法律風(fēng)險(xiǎn)管理自評總結(jié)

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法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)工作已進(jìn)行到內(nèi)部整改階段，8月8日，公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組按工作計(jì)劃、對照《法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核得分表（修訂稿）》進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)自評整改工作。

自評嚴(yán)格按照8個(gè)A要素125個(gè)子要素進(jìn)行，力爭做到每一項(xiàng)都有支撐材料�，F(xiàn)將自評整改情況總結(jié)如下：

一、法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識的培育與提高

第一,通過總經(jīng)理辦公會、專題會、局域網(wǎng)、公司宣傳欄、部門看板等形式,對法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意義及要求、工作目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、人員分工、評分標(biāo)準(zhǔn)、工作動態(tài)等內(nèi)容進(jìn)行宣傳。公司宣傳欄更換3次,召開專題會8次，報(bào)送集團(tuán)法律風(fēng)險(xiǎn)管理簡報(bào)共10期,宣傳稿件7份。

第二,共進(jìn)行了5次集中培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要有法律基礎(chǔ)知識培訓(xùn)、合同法及檔案管理培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送培訓(xùn)、知識產(chǎn)權(quán)及全員培訓(xùn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室于6月13日開始按批次組織法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化答卷，共398份。7月3日法務(wù)專員到蕪湖公司進(jìn)行培訓(xùn)。第三,通過宣傳與培訓(xùn)員工提高了法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識，增強(qiáng)了遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度的自覺性；采購部、銷售部、物流部相關(guān)人員掌握了合同協(xié)商、簽訂、履行過程中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的知識；行政人事部規(guī)范了人員招聘、離職，規(guī)章制度制定、下發(fā)等流程；各部門檔案管理人員掌握了檔案管理相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)

二、法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

第一，下發(fā)《關(guān)于成立法律風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》，成立法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，掛靠在財(cái)務(wù)部。制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作目標(biāo)，明確法律風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室的主要職責(zé)。第二，招聘有資質(zhì)的專職人員，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

第三，設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，為法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供資金保障。

第四，法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室制定工作計(jì)劃8份，相關(guān)人員按照工作計(jì)劃時(shí)間節(jié)點(diǎn)逐步開展好各項(xiàng)工作。第五，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送制度，各部門按月報(bào)送法律風(fēng)險(xiǎn)信息。

三、重大事項(xiàng)決策第一，參照執(zhí)行XX集團(tuán)《三重一大管理辦法》、《法律事務(wù)參與重大事項(xiàng)決策管理辦法》，明確重大事項(xiàng)范圍。

第二，4月下旬，法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對照《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度檢查的主要內(nèi)容》，逐項(xiàng)認(rèn)真地進(jìn)行自查，形成總結(jié)，上報(bào)集團(tuán)。

第三，法務(wù)專員逐步參與公司重大事項(xiàng)，針對公司重大事項(xiàng)及時(shí)出具法律意見書。

四、規(guī)章制度管理

第一，參照《XX集團(tuán)規(guī)章制度管理規(guī)定》，規(guī)范公司規(guī)章制的制定、修改、廢止等。

第二，上半年修改制定8項(xiàng)規(guī)章制度，全部由法務(wù)專員進(jìn)行合法性、合規(guī)性審查；對涉及員工切身利益的條款組織職工代表、工會委員進(jìn)行討論。新制定的制度按照規(guī)定程序進(jìn)行公示、宣傳。

第三，對公司現(xiàn)行有效的規(guī)章制度進(jìn)行整理，建立目錄。五、合同管理

第一,成立合同評審小組，制定《合同評審辦法》，對合同進(jìn)行評審，并在合同評審表上簽字。法務(wù)專員審查合同條款和合同內(nèi)容的準(zhǔn)確性、完整性；審查合同簽訂程序和合同約定事項(xiàng)的合法性；審查合同文本是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二,合同專用章由專人管理，合同必須加蓋合同專用章，不得以單位公章代替。加蓋合同專用章要進(jìn)行登記。

第三，建立客戶信用檔案，根據(jù)客戶回款情況對11家客戶進(jìn)行分級。

第四，修改完善合同文本，《工礦產(chǎn)品購銷合同》增加3項(xiàng)違約條款和協(xié)定管轄法院條款。

第五，加強(qiáng)合同檔案管理，整理合同目錄，便于查詢和管理。六、知識產(chǎn)權(quán)管理

第一，成立知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)公司知識產(chǎn)權(quán)管理工作。知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)管理的日�；顒�。

第二，為加強(qiáng)公司知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)管理工作，建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理體系，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用，鼓勵員工發(fā)明創(chuàng)造，保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造權(quán)益，制定下發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)管理辦法》、《知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警管理辦法》、《專利申請及維護(hù)指南》

第三，為加強(qiáng)公司商業(yè)秘密的保護(hù)，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益和合法權(quán)益,做好公司商業(yè)秘密等級評定與管理工作，進(jìn)一步規(guī)范公司商業(yè)秘密管理制度,制定下發(fā)《商業(yè)秘密管理辦法》、《商業(yè)秘密評定辦法》。

第四，建立知識產(chǎn)權(quán)平臺，對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行市場監(jiān)測。下發(fā)《關(guān)于鼓勵員工申報(bào)專利的通知》，對申報(bào)專利的員工予以獎勵。

第五，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)檔案管理，產(chǎn)品工程部補(bǔ)充3份查新記錄，3份研發(fā)記錄。

第六，每項(xiàng)專利建立一份檔案，附目錄清單，卷內(nèi)資料按時(shí)間順序存檔。201*年共申報(bào)4項(xiàng)專利。

第七,與高級技術(shù)人員、知悉本單位商業(yè)秘密或者其他對本單位經(jīng)營有重大影響的信息的勞動者簽訂9份競業(yè)限制協(xié)議。

七、糾紛案件處理

第一，建立糾紛案件檔案，對案件處理情況進(jìn)行追蹤建立糾紛案件臺賬，加強(qiáng)糾紛案件管理。

第二，完善法律風(fēng)險(xiǎn)信息管理流程。每個(gè)部門確定一名法律風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送人員，建立法律風(fēng)險(xiǎn)信息臺賬。

第三，目前公司沒有涉訴經(jīng)濟(jì)糾紛案件。八、自查和考核評價(jià)

第一，3月29日上午分別對行政人事部的勞動合同檔案整理、文件檔案整理、財(cái)務(wù)部費(fèi)用設(shè)立、產(chǎn)品工程部的知識產(chǎn)權(quán)檔案整理情況、采購部的合同整理情況進(jìn)行了檢查和落實(shí)。

5月10日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對公司8個(gè)部門法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)展情況進(jìn)行自查，針對存在問題現(xiàn)場提出整改意見。

6月7日法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室召開整改會議，針對集團(tuán)檢查情況，制定28項(xiàng)整改措施。

第二，按規(guī)定同8個(gè)部門經(jīng)理簽定《法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)責(zé)任書》

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風(fēng)險(xiǎn)管理自評

1、自評組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工情況

201*年成立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)推進(jìn)小組辦公室，就如何總結(jié)、開展201*年與201*年風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控自評工作進(jìn)行任務(wù)布置，明確要求各部門按時(shí)保質(zhì)完成總結(jié)、自評工作。

2、評價(jià)方式、范圍

評價(jià)方式：根據(jù)財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對單位所有業(yè)務(wù)類型、現(xiàn)有規(guī)章制度、管理流程、業(yè)務(wù)流程和輔助指標(biāo)等內(nèi)容逐項(xiàng)進(jìn)行自評。

評價(jià)范圍:首先根據(jù)《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，將各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域分成戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場、運(yùn)營、法律五大類風(fēng)險(xiǎn)。其次由各部門按照對口重點(diǎn)業(yè)務(wù)對各自領(lǐng)域存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行逐條分析匯總,再每部門抽取兩至七人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件的經(jīng)濟(jì)方面、健康安全、環(huán)境方面、經(jīng)營穩(wěn)定性和公司聲譽(yù)五個(gè)影響程度和發(fā)生可能性兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行評估，各按5個(gè)等級進(jìn)行自評打分，并對自評發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定的薄弱環(huán)節(jié)或問題進(jìn)行原因備注。再由推進(jìn)小組辦公室匯總專業(yè)人員評分結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行按重要性原則進(jìn)行排名，形成十大重風(fēng)險(xiǎn)。

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