證券經(jīng)紀(jì)有限公司員工年度工作總結(jié)

我，稽核審計部負(fù)責(zé)人某某，堅持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項規(guī)章制度。

德：為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號”60周年專題講座和十一屆三中全會會議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。

能：本年度，本人順利通過了高級會計師評審，取得了高級會計師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過考試。

勤：自覺遵守公司勞動紀(jì)律，從不無故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請、休假制度�？儯罕灸甓仍诒静块T員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：一、常規(guī)性工作

（一）合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門和營業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營業(yè)部異地租營業(yè)場地建議公司不執(zhí)行；中新營業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報請產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購買財產(chǎn)保險進(jìn)行風(fēng)險提示等等。絕大部分建議被采納。（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；2、為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強風(fēng)險防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；

3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對公司《營業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改；4、審查了《某某證券派駐銀行網(wǎng)點經(jīng)理管理辦法》，建議營銷團(tuán)隊由營業(yè)部組建而非市場發(fā)展部；

5、建議對現(xiàn)有客戶計、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[201*]129號文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）報表審核及報送。1、公司總部綜合監(jiān)管報表。每月按時填報公司總部綜合監(jiān)管報表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報表；按時打印、及時報送至中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局。2、營業(yè)部綜合監(jiān)管報表。自本年度7月始，每月督促營業(yè)部按時填報營業(yè)部綜合監(jiān)管報表，并對各營業(yè)部的報表進(jìn)行審核，及時指出報表中的錯誤及監(jiān)督修改。同時指導(dǎo)各營業(yè)部按時補報201*年度報表和某某年1-6月月報。

3、自律報表。每月按時報送中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的自律報表。

4、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔(dān)了對凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)實施動態(tài)的實時監(jiān)控，對凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)水平的報告。（四）稽核審計。

1、定期通過公司內(nèi)控平臺審查“系統(tǒng)設(shè)置審計→費用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費用設(shè)置無重大錯誤。在本次檢查中只查出一個客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進(jìn)行修改，未對營業(yè)部造成損失。

2、針對9月份政府出臺調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、12月由于銀行活期利率的改變，及時檢查了柜臺系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。

4、檢查三方存管后柜臺系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無法正常

轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時建議取消對客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗�，減少了潛在的糾紛。二、專項工作

（一）離任審計。先后完成了射洪營業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計。按照中國證監(jiān)會《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計制度》有關(guān)規(guī)定，對上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場審計方式，按離任審計相關(guān)程序，在營業(yè)部內(nèi)部進(jìn)行了民主評議、審計意見的溝通和交流、撰寫離任審計報告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計報告報送至中國證監(jiān)會四川證監(jiān)局。此外，對公司總部存管中心總經(jīng)理萬均同志的離任審計，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計的范疇，僅作為公司對該部門的業(yè)務(wù)審計以增加稽核審計的覆蓋面而作的審計。對其201*年1月至某某年7月期間的日常管理工作，從其獨立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計，編制了相關(guān)的工作底稿。審計報告正在完善中。（二）經(jīng)紀(jì)人專項審計。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點，因為它關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會有公司利益的流出，因此我們每個月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專項審計，自10月起對支付經(jīng)紀(jì)人報酬進(jìn)行了審查。

（三）賬戶規(guī)范專項檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個月內(nèi)，分別對公司各個營業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場檢查，加班加點與營業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請。（四）不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗收提出的整改事項、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗和限制措施、小額休眠賬戶的校驗、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對情況、各項數(shù)據(jù)是否相符。由于每個營業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時向四川證監(jiān)局提交了“某某證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報驗收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)

1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營銷知識培訓(xùn)”；組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)動態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實施細(xì)則等。

2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國證券市場法律體系》、《證券投資基金募集與運作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理條例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程，并已全部通過測考試。

3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本年度參加了北京萬國法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。四、完成的其他工作1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營業(yè)部監(jiān)管報表的數(shù)據(jù)采集與分解工

作，并召集各營業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報營業(yè)部監(jiān)管報表”的電話會議，直到營業(yè)部做好報表審核和報送工作，為營業(yè)部按時填報監(jiān)管報表提供服務(wù)與支持。2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強了公司對客戶信息資料的制度建設(shè)。3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>

5、對客戶資金異常變動的客戶進(jìn)行客戶回訪。

6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報告的自查。7、完成全員營銷模式風(fēng)險簡析報告。

8、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。

9、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺升級和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。

總之，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強，我感覺肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計各項工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評。公司分類監(jiān)管也從“B”上升為“BBB”。展望未來，任重道遠(yuǎn)，我會繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，努力營造合規(guī)經(jīng)營理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。

稽核審計部：某某二八年十二月二十六日

08年3季度適逢本人調(diào)任新的工作崗位，由從事管理的營業(yè)部來到了技術(shù)性極強的客戶資金存管中心。故在新的工作崗位上，本人除端正工作作風(fēng)，加強內(nèi)部管理，防范和控制風(fēng)險外，主要是加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高個人業(yè)務(wù)水平�，F(xiàn)將下半年客戶資金存管中心的主要工作總結(jié)如下：1，根據(jù)三方存管監(jiān)管要求，為加強對客戶資金的控制，降低客戶資金被挪用的風(fēng)險，我們對銀行其余客戶資金專用存管帳戶進(jìn)行了相應(yīng)的清理和銷戶工作，并在證監(jiān)會保證金監(jiān)管系統(tǒng)上對相應(yīng)賬戶進(jìn)行了注銷處理。至此，客戶專用存款賬戶已清理完畢，客戶資金賬戶是嚴(yán)格按照證監(jiān)會三方存款的要求開立和管理，客戶資金安全完整。2，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步做好維護(hù)市場穩(wěn)定和安全運行工作有關(guān)事項的通知》，為保證結(jié)算業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運行，對業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面風(fēng)險排查，消除風(fēng)險隱患，確保結(jié)算系統(tǒng)不出現(xiàn)任何風(fēng)險問題。據(jù)此，我們加強了日常結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部核查和稽核，進(jìn)一步強化結(jié)算崗位員工的責(zé)任意識，避免操作失誤等人為因素引發(fā)結(jié)算風(fēng)險。對結(jié)算業(yè)務(wù)建立人員備崗制度，建立相關(guān)的安全隱患預(yù)警機(jī)制，并制訂出相應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案，明確應(yīng)急工作流程和責(zé)任人，制定與結(jié)算資金劃付銀行的應(yīng)急處理措施，確保資金匯劃安全及時。3，由于深圳證券交易所開始正式啟用Ver4.55數(shù)據(jù)接口規(guī)范，申請購買了協(xié)助司法凍結(jié)業(yè)務(wù)的模塊，并進(jìn)行了相關(guān)的安裝和調(diào)試工作，改變了以往遇此類業(yè)務(wù)的處理，營業(yè)部只能采用手工填報的方式進(jìn)行，出錯幾率較大，而且效率也比較低的狀況。為繼續(xù)加強信息系統(tǒng)安全保障工作，我們建立了法人清算系統(tǒng)的備份系統(tǒng)，每天定時進(jìn)行數(shù)據(jù)的同步和傳輸，確保法人清算能夠安全運行。構(gòu)建并完善了上海PROP201*，深圳DCOM/IST數(shù)據(jù)通信備份系統(tǒng)，確保資金劃付的及時性和安全性。

根據(jù)公司安排,本人同時兼顧南充營業(yè)部的業(yè)務(wù)及管理工作�，F(xiàn)將南充營業(yè)部的全年工作總結(jié)如下：1、貫徹執(zhí)行公司管理制度，落實公司各項工作安排對于公司各項指令，嚴(yán)格執(zhí)行，并按時按質(zhì)完成。如：1）賬戶清理、規(guī)范工作進(jìn)一步完善，本年度營業(yè)部客戶帳戶規(guī)范率

達(dá)到99％以上，較之去年大幅提高;高度重視客戶交易結(jié)算資金三方存管工作，在公司規(guī)定時間內(nèi)順利完成三方存管的各項測試和上線工作，三方存管上線率達(dá)99.98%以上，位居公司下屬營業(yè)部中的前列；2）加強投資者風(fēng)險教育，通過投資者園地、廣播、在營業(yè)部顯要地方張貼風(fēng)險警示文章等方式，提醒投資者注意投資風(fēng)險，樹立風(fēng)險自擔(dān)的意識，避免了因營業(yè)部宣傳工作不到位而可能引起的客戶投資風(fēng)險糾紛。2、大力拓展網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)，擴(kuò)大市場份額針對當(dāng)前南充證券業(yè)競爭激烈，現(xiàn)有客戶相對穩(wěn)定的特點，及時調(diào)整競爭策略，將推進(jìn)網(wǎng)上交易作為本年度業(yè)務(wù)發(fā)展重點，在加強市場調(diào)研和客戶需求分析的基礎(chǔ)上，以網(wǎng)上交易為依托，通過發(fā)展地方客戶經(jīng)紀(jì)人為主要手段，挖掘增量客戶。首先以經(jīng)濟(jì)較好的閬中為中心，輻射蒼溪、南部、儀隴,其次以蓬安為基礎(chǔ)向營山進(jìn)發(fā)，將業(yè)務(wù)完全覆蓋南充市六縣三區(qū)。到目前為止，其業(yè)務(wù)已覆蓋整個巴中地區(qū)。截止08年10月底，歷年通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的客戶產(chǎn)生交易量30.76億，平均傭金水平為2.33‰，貢獻(xiàn)收入717萬元，扣除經(jīng)紀(jì)人提成289萬元，營業(yè)部收入428萬元。成績較為顯著。今年1-11月營業(yè)部完成收入1113萬元，稅后凈利潤597萬元。收入增長率排名公司第一，凈利潤第三，預(yù)算完成進(jìn)度排名第二。相對于前幾年營業(yè)部排名末尾來說，有較大幅度的增長。營業(yè)部其市場擴(kuò)張能力和市場競爭力得到顯著提高。3、加強風(fēng)險控制與防范，確保營業(yè)部安全運營加強風(fēng)險控制與防范，確保營業(yè)部安全運營是營業(yè)部最重要的管理工作之一，它是營業(yè)部其他工作得以順利實施的保證。作為營業(yè)部的管理人員，本人對此十分重視。要加強風(fēng)險控制與防范，首先必須規(guī)范業(yè)務(wù)運作，重視員工職業(yè)道德教育。這是因為規(guī)范業(yè)務(wù)運作是有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險的基礎(chǔ)，而加強員工的職業(yè)道德教育，是防范道德風(fēng)險的重要舉措。為此，在營業(yè)部例會上組織員工多次學(xué)習(xí)了證券從業(yè)人員職業(yè)守則及相關(guān)的法律、法規(guī)；學(xué)習(xí)了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部擬定的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，并將制度下發(fā)給各部門，要求各部門按照制度，結(jié)合本部門實際組織員工深入學(xué)習(xí)，熟悉并掌握本部門業(yè)務(wù)操作流程及風(fēng)險的防范與管理，在工作中規(guī)范業(yè)務(wù)運作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程，盡可能降低各類業(yè)務(wù)風(fēng)險。全年組織召開了兩次經(jīng)紀(jì)人工作會議,規(guī)范經(jīng)紀(jì)人的行為,防止其進(jìn)行代客理財、承諾收益等違規(guī)操作。其次，抓好安全保衛(wèi)工作。安全保衛(wèi)工作是確保營業(yè)部安全運營的前提，是風(fēng)險防范的重點。為此，營業(yè)部專門成立了營業(yè)部5.12抗震及08奧運安全領(lǐng)導(dǎo)小組，加強地震期間的客戶疏散及奧運期間的維穩(wěn)工作。以保證營業(yè)部安全保衛(wèi)工作的順利實施；隨時強調(diào)并經(jīng)常提醒安保人員提高警惕，注意防火防盜，加強對營業(yè)部線路及消防設(shè)施的安檢，及時消除安全隱患。由于重視對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險的防范，員工思想素質(zhì)較高，營業(yè)部業(yè)務(wù)運作規(guī)范，安全保衛(wèi)工作做得較為扎實，故從未出現(xiàn)任何風(fēng)險事故，確保了營業(yè)部的運營安全。通過全體員工的共同努力，08年主要經(jīng)營指標(biāo)完成非常理想。來年本人將在總結(jié)工作得與失的基礎(chǔ)上，與全體員工團(tuán)結(jié)協(xié)作，再接再厲，力爭使客戶資產(chǎn)規(guī)模、客戶數(shù)量和市場占有率再上新的臺階。

某某年是多災(zāi)多難的一年，歷史上罕見的雪災(zāi)、大地震、海嘯，奪去了太多的生命！令我們活著的人為之震撼！美國次貸引發(fā)全球金融危機(jī)，又奪去了太多人的錢財，令世人恐慌！股市這支晴雨表也象遭霜打了一樣，驟然降溫，令全球投資者難以過冬！盡管如此，我們還是成功地舉辦了奧運會！讓世界看到了嶄新的中國正在崛起！我們還是萬眾一心，抗震救災(zāi)，支援災(zāi)后重建，讓世界再次見證中國的團(tuán)結(jié)拼博，眾志成城，不畏艱險，勇于犧牲的大無畏民族精神！經(jīng)過某某年的洗禮，使閱歷變得更加豐富，觀念變得更加成熟�；厥妆灸甓裙ぷ鳎�重點作以下總結(jié)：

一、思想方面：

進(jìn)一步加強政策理論方面的學(xué)習(xí)和應(yīng)用，努力提高自身政治素質(zhì)，重點對胡總書記的“科學(xué)

發(fā)展觀”、“十七大精神”、“社會主義核心價值體系”、新黨章等進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步增強黨性，向優(yōu)秀共產(chǎn)黨員學(xué)習(xí)，樹立為人民服務(wù)的思想，時刻牢記自己是一名共產(chǎn)黨員，處處以身作則，起到先鋒模范作用。緊密團(tuán)結(jié)在黨的周圍，一切行動聽黨指揮，工作上與上級領(lǐng)導(dǎo)保持一致，盡力完成組織交給的任務(wù)，一切以大局為重，服從領(lǐng)導(dǎo)，團(tuán)結(jié)同事，思想上嚴(yán)格要求自己，行動上保持自律。

二、工作方面：

1、全力推進(jìn)銀證合作業(yè)務(wù),積極拓展客戶市場。

本年度重點開展與中國銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行、中信銀行的業(yè)務(wù)合作。我部重點是和中行、農(nóng)行開展了比較深入的合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行，農(nóng)行的總府支行開展業(yè)務(wù)合作，并在每家支行舉行了合作啟動會，分別多次上門講解合作方案，同時安排部門員工分別對口營銷4家支行及下屬41個營業(yè)網(wǎng)點，做到工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，態(tài)度積極熱忱，服務(wù)周到盡心，取得了中行、農(nóng)行合作伙伴的高度認(rèn)同和積極協(xié)作。同時我們也繼續(xù)與聯(lián)動通訊公司的合作，合理調(diào)配人力，做到面面俱到。還抽出時間拜訪了中信銀行，建設(shè)銀行，對他們的支持和合作表示了衷心的感謝。

2、全力配合公司完成了帳戶清理工作并通過了證監(jiān)局的驗收。按照獨立存管工作驗收標(biāo)準(zhǔn)，我部對所有帳戶進(jìn)行了全面排查清理，利用能夠想到和借鑒的各種方式，努力尋找客戶，沒有休息日，冒著雨雪，徹夜加班，辛苦是從沒遇到過的，但我們最后勝利完成了組織交給的艱巨任務(wù)，順利通過了局上的驗收，為公司爭了光。3、震后恢復(fù)修建工作。

對營業(yè)部內(nèi)部由于地震造成的建筑墻體、頂篷、地面等的破壞，我部在不影響客戶正常交易的前提下，積極組織災(zāi)后的搶修，在盡可能短的時間內(nèi)使?fàn)I業(yè)部恢復(fù)正常營運。4、維護(hù)市場穩(wěn)定工作。

我部積極響應(yīng)證監(jiān)會（局），以及公司的統(tǒng)一部署，對投資者在股市非理性大幅下跌的情況下，給予最大限度的安慰與關(guān)懷，盡最大努力減少投資者的操作損失，力保市值縮水比例降低，保持市場的穩(wěn)定安全運行。同時堅持來訪人員登記制度，定時和不定時的對交易場所進(jìn)行巡視，防止以外事故的發(fā)生。對藏獨分子和東突分子也是加強防范，在5.12大地震中對客戶也是進(jìn)行了有序的疏散，沒有造成人員的傷亡。5、經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊的開發(fā)和建設(shè)工作。

本年度我部積極努力地在經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊開發(fā)建設(shè)上下功夫，已基本從另一大券商處挖掘了一個強有力的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊。目前，前期準(zhǔn)備工作已基本就緒，近期會投入正式的營銷開發(fā)工作，我們一方面對該團(tuán)隊加強管理，積極調(diào)動其主觀能動性，同時也更多地想從該團(tuán)隊學(xué)習(xí)一些成功的營銷經(jīng)驗，以利我們營銷隊伍的培養(yǎng)與建設(shè)。6、零傭金客戶的傭金水平調(diào)整工作。

積極配合公司的零傭金客戶整體傭金的調(diào)整工作，主動給零傭金客戶溝通、協(xié)調(diào)，多次電話聯(lián)系，說服動員，曉知以理，動之以情，使整個調(diào)整工作得以順利進(jìn)行，沒給公司造成任何訴訟、上訪、糾紛等影響公司及營業(yè)部聲譽的事件。7、經(jīng)紀(jì)人返傭比例調(diào)整工作。

為了使經(jīng)紀(jì)人的返傭比例與成本控制達(dá)到一個更合理的水平，經(jīng)公司測算，將經(jīng)紀(jì)人的返傭進(jìn)行了兩次較大的調(diào)整，我部密切配合，采取一些切實有效的措施，使該工作平穩(wěn)過渡，未有經(jīng)紀(jì)人流失。8、員工培訓(xùn)工作。

本年度我部在公司人力資源部牽頭下，積極認(rèn)真地組織了本部員工進(jìn)行了十二次營銷、禮儀、業(yè)務(wù)的后續(xù)職業(yè)教育等培訓(xùn)學(xué)習(xí)，通過培訓(xùn)，使?fàn)I業(yè)部的整體服務(wù)水平及營銷技能得到較大的提高。

9、客戶回訪工作。

對營業(yè)部的重要客戶，我們定期或不定期地進(jìn)行電話回訪和上門回訪，了解其需求，溝通對股市行情的看法，電話、短信、郵箱等咨詢服務(wù)及關(guān)懷工作更是每天必做，我們將客戶細(xì)分，對成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶專門將電話、郵箱、生日進(jìn)行統(tǒng)計，發(fā)送咨詢短信、郵件以及生日祝賀，大客戶還送生日蛋糕或花藍(lán)祝賀，并且在營業(yè)部建立了某某中新咨詢的QQ群及時在網(wǎng)上在線咨詢，我們以多種方式服務(wù)于客戶，提升客戶滿意度，樹造新的某某服務(wù)形象。

10、營業(yè)部日常管理工作。

對營業(yè)部日常工作加強管理，認(rèn)真履行各項規(guī)章制度，嚴(yán)格規(guī)范操作流程，我部未出現(xiàn)一戶新開不合格帳戶，營業(yè)部隨時保持清潔明亮，給客戶一個較滿意的操作環(huán)境。加強“三防”工作，對員工進(jìn)行了消防演練，切實保證營業(yè)部的安全。11.積極開展工會活動，培養(yǎng)員工的集體主義精神。我們部門多次組織員工開展工會小組活動，樹立員工以公司為家、愛崗敬業(yè)的集體主義精神，同時增強部門凝聚力，強化企業(yè)文化。12、風(fēng)險控制工作。

目前行業(yè)的風(fēng)控工作更是提高到了一個新的高度，從成立合規(guī)部到設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，就可見證監(jiān)會對行業(yè)風(fēng)控下的大決心，我部在風(fēng)控上嚴(yán)格履行證監(jiān)會（局）及公司的各項規(guī)定，把風(fēng)險防范作為第一要務(wù)，常抓不懈，使?fàn)I業(yè)部的經(jīng)營在規(guī)范、安全、高效的前提下有序進(jìn)行。以上是我本年度的工作總結(jié)，有不妥之處，請各位領(lǐng)導(dǎo)批評指正。

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201*年度工作總結(jié)

渠道部XXX

二零零九年十二月

201*年，在營銷管理總部領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)下,在部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，在同事們配合和幫助下，盡心盡力、勤勉盡責(zé)，較好地完成了合同簽訂、內(nèi)部協(xié)調(diào)、營銷人員的執(zhí)業(yè)支持和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作，使所負(fù)責(zé)的各項工作能夠有效運轉(zhuǎn)，但同時工作中也存在著不足�，F(xiàn)將201*年度工作情況匯報如下：

一、思想品質(zhì)方面

作為一名正式黨員，入黨以來本人政治思想堅定，堅決擁護(hù)中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，講大局、講政治、講學(xué)習(xí)，上進(jìn)心強，工作踏實肯干，忠于職守,具有較強的責(zé)任意識和敬業(yè)精神。特別是在今年深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀的活動中，深刻領(lǐng)悟，認(rèn)真體會，解放思想，更新觀念，理清思路，明確工作目標(biāo)，同時結(jié)合自身的崗位和業(yè)務(wù)特點，梳理問題，逐一排查，盡職盡責(zé)的做好自己份內(nèi)每一項工作。

二、201*年度工作任務(wù)完成情況

一、1到5月份做好合作人員的協(xié)議和疑難問題的公文上報合同簽訂工作。

二、做好新運行營銷管理平臺在營業(yè)部使用過程中的問

題匯總解決及個性化需求升級推進(jìn)工作。

三、做好公司營銷人員的客戶關(guān)系在營銷管理平臺中的梳理工作。

四、做好7月份以后非全日制客戶經(jīng)理及業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理的薪酬基礎(chǔ)數(shù)據(jù)計算工作。

五、根據(jù)公司營銷管理總部下發(fā)的制度，結(jié)合營銷管理平臺中的各種功能，及時進(jìn)行新業(yè)務(wù)或新需求的添加或修改工作。

六，完成日常營銷人員上崗的角色新增、權(quán)限變更、業(yè)務(wù)團(tuán)隊變化和薪酬模板的設(shè)工作。

七、配合部門經(jīng)理完成公司經(jīng)紀(jì)人制度專項檢查中的前期準(zhǔn)備工作。

三、重點工作完成情況

1、完成合作人員的后續(xù)補充協(xié)議的簽訂工

201*年上半年，在規(guī)范合作人員的梳理工作中，及時的督促營業(yè)部符合條件的合作人員與公司簽訂后續(xù)的補充協(xié)議，盡職盡責(zé)及時上報營業(yè)部在梳理過程中的各種疑難問題，盡可能的化解各種矛盾，該項工作持續(xù)到6月份后移交新同事負(fù)責(zé)。

2、推進(jìn)營銷管理平臺的運行和建設(shè)工作。

201*年初為滿足公司對營銷人員人事管理、客戶管理、客戶開發(fā)、工作流程、業(yè)績考核等方面的管理需要，營銷管

理總部于年初聯(lián)合信息技術(shù)總部進(jìn)行了廣泛的調(diào)研論證，明確了公司營銷管理平臺建設(shè)需求方案。之后由我負(fù)責(zé)營銷管理平臺的推進(jìn)跟蹤建設(shè)工作。在此期間，結(jié)合制度要求初步確定了營業(yè)部的營銷序列，工作流程的流轉(zhuǎn)順序，人員類型的類別設(shè)，相關(guān)基本薪酬模板的設(shè)，相關(guān)崗位人員的角色設(shè)，相關(guān)角色的權(quán)限設(shè)計，并對生成的報表雛形進(jìn)行簡單設(shè)計等。

201*年2月初，營銷管理平臺開始在一定范圍內(nèi)試運行。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的安排，首先對合作人員、區(qū)域營銷人員、營業(yè)部員工等人員進(jìn)行集中上線并根據(jù)人員類別賦予相應(yīng)的角色。其次，對營銷人員名下的經(jīng)紀(jì)關(guān)系進(jìn)行梳理批量導(dǎo)入。待經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立之后，對所有營銷人員的薪酬類別進(jìn)行統(tǒng)計匯總，并依照營業(yè)部上報的薪酬類型對原有的系統(tǒng)內(nèi)的薪酬模板進(jìn)行修改或增加。

根據(jù)營業(yè)部當(dāng)時設(shè)立的區(qū)域營銷團(tuán)隊狀況，三月份在營銷管理平臺中分別建立相應(yīng)的業(yè)務(wù)部，調(diào)整相應(yīng)的營銷員人員到位。同時根據(jù)營業(yè)部費用管理辦法，跟恒生工程人員及時溝通后，在XX證券報表欄目下新增了營銷費用和營銷績效計算表。

201*年4月，經(jīng)過前兩個月的磨合，營銷管理總部決定從201*年4月1日起要求營業(yè)部角色新增或變更全部通過平臺的“工作流管理”來實現(xiàn)。要求營業(yè)部營銷人員新招攬

客戶必須在營銷管理平臺預(yù)約建立對應(yīng)的經(jīng)紀(jì)關(guān)系。依照營銷人員上崗管理辦法，我們在系統(tǒng)內(nèi)對現(xiàn)有的人員進(jìn)行了團(tuán)隊細(xì)分，并且相應(yīng)的建立了營業(yè)部運營團(tuán)隊，營業(yè)部營銷團(tuán)隊和營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊，并調(diào)整相關(guān)人員歸屬。同時搜集整理營銷人員的相關(guān)資料檔案，對每位營銷人員的資料及時歸檔并上傳。在4月中旬，為營業(yè)部的營銷主管和客服主管培訓(xùn)了這套系統(tǒng)的使用方法。

201*年6月，在大范圍使用的過程中，平臺遇到了一些問題，我們及時梳理問題并結(jié)合公司營銷管理的業(yè)務(wù)特點，整理一份XX證券營銷管理平臺整合意見，跟恒生相關(guān)技術(shù)人員溝通，要求恒生能盡快解決試運行期間遇到的問題和我們所提出的個性化的需求。

201*年6月下旬，考慮到經(jīng)紀(jì)關(guān)系的重要性和系統(tǒng)平臺中的遺留問題尚未解決，決定對ZZ地區(qū)的三家營業(yè)部（TB、JS、ZD）作為試點，進(jìn)行經(jīng)紀(jì)關(guān)系數(shù)據(jù)全部梳理導(dǎo)入，待全部導(dǎo)入后，進(jìn)行報表和薪酬的計算并核對數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，為下一步所有營業(yè)部經(jīng)紀(jì)關(guān)系的梳理做準(zhǔn)備，截止6月底已完成一家營業(yè)部完整經(jīng)紀(jì)關(guān)系的梳理。

201*年7月初，恒生人員到公司駐點開發(fā)三周，期間解決了在運行中提出的遺留問題，暫時解決了平臺在運行推進(jìn)過程中遇到的較迫切的問題，對我們現(xiàn)有的營銷人員人事管理，業(yè)務(wù)的工作流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了梳理，并對我們的一些遺留

問題和個性化需求進(jìn)行了升級改進(jìn)，截止7月底，已完成八家營業(yè)部的經(jīng)紀(jì)關(guān)系錄入，并且暫無營業(yè)部反映有異常問題。

7月底，營銷管理總部組織了一次營銷人員團(tuán)隊建設(shè)的交流會，在此會議上對營銷管理平臺目前的運行情況和功能操作情況再次對相關(guān)人員做了一次培訓(xùn)，同時也搜集更多的個性化需求和合理化建議，待匯總整理后及時的發(fā)送給恒生的相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行開發(fā)完善。

8月份，公司非全日制客戶經(jīng)理的招聘工作開始進(jìn)行，在技術(shù)平臺方面，及時督促營業(yè)部匯總非全日制客戶經(jīng)理以往的客戶經(jīng)紀(jì)關(guān)系，同時核對數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)錄入，并根據(jù)營業(yè)部和當(dāng)時169名非全日制客戶經(jīng)理的溝通情況，為相關(guān)客戶經(jīng)理制作薪酬模板并核對調(diào)整，并且建立相應(yīng)營業(yè)部的直屬業(yè)務(wù)部，調(diào)整相應(yīng)的非全日制客戶經(jīng)理到所在的直屬業(yè)務(wù)部。同時結(jié)合營銷管理平臺的清算周期修改制度調(diào)整了非全日制客戶經(jīng)理的薪酬統(tǒng)計周期，以便做到將來清算業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理和非全日制客戶經(jīng)理的月薪酬時在技術(shù)平臺上達(dá)到同步清算當(dāng)月存檔。

9月份，在營銷管理平臺穩(wěn)定的梳理了非全日制客戶經(jīng)理的上崗和薪酬計算的基礎(chǔ)上，要求營業(yè)部陸續(xù)上報客戶經(jīng)理的經(jīng)紀(jì)關(guān)系并核對數(shù)據(jù)是否完整，截止9月底，非全日制客戶經(jīng)理方面，暫有一家營業(yè)部未錄入，其余營業(yè)部已全部

錄入并核對完畢；業(yè)務(wù)部人員，除了還有兩家營業(yè)部的數(shù)據(jù)暫時在整理外，其他營業(yè)部的所有客戶經(jīng)理名下的老的經(jīng)紀(jì)關(guān)系已全部錄入；所有新老招聘的營銷人員新建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系也全部通過平臺在有序的建立。

10月份，就營銷管理平臺中資訊模塊，人事管理模塊的內(nèi)容，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求，跟恒生公司提出相應(yīng)的個性化需求，同時督促恒生公司及時的開發(fā)，使平臺中的營銷人員執(zhí)業(yè)支持欄目內(nèi)容逐漸豐富起來，為此營銷管理總部加派人手專門負(fù)責(zé)營銷人員的資訊內(nèi)容支持。并且完成平臺營銷人員信息公示的網(wǎng)站鏈接，使得平臺中營銷人員的部分信息修改后能在公司網(wǎng)站中得以及時的更新。

11月份，鑒于原有的資訊上傳功能比較繁瑣，占用大量的精力，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的要求對該功能提出優(yōu)化需求，同時跟蹤督促實施，使得該功能變得更加流水化，效率也進(jìn)一步提高，同時較少了相應(yīng)工作人員的工作量。同時，公司于11月上旬順利通過經(jīng)紀(jì)人資格專項檢查，監(jiān)管部門提出相應(yīng)的修改意見也匯總后提交至相關(guān)部門和恒生公司。11月中旬，營銷管理總部在HHY賓館組織營銷人員培訓(xùn)工作交流會議，在此會議上就平臺近期遇到的常見問題和工資數(shù)據(jù)的計算方式和各營業(yè)部進(jìn)行了溝通交流。

12月份，就監(jiān)管部門檢查后提出的幾點修改意見跟恒生公司提出相應(yīng)的升級方案，在此期間營銷管理平臺在使用的

過程中日趨平穩(wěn)，在人員信息檔案管理，薪酬計算，資訊管理等功能上也越來越被營業(yè)部所認(rèn)可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現(xiàn)，同時營銷管理平臺新版本的升級問題也提上了日程。

3、營銷人員的薪酬基礎(chǔ)數(shù)據(jù)計算工作。

經(jīng)紀(jì)關(guān)系作為營銷人員薪酬核算的基礎(chǔ)，在7月份以后，營銷管理總部開始對所有人員轉(zhuǎn)化的非全日制客戶經(jīng)理依照非全日制管理辦法利用營銷管理平臺來進(jìn)行數(shù)據(jù)計算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工資基礎(chǔ)數(shù)據(jù)清算和核對，并通過營業(yè)部核對取得了良好的效果。并且，截止201*年12月25日，經(jīng)過各營業(yè)部和營銷管理總部的共同努力，已全部理順了業(yè)務(wù)部人員名下的經(jīng)紀(jì)關(guān)系和相應(yīng)的提成模板，可以有效計算出各業(yè)務(wù)部人員月度薪酬的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，部分營業(yè)部已以此為基礎(chǔ)進(jìn)行考核和業(yè)務(wù)部人員薪酬發(fā)放。

4、營銷平臺人員崗位權(quán)限統(tǒng)計。

根據(jù)日常營業(yè)部營銷人員的上崗角色建立情況和歷史導(dǎo)入的人員情況，截止12月31日，營銷管理平臺共建立非全日制客戶經(jīng)理177名；業(yè)務(wù)部人員（業(yè)務(wù)部經(jīng)理、理財經(jīng)理和客戶經(jīng)理）352名；營業(yè)部營銷管理人員（營銷部經(jīng)理、理財部經(jīng)理、客服部經(jīng)理、營銷策劃、團(tuán)隊管理、客戶管理、資訊管理）213名；營業(yè)部后臺運營管理人員（綜合、財務(wù)、

交易、電腦）65名；公司總部人員48名，分別建立了相應(yīng)的角色并賦予相應(yīng)的登錄查看權(quán)限。

四、存在的不足和需要改進(jìn)的方面

1、工作中面對技術(shù)上的困惑急于求成有時有急燥情緒。2、工作有時缺乏更深入和更細(xì)致的態(tài)度，需要進(jìn)一步加強業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)。

3、更加嚴(yán)于律己，忠于職守，嚴(yán)格執(zhí)行國家的法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度。

五、201*年工作計劃

201*年我的工作基本思想是服從領(lǐng)導(dǎo)的工作思路進(jìn)一步完善現(xiàn)有的工作內(nèi)容、強化執(zhí)業(yè)支持服務(wù)意識，提高工作效率，促進(jìn)營銷管理工作進(jìn)一步的的高效、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)。具體如下：

1、營銷人員營銷活動管理方面。

一是，要進(jìn)一步加強對營銷人員執(zhí)業(yè)的技術(shù)支持，輔助領(lǐng)導(dǎo)更好的管理決策。同時，要堅決地執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)，不拘泥與創(chuàng)痛的工作方式，使工作思維方式變的更加有創(chuàng)造性。。

二是，嚴(yán)格履行公司的各項規(guī)章制度，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會，在營銷人員的日�；顒拥钠脚_操作，預(yù)約撮合經(jīng)紀(jì)關(guān)系、服務(wù)關(guān)系以及進(jìn)行的產(chǎn)品銷售關(guān)系等管理上更加合規(guī)更加高效。

三是，優(yōu)化現(xiàn)有的工作流程，無論是操作還是界面上都使得變的更加友好，加強營銷人員的日常工作日志管理。

四是，以積極心態(tài)充分適應(yīng)公司發(fā)展節(jié)奏。加強溝通，做好日常上傳下達(dá)的工作，更為積極、穩(wěn)妥地解決工作中出現(xiàn)的問題。

2、營銷人員的薪酬計算管理方面。

一是，深入學(xué)習(xí)公司即將實行的營銷人員薪酬管理辦法，結(jié)合營銷管理平臺的現(xiàn)有模塊，及時的溝通并設(shè)所需要薪酬模板。

二是，加強營銷人員的新增有效戶管理，薪酬模板管理，提成模板管理，代理產(chǎn)品銷售提成比例管理，服務(wù)產(chǎn)品銷售收入提成比例管理，培訓(xùn)講師津貼管理，產(chǎn)品管理津貼管理及團(tuán)隊管理津貼管理，設(shè)計并提交所需要的各種薪酬匯總表格，及時跟信息技術(shù)部和恒生公司溝通并跟蹤實施。

3、營銷管理平臺的其他業(yè)務(wù)管理方面。

一是，跟蹤并推進(jìn)營銷管理平臺新版本的升級上線工作。

二是，加強并完善日常上崗營銷人員的電子化檔案及信息查詢管理。

三是，做好日常營銷管理平臺的證券資訊、培訓(xùn)文檔、和服務(wù)產(chǎn)品管理。

四是，完善平臺的營銷數(shù)據(jù)分析及報表系統(tǒng)，核對無誤

后提供給領(lǐng)導(dǎo)供決策分析。

4、提高學(xué)習(xí)意識，增長業(yè)務(wù)水平。進(jìn)一步加強政治思想和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的綜合素質(zhì)和能力。在工作中要多思考、勤動腦，在滿足完成日常性或事務(wù)性工作同時，要積極發(fā)揮主觀能動性，面對出現(xiàn)的問題要舉一反三，把日常的事務(wù)性工作做得更深入、更細(xì)致。

201*年，隨著公司的發(fā)展及新部門的成長，我也有了更多的收獲與體會。201*年，我將繼續(xù)努力工作，提高自身的業(yè)務(wù)能力水平，與公司同發(fā)展、共命運，創(chuàng)造自身的更高價值，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力。

二○○九年十二月三十一日

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