信用社201*年案件專(zhuān)項(xiàng)治理上半年工作總結(jié)

XXX市農(nóng)村信用合作聯(lián)社201*上半年案件專(zhuān)項(xiàng)治理、安全保衛(wèi)工作總結(jié)

XXX銀監(jiān)二科:

201*年在自治區(qū)聯(lián)社和XXX銀監(jiān)分局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，與各部門(mén)密切協(xié)作，認(rèn)真履行工作職能,以“風(fēng)險(xiǎn)管理”為重點(diǎn),狠抓落實(shí)，加大稽核督導(dǎo),扎實(shí)開(kāi)展轄區(qū)農(nóng)村信用社的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)常規(guī)、專(zhuān)項(xiàng)、重點(diǎn)等審計(jì)、監(jiān)察工作�，F(xiàn)將201*年上半年的工作做如下總結(jié)：一、落實(shí)目標(biāo)責(zé)任書(shū)

擬定相關(guān)案件、安全保衛(wèi)、信訪、反洗錢(qián)、社會(huì)治安綜合等五項(xiàng)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，并及時(shí)與各社、部（室）主任、部門(mén)負(fù)責(zé)人簽訂，落實(shí)今年工作目標(biāo)。為今年各項(xiàng)工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。到目前為止未發(fā)生任何案件。

二、建立健全安保守則，鞏固平安環(huán)境

在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子的大力支持下，經(jīng)過(guò)全轄干部職工的共同努力,圓滿地完成了上半年安全保衛(wèi)全年的各項(xiàng)工作任務(wù)，實(shí)現(xiàn)了安全無(wú)事故。所做的工作如下幾點(diǎn)：定期不定進(jìn)行查崗，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況嚴(yán)肅處理。節(jié)假日安排人員進(jìn)行值班，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作順利而有序進(jìn)行，創(chuàng)造平安良好環(huán)境。保衛(wèi)部上半年共下發(fā)多次各種通知書(shū)和參考資料，讓所有員工每時(shí)每刻牢記在心。親自擬定安全員崗位職責(zé)、夜間值班人員制度、安排結(jié)合各自實(shí)際的突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，多次下通知組織人員學(xué)習(xí)。每次下鄉(xiāng)檢查親自指導(dǎo)，現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)、問(wèn)

答等方式，更加深化員工對(duì)安全保衛(wèi)工作基本常識(shí)。模擬現(xiàn)場(chǎng)操作各種滅火器、電棒等防身器材的使用。以及110報(bào)警定期測(cè)試，監(jiān)控系統(tǒng)維護(hù)、回放功能等。發(fā)放和維護(hù)各種防護(hù)器材，保證安保工作順利進(jìn)行。今年上半年共發(fā)放了20只電棒。及時(shí)更換攝像頭共9臺(tái)，維修12臺(tái)。

三、注重群眾聲音，妥善處理各種糾紛

先后多次召開(kāi)信訪工作會(huì)議，研究制定了信訪工作實(shí)施方案，使信訪工作真正達(dá)到了目標(biāo)具體化，工作任務(wù)明確化。對(duì)群眾反映的矛盾大、糾紛多的問(wèn)題，認(rèn)真做好梳理分類(lèi)，達(dá)到底數(shù)清、情況明，研究出有效的解決措施和方法。成立以黨工委書(shū)記為組長(zhǎng)，紀(jì)檢書(shū)記為副組長(zhǎng)的信訪工作領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真執(zhí)行“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”、一把手是第一責(zé)任人的原則，黨工委書(shū)記親自抓，紀(jì)工委書(shū)記具體管。

上半年，共接待群眾來(lái)訪4人次，化解矛盾10起，信訪投訴處結(jié)率100%，為我信用社發(fā)展創(chuàng)造了一個(gè)良好的環(huán)境。群眾對(duì)處理結(jié)果滿意度進(jìn)一步提高。

四、認(rèn)真檢查、不留死角

（一）1月初根據(jù)自治區(qū)聯(lián)社安排，抽調(diào)XXX市聯(lián)社審計(jì)人員1名參加201*年真實(shí)性檢查共20多天。

（二）強(qiáng)制執(zhí)行輪崗制度。對(duì)45名崗位人員進(jìn)行輪崗。其中11名中層干部，進(jìn)行離任審計(jì)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。包括聯(lián)社副主任1名，部門(mén)經(jīng)理1名，信用社主任、副主任6名，委派會(huì)計(jì)3名。

（三）對(duì)業(yè)務(wù)部移交給風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部的企業(yè)類(lèi)、農(nóng)戶類(lèi)、消費(fèi)類(lèi)不良貸款進(jìn)行監(jiān)交，對(duì)新站移交給業(yè)務(wù)部的貸款進(jìn)行監(jiān)交。

（四）月底至4月末為期一個(gè)月時(shí)間，對(duì)核銷(xiāo)5萬(wàn)元以

上不良貸款損失責(zé)任人認(rèn)定的審計(jì)報(bào)告，對(duì)核銷(xiāo)5萬(wàn)元以上不良貸款損失責(zé)任人的處理決定。

（五）4月下旬配合XXX銀監(jiān)分局對(duì)201*年企業(yè)社�；�金（資金）賬戶的自查工作及XXX銀監(jiān)分局對(duì)銀行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則情況進(jìn)行檢查，并匯總上報(bào)自查、檢查報(bào)告。

（六）5月上旬，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)部201*年不良貸款清收激勵(lì)費(fèi)用收支情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，并將檢查結(jié)果編制審計(jì)報(bào)告。

（七）5月底至6月份結(jié)合一季度因做未做完的201*年第四季度常規(guī)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，并于6月底完成并編制常規(guī)檢查通報(bào)。

（八）201*年第一季度的常規(guī)檢查完成10個(gè)網(wǎng)點(diǎn)。對(duì)財(cái)務(wù)信息部第一季度扣劃違規(guī)處罰人員的落實(shí)情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。

（九）201*年上半年度顧客投訴及內(nèi)部反映的問(wèn)題調(diào)查處理情況：上半年顧客投訴服務(wù)質(zhì)量差的1起，銀行操作風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作業(yè)務(wù)3起，違規(guī)操作信貸業(yè)務(wù)5起，以上問(wèn)題經(jīng)審計(jì)部調(diào)查核實(shí)后，給予經(jīng)濟(jì)處罰21人次，其中直接責(zé)任人7人次，主管14人次，并全轄通報(bào)，查處的違規(guī)問(wèn)題均以整改。

（十）5月份配合銀監(jiān)局對(duì)聯(lián)社貸款的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)性、風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改。

（十一）上半年對(duì)被人民銀行、銀監(jiān)分局、自治區(qū)聯(lián)社兩項(xiàng)審計(jì)及內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題人員處罰117人次，其中處罰中層及以上人員64人次，直接處罰金額25000元，處罰直接責(zé)任人53人次，直接處罰金額24600元。

五、加強(qiáng)思想教育工作、加深案防理念

201*年05月份根據(jù)XXX銀行業(yè)監(jiān)督管理局統(tǒng)一安排，在XXX監(jiān)獄進(jìn)行了一次警示教育活動(dòng)�；顒�(dòng)內(nèi)容包括實(shí)地勘察監(jiān)獄人員生活環(huán)境，了解囚犯心聲。感悟到“平安是福、放縱是禍”的深刻內(nèi)涵。違紀(jì)違法案件離我們并不遙遠(yuǎn),他們的事情就發(fā)生在身邊、在瞬間、在平常,他們的教訓(xùn)卻烙印在我們的心上。身陷囹圄,才知道自由的價(jià)值,才體會(huì)平安的可貴。失去很容易,堅(jiān)守很必須,珍惜很必要。

六、通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題

（一）查庫(kù)制度方面。各社主任存在未能當(dāng)日完成對(duì)所有柜員的現(xiàn)金及重空的檢查，未對(duì)抵押物品查庫(kù)。

（二）現(xiàn)金重要物品箱（包）交接登記簿未能及時(shí)登記存在安全隱患。

（三）儲(chǔ)蓄掛失業(yè)務(wù)存在掛失重置密碼由代理人代辦，掛失業(yè)務(wù)留存的是居民身份證領(lǐng)取憑證，掛失處理結(jié)果客戶未簽字或處理日期未登記。

（四）對(duì)公賬戶對(duì)賬率未達(dá)到100；內(nèi)部帳務(wù)逐筆勾對(duì)，但無(wú)核對(duì)結(jié)果、無(wú)核對(duì)人簽字。

（五）印、證、押的管理及使用情況

個(gè)別信用社對(duì)主管密押器交接記錄不銜接；業(yè)務(wù)印章領(lǐng)用保管交接登記不規(guī)范；存在重空領(lǐng)用不及時(shí)入機(jī)保管。

（六）會(huì)計(jì)憑證及檔案管理方面。個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)未按規(guī)定編制（打�。�會(huì)計(jì)報(bào)表，會(huì)計(jì)憑證裝訂不及時(shí)、錯(cuò)裝或封面要素不全。

（七）信貸管理方面。農(nóng)區(qū)網(wǎng)點(diǎn)201*年以前發(fā)放的貸款，借款借據(jù)憑證及信貸合同無(wú)信貸員及信貸主管簽章，無(wú)法認(rèn)定貸款責(zé)任人，貸后檢查未能及時(shí)跟進(jìn)。

（八）資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)部管理方面欠息掛賬手續(xù)不全，不良

貸款臺(tái)帳與檔案資料由一人保管不符合相關(guān)規(guī)定。

（九）大額現(xiàn)金交易未按規(guī)定進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，超權(quán)限授權(quán)。

（十）卡業(yè)務(wù)方面。存在開(kāi)卡申請(qǐng)書(shū)客戶未簽字，卡卡轉(zhuǎn)賬、卡大額取款業(yè)務(wù)憑證背面客戶信息未填寫(xiě)，開(kāi)卡申請(qǐng)書(shū)會(huì)計(jì)主管未簽章。

（十一）其他方面。存在沖補(bǔ)帳業(yè)務(wù)憑證會(huì)計(jì)主管未簽字確認(rèn)，存在未登記固定資產(chǎn)與低值易耗品登記簿，登記簿要素登記不規(guī)范。

根據(jù)以上存在的缺點(diǎn)和不足，在今后的工作中嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。吸取教訓(xùn)，有針對(duì)性地改進(jìn)存在的缺點(diǎn)和不足，做到有則改之，無(wú)則加勉，不斷完善，踏踏實(shí)實(shí)工作，熱忱服務(wù)，努力做好本社的各項(xiàng)工作。

XXX市農(nóng)村信用合作聯(lián)社201*年07月06日

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南寧市區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社西大分社201*年案防治理

差別管理工作年度總結(jié)

為了深入貫徹落實(shí)自治區(qū)聯(lián)社關(guān)于案防治理差別管理工作要求及加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)、做好案件防控工作會(huì)議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長(zhǎng)效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類(lèi)案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。我社召按照聯(lián)社關(guān)于加強(qiáng)案件防控的工作安排、步署，分步實(shí)施，逐步推進(jìn)。現(xiàn)將本年度工作情況總結(jié)如下：

一、明確指導(dǎo)思想

本次案防工作工作，我社要求全體職工深刻領(lǐng)會(huì)各級(jí)銀監(jiān)部門(mén)部署的要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件防控同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機(jī)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件防控和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件防控同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

二、目標(biāo)和內(nèi)容案

防工作工作的目標(biāo)是：標(biāo)本兼治，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類(lèi)案件的發(fā)生。具體內(nèi)容如下：自查的主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫(kù)存現(xiàn)金、出入管理、庫(kù)房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對(duì)容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶、行社往來(lái)以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)臺(tái)賬之間是否按要求及時(shí)對(duì)賬；對(duì)未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為；是否對(duì)可能發(fā)生的賬外經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對(duì)業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。

三、存在問(wèn)題

本社過(guò)去的工作進(jìn)行一次全面的自查，通過(guò)對(duì)照信用社的崗位職責(zé)和安全保衛(wèi)及各項(xiàng)內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進(jìn)的地方：

1、思想覺(jué)悟不夠高。一是本社連年來(lái)安全無(wú)事故，產(chǎn)生了麻痹大意的思想，對(duì)平常工作細(xì)節(jié)不夠重視，有時(shí)對(duì)工作和上級(jí)交給的任務(wù)存在簡(jiǎn)單了事的想法。二是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對(duì)許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級(jí)交給的任務(wù)指標(biāo)，對(duì)政治學(xué)習(xí)不夠深入。

2、業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進(jìn)一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對(duì)柜臺(tái)服務(wù)認(rèn)識(shí)還不夠些制度落實(shí)不夠全面。

四、采取的措施根據(jù)以上查找出來(lái)中存在的缺點(diǎn)和不足。在今后的工作中，本社將嚴(yán)格執(zhí)行信用社的各項(xiàng)規(guī)章制度，吸取教訓(xùn)，有針對(duì)性地改進(jìn)存在的缺點(diǎn)和不足，做到有則改之，無(wú)則加勉，不斷完善，踏踏實(shí)實(shí)工作，熱忱服務(wù)，努力做好本社的各項(xiàng)工作。1、為了加強(qiáng)自控體系建設(shè)，我社著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹(shù)立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識(shí)，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對(duì)性地提高認(rèn)識(shí)，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長(zhǎng)堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹(shù)立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過(guò)好權(quán)力關(guān)、金錢(qián)關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不濫用職權(quán)，金錢(qián)面前不動(dòng)心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開(kāi)展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時(shí)刻保持清醒的頭腦，使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹(shù)立起強(qiáng)烈的案件防范意識(shí)。2、我社從制度上防范，加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級(jí)之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長(zhǎng)效機(jī)制。一是建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，大社主任為案件防范主要責(zé)任人，各分社負(fù)責(zé)人為本分社案件防范具體責(zé)任人，從而做到一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。二是建立崗位責(zé)任制，要求在各崗位、上下級(jí)之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任，按照“誰(shuí)主辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)主管、誰(shuí)連帶，誰(shuí)直接違規(guī)，誰(shuí)就是直接責(zé)任人”的原則，逐級(jí)追究責(zé)任，信貸方面，嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度。3、我社從強(qiáng)稽核檢查，加強(qiáng)監(jiān)控體系建設(shè)。一是積極配合聯(lián)社稽核隊(duì)伍對(duì)各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在進(jìn)行常規(guī)稽核的同時(shí)，還要開(kāi)展多種形式的專(zhuān)項(xiàng)稽核、重點(diǎn)稽核，密切關(guān)注資金流向，預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。二是加強(qiáng)對(duì)個(gè)別人員的重點(diǎn)監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對(duì)思想不純，有不正常苗頭的人要重點(diǎn)管理，特別是對(duì)其八小時(shí)以外的行為進(jìn)行明查暗訪，做到問(wèn)題發(fā)現(xiàn)早、案件預(yù)防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對(duì)分社建立的內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時(shí)突擊檢查等多種方式，督促員工堅(jiān)持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認(rèn)識(shí)，高度重視，而且在實(shí)際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。

南寧市區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社西大分社

201*年12月

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