏實(shí)的作風(fēng)熱忱的服務(wù)于客戶，緊緊抓住此次“實(shí)盤炒股大賽”的契機(jī)，加大宣傳力度，加深團(tuán)隊(duì)建設(shè)，加強(qiáng)人手配備，爭(zhēng)取將公司的這一大型活動(dòng)宣傳給每一位股民，每一位投資者，最終將公司的服務(wù)推廣出去，將社會(huì)上的閑散股民應(yīng)營(yíng)銷回來，擴(kuò)大公司的客戶存量，提高公司的知名度，增強(qiáng)公司在券商中的競(jìng)爭(zhēng)力。

4、同心共建和諧團(tuán)隊(duì)�！叭诵凝R，泰山移”，無(wú)論有多大的客戶資源，必須

的有一個(gè)強(qiáng)大而又團(tuán)結(jié)的團(tuán)隊(duì)去開發(fā)，去營(yíng)銷。所以我部針對(duì)我部具體情況，加大了對(duì)內(nèi)部員工的培訓(xùn)，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)，加深和諧氛圍營(yíng)造，使得我部的每一位員工都能夠在自己的崗位上有所學(xué)、有所得、有所獲，最終“積跬步以至千里，聚小流以成江�！薄�

投資者教育是一個(gè)日常而又艱巨的工作，投資者的投資方式、操作策略也不是輕易可以糾正的。我們應(yīng)該清醒的認(rèn)識(shí)到，保護(hù)投資者的利益就是在保護(hù)我們個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、公司的利益，所以我們一定要把保護(hù)投資者的利益，做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我們將在加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時(shí)，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，使得投資者能夠合法獲得投資效益的最大化。

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