公司201*年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

公司201*年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)201*內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作布置

201*年公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理主要工作完成情況

圍繞201*年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作目標(biāo)，內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理處從開(kāi)展業(yè)務(wù)流程梳理和強(qiáng)化內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理兩方面入手，重點(diǎn)完成了以下各項(xiàng)工作：

（一）認(rèn)真貫徹落實(shí)公司“三基”工作會(huì)議精神，組織開(kāi)展了“頂層設(shè)計(jì)”業(yè)務(wù)流程梳理與規(guī)范發(fā)布及執(zhí)行效果跟蹤檢查工作。

（二）完成公司《內(nèi)部控制管理手冊(cè)201*版》的修訂與發(fā)布工作。

（三）組織召開(kāi)公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作視頻會(huì)議，傳達(dá)貫徹集團(tuán)會(huì)議精神。

（四）組織開(kāi)展財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理、預(yù)算管理、質(zhì)量（產(chǎn)品）與標(biāo)準(zhǔn)、安全環(huán)保與節(jié)能管理4個(gè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)流程梳理工作。

（五）繼續(xù)組織開(kāi)展公路運(yùn)輸業(yè)務(wù)流程的梳理和優(yōu)化工作，納入《內(nèi)部控制管理手冊(cè)（運(yùn)輸公司分冊(cè)201*版）》。

（六）規(guī)范并統(tǒng)一執(zhí)行各類實(shí)施證據(jù)表單329個(gè)，為強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程執(zhí)行力建設(shè)提供了強(qiáng)有力的基礎(chǔ)保障。

（七）組織完成公司201*年度內(nèi)部控制體系跟單核查

工作。

（八）組織開(kāi)展內(nèi)部控制體系自我測(cè)試與檢查工作，從多角度入手，深入查找業(yè)務(wù)流程中的問(wèn)題和不足并認(rèn)真組織修改完善。

（九）圓滿順利完成集團(tuán)公司內(nèi)控測(cè)試組對(duì)公司開(kāi)展的內(nèi)控運(yùn)行評(píng)價(jià)測(cè)試工作。

（十）完成ERP內(nèi)控測(cè)試工作，為確保ERP系統(tǒng)上線符合內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求奠定了基礎(chǔ)。

（十一）組織開(kāi)展內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理觀摩調(diào)研活動(dòng)，為公司“基礎(chǔ)管理月”各項(xiàng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展奠定基礎(chǔ)。

（十二）組織開(kāi)展考核評(píng)價(jià)工作，逐步強(qiáng)化業(yè)務(wù)流程規(guī)范執(zhí)行力建設(shè)。

（十三）組織開(kāi)展總結(jié)與自我評(píng)價(jià)工作，以扎實(shí)的工作作風(fēng)和優(yōu)良的工作業(yè)績(jī)?cè)诩瘓F(tuán)公司的綜合評(píng)選中創(chuàng)造佳績(jī)，獲得表彰。

（十四）加強(qiáng)理論知識(shí)培訓(xùn)，使“人人講內(nèi)控，人人學(xué)內(nèi)控，人人做內(nèi)控”的理念逐步深入人心。

201*年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作中取得的成效

一年來(lái)，內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理處能夠克服公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍廣、點(diǎn)多、線長(zhǎng)、面廣、業(yè)務(wù)類型繁雜、人員少、理論知識(shí)欠缺、經(jīng)驗(yàn)不足等困難，努力研究、認(rèn)真組織，各項(xiàng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作均取得了一定的成效。

一是內(nèi)控體系建設(shè)的質(zhì)量有了一定的提高。二是業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行效果有了明顯的提升。三是內(nèi)控體系建設(shè)的認(rèn)知度收到了預(yù)期的效果。四是風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)明顯增強(qiáng)。

五是內(nèi)控考核評(píng)價(jià)管理機(jī)制更加完善。

六是內(nèi)控體系建設(shè)隊(duì)伍逐步發(fā)展壯大，管理提升作用較為明顯。

內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問(wèn)題和不足

一是業(yè)務(wù)流程執(zhí)行的重視程度需要加強(qiáng)。二是業(yè)務(wù)流程還需要簡(jiǎn)化和優(yōu)化。三是內(nèi)控人員調(diào)整業(yè)務(wù)銜接還不夠到位。

擴(kuò)展閱讀：201*年企管崗工作總結(jié)(上傳)

綜合部企管崗201*年度上半年工作總結(jié)及下半年工作計(jì)劃

一、201*年上半年工作總結(jié)

（一）按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況動(dòng)態(tài)化管理分公司質(zhì)量管理體系，在制度上保證了

公司平穩(wěn)、快速的發(fā)展。

在201*年組織分公司各部門對(duì)各類規(guī)章制度和工作流程進(jìn)行全面的修訂和確認(rèn)工作的基礎(chǔ)上，綜合部根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的實(shí)際情況對(duì)體系實(shí)施動(dòng)態(tài)化管理，使之與不斷發(fā)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況相符合。為確保管理體系文件的有效性，上半年在部門經(jīng)理及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，結(jié)合分公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況及內(nèi)部控制的關(guān)鍵控制措施，組織分公司各部門對(duì)各類規(guī)章制度和工作流程進(jìn)行全面的修訂和確認(rèn)工作，更新作業(yè)文件20個(gè)，其中流程文件5個(gè)；新增作業(yè)文件5個(gè)，其中新增流程文件2個(gè)。此項(xiàng)工作確保了各項(xiàng)管理工作符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，穩(wěn)固提升了分公司的基礎(chǔ)管理水平。

（二）加強(qiáng)內(nèi)控管理工作，明確責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)督，完善考核，確保關(guān)鍵控制點(diǎn)

控制到位

上半年分公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作在省公司風(fēng)險(xiǎn)法律事務(wù)部的指導(dǎo)下，緊密圍繞公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，以服務(wù)支撐生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主線，以夯實(shí)基礎(chǔ)管理工作為重點(diǎn)，通過(guò)對(duì)公司內(nèi)控流程的整合優(yōu)化，提高工作效率，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，不斷提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力，構(gòu)建具有吉林聯(lián)通特色的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系，使企業(yè)各項(xiàng)管理工作及經(jīng)營(yíng)行為始終處于規(guī)范的受控狀態(tài)，保證分公司持續(xù)、健康、和諧、穩(wěn)定地向前發(fā)展。

1、明確分工，落實(shí)責(zé)任，做好內(nèi)控問(wèn)題自查自糾工作

根據(jù)省公司《關(guān)于201*年度內(nèi)控評(píng)審發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及整改要求的通知》文件精神，為確保內(nèi)控問(wèn)題的有效整改，綜合部積極組織各專業(yè)組對(duì)本次集團(tuán)內(nèi)控評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分解和落實(shí)，明確了整改責(zé)任單位、整改要求和整改時(shí)間，確保

了整改的有效性，推進(jìn)了內(nèi)控規(guī)范的執(zhí)行。綜合部全程跟蹤整改過(guò)程，通過(guò)邊查、邊改、邊落實(shí)，切實(shí)明確了內(nèi)控管理責(zé)任，堵塞了經(jīng)營(yíng)管理漏洞。

2、加強(qiáng)檢查，完善考核，確保關(guān)鍵控制點(diǎn)控制到位

分公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視內(nèi)控關(guān)鍵控制點(diǎn)在實(shí)際工作中的貫徹落實(shí)情況，將各部門內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入年度績(jī)效考核體系，以考核為保障手段，促使各部門、各崗位嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控規(guī)范，有效提升公司執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)管控水平。

5月份依據(jù)省公司下發(fā)“內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及管理建議”，圍繞內(nèi)控執(zhí)行有效性，對(duì)內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)重要領(lǐng)域進(jìn)行有針對(duì)性的專項(xiàng)檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的不足要求相關(guān)部門限期整改，同時(shí)要求分公司各專業(yè)組要建立與省公司各專業(yè)組專家的常態(tài)化溝通機(jī)制，對(duì)內(nèi)控檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)與省公司溝通、確認(rèn)、整改。

（四）強(qiáng)化督察督辦職能，持續(xù)提高分公司運(yùn)營(yíng)管理效率。

為提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理效率，加大公司決策指令的執(zhí)行力度，綜合部持續(xù)強(qiáng)化了督查、督辦的管理職能，分公司領(lǐng)導(dǎo)及各單位對(duì)此項(xiàng)工作也給予了高度重視和大力支持。通過(guò)督辦流程工作的強(qiáng)化，有效增強(qiáng)了各部門的執(zhí)行意識(shí)和協(xié)調(diào)配合能力，提高企業(yè)整體管理工作效率。上半年共督查、督辦各類事項(xiàng)17項(xiàng),絕大部分事宜已按時(shí)限完成，對(duì)于未盡事宜時(shí)時(shí)跟蹤督促，整理匯報(bào)進(jìn)展情況。對(duì)涉及到多個(gè)專業(yè)部門的流程由綜合部負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)，既確保了流程各節(jié)點(diǎn)銜接順暢不脫節(jié)，又實(shí)現(xiàn)了流程中各部門間互相監(jiān)督、檢查、互相制約的工作機(jī)制，確保了流程的實(shí)施符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，穩(wěn)固提升了分公司的基礎(chǔ)管理水平。

（五）細(xì)化員工意見(jiàn)欄管理工作，確保分公司內(nèi)部溝通渠道暢通。

上半年在分公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和關(guān)注下，廣大員工以辦公自動(dòng)化中《員工意見(jiàn)欄》為平臺(tái)，就企業(yè)管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、客戶服務(wù)等方面提出了諸多合理化建議和意見(jiàn)，截止日前綜合部共處理員工意見(jiàn)及答復(fù)文檔165項(xiàng)，綜合協(xié)調(diào)結(jié)局各種事項(xiàng)113為企業(yè)發(fā)展提供了有益的信息資源，增強(qiáng)了公司與基層、領(lǐng)導(dǎo)與員工以及各部門之間的信息溝通，展現(xiàn)了員工愛(ài)崗敬業(yè)和積極向上的精神風(fēng)貌，弘揚(yáng)了員工維護(hù)企業(yè)利益的可貴正氣。綜合部在各部門大力配合下，積極跟蹤協(xié)調(diào)，同時(shí)通過(guò)信息反饋、協(xié)調(diào)督辦，增強(qiáng)了各部門的工作執(zhí)行力,提高了企業(yè)的工作質(zhì)量和辦事效率。

（六）QC小組活動(dòng)。

上半年分公司重新進(jìn)行了QC小組和QC課題登記工作，并組織以新業(yè)務(wù)營(yíng)銷中心、網(wǎng)管中心的QC小組，結(jié)合本崗位工作實(shí)際，開(kāi)展活動(dòng)，并向向省公司推薦了《手機(jī)申請(qǐng)樂(lè)透幣的開(kāi)發(fā)與應(yīng)用》、《完善IP網(wǎng)監(jiān)控手段，提高網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量》三個(gè)QC小組活動(dòng)成果，省公司高度評(píng)價(jià)分公司QC小組活動(dòng)成果，目前此項(xiàng)活動(dòng)正在評(píng)選中。

（七）管理創(chuàng)新及科技成果創(chuàng)新工作。

為推動(dòng)分公司管理創(chuàng)新工作，及時(shí)總結(jié)、評(píng)審、表彰、推廣公司管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果，上半年分公司向省公司推薦了*、《CAD推進(jìn)通信管理水平，助力企業(yè)發(fā)展》兩個(gè)創(chuàng)新成果，其中*獲201*年管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)。

二、工作中存在的問(wèn)題及解決建議

（一）基礎(chǔ)管理工作有待細(xì)化

質(zhì)量管理體系更新過(guò)程中，融合內(nèi)部控制的關(guān)鍵控制點(diǎn)，后又加入了部分AA標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，通過(guò)動(dòng)態(tài)化管理雖然使管理體系與不斷發(fā)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況相符合，但由于管理體系涉及到分公司經(jīng)營(yíng)、管理、維護(hù)的方方面面，動(dòng)態(tài)化的管理必然導(dǎo)致局部工作職責(zé)的調(diào)整，或部分業(yè)務(wù)流程各部門職責(zé)的重新劃分，從而

產(chǎn)生推諉扯皮現(xiàn)象，雖然這些問(wèn)題發(fā)生在基層單位，但說(shuō)明了綜合部還存在指導(dǎo)和管理不到位的問(wèn)題，在今后的工作中要認(rèn)真加以改進(jìn)。

（二）內(nèi)控管理工作有待強(qiáng)化

隨著公司內(nèi)部人員流動(dòng)變化，很多老內(nèi)控管理員調(diào)離了原崗，新的內(nèi)控員對(duì)內(nèi)控工作了解不夠全面，個(gè)別部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作認(rèn)識(shí)不足，平時(shí)放任自流，檢查臨時(shí)整改，此種現(xiàn)象雖然屬于個(gè)別現(xiàn)象，但說(shuō)明綜合部對(duì)各部門內(nèi)控工作管控、督促力度不夠，在今后工作中需進(jìn)一步加強(qiáng)管控。

三、201*年下半年主要工作思路

（一）持續(xù)完善企業(yè)管理體系

繼續(xù)對(duì)分公司質(zhì)量管理體系實(shí)施動(dòng)態(tài)化管理，保證分公司質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性，為精細(xì)化管理提供依據(jù)。

（二）加強(qiáng)關(guān)鍵流程監(jiān)管力度

強(qiáng)化質(zhì)量管理體系的監(jiān)督檢查，通過(guò)檢查考核逐步使分公司全體員工樹(shù)立質(zhì)量管理體系運(yùn)用意識(shí)，將質(zhì)量管理體系融入分公司經(jīng)營(yíng)管理工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，將質(zhì)量管理體系的運(yùn)用由企業(yè)行為轉(zhuǎn)變?yōu)閱T工的自覺(jué)行為。

（三）提高內(nèi)控隊(duì)伍素質(zhì)

加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍培訓(xùn)，持續(xù)保持內(nèi)控的常態(tài)化管理。將關(guān)鍵流程各崗位人員分期、分批進(jìn)行內(nèi)控培訓(xùn)，將內(nèi)控的思想、要求直接灌輸給崗位工作人員，真正實(shí)現(xiàn)各級(jí)人員統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，關(guān)鍵崗位人員全程參與。健全、完善內(nèi)控管理制度，加大考核力度，使分公司各項(xiàng)管理工作及經(jīng)營(yíng)行為始終處于規(guī)范的受控狀態(tài)。

（四）增強(qiáng)企業(yè)執(zhí)行效率

為提高企業(yè)管理效率，加大公司決策指令的執(zhí)行力度，下半年要繼續(xù)加強(qiáng)督查、督辦及員工意見(jiàn)欄的管理工作。對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)各項(xiàng)督辦事項(xiàng)和員工反映的問(wèn)題

要逐一落實(shí)責(zé)任部門、責(zé)任人，同時(shí)要明確責(zé)任時(shí)限，確保督辦事項(xiàng)執(zhí)行考核到位，努力提升企業(yè)執(zhí)行效率。

友情提示：本文中關(guān)于《公司201*年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，公司201*年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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