期貨公司反洗錢工作總結

期貨有限公司反洗錢工作總結

年，期貨有限公司把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執(zhí)行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓的力度，確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性：嚴格履行反洗錢義務，切實預防洗錢風險。

一、從自身做起，加強了對反洗錢知識的學習1．本公司積極舉行反洗錢培訓

主要學習了《中國人民銀行反洗錢調查實施細則》、《中華人民共和國反洗錢法》及《金融機構客房身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》，加強了公司各部門的反洗錢意識，使公司反洗錢工作得到穩(wěn)步推進。

2．加大宣傳力度，提高客戶對反洗錢工作的理解

為了讓廣大群眾配合公司開展反洗工作，公司開展了不同形式的宣傳活動，如懸掛宣傳橫幅、派發(fā)宣傳單張、現(xiàn)場解答客戶疑問等。通過精心的準備和安排，宣傳工作取得了較好的成效。

二、不斷完善反洗錢工作機制，加強各部門的反洗錢工作協(xié)調1．進一步完善反洗錢工作內部管理制度

以“反洗錢法”的實施為契機，全面、準確領會立法精神，依法調整和規(guī)范反洗錢工作制度和操作規(guī)程，結合實際修訂和完善了反洗錢崗位責任制、反洗錢工作流程、客戶風險等級劃分等一系列內部管理制度，嚴格內部管理，有效防范了各種風險。

2．建立反洗錢工聯(lián)系網絡

為及時、有效防范和打擊洗錢犯罪行為，確保反洗錢工作的高效運轉，我公司建立了總部與6家營業(yè)部的反洗錢工作聯(lián)系網絡，使反洗錢協(xié)作與配合工作更加便捷、迅速。公司各營業(yè)部按大額交易和可疑交易的實際發(fā)生情況填報，不可瞞報、漏報。各營業(yè)部在大額交易發(fā)生后3個工作日內以電子文件報至公司財務部，可疑交易在5個工作日內以電子文件報至財務部。

三、鞏固反洗錢成果，提高一線員工反洗錢工作水平，推動反洗錢工作全面展開

年公司在制定《期貨有限公司反洗錢內部控制管理辦法》的基礎上，嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度和客戶身份資料和交易記錄保存制度公司按照客戶的特點或者賬戶的屬性劃分風險等級，并在持續(xù)關注的基礎上，適時調整風險等級，要求各營業(yè)部將一些文化程度較高、業(yè)務能力強、熟悉經濟金融及法律等方面知識的人員安排到反洗錢工作崗位上來，擔任反洗錢報告工作。通過公司培訓，提高了反洗錢一線隊伍的工作能了強化了員工的反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢工作隊伍，推動反洗錢工作得到全面展開。

四、反洗錢工作中發(fā)現(xiàn)的問題1、反洗錢培訓工作缺乏培訓資料

思想認識是制約我們反洗錢工作質量提高的關鍵因素。雖然反洗錢工作已開展多年，，并進行培訓，但缺教材、缺師資、缺案例、缺成熟規(guī)范的反洗錢技術模式，從而培訓學習也只是停留在低層次水平，翻來覆去抄法規(guī)、讀概念，對如何深化反洗錢工作的現(xiàn)實指導意義小大。在實際工作中多數職工不熟知與其業(yè)務相關的金融法規(guī)和行業(yè)制度規(guī)范，憑感覺、憑經驗辦理，業(yè)務處理隨意性較強，不能及時識別和防范洗錢活動。

2．有些員工對反洗錢工作的重要性認識不夠

雖然制定大額交易和可疑交易信息報告和操作規(guī)程，但只停留在操作人員簡單的登記、審批和匯總，一些員工對反洗錢工作的重要性認識不足，缺乏反洗錢工作的主動性，隨意性較強。

五、在年反洗錢工作的基礎上，制定下一年反洗錢工作計劃1．繼續(xù)加強領導，統(tǒng)一認識反洗錢工作的重要性和必要性。

在行領導的正確領導下，全體職工統(tǒng)一思想，嚴格按照規(guī)定執(zhí)行反洗錢的各項規(guī)定。

2．繼續(xù)加強反洗錢一線工作人員的培訓工作，提高反洗錢技能。

只有深刻領悟反洗錢規(guī)定，才能較好地完成反洗錢工作。通過對反洗錢知識的學習，加深對其的了解，杜絕出現(xiàn)遲報、漏報大額和可疑支付交易的現(xiàn)象。

3．繼續(xù)完善反洗錢內控機制，建立相應健全的機構和制度。

在現(xiàn)有的基礎上繼續(xù)完善各項內控制度，逐步建立一個完整的架構，為更好完成反洗錢工作奠定堅實的基礎。

擴展閱讀：中國際期貨公司蘇州營業(yè)部反洗錢工作活動總結

關于中國際期貨公司蘇州營業(yè)部開展《反洗錢法》宣傳活動的總結

江蘇省證監(jiān)局：

12.4日是全國法制宣傳日，為全面推進金融機構反洗錢工作，打擊涉毒、走私、貪污賄賂、破壞金融管理秩序及恐怖組織等的不法洗錢犯罪活動，純潔社會風氣，保持社會安定，提高證券期貨業(yè)信譽，保證交易的穩(wěn)定，促進期貨業(yè)的快速健康發(fā)展，使社會公眾廣泛知曉和了解反洗錢知識，夯實反洗錢工作的社會基礎，我公司在接到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇建管局文件《關于開展201*年“12.4”全國法制宣傳日系列宣傳活動的通知》宣傳活動的通知后，積極開展了《反洗錢法》宣傳日活動。

為全面提升期貨公司反洗錢工作監(jiān)督力度，我公司在當天組織多種形式學法普法活動。為全面普及反洗錢知識，提高公眾的反洗錢意識；為反洗錢工作提供良好的社會環(huán)境，履行《反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等相關法規(guī)對金融機構提出的義務和職責；為保證在本公司員工對《反洗錢法》有更為深入了解，為擴大宣傳《反洗錢》盡最大努力，現(xiàn)將12.4日我公司組織宣傳活動情況匯報如下：

首先，在公司內部加強組織領導，進行精心部署規(guī)劃。為使《反洗錢法》在公司內部引起重視，在社區(qū)宣傳工作中達到良好預期效果，引起更多的社會人士關注了解《反洗錢法》，公司領導高度重視，成立了由經理金萍為組長，業(yè)務部、客服部和財務會計部負責人為主要成員的反洗錢工作學習宣傳領導小組。此外，結合蘇州本地實際情況，公司制定了適合當地的反洗錢工作宣傳計劃，我們選擇了蘇州地區(qū)較為著名湖西社區(qū)為活動基地，加強與新聞、城管等部門的協(xié)調溝通，為我們開展反洗錢義務宣傳工作營造良好的社會環(huán)境。

其次、強化自我學習，提高對《反洗錢法》的認識。為增強員工對反洗錢工作的認識，做更優(yōu)秀的反洗錢工作的監(jiān)督者和宣傳者，我公司首先從自身做起，全員開展《反洗錢》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等法律法規(guī)知識的學習。在學習的同時還通過制作宣傳手冊，反洗錢簡明材料力圖通過最有效的手段宣傳好反洗錢工作，讓更多的社會人士了解和參與反洗錢工作中去。

最后、精細規(guī)劃，周密實施，確保反洗錢宣傳工作有效展開。為確保反洗錢宣傳工作的有序、有效展開，我公司照江蘇省證監(jiān)局要求精心規(guī)劃，周密實施。禮包宣傳活動達到預期目的。

(一)定點宣傳。首先是我們確定宣傳活動的地點，堅持宣傳活動有的放矢，因此我們選擇了在蘇州地區(qū)較為著名師惠坊鄰里中心作為活動基地，在公司所在地同時開展宣傳活動。

(二)有效宣傳。反洗錢工作宣傳期間，公司在營業(yè)處和湖西社區(qū)通過懸掛橫幅，張貼標語、宣傳圖片，發(fā)放宣傳資料等形式，全面開展《反洗錢法》宣傳。宣傳活動期間共發(fā)放《反洗錢法》知識宣傳資料近500份，認真向公眾解答洗錢的概念，反洗錢的作用及意義。。同時在對于想更多了解反洗錢工作的社會人士給予更多的講解，力求活動務實有效。

(三)聯(lián)合宣傳。反洗錢工作宣傳是多元社會主體的活動，因此我公司根據《反洗錢法》的抽象性的特點，聯(lián)合湖西社工委與頤華律師事務所一起組織開展廣場法律咨詢宣傳活動。向過往的居民提供法律咨詢服務，解答居民提出的各種法律問題，同時還向居民發(fā)放《調解法》、《消防法》、《民政法律匯編》等宣傳資料。

總之，通過此次活動，提高了社會群眾對反洗錢知識的認識和了解，為《反洗錢法》的實施打下了堅實基礎，使反洗錢工作達到了家喻戶曉、深入人心，使公眾認識到了洗錢是經濟領域一種常見的犯罪現(xiàn)象，不僅影響一國的政治、經濟和社會安全，也威脅國際政治經濟體系的安全，增強了公民的責任意識，打擊洗錢犯罪已成為共識。舉辦這次反洗錢宣傳活動在我公司還是第一次，在活動開展的過程中，也暴露出我們還存在一些不足，距證監(jiān)會的要求還存在一定的差距，突出表現(xiàn)在工作人員對此項工作認識不夠、責任感感不強、操作困難，公眾在辦理業(yè)務時，不理解業(yè)務處理程序，不積極配合反洗錢工作等。當然，反洗錢工作一項長期性、系統(tǒng)性的工作，在今后的工作中我們將嚴格按照證監(jiān)會的要求，切實履行好反洗錢的法定義務，維護國家的經濟金融安全，盡到金融機構的基本職責。

中國國際期貨公司蘇州營業(yè)部反洗錢工作宣傳小組

201*-12-

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