交投公司201*維穩(wěn)總結(jié)

鄂州市交通建設(shè)投資有限公司201*年信訪維穩(wěn)工作總結(jié)

為了進(jìn)一步維護(hù)社會穩(wěn)定、促進(jìn)社會發(fā)展，今年我公司在市綜治委和市交通運(yùn)輸局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，高舉鄧小平理論偉大旗幟，努力實踐“三個代表”重要思想，認(rèn)真貫徹落實黨的十七大會議精神，踐行科學(xué)發(fā)展觀，按照構(gòu)建和諧社會的要求,緊緊圍繞“改革、發(fā)展、穩(wěn)定”的大局，圍繞服務(wù)經(jīng)濟(jì)建設(shè)這一要務(wù)，認(rèn)真謀劃，精心組織，周密部署，扎實推進(jìn)，進(jìn)一步強(qiáng)化治安防范，狠抓公司各項工作，充分發(fā)揮公司各部門職能作用，安全生產(chǎn)、信訪穩(wěn)定等工作取得了明顯成效，有效地維護(hù)了社會的安定穩(wěn)定，促進(jìn)了公司的各項工作健康發(fā)展。

一、領(lǐng)導(dǎo)重視、機(jī)構(gòu)健全

我公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視信訪維穩(wěn)工作，成立了信訪維穩(wěn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，確定主要領(lǐng)導(dǎo)為信訪維穩(wěn)工作第一責(zé)任人，分管領(lǐng)導(dǎo)為直接責(zé)任人，形成了主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、其他領(lǐng)導(dǎo)配合抓，各部長為成員的信訪維穩(wěn)工作格局，并指定專人對信訪維穩(wěn)工作的聯(lián)絡(luò)監(jiān)督，隨時保障通訊暢通，定期對信訪維穩(wěn)工作進(jìn)行總結(jié)匯報，及時上報有關(guān)相關(guān)信息。年初召開專門會議，認(rèn)真制定了本年度的信訪維穩(wěn)工作實施方案，就指導(dǎo)思想、工作重點(diǎn)、方法步驟、部門分工、保障措施以及應(yīng)急預(yù)案等各項內(nèi)容進(jìn)行了周密的安排部署。

一是實行首接負(fù)責(zé)制，公開了總經(jīng)理接訪日，及時研究解決信訪維穩(wěn)工作，層層落實信訪維穩(wěn)工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，把信訪列入工作重要議事議程。二是結(jié)合本部門實際，明確各部門的責(zé)任，設(shè)立專門的來訪接待場所，強(qiáng)化排查調(diào)處，及時解決各類矛盾糾紛。三是進(jìn)一步完善信訪工作各項規(guī)章制度，建立健全信訪督查、信訪戶回訪和信訪調(diào)研三項制度，嚴(yán)格落實信訪工作管理目標(biāo)責(zé)任制和責(zé)任追究制，定期排查不安定因素，及時掌握動態(tài)，把矛盾解決在萌芽狀態(tài)。

二、認(rèn)真做好單位內(nèi)部治安管理工作

一是大力開展社會治安綜合治理和法制宣傳教育活動，集中收看中央、省、市抗震救災(zāi)英模事跡報告會和抗震救災(zāi)總結(jié)表彰大會，受教育面達(dá)100%。廣大干部職工堅決執(zhí)行黨的路線、方針、政策，崇尚科學(xué)，弘揚(yáng)正氣，認(rèn)真履行職責(zé)，反對邪教（法輪功）和迷信思想，建立科學(xué)健康的生活觀念，全心全意為人民服務(wù)，公司大力開展社會治安綜合治理和法制宣傳教育，堅決執(zhí)行黨的路線、方針、政策，認(rèn)真履行工作職責(zé)。二是我公司把學(xué)習(xí)《信訪條例》納入創(chuàng)建學(xué)習(xí)型公司的學(xué)習(xí)計劃中，進(jìn)一步提高全公司干部職工對《信訪條例》重大意義和原則、程序的認(rèn)識，提高依法處理和解決信訪工作能力。法制宣傳和教育進(jìn)一步深入人心，群眾依法辦事的理念得到了進(jìn)一步增強(qiáng)。今年來我們采取不同形式開展法制教育，主要宣傳《勞動法》、《安全生產(chǎn)法》、《治安處罰

條例》、《破產(chǎn)法》、《計劃生育法》、《合同法》和《保密法》等法律，使普法教育在我公司得到較好地落實，職工教育面達(dá)到了100%，職工在知法、懂法的同時，增強(qiáng)依法辦事的自覺性。三是加強(qiáng)辦公區(qū)的治安防范制度建設(shè)，對要害部位安裝了防盜門、防護(hù)欄、防盜鎖，并建立相應(yīng)的管理制度，單位無重大案件發(fā)生。四是扎扎實實做好道路交通安全管理，公司駕駛員按照規(guī)定做到遵紀(jì)守法、文明駕駛，堅決杜絕酒后駕駛、疲勞駕駛、不系安全帶、超速超載、爭道搶行等不文明行為，定期對車輛進(jìn)行了安全檢查，發(fā)現(xiàn)隱患，立即消除，確保車輛安全狀況良好，無交通安全事故發(fā)生。

二、排查矛盾，及時處理各方面存在的隱患

處理隱患方面，重點(diǎn)做了三個方面的工作：一是充分認(rèn)識到排查矛盾、分析原因，妥善處理，清除隱患，是社會治安綜合治理工作的重要內(nèi)容，更是維護(hù)單位和社會穩(wěn)定的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；二是廣泛開展領(lǐng)導(dǎo)與干部職工的談心活動，及時了解掌握干部職工的思想動向，有針對性的解決思想問題；三是經(jīng)常了解和掌握執(zhí)法過程中存在的實際問題，排查處理矛盾糾紛，把所有矛盾糾紛消除在萌芽狀態(tài)。正是由于及時排查、化解矛盾糾紛，幫助職工解決實際問題，有效杜絕了影響穩(wěn)定的事件發(fā)生，收到了較好的社會效果。

三、強(qiáng)化法制教育，提高創(chuàng)安意識，著力精神文明建設(shè)為了不斷提高公司干部職工安全意識、道德觀念、法制觀念，我公司加大了普法宣傳力度，大力宣傳綜治工作的方

針、政策、任務(wù)，通過開會討論，集中學(xué)習(xí)的形式，動員廣大干部職工積極參與綜治工作，創(chuàng)造了良好的輿論氛圍。通過學(xué)習(xí)增強(qiáng)干部職工遵紀(jì)守法意識和安全防衛(wèi)能力，增強(qiáng)了他們的責(zé)任感和參與意識，有效地提高了單位內(nèi)部的自治、自防、自衛(wèi)能力。

一年以來，我公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視綜治維穩(wěn)工作，牢固樹立“發(fā)展是第一要務(wù)，穩(wěn)定是第一責(zé)任”的思想，積極落實綜合治理各項措施，不斷完善維穩(wěn)機(jī)制，構(gòu)筑了較為完善的社會治安防控體系，但是我們還存在一些問題和不足，由于我們公司是剛成立的新單位，干部職工對綜治工作認(rèn)識不夠全面，普法宣傳力度不夠，在深層次上需要下功夫。

201*年工作的打算

一、進(jìn)一步落實領(lǐng)導(dǎo)工作責(zé)任制，扎實推進(jìn)綜治維穩(wěn)工作。

二、進(jìn)一步建立健全深化矛盾糾紛排查調(diào)處工作機(jī)制，及時妥善處理和化解各種社會矛盾。

三、加大綜治維穩(wěn)的宣傳力度，在全公司范圍內(nèi)繼續(xù)營造一種良好的輿論氛圍，動員干部職工共同參與綜治工作同心協(xié)力，共創(chuàng)我公司社會治安綜合治理工作的新局面。

201*年11月3日

擴(kuò)展閱讀：投行總結(jié)-募集資金201*

募集資金管理比較筆記

專戶存儲持續(xù)督導(dǎo)事項開立募集資金專戶上交所1個深交所主板不得超過投資項目個數(shù)。即，按項目個數(shù)深交所中小板深交所創(chuàng)業(yè)板原則上不得超過原則上不得超過投資項目個數(shù)，募集資金投資項超過需向交易所目的個數(shù)申請征得同意專戶存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置立設(shè)置募集資金專戶。同一投募集資金專戶資項目所需資金應(yīng)當(dāng)在同一專戶存儲。一個月簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的時間兩周一次或12個月內(nèi)累計大額支取通超過5000萬且達(dá)超過5000萬或該專戶總額的超過1000萬或募超過1000萬元知保薦機(jī)構(gòu)到募集資金凈額20%集資金凈額的5%或募集資金凈額的20%中小板的要求最的10%的高對帳單查詢專戶資料每月抄送保薦機(jī)構(gòu)--保薦人可隨時查詢商業(yè)銀行連續(xù)三次未及時向保薦--上市公司可提出終止協(xié)議機(jī)構(gòu)出具對帳單或未通知大額支取情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶情形的，可終止三方協(xié)議提前終止協(xié)議的兩周內(nèi)簽訂新的一個月內(nèi)簽訂新的協(xié)議協(xié)議置換預(yù)先投入的資金：

董事會通過即可因為在審議募集資金用途的時候肯定是由股東大會通過了的深交所要求三方發(fā)表意見，上交所只要求保薦人和會計師發(fā)表意見，未要求監(jiān)事會和獨(dú)立董事中小板與創(chuàng)業(yè)板有6個月的要求，上交所和深交所主板沒有公告時間：上交所和創(chuàng)業(yè)板是置換后2個交易日公告，深主板和中小板是實施前對外公告。持續(xù)督導(dǎo)事項置換的前提條件上交所上市公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的。深交所主板公司已在發(fā)行申請文件披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實施前對外公告。深交所中小板置換時間距募集資金到賬時間不得超過六個月。公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資深交所創(chuàng)業(yè)板置換時間距募集資金到賬時間不得超過六個月。公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金金置換預(yù)先投入的自且預(yù)先投入金額確定的，籌資金且預(yù)先投入金應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個交額確定的，應(yīng)當(dāng)在置易日內(nèi)報告本所并公告。換實施前對外公告。置換的程序經(jīng)會計師事務(wù)所專項審計、保薦人發(fā)表意見后，并經(jīng)上市公司董事會審議通過后方可實施。上市公司董事會應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個交易日內(nèi)報告本所并公告。（注意會計師專項審計和保薦人意見在董事會之前）暫時補(bǔ)充流動資金：

小額的，董事會通過即可，三方發(fā)表意見。超過凈額10%的要股東大會（證監(jiān)會的要求），且都要網(wǎng)絡(luò)投票（創(chuàng)業(yè)板沒要求）持續(xù)督導(dǎo)事項上交所深交所主板深交所中小板深交所創(chuàng)業(yè)板經(jīng)公司董事會審議通過、會計師事務(wù)所出具鑒證報告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施。單次補(bǔ)充時間單次補(bǔ)充金額其他條件不超過6個月不超過募集資金凈額的50%過去十二月內(nèi)未進(jìn)行證券投僅限于與主營業(yè)務(wù)相關(guān)的資或金額超過1000萬元人生產(chǎn)經(jīng)營使用民幣的風(fēng)險投資；承諾在使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金期間，不進(jìn)行證券投資或金額超過1000萬元人民幣的風(fēng)險投資；補(bǔ)充的前提條件已歸還已到期的前次用于補(bǔ)充流動資金的募集資金補(bǔ)充的程序董事會審議，獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)出具意見；出具的意見與董事會決議同在2個交易日內(nèi)公告超過本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動資金時，須經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。董事會通過時，也需要獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)出具意見。沒有在募集資金一章中規(guī)定，但在股東大會一章中仍規(guī)定，“擬以超過募集資金凈額10%的閑置募集資金補(bǔ)充流動資金；”需要股東大會通過在網(wǎng)絡(luò)投票條款里，要求網(wǎng)絡(luò)投票資金歸還2個交易日內(nèi)報告并公告節(jié)余資金的使用：單項節(jié)余

在募投項目范圍內(nèi)，董事會通過即可，三方發(fā)表意見（深交所不用獨(dú)立董事、監(jiān)事會），小額的連董事會都可以�。�50萬元或1%，

上交所100萬元或1%）

在募投項目范圍外的，適用變更程序，要股東大會通過，三方發(fā)表意見總節(jié)余

全部節(jié)余超過10%的，要股東大會通過，三方發(fā)表意見（與10%補(bǔ)充流動資金類似，股東大會且網(wǎng)絡(luò)投票，三方發(fā)表意見）低于10%的，董事會通過即可，三方發(fā)表意見（不用獨(dú)立董事，深交所還不用獨(dú)立董事、監(jiān)事會），小額的連董事會都可以�。�3萬元或1%，上交所500萬元或5%）

四個板：變更中僅變更實施地點(diǎn)是董事會通過的，董事會通過，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見（獨(dú)立董事、監(jiān)事會不用發(fā)表意見）

創(chuàng)業(yè)板規(guī)定的比較簡單，沒有分金額，沒有分單個或全部，都是董事會通過且保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事發(fā)表意見（沒有監(jiān)事會）持續(xù)督導(dǎo)事項節(jié)余的范圍上交所包括節(jié)余募集資金及利息深交所主板深交所中小板深交所創(chuàng)業(yè)板規(guī)定得比較簡單：單個項目節(jié)余并投入其經(jīng)董事會審議通過，且經(jīng)獨(dú)立董事、保經(jīng)董事會審議通過、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確單個或全部募集資金上市他募投項目程序薦人、監(jiān)事會發(fā)表意見后方可使用。同意的意見后方可使用。（沒有要求獨(dú)立投資項目完成后，公司將少量節(jié)余資金董事、監(jiān)事會發(fā)表意見）單個項目節(jié)余并投入其低于100萬或低于該項目擬投資額5%低于50萬或低于該項目擬投資額1%用作其他用途應(yīng)當(dāng)履行以下程序：他募投項目豁免的在年報中披露（一）獨(dú)立董事發(fā)表明情形單個項目節(jié)余但投入非適用變更的程序（經(jīng)股東大會通過）并披露變更中僅變更實施地點(diǎn)是董事會確同意的獨(dú)立意見；（二）保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明募投項目（包括補(bǔ)充流動通過的，董事會通過，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見（獨(dú)立董事、監(jiān)事會不用發(fā)表意見）確同意的意見；資金）（三）董事會審議通全部項目節(jié)余超過凈額經(jīng)股東大會審議通過，且董事會時，獨(dú)（一）獨(dú)立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見；10%立董事、保薦人、監(jiān)事會發(fā)表意見后方（二）保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見；過。程序可使用節(jié)余募集資金。（三）董事會、股東大會審議通過。全部項目節(jié)余低于凈額10%程序全部項目節(jié)余低于凈額10%豁免的情形變更募集資金用途

經(jīng)董事會審議通過，且獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會發(fā)表意見后方可使用。低于500萬或低于凈額5%在最近一期定期報告中披露經(jīng)董事會審議通過、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意的意見后方可使用（沒有要求獨(dú)立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見）低于300萬或低于凈額1%在年報中披露哪些屬于變更，上交所比較籠統(tǒng)，而深交所明確了范圍變更事項重大，所有變更都要股東大會通過，三方發(fā)表意見。當(dāng)然，僅變更實施地的，董事會通過、保薦人發(fā)表意見即可（僅要求保薦人的意見，沒有要求獨(dú)立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見）深交所，變更為合資方式的，要保證有效控制持續(xù)督導(dǎo)事項變更的明確范圍上交所深交所主板深交所中小板深交所創(chuàng)業(yè)板規(guī)定得比較簡單：上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會和股東大會審議通過變更募集資金投向議案后，方可變更募集資金投向。上市公司董事會應(yīng)當(dāng)審慎地進(jìn)“募投項目發(fā)生變更的”（一）取消原募集資金項目，實施新項目；（二）變更募集資金投資項目實施主體；（三）變更募集資金投資項目實施方式；（四）本所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。變更的程序豁免的情形變更實施地點(diǎn)：董事會通過即可變更實施方式的特別規(guī)定董事會、股東大會審議通過。獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦人（深表述的是保薦機(jī)構(gòu)）對變更募投項行擬變更后的新募集資金投資項目的可行性分析，確信投資項目的意見經(jīng)上市公司董事會審議經(jīng)董事會審議通過，并在二個交易日內(nèi)公目具有較好的市場前景和盈利通過，并在2個交易日告，說明改變情況、原因、對募集資金投能力，有效防范投資風(fēng)險，提高募集資金使用效益。公司變更后內(nèi)報告本所并公告改變資項目實施造成的影響以及保薦機(jī)構(gòu)出的募集資金投向應(yīng)投資于公司原因及保薦人的意見具的意見主營業(yè)務(wù)。--變?yōu)楹腺Y方式，應(yīng)保證有效控制三方要發(fā)表意見經(jīng)董事會審議通過，并在二個交易日內(nèi)公告，說明改變情況、原因、對募集資金投資項目實施造成的影響以及保薦機(jī)構(gòu)出具的意見。公司改變募投項目實施主體、重大資產(chǎn)購置方式等實施方式的，視同變更募集資金投向。

將募投項目轉(zhuǎn)讓或置換（通過重大資產(chǎn)重組程序的除外）：

都要賣掉了，肯定要上股東大會；三方發(fā)表意見（與董事會決議一起披露）

發(fā)行股份購買資產(chǎn)或用募集資金收購資產(chǎn)上交所沒有規(guī)定，僅深交所主板有規(guī)定

規(guī)定內(nèi)容是：資產(chǎn)所有權(quán)轉(zhuǎn)移，律師要出具專項法律意見書應(yīng)遵守承諾，且承諾事項要在年報中說明持續(xù)督導(dǎo)事項發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特定要求上交所深交所主板深交所中小板----以發(fā)行證券作為支付方式向特定對象購買資產(chǎn)的，應(yīng)確保在新增股份上市前辦理完畢上述募集資產(chǎn)的所有權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)，公司聘請的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成情況出具專項法律意見書。--相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守和履行涉及收購資產(chǎn)的相新的規(guī)范指引中無關(guān)承諾，包括實現(xiàn)該項資產(chǎn)的盈利預(yù)測以及資產(chǎn)購入規(guī)定。后公司的盈利預(yù)測等董事會應(yīng)在年報中說明報告期老規(guī)定：權(quán)屬變更后相關(guān)。連續(xù)3年的年報中引申：低于盈利預(yù)測10%，應(yīng)在年報中說明原因，披露資產(chǎn)運(yùn)行和承董事會、監(jiān)事會、獨(dú)立董事及會計師事務(wù)所應(yīng)做專項諾（包括盈利預(yù)測）說明；上市規(guī)則？履行情況；若承諾期未達(dá)到盈利預(yù)測的80%，除不可抗力外，法定代表限長于3年的，披人、簽字注冊會計師、相關(guān)股東（該項資產(chǎn)原所有人）露年限至承諾履行應(yīng)在股東大會上解釋、道歉并公告。完畢止。發(fā)行證券收購資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定中是否還有？（原規(guī)定）監(jiān)督管理

深交所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股份購買資產(chǎn)或用募集資金收購資產(chǎn)涉及盈利預(yù)測事項的特定要求上交所：董事會出具半年度、年度專項報告，年度專項報告中應(yīng)披露保薦機(jī)構(gòu)專項報告結(jié)論；保薦機(jī)構(gòu)每半年現(xiàn)場調(diào)查，出具年度核查報告可聘請會計師的：審計委員會、監(jiān)事會、1/2以上獨(dú)立董事深交所強(qiáng)調(diào)內(nèi)審，而對董事會、保薦機(jī)構(gòu)出具報告或意見的要求低一些內(nèi)審部每季度內(nèi)審董事會出具年度專項報告，且要求會計師鑒證中小板保薦機(jī)構(gòu)至少每季度現(xiàn)場核查，主板、創(chuàng)業(yè)板未在期限上明確在會計師出具非“無保留意見”鑒證報告后，10個交易日出具核查報告可聘請會計師的：1/2以上獨(dú)立董事持續(xù)督導(dǎo)事項會計部門內(nèi)部審計董事會定期說明上交所----深交所主板會計部門設(shè)立臺帳深交所中小板--內(nèi)部審計部至少每季度對募集資金存放與使用進(jìn)行一次內(nèi)審，并報告審計委員會董事會每半年度出具專項報告，當(dāng)年存在募集資金使用的，董事會每年度出具專項報告，并聘請會計師事務(wù)經(jīng)董事會、監(jiān)事會審議、并公告；所對募集資金存放與使用情況出具鑒證報告。每會計年度結(jié)束時的專項報告中應(yīng)披露保薦機(jī)構(gòu)專項報告的結(jié)論保薦人至少每半年度對上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查。每個會計年度結(jié)束后，保薦人應(yīng)當(dāng)對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告，并于上市公司披露年度報告時向本所提交。保薦機(jī)構(gòu)在對上市公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查時發(fā)現(xiàn)公司募集資金管理保薦機(jī)構(gòu)與上市公司應(yīng)當(dāng)在保薦協(xié)議中約定，保薦機(jī)構(gòu)至少每個季度對保薦機(jī)構(gòu)核查存在重大違規(guī)情形或公司募集資金的存放與重大風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)及時使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場向本所報告。調(diào)查。保薦機(jī)構(gòu)在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)公司募集資金管理存在重大違規(guī)情形或重大風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告會計師會計師專項報告結(jié)論“非肯定”時的處理----董事會出具年度專項報告，會計師出具鑒證報告鑒證結(jié)論為“保留結(jié)論”、“否定結(jié)論”或“無法提出結(jié)論”的，公司董事會應(yīng)當(dāng)就鑒證報告中會計師事務(wù)所提出該結(jié)論的理由進(jìn)行分析、提出整改措施并在年度報告中披露。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在鑒證報告披露后的十個交易日內(nèi)對年度募集資金的存放與使用情況進(jìn)行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告，核查報告應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析會計師事務(wù)所提出上述鑒證結(jié)論的原因，并提出明確的核查意見。公司應(yīng)當(dāng)在收到核查報告后二個交易日內(nèi)向本所報告并公告。獨(dú)立董事等聘請會計師進(jìn)行專項審計審計委員會、監(jiān)事會、1/2以上獨(dú)1/2以上獨(dú)立董事同意后，可聘請會計師做出具鑒證報告。立董事同意后，可聘請會計師做專項審計；審計報告應(yīng)公告；若結(jié)論為有違規(guī)，董事會應(yīng)公告違規(guī)情形、后果、措施等深主板和中小板、創(chuàng)業(yè)板

6.3.4上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況。（上交所沒有規(guī)定）

募集資金投資項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在定期報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。

6.3.5募集資金投資項目出現(xiàn)下列情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目：（也適用于上交所）

（一）募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項目擱置時間超過一年的；

（三）超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計劃金額50%的；（四）募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的。

公司應(yīng)當(dāng)在最近一期定期報告中披露項目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）。習(xí)題

下列關(guān)于閑置募集資金使用的說法正確的有：（EG）

A、用60%的閑置募集資金補(bǔ)充流金資金，需要股東大會同意、并網(wǎng)絡(luò)投票、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會發(fā)表意見B、用5%的閑置募集資金補(bǔ)充流金資金，需要股東大會同意C、補(bǔ)充流金資金期限為8個月

D、用閑置募集資金補(bǔ)充流動資金后，且這部分資金打新股E、資金歸還后，2個交易日內(nèi)需要公告

F、中小板，過去十二月內(nèi)進(jìn)行過500萬元的證券投資

G、中小板，過去十二個月內(nèi)曾有過金額為500萬元人民幣的風(fēng)險投資；

H、中小板，需要承諾在使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金期間，不進(jìn)行證券投資或金額超過201*萬元人民幣的風(fēng)險投資；中小板特別要求：

過去十二月內(nèi)未進(jìn)行證券投資或金額超過1000萬元人民幣的風(fēng)險投資；

承諾在使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金期間，不進(jìn)行證券投資或金額超過1000萬元人民幣的風(fēng)險投資；

判斷：上市公司用閑置的募集資金存款賬戶質(zhì)押，貸款后用于其他項目的投資。

錯誤。上市公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。

中小板：

6.3.4上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項目的進(jìn)展情況。（上交所沒有規(guī)定）

募集資金投資項目年度實際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計劃當(dāng)年預(yù)計使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計劃，并在募集資金年度存放與使用情況的專項報告中披露最近一次募集資金年度投資計劃、目前實際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計分年度投資計劃以及投資計劃變化的原因等。

6.3.5募集資金投資項目出現(xiàn)下列情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對該項目的可行性、預(yù)計收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實施該項目：（也適用于上交所）

（一）募集資金投資項目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；（二）募集資金投資項目擱置時間超過一年的；

（三）超過最近一次募集資金投資計劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計劃金額50%的；（四）募集資金投資項目出現(xiàn)其他異常情形的。

公司應(yīng)當(dāng)在最近一期定期報告中披露項目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計劃（如有）。

6.3.7上市公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過、會計師事務(wù)所出具鑒證報告及獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見并履行信息披露義務(wù)后方可實施。置換時間距募集資金到賬時間不得超過六個月。

公司已在發(fā)行申請文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)在置換實施前對外公告。

習(xí)題

上市公司用閑置資金暫時用于補(bǔ)充流動資金，下列情形不符合規(guī)定的有：A、單次補(bǔ)充流金資金的時間為12個月

B、募集資金凈額為2億元，單次補(bǔ)充資金資金為8000萬元C、前次用于暫時補(bǔ)充流動資金已使用5個月，尚未到期D、中小板：前18個月曾進(jìn)行風(fēng)險投資，金額超過1000萬元

E、承諾，在補(bǔ)充期間，不進(jìn)行證券投資或風(fēng)險投資超過金額1000萬元F、保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、董事會均發(fā)表意見AC

A不得超過6個月B不得超50%C前次應(yīng)已歸還

D前12個月內(nèi)不得有，超過1000萬元E應(yīng)該承諾

F三方均應(yīng)發(fā)表意見

6.3.8上市公司可以用閑置募集資金暫時用于補(bǔ)充流動資金，但應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）不得變相改變募集資金用途；

（二）不得影響募集資金投資計劃的正常進(jìn)行；（三）單次補(bǔ)充流動資金時間不得超過六個月；

（四）單次補(bǔ)充流動資金金額不得超過募集資金凈額的50%；（五）已歸還前次用于暫時補(bǔ)充流動資金的募集資金（如適用）；

（六）過去十二月內(nèi)未進(jìn)行證券投資或金額超過1000萬元人民幣的風(fēng)險投資；

（七）承諾在使用閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金期間，不進(jìn)行證券投資或金額超過1000萬元人民幣的風(fēng)險投資；（八）保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立董事、監(jiān)事會出具明確同意的意見。

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