支行201*年二季度案件防控工作總結

XX支行201*年前半年案防工作總結

201*年上半年，我支行案件防控工作在各級領導的高度重視和大力支持下，緊緊圍繞201*年全行案件防控工作要點，按照上級郵政金融部門和當?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門提出的各項要求，堅持以資金安全為中心，以強化審計稽查管理，完善內(nèi)控制度等建設為重點，結合當前郵政儲蓄銀行XX地區(qū)分XX支行業(yè)務發(fā)展的實際情況進行了形式多樣的檢查活動，開展了常規(guī)檢查、專項檢查等工作，有力地促進了金融業(yè)務持續(xù)、健康、快速的發(fā)展。

現(xiàn)將上半年郵政案件防控工作情況匯報如下:一、堅持落實案防活動，確保支行零事故發(fā)生

結合201*年活動，支行認真做好狠抓制度建設，強化制度執(zhí)行力，要進一步完善、梳理和精簡規(guī)章制度，把內(nèi)控制度覆蓋到全功能業(yè)務層面，做到制度流程化、標準化、精細化，提高制度的可操作性，切實堵塞制度和管理漏洞。要健全獨立有效的內(nèi)控管理體系，加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力，繼續(xù)抓好案件防控“八項”制度的落實，提高制度執(zhí)行效果。要加強關鍵風險點的管控能力，建立操作風險管理平臺，健全持續(xù)改進機制。

二、進一步深化網(wǎng)點資金安全防范達標升級工作

認真吸取工作經(jīng)驗和教訓，全面加強中北支行內(nèi)控管理，確保201*年網(wǎng)點達標全面完成。積極開展存款風險檢查，要按照《關于下發(fā)銀行業(yè)內(nèi)控和案件防控執(zhí)行年活動方案的通知》要

求，組織各業(yè)務條線開展存款風險排查工作；在實施檢查工作的同時，在季末月匯總存款風險檢查情況，負責按時向地區(qū)分行風險部門報告。是開展XX支行機構風險評估，分析和掌握支行內(nèi)控管理中存在的不足和隱患，完善內(nèi)部控制措施，提高風險識別和管控能力，進一步推進內(nèi)控和風險防范機制建設。強化三級權限管理，切實形成操作有監(jiān)督、授權有制約、違規(guī)有舉報的內(nèi)部控制體系，從而適應和滿足支行防范資金風險的需要。

三、組織開展支行資金自查工作

為進一步加強郵政金融資金管理，堵塞資金流轉各環(huán)節(jié)的漏洞，防范郵政金融資金風險，并于4月5月在支行組織開展了郵政金融資金自查工作，本次自查重點是網(wǎng)點庫存現(xiàn)金、重要空白憑證是否相符等內(nèi)容。支行領導要高度重視

此次金融資金自查工作，認認真真地組織好郵儲銀行金融資金全面清查工作，此次自查工作采用突查方式進行，在檢查中不留情面，不留死角，消除隱患，消除頑疾，確保儲匯資金的健康完整。

四、加強管理，抓整改抓考核，狠抓各項制度的貫徹落實

201*年，隨著全郵政金融業(yè)務的快速發(fā)展，我們把防范風險，保障金融資金安全當做第一要務來抓，首先是抓業(yè)務規(guī)章制度的落實工作。主要有：對雙人臨柜、雙線復核、雙人接送款箱制度每次必查；對章證分管、錢帳分管、支票印鑒分管、密碼分管制度每次必看；對天天報帳、天天檢查、天天逐筆挑對工作每次必問；對各行日常營業(yè)、監(jiān)督檢查、

等重要環(huán)節(jié)，以及抓好專戶存儲、�？顚Ｓ�、業(yè)會對帳、提款限額審批、大額存取款雙簽、大額取款預約審核、特殊業(yè)務審核、取消交易授權、重要空白憑證交接核對等基本制度都要進行檢查。其次我們在日常檢查工作的同時，把對問題和隱患的整改落實放在了首位。對發(fā)現(xiàn)的問題進行及時通報批評。我們針對許多共性的、老生常談的問題進行了檢查通報和風險防控問責通報，要求支行要嚴格按照各有關考核和處罰方面的具體規(guī)定加大處罰力度，以盡快改變目前這種被動工作局面。

在落實規(guī)章制度方面，儲匯檢查工作確實起到了再監(jiān)督作用，支行員工不但進一步認識到了工作的重要性，而且按照地區(qū)分行的要求加大了對支行進行管理的考核力度。

五、領導重視、齊抓共管、確保資金安全

總結以往全國發(fā)生的儲匯資金案例，多數(shù)是領導金融風險意識淡薄，管理失職、監(jiān)督失控、制度失效、制度不落實，長期無人糾正造成的。我支行領導認真吸取全國發(fā)生的儲匯資金案件教訓，高度重視郵政金融資金安全管理工作，支行長將管理列入議事日程，經(jīng)常了解安全防范工作。及時協(xié)調(diào)解決XX支行資金安全管理中存在的重大問題。各相關人員都明確責任，各司其職。將資金管理與業(yè)務發(fā)展放在同等重要的位置上，與經(jīng)營發(fā)展同部署、同檢查、同總結、同考核，使儲匯資金安全工作貫穿于郵政儲匯業(yè)務發(fā)展全過程。真正做到思想認識到位、領導責任到位、監(jiān)督檢查到位、整改措施到位、教育處理到位。確保資金安全無事故。

六、下一步工作實施計劃

1.高度重視柜員差錯率考核。每月根據(jù)柜員業(yè)務量統(tǒng)計差錯率，評選出賬務質量優(yōu)秀的柜員和賬務質量較差的柜員。獎優(yōu)罰劣，在柜員中形成爭優(yōu)創(chuàng)優(yōu)氛圍，激勵柜員積極進取，提高賬務質量。

2.施加強柜員培訓學習力度。充分利用每日晨會和周三、周四集中學習時間，由營業(yè)室業(yè)務骨干授課，共同學習各類規(guī)章制度，金融法律法規(guī)、風險合規(guī)相關知識，業(yè)務流程等；儲蓄業(yè)務制度，操作流程及特殊業(yè)務的處理規(guī)定。每周不少于2小時學習時間，循序漸進，使柜員輕松快樂學習，確保學習質量，提高柜員執(zhí)行業(yè)務規(guī)定的自覺性和自我保護意識，風險意識，合規(guī)意識。

3.以合規(guī)經(jīng)驗為先導，多舉措加強教育培訓力度，全面提升我行案防能力。

總之，201*年上半年，我支行在案件防控工作中貫徹總行、新疆區(qū)分行和XX地區(qū)分行提出的《關于下發(fā)銀行業(yè)內(nèi)控

和案件防控執(zhí)行年活動方案的通知》工作要求，認真開展案件

防控工作，為郵政儲蓄銀行XX地區(qū)分行中北支行的美好明天保駕護航。

擴展閱讀：分行201*年案件防控工作匯報3

201*年案件防控工作情況匯報

（201*年11月21日）

尊敬的王總、總行督導組的各位領導、各位同事：

上午好！

首先，我代表分行黨委和全體員工，對總行案件防控督導組一行表示熱烈的歡迎，對總行監(jiān)察保衛(wèi)部多年來對青島分行的關心、支持和幫助表示誠摯的感謝！

201*年，我行在總行的正確領導下，堅持以更有內(nèi)涵的發(fā)展為指導，認真貫徹落實總行年度工作會議和案件防控及安全保衛(wèi)工作的總體要求，通過“融入、聯(lián)動、延伸、教育、創(chuàng)新”，充分發(fā)揮“三道防線”在案防工作中的主導作用；以責任制為基礎，以教育為先導，以制度為保障，不斷完善檢查、督導、整改、問責的案件防控機制體制，不斷深化案件防控責任體系，有效地防范了案件的發(fā)生，為全行業(yè)務發(fā)展創(chuàng)造了安全平穩(wěn)的環(huán)境。下面，我受分行黨委和范建華行長委托向總行督導組匯報一下201*年青島分行案件防控工作情況，不當之處請批評指正。一、分行基本情況

分行現(xiàn)轄經(jīng)營網(wǎng)點19個，其中：二級分行1個、分行營業(yè)部1個、縣域支行3個、同城支行14個；在線運行的自助設備280臺，其中：在行式自助銀行19個、離行式自助銀行12個、街區(qū)銀亭48個、社區(qū)銀亭63個、單臺自助設備（穿墻、大堂式）156臺；現(xiàn)金業(yè)務庫和保管箱庫各1

個。全行在崗正式員工593人、社會化用工57人、雇傭保安員69名，其中：雇傭保安公司61名、-保安公司8名。各經(jīng)營單位配備了保安員3名。分行按照總行要求成立了黨務監(jiān)察部（安全保衛(wèi)部），編制5人，其中：部門總經(jīng)理1人，黨務、紀檢監(jiān)察1人、陽光服務1人，專職保衛(wèi)干部2人。截至9月末，分行各項主要經(jīng)營指標均較好完成年初的預算目標。三季度等級行評定及平衡計分卡得分均較去年同期有較大提升。利潤快速增長，前三季度共實現(xiàn)風險調(diào)整后利潤3.5億元，完成計劃的127%，較去年同期增長56%；中間業(yè)務收入完成計劃的112%；一般性存款余額220億元，較年初增加10億元，增幅4.76%。其中對公存款158億元，較年初增長1億元，增幅0.64%；對私存款62億元，較年初增長9億元，增幅16.98%。貸款余額235億元，較年初增加41億元，增幅21%。其中對公貸款169億元，較年初增長28億元，增幅19.86%；對私貸款66億元，較年初增長14億元，增幅27%。三季度存貸利差超額完成總行存貸利差預定目標值，達近年來歷史最高水平。9月末我行不良貸款率再創(chuàng)新低，降至1.00%，比年初下降0.23個百分點。業(yè)務的持續(xù)快速增長，機構網(wǎng)點的增加，尤其是東營分行的設立，自助設備的大量布設，大大增加了分行的管理半徑，也給案件防控及安全保衛(wèi)工作提出了更高的要求，面臨更多的挑戰(zhàn)。二、加強組織領導，落實案防責任制

201*年，分行根據(jù)總行201*年案件防控工作方案，結

合銀監(jiān)局組織召開的轄區(qū)銀行業(yè)案件防控及安全保衛(wèi)工作會議精神，制定了并印發(fā)了《青島分行201*年案件防控工作實施方案》，成立了以分行黨委書記、行長為組長、其他班子成員為副組長，分行零售業(yè)務部、運營管理部、同業(yè)票據(jù)部、計劃財務部、人力資源部、安全保衛(wèi)部、法律合規(guī)部、公司業(yè)務管理部、風險管理部第一負責人為成員的案件防控工作領導小組，案件防控工作領導小組辦公室設在黨務監(jiān)察部（安全保衛(wèi)部）；同時成立了以業(yè)務條線（票據(jù)、公司、零售（信用卡）、運營、安全保衛(wèi)）分管行長為組長的五個案件風險排查工作組，各條線制定了201*年案件防控工作計劃，并定期召開會議，研究部署檢查、督導、整改、復查、總結等階段性工作，及時了解本條線案件防控、排查、整改工作的進展情況，分析隱患成因，督導整改工作的實施，確保整改工作落實到位；各經(jīng)營單位成立了以一把手為組長的案件風險防控工作小組，能夠把案件風險排查的各項工作要求落到實處，并實行按條線案件風險排查報告制度，制定整改措施，按期完成整改。

年初，分行組織全行中層以上干部召開了案件防控及安全保衛(wèi)工作專題會議，總結回顧了我行201*年案件防控和安全保衛(wèi)工作情況，分析存在的問題和當前形勢，傳達了總行《201*年案件防控工作方案》和銀監(jiān)局主要領導在201*年轄區(qū)銀行業(yè)案件防控和安全保衛(wèi)工作會議上的講話精神，布置了光大銀行青島分行201*年案件防控及安全保衛(wèi)工作，

并結合今年參加的總行安全保衛(wèi)培訓班相關內(nèi)容，通過播放、講解活生生的案例，上了一堂生動的警示教育課。今年，我行按照總行的要求在分、支行（部門）兩級機構堅持“定崗、定人、定責”的原則，層層簽訂了《黨風廉政建設目標管理責任書》、《案件防控目標責任書》和《安全保衛(wèi)目標責任書》，將案防責任制延伸到客戶經(jīng)理、柜臺經(jīng)理、柜員等重點要害崗位，使責任明晰化，通過責任制的延伸，確保責任制落實到崗，落實到人。

三、強化警示教育，開展合規(guī)培訓

“防蛀更需先強本，教育為先武裝人”。多年的實踐使我們深刻認識到，人是做好各項工作的決定性因素，只有把人的思想認識統(tǒng)一到建設一支高素質的干部員工隊伍上來，筑牢思想防線，才能有效預防各類案件的發(fā)生，不斷推動全行業(yè)務的健康發(fā)展。面對復雜多變的內(nèi)外部環(huán)境和浮躁的社會心態(tài)，金融案件呈現(xiàn)多發(fā)、高發(fā)態(tài)勢，今年以來，分行公司、零售、運營、法律合規(guī)、風險、安保等條線，針對各自條線工作特點和需要，采取多種形式，對員工進行警示教育和合規(guī)培訓。截止到目前，分行先后組織了30余次培訓，切實起到了學習業(yè)務、提升素質、增強合規(guī)意識的目的。

為加強領導干部以及全行員工的廉潔自律意識，筑牢反腐倡廉的思想道德防線，保證全行安全合規(guī)經(jīng)營，11月11日，青島分行通過視頻系統(tǒng)組織召開了“廉潔從業(yè)警示教育大會”。各經(jīng)營單位和分行各部室總助以上人員、客戶經(jīng)理、

理財經(jīng)理、柜臺經(jīng)理及分行合規(guī)部、黨務部、風險部、公司部、零售部、貿(mào)金部、票據(jù)部和中小企業(yè)部全體員工320余人參加了培訓會議。律師事務所兩名資深律師，分別結合銀行業(yè)實際發(fā)生的典型案例進行講座，內(nèi)容涉及非法集資、民間借貸、瀆職、信貸、結算類操作風險、客戶信息泄露、客戶賬戶管理、反洗錢、假驗資資信證明，造成銀行連帶責任清償?shù)�，并通過互動答疑的形式，解答了風險部、公司部和零售部員工提出的，貼近各自崗位所關心和疑惑的實際問題。這些典型案例就像一面鏡子，為大家上了一堂生動的教育課。分行紀委書記、風險總監(jiān)結合我行當前面臨的內(nèi)外部復雜形勢，在肯定成績的同時，理性分析了發(fā)展中存在的盡職行為不完善、合規(guī)意識不到位、業(yè)務技能亟待提高、執(zhí)行力不強等問題。強調(diào)銀行是當前環(huán)境下的高風險行業(yè)，作為銀行員工，要從單位利益和個人職業(yè)生涯兩方面意識到風險。要確保不違法、不犯法，保護銀行利益，保護自己，就要合法知法守法。管理層要從職責角度和道義角度認識到抓好員工學習的重要性，從而推動全行增強法律意識、責任意識、合規(guī)意識，明白什么該做，什么不該做，該做的事一定要做好，不該做的事堅決不做，依法辦事，合規(guī)為先，杜絕各類風險案件的發(fā)生。要求大家在推動發(fā)展的同時應保持清醒的頭腦，把握好自己的人生航程，在各自的崗位上，不掉隊，走正路，勤于學習，堅定立場，廉潔盡職。此次警示教育活動進一步強化了全行干部員工的道德素質建設，增強了

廉潔合規(guī)的從業(yè)意識，認識到工作中要常修職業(yè)之德、常懷律己之心、常思貪欲之害、常棄非分之想，做到警鐘長鳴，為分行快速健康發(fā)展保駕護航。

近年來，我行因業(yè)務發(fā)展需要，引進了眾多的新生力量充實到一線服務柜臺崗位，給運營隊伍帶來了無限的活力，但也面臨著從業(yè)經(jīng)驗不足的情況。為此，分行從實際出發(fā)，以風險的合理把控作為第一要務，特邀請東南銀通咨詢有限公司，于201*年10月20日－21日由專業(yè)訓導師對全體柜臺人員進行了為期兩天的柜面操作法律風險防范與化解培訓。通過這次培訓，使柜員們深刻的感覺到，每一個業(yè)務操作風險的發(fā)生，都是由僥幸心理、違規(guī)操作以及淡薄的防范意識造成的。只有掌握防范各項風險的技能，才能為我們提供安全的保障；只有調(diào)動起主觀能動性，才能降低我行柜面風險業(yè)務的發(fā)生幾率；只有借助培訓的基石，才能更好的防范風險于未然。

針對今年以來銀行業(yè)金融機構的外部詐騙案件和犯罪手段的多樣化，分行運營管理部利用周六、周日時間，堅持每月一次對所有柜臺經(jīng)理進行合規(guī)培訓，培訓內(nèi)容涉及電子銀行對賬業(yè)務、賬戶信息比對、案例分析等，同時在培訓過程中加強業(yè)務交流，分享業(yè)務經(jīng)驗，提高了柜臺人員防范風險的水平，使員工深刻的認識到風險防控的重要性和嚴峻性，也從中得到一些啟示：１、在業(yè)務辦理時一定要嚴格按照規(guī)章制度進行，譬如代辦業(yè)務是否同時提供了代理人及被

代理人的身份證件？應該進行電話核實的業(yè)務是否進行了有效核實？柜臺經(jīng)理業(yè)務授權時，是否與客戶進行了確認等。２、柜臺人員在業(yè)務處理過程中不能僅僅是走流程，一定要多留意客戶所反映出來的信息。譬如客戶是否有反常行為？在與柜員的溝通過程中是否有明顯的疑點等情況。３、提高防偽鑒別能力。在業(yè)務處理過程中，加強對身份證件的審核，提高鑒別真?zhèn)蔚哪芰Γ�一是對柜臺常見的證件的防偽點要熟悉掌握。假身份證仿造技術越來越高，在利用聯(lián)網(wǎng)核查的同時，對真假身份證識別技能不斷進行培訓，掌握識別要點；二是充分利用所配置的鑒別工具（譬如二代證鑒別儀）。對鑒別儀無法正常讀取信息的，聯(lián)網(wǎng)核查信息不匹配的，一定要多方核驗；三是注意工作經(jīng)驗的積累，尤其是熟練掌握摸手感、看字體、看打印效果等這些識別特征，提升業(yè)務素質，提高鑒別能力。

今年是我行恢復開展稽核檢查的第一年，為確保稽核檢查工作的全面、有效開展，法律合規(guī)部利用班后時間開展內(nèi)部集中學習，共安排開展了3次，每次學時2小時，集中專職檢查人員，采取講解和討論方式，學習檢查方法和要點，學習總行審計域劃分和系統(tǒng)應用。同時，在合規(guī)部牽頭開展的分行“四位一體”檢查工作中，查前集中相關部門檢查人員，進行半小時強化培訓，有針對性講解檢查方法。

分行還通過集中授課、分批座談、網(wǎng)絡在線培訓、課件自學等形式，開展對全行人員的反洗錢業(yè)務知識和實際應用

培訓。截止11月份，分行組織反洗錢培訓12次,參加培訓人員達318人。全行反洗錢崗位人員的培訓覆蓋率達到100％，重點崗位人員（反洗錢部門負責人、反洗錢管理崗人員、反洗錢聯(lián)絡員）的培訓頻率達到２次／人以上。通過多種形式的全員反洗錢培訓，全面提升了我行反洗錢工作水平，實現(xiàn)參訓人員對反洗錢工作從只知道怎么做到明白為什么要這么做的轉變，使學員真正認識到洗錢犯罪的危害性和反洗錢工作的重要性、必要性和緊迫性。

201*年，安全保衛(wèi)部采取了“蹲點”的方式，深入各家支行，每家支行利用一天的時間，對分管領導、安全員、保安員進行了安全保衛(wèi)及消防安全專業(yè)知識的培訓，幫助支行建立健全了安全保衛(wèi)工作檔案，使支行了解了開展安全保衛(wèi)工作日常內(nèi)容，知道了怎么做和做什么，收到了良好的效果。今年安保部又從安全防范教育入手，堅持教育形式多樣化，打破了“一人念，眾人聽”傳統(tǒng)乏味的教育、培訓形式，采取理論與實際相結合的方法，并結合在總行組織的安全保衛(wèi)培訓班所學到的知識，采取新穎、科學的培訓方式，講授法律知識，介紹社會治安形勢，剖析有關案例，分析銀行犯罪的特點，提高了干部員工和保安員的學習興趣，增強了員工和保安員的防范意識和遵章守法意識。如：在以前的安全檢查中，總有個別支行存在不正確使用防尾隨聯(lián)動門的現(xiàn)象，通過組織觀看了天水6.19郵儲銀行殺人搶劫案視頻后，員工的防范意識得到了加強，再也沒有出現(xiàn)過類似現(xiàn)象。

四、突出工作重點，狠抓案防措施的落實

今年，總行確定的案防工作重點是：信貸業(yè)務、票據(jù)業(yè)務、柜臺業(yè)務、道德風險和外部侵害等五個方面。圍繞這五個方面防控重點，青島分行根據(jù)實際情況，狠抓了防控措施的落實和執(zhí)行。

（一）建立完善案防機制體制，夯實案防工作基礎1、使第一道防線堅實、有效。第一道防線是一線經(jīng)營單位，分行明確了各支行一把手是案件防控及內(nèi)控工作的第一責任人，指定了案防工作分管副職，具體崗位人員是直接責任人。通過案防責任書的簽訂、落實，使案防責任直接延伸到一線，使各經(jīng)營單位的負責人及各崗位人員對業(yè)務的合規(guī)性、對自身的操作行為和對所做業(yè)務的后續(xù)風險防范有了充分的認識。

2、落實各業(yè)務條線第二道防線的管理職能。要求分行業(yè)務條線部門承擔起本條線內(nèi)控工作的布置、檢查、整改、教育等監(jiān)管職責，建立健全本條線各項業(yè)務的風險防控制度、流程，對本條線案防工作負責。

3、落實“四位一體”內(nèi)控監(jiān)督機制，充分發(fā)揮案防第三道防線的作用。分行明確了風險、合規(guī)、運營、安保“四位一體”機制，法律合規(guī)部為牽頭部門，同時建立聯(lián)動機制，實現(xiàn)“信息共享、情況互通、工作互動、人員互補”。

4、進一步落實輪崗制度。按照總行重要崗位輪崗要求和審計意見，201*年以來，青島分行加大了支行行長的調(diào)整和崗位輪換力度，調(diào)整了九家支行的行長。201*年初，分行對開發(fā)區(qū)和寧夏路支行行長進行了調(diào)整，下一步，分行將對任

職在6年以上的支行行長和部門總經(jīng)理在條件成熟的情況下，擇機進行輪崗，并適時跟進離任稽核與業(yè)務檢查。同時，通過自查發(fā)現(xiàn)，分行對各前臺部門負責人崗位、直接經(jīng)辦資金往來業(yè)務的崗位、直接經(jīng)辦信貸業(yè)務的崗位、柜臺經(jīng)理崗位以及支行客戶部負責人崗位基本上能夠按照總行要求，及時組織輪崗。通過實施重要崗位輪崗，一方面有利于鍛煉培養(yǎng)復合型管理人才，另一方面盡量避免在同一重要崗位上任職時間過長所引發(fā)的風險。此外，在重要崗位輪換中，以分行管理部門和支行崗位雙向交流為主，引導干部員工換位思考，更好地促進經(jīng)營管理和業(yè)務工作。（二）扎實開展案件風險排查工作

案件風險排查工作是發(fā)現(xiàn)和防范風險的必要手段，也是案防工作融入業(yè)務、與業(yè)務發(fā)展聯(lián)動的具體體現(xiàn)。今年，我行案件防控工作按照總行統(tǒng)一部署，根據(jù)案件防控重點，制定了切實可行的排查計劃和方案，分層級、分條線、定點、定期開展排查，保證了排查工作的有效性和針對性。

1、分行按票據(jù)、公司、零售（信用卡）、運營、安全保衛(wèi)條線成立了五個案件風險排查工作組。按照總行案件防控的總體部署，制定排查工作計劃，確定排查范圍、重點和方式。各條線制定的排查計劃覆蓋所有部門（支行）和所有業(yè)務，并根據(jù)業(yè)務特點確定具體業(yè)務的排查比率，對于重點區(qū)域、重點業(yè)務加大排查的力度。同時，各條線管理部門承擔起整改責任，對排查發(fā)現(xiàn)的問題明確整改責任人和整改時限，確保及時有效的整改。

2、支行嚴格按照分行案件風險排查的工作部署，認真落實排查要求。為加強排查的真實性和有效性，各條線管理部門對支行的排查情況進行了檢查督導，采取換崗、換行交叉互檢的方式，加大對重點部位、重點業(yè)務的排查力度，支行層面的排查覆蓋到支行經(jīng)辦的所有業(yè)務。

3、加強員工異常行為的排查工作。分行結合實際情況，成立了檢查小組，并明確分工，按照“一級管一級”的要求，落實員工失范行為監(jiān)察制度，對所有營業(yè)網(wǎng)點的領導班子、派駐柜臺經(jīng)理、支行客戶經(jīng)理（含對公、零售）、理財經(jīng)理、低柜柜員、大堂引導、柜臺人員（含對私主管、備崗柜臺經(jīng)理等）等人員進行員工行為的監(jiān)督檢查。召集全行紀檢委員，學習《中國光大銀行員工行為失范監(jiān)察暫行辦法》（光銀辦發(fā)【201*】534號），在完善相關制度規(guī)范的基礎上，各支部紀檢委員協(xié)同經(jīng)營機構一把手對所轄經(jīng)營單位員工進行自查和排查，以轄內(nèi)各經(jīng)營機構一把手為負責人，結合陽光服務傾聽計劃安排，通過家訪、訪談、員工自查和互查等方式，對員工特別是關鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)人員的異常行為進行監(jiān)督檢查，采取現(xiàn)場檢查、調(diào)閱影像資料、查閱業(yè)務檔案等多種靈活方式進行突查。風險排查工作小組對營業(yè)網(wǎng)點領導班子、派駐柜臺經(jīng)理、客戶部負責人分別進行訪談，認真做好訪談記錄，根據(jù)各自分管的工作，逐項排查，被訪談人員和問卷人員（訪談底單和問卷底單）做了簽字確認，保證對問卷內(nèi)容及員工行為的排查情況負責。加強對員工涉黃、涉賭、

涉毒經(jīng)商辦企業(yè)、兼職、參與民間借貸等行為的排查。經(jīng)過排查，尚未發(fā)現(xiàn)問題和風險隱患。

通過排查，各條線共發(fā)現(xiàn)問題隱患22個，當即整改19個，持續(xù)整改3個。

（三）強化各類預案演練，做實安全保衛(wèi)工作分行安全保衛(wèi)部按照總行的“規(guī)定動作”，即“三個指引”（《分行安全保衛(wèi)工作指引》、《支行安全保衛(wèi)工作指引》、《技防工作指引》）和“一個辦法”，即：《安全保衛(wèi)檢查辦法》認真開展工作。

1、抓預案演練

安全保衛(wèi)部通過搜集各種發(fā)生在銀行的案例，對照案例編劇本、帶著劇本下支行，演練前幫助支行細化預案、演練中查找不足、演練后總結講評，大大提高了支行員工處置突發(fā)事件的方法和能力，改變了以前那種擺花架子和不切實際的做法，如：在以前的演練中，許多支行無論犯罪分子帶著槍還是爆炸物，都能把犯罪分子制服，通過保衛(wèi)部門的培訓指導，各支行能夠做到“以人為本、生命第一、先報警、后處置“的原則，能夠根據(jù)不同的現(xiàn)場情況，采取相應的處置方式。

截至目前安全保衛(wèi)部組織分行本部全體員工開展消防滅火及疏散演練一次、指導支行各類預案演練19次，各經(jīng)營單位能夠按照總行要求，每月進行一次講解演練、每季度進行一次模擬演練，每半年進行一次消防疏散演練。

2、抓技防水平提高

201*年，在總行監(jiān)察保衛(wèi)部的支持下，我行投入近150

萬元對監(jiān)控中心和部分老化的監(jiān)控設備進行了改造，同時制定了《分行監(jiān)控中心管理辦法》、《分行監(jiān)控中心值班人員崗位職責和操作規(guī)程》、《分行監(jiān)控中心報警事件處置規(guī)范》、《分行監(jiān)控中心系統(tǒng)管理員崗位職責》等相關制度，配備了7名專職監(jiān)控值班人員，實行24小時雙人值班，技防水平上了一個大的臺階，為青島分行的安全運營奠定了良好的基礎。隨著我行營業(yè)網(wǎng)點和自助設備的不斷增加，給安全保衛(wèi)工作帶來了前所未有的壓力，近年來，犯罪分子將自助銀行（設備）作為攻擊的主要目標，自助銀行（設備）的案發(fā)率呈上升趨勢，也給安全保衛(wèi)工作帶來了新的挑戰(zhàn)，面對復雜的社會環(huán)境，分行保衛(wèi)部門根據(jù)總行和當?shù)毓�安部門的要求，制定了科學、嚴格的營業(yè)網(wǎng)點和自助設備技防設施配套標準和工程施工方案，進一步完善了監(jiān)控、報警設施，充分發(fā)揮分行遠程監(jiān)控中心的作用，對各類報警和砸撬、盜搶自助銀行（設備）現(xiàn)象能夠在第一時間發(fā)現(xiàn)、第一時間處置，受到了當?shù)毓�安部門的高度評價，并將以此作為樣板在全市各銀行內(nèi)推廣。

3、抓督導檢查及整改

一是按照總行安全保衛(wèi)工作檢查辦法，建立了《安全保衛(wèi)（月）巡檢通報》，對安全保衛(wèi)工作采取普查、抽查、突擊檢查、交叉檢查、節(jié)假日及重大活動期間行領導帶隊檢查等辦法進行經(jīng)常性的督導檢查，檢查結果通報全行，截至目前，分行各項檢查10余次，大大超過了總行規(guī)定的檢查頻率。二是注重問題的整改，對存在的問題及時下達《隱患整改通知書》，通過“回馬槍”使檢查出的問題得到有效解決，

做到早發(fā)現(xiàn)隱患，早采取措施加以解決，堵塞漏洞。三是總結經(jīng)驗教訓，表彰先進鞭策落后，對做得好的單位進行表揚，對屢查屢犯的單位進行通報批評，并納入平衡計分卡進行考核、扣分，促進了各項制度的落實。同時注重推廣典型經(jīng)驗，通過抓試點、開現(xiàn)場會等形式，發(fā)現(xiàn)典型，以典型的經(jīng)驗促進保衛(wèi)工作的全面發(fā)展。四是建立健全責任追究機制，把責任追究落到實處，給管理者增加壓力，給檢查者套上“緊箍咒”，給違規(guī)者嚴厲警示，不搞手下留情，下不為例。

4、抓隊伍建設

今年以來，分行安全保衛(wèi)部重點加強了對保安員的管理，實行保安員例會制度，利用周六周日時間，每兩周召開一次保安例會，查找日常工作、生活中的好的做法及薄弱環(huán)節(jié)，并通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場相結合的方法對保安員的履職行為進行檢查，對不履行職責的保安員進行處罰，獎勤罰懶、獎優(yōu)罰劣，對不稱職的保安員進行更換。為解決支行在保安執(zhí)勤中隨意安排保安員做其他工作，分行安全保衛(wèi)部進一步明確了保安員的崗位職責，建立了《保安員上崗期間支行領導安排做其他工作確認單》，如果支行安排保安員做與其工作職責無關的工作，要在確認單上簽字，并承擔由此造成的一切后果。為發(fā)揮我行保安員的主觀能動性，分行安全保衛(wèi)部與保安公司研究決定每年對保安員開展一次保安員評比活動，考評領導小組由分行安全保衛(wèi)部、支行分管領導和保安公司領導組成，每年評出“優(yōu)秀保安集體”4個和“優(yōu)秀保安員”10名，頒發(fā)獎狀、榮譽證書和獎品，努力在保安隊伍

中形成一個比、學、趕、幫、超的良好局面，打造一支愛崗敬業(yè)的保安隊伍，為我行的各項業(yè)務發(fā)展保駕護航。

幾年來，分行安全保衛(wèi)部克服了人員少、任務重的困難，盡職盡責，為分行的安全運營做出了積極的努力，實現(xiàn)了多年案件事故為零的工作目標，連續(xù)六年被市公安局授予集體嘉獎，專職保衛(wèi)干事連續(xù)6年被青島市公安局榮記三等功，連續(xù)3年被評為《平安市南建設先進個人》，有兩家支行被青島市公安局授予集體嘉獎。

（四）嚴懲違規(guī)，加大問責力度

針對操作風險和案件風險，我行嚴格落實銀監(jiān)會“一案四問責”、“雙線問責”等有關規(guī)定，對屢查屢犯、整改不力而引發(fā)案件和重大違規(guī)的負責人和人員加大責任追究力度，保證問責到位、懲戒到位、警示到位、整改到位。201*年，我行按照《中國光大銀行問責管理暫行辦法》，對私自介紹支行客戶到其他證券公司購買券商理財產(chǎn)品，私下接受了證券公司贈送的有價證券的理財經(jīng)理呂靈斐和集資購買他行理財產(chǎn)品、與客戶之間資金往來頻繁的祁明波分別給予開除和記大過處分；對違規(guī)提供了非本人的客戶信息資料的王曉芳和趙麗峰分別給予離崗待聘；對其他違反規(guī)定的責任人給予了經(jīng)濟處罰，合計人民幣132518元。

五、努力做好“十八大”期間的維穩(wěn)工作

為加強“十八大”期間的維穩(wěn)工作，確保“十八大”

期間的絕對安全，保證政令暢通，準確及時報送信息，及時妥善處置突發(fā)事件。根據(jù)總行要求，分行實行24小時值班制度，分行班子成員輪流帶班；安全保衛(wèi)部全體人員輪流在分行值班室值班；各經(jīng)營單位班子成員輪流在支行值班，同時要求值班人員值班期間不得脫崗、離崗和電話呼叫轉移，必須確保電話暢通，值班人員必須在崗值守，要嚴格交接班程序，做到準確無縫隙對接，認真填寫值班記錄，對值班期間所處理的工作進行詳細登記，嚴格執(zhí)行突發(fā)事件信息報送制度。要求提高信息報送的政治敏感性和工作主動性，“十八大”召開期間我行實行零報告制度，各單位值班人員當天下午5點30分前向分行值班室報告當天的情況，遇有緊急情況或較大以上突發(fā)事件要立即向分行安全保衛(wèi)部和帶班行領導請示報告，嚴禁出現(xiàn)遲報、漏報和瞞報現(xiàn)象。確保值班工作落到實處。六、下一步工作打算

到年底還有一個多月的時間，但案防工作時刻不能放松，越到年初歲尾越要保持清醒的認識；越在業(yè)務忙的時期越要繃緊安全這根弦。要重點抓好以下幾個方面的工作：

第一，以總行督導組這次督導檢查為契機，重檢今年以來我行案防工作情況，對查出的問題不講條件、不打折扣，立即落實措施進行整改，同時借此進一步加強警示教育和合規(guī)培訓，努力使全行員工合法合規(guī)意識和案防水平有一個新的增強和提高。

第二、組織好元旦、春節(jié)期間的安全大檢查工作，從細節(jié)入手，查找安全保衛(wèi)工作中的每一個漏洞、每一項薄弱環(huán)節(jié)，確保全年來之不易的經(jīng)營成果，確保歲末年初全行安全運營，努力實現(xiàn)零發(fā)案率、不出重大事故的工作目標。

第三、強化分行和自助設備人防、物防、技防措施落實，確保設備的安全高效運營，同時減少或杜絕外來侵害。對異地機構缺乏管理經(jīng)驗，要加強對東營分行案防和安保工作的指導、督促和檢查。

第四、繼續(xù)加強應急管理，提高應對突發(fā)事件的能力。特別是元旦、春節(jié)期間，什么事情都有可能發(fā)生，要做好應急預案的演練，提高應急處置能力，減少或避免損失。

第五、將案件防控和安全保衛(wèi)工作真正融入業(yè)務、落到實處。就是要利用好分行的季度經(jīng)營分析會，在管理層面強調(diào)案防和安保工作；利用好柜臺經(jīng)理會，將案防和安保工作融入柜臺業(yè)務；利用好零售和公司業(yè)務條線會議，將案防和安保工作融入業(yè)務發(fā)展。

第六、根據(jù)總行部署，做好明年案防及安保的工作計劃和安排；加強“七防”預警演練，提高應知認知、應急管理、預案建設、應急實戰(zhàn)和應急保障五項能力。

今年以來，分行在案防工作中做出了一點成績，到目前全行運營基本安全平穩(wěn)，但離總行要求還有很大差距，需要在今后的工作中加以改進提高。我們一定要以這次督導檢查為新起點，扎實地做好案防及各項工作，繼續(xù)為青島分行更

有內(nèi)涵的發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境，取得更好的業(yè)績。

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