“案防制度年”總結

駐馬店分行案防制度落實年活動總結

為進一步提升全行案件防控水平，有效防控案件和風險發(fā)生，農(nóng)行駐馬店分行黨委高度重視，以全員參與，扎實推進，歷經(jīng)宣傳發(fā)動、學習培訓、風險排查、自查自糾、督導整改等工作階段，扎扎實實按步驟逐項進行，活動取得圓滿實效，現(xiàn)將此次活動開展情況總結如下：

一、組織領導情況

我行將案防制度落實年活動同合規(guī)執(zhí)行年結合起來，在市縣行層層召開動員會的基礎上，利用文件、內部網(wǎng)絡、動態(tài)、簡報、學習交流等載體進行宣傳發(fā)動，在機關走廊、辦公桌、營業(yè)場所、會議室張貼和擺放合規(guī)用語，在營業(yè)網(wǎng)點利用LED屏幕或懸掛橫幅宣傳合規(guī)標語，營造合規(guī)執(zhí)行氛圍。同時，加強組織領導，在市縣行成立了案防制度落實年活動領導小組，形成了行長負總責、分管行長各負其責、職能部門具體負責，一級抓一級，層層抓合規(guī)的工作局面；明確部門責任，設立內控合規(guī)委員會，統(tǒng)籌協(xié)調內控合規(guī)工作；市分行內控合規(guī)部、監(jiān)察部協(xié)調配合，組織推進活動開展，并加強與銀監(jiān)局的匯報溝通；各職能部門各司其責，具體抓好案防制度落實年活動方案的執(zhí)行。各單位一把手是落實年活動的第一責任人，具體負責案防制度落實年活動的工作落實。

二、活動開展情況

㈠開展合規(guī)知識培訓。統(tǒng)一分發(fā)了《合規(guī)管理手冊》、《案防

制度落實年活動資料匯編》等學習資料，采取現(xiàn)場培訓、視頻培訓等多種形式，開展了1751人次的集中學習培訓。二是發(fā)放應知應會合規(guī)卡（即員工崗位明白卡）。統(tǒng)一為全行基層一線柜員、運營主管、網(wǎng)點負責人制作了應知應會合規(guī)980個，放于員工辦公桌面，提醒員工時時合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)。三是組織考試。全市農(nóng)行統(tǒng)一時間、統(tǒng)一內容，組織了11個考場、對全行員工

進行了案防制度落實年活動考試，并將考試成績納入個人合

規(guī)管理檔案。四是開展全員教育活動。開展了案防制度落實年教育月活動，對要求的有關學習內容組織全員學習、撰寫心得；集中全員觀看了銀行業(yè)從業(yè)人員警示教育專題片及河南省分行合規(guī)警示教育片《鏡鑒》，并提出了四結合的要求（即警示教育與學習討論相結合、與自我檢查整改相結合、與遵規(guī)守紀相結合、與落實《員工違反規(guī)章制度處理辦法》相結合）。五是簽定合規(guī)承諾。以崗位職責、業(yè)務條線為主要內容，制定了95種承諾書，按照干部員工管理權限，逐級、逐層、逐崗進行，全行1655名在職干部員工簽定了《駐馬店分行201*年合規(guī)執(zhí)行責任與承諾書》。同時在全行范圍內推行了合規(guī)承諾三個必簽。即年度開始必簽、新員工入行必簽，崗位轉換必簽。六是強化跟蹤督導。成立了以市分行班子成員為組長的5個專項工作督導組。以市分行機關部室包支行為基礎，針對不同階段的不同要求進行跟蹤督導，并定期召開專題促進會，確保全轄案防制度落實年活動的有序、深入開展。七是推進開展四無縣級支行創(chuàng)建活動注重突出四個重點、三個結合，保證了創(chuàng)建工作的有序推進。即：①以全員參與為重點，深入發(fā)動，做到人

人皆知四無人人參與四無；②以激勵約束為重點，激發(fā)全員創(chuàng)建的積極性和主動性；③以學習教育為重點，筑牢案防基礎；④以創(chuàng)建過程督導為重點，突出實效。同時，與四年一活動、兩個辦法規(guī)定學習教育活動相結合，做到互為補充，互相促進，各有側重，整體推進；與案件風險排查、上半年大內控檢查、盡職監(jiān)督檢查及各業(yè)務條線專項檢查相結合；與各類問題整改相結合，做好集中審計后續(xù)整改以及內外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改工作，對照整改臺賬逐一進行整改，整改率達到99%。

㈡著力開展合規(guī)執(zhí)行宣講活動。開展案防制度落實年演講與宣講活動：5月17日，組織由支行及市分行各部室參加的案防制度落實年活動演講比賽；7月份，組織監(jiān)察、個金、信貸、運營四大業(yè)務板塊，制作案件防控、運營管理、合規(guī)操作、信貸管理等專題課件，在全行范圍內巡回宣講。

㈢切實加強全員合規(guī)教育。編印學習資料，將系統(tǒng)內外案件通報、經(jīng)營管理與合規(guī)管理等應知應會內容，集中編印《員工必讀手冊》，作為案防制度落實年培訓教材，分發(fā)至人手一冊，由全行員工進行學習。積極參加銀監(jiān)局、省分行組織的各類測試、培訓、演講比賽、理論調研活動，繼續(xù)組織辦好學習交流、工作簡報、每周動態(tài)、決策參考等內部宣傳載體，加強與日報、晚報等新聞媒體的合作與配合，通過不同形式在全行上下大力宣傳合規(guī)、倡導合規(guī)。

㈣構建合規(guī)執(zhí)行激勵約束機制。始終把案防制度落實年活動列為重要內容，認真落實單位領導承諾責任。由市行逐人建立支行班子成員內控管理盡職履責檔案，將各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題和整改情況，按分工記入班子成員考核檔案，納入管理人員年度考核。出

臺《縣級支行內控合規(guī)管理考核辦法》、《駐馬店分行大內控建設工作考評暫行辦法》，將案防制度落實年活動過程、開展質量、取得成效作為主要考核內容，以半年為頻率組織檢查驗收。將檢查結果、整改進度、督導情況等分值細化，按年進行評分，評分結果納入年度市分行部室和縣級支行綜合績效考核，同時還作為單位和個人評先，領導干部年終考核評價的重要依據(jù)。

三、全面開展排查，切實進行整改

1、鎖定重點，嚴密過程。按照突出重點、標本兼治的總體要求，以全面風險排查為基礎，以操作風險和員工行為規(guī)范情況為重點，組織99名業(yè)務骨干，分成11個現(xiàn)場檢查組，以100%的檢查覆蓋面，對全轄80個營業(yè)網(wǎng)點開展了案件風險大排查及專項檢查活動。一是以案件防范為重點，認真開展了重點業(yè)務風險排查活動。先后開展了案件風險排查、對公存款風險滾動式檢查、三個辦法一個指引執(zhí)行情況檢查、五大操作風險和‘三基’檢查、201*年信貸大檢查、金庫及柜面業(yè)務、安全評估等專項檢查；二是以各業(yè)務條線為主線，認真開展各分管業(yè)務條線盡職監(jiān)督檢查。檢查涵蓋了全轄14個縣級支行、80個營業(yè)機構、2個直屬機構和市分行機關本部，涉及排查貸款、承兌、負債業(yè)務、中間業(yè)務、資產(chǎn)處、銀行卡、電子銀行、財務會計、對賬管理等主體業(yè)務；進行員工行為排查1,471人，營業(yè)機構安全保衛(wèi)排查80個，金庫排查20個、排查自助設備96臺、槍支管理單位11個。

2、查改結合，確保效果。一是強化整改責任。市、縣兩級行均對整改工作實行了一把手負責制、分管行長督促制，做到了三個明確，即明確整改責任人、整改時限和整改標準，確保整改的落地工作。二是強化現(xiàn)場引導。針對發(fā)現(xiàn)問題，現(xiàn)場檢查人員提示、

引導操作人員加深理解掌握制度；督促、協(xié)助支行整改或提出可行性整改建議；幫助縣行認真梳理歸類問題，深入剖析問題產(chǎn)生的原因，嚴防類似問題再次發(fā)生；并由檢查人員核實各支行整改真實性，確保整改到位。三是強化整改督導。主辦部門采取通過下發(fā)檢查�？�、電話提示等方式做好檢查整改的引導工作，各業(yè)務條線利用督導等形式督促問題整改，使檢查與被檢查形成互動，形成了各級領導重視、各條線參與、全行上下聯(lián)動的整改合力。四是強化責任追究。對主觀原因導致問題未能及時得到糾正和整改，甚至造成不良后果的有關單位和責任人進行嚴肅追究責任;把內外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況和整改質量納入《駐馬店分行內控合規(guī)工作條線綜合考評辦法》中進行考核。各被檢查單位主動落實四個不放過，確保發(fā)現(xiàn)的問題在職責權限內、在檢查期間徹底整改。至目前，本次案件風險排查問題已全部整改處理到位；201*年底以前內外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率99.56%。

3、系統(tǒng)梳理，認真總結。按照檢查要求，5月20日我行發(fā)布了活動公告，設立熱線電話、意見箱和電子郵箱，面向全行各層面干部員工征集對六大管理領域、八大版塊的基礎管理工作意見和建議。同時，采取自查、座談會、大討論、調查研究等多種形式，逐條線對當前基礎管理工作中的主要矛盾和薄弱環(huán)節(jié)進行了全面梳理。止5月底，共梳理出制度執(zhí)行、運營管理等八個方面30個薄弱環(huán)節(jié)或不足，非市分行權限內解決及時反饋了省農(nóng)行，并按條線建立了問題整改臺賬，明確了整改責任。

四、下一步工作打算

我行根據(jù)整改臺賬發(fā)現(xiàn)問題和確定的薄弱環(huán)節(jié)，舉一反三，從制度、機制、流程和人防機控等方面分析原因尋找缺陷，制定整改

措施，落實整改部門和責任人員，確保各類問題整改到位，風險控制到位。我行要配合上級行及銀監(jiān)部門對貫徹落實案防制度落實年活動情況進行檢查驗收，以確保案防制度落實年活動取得實效。

二一一年六月二十八日

擴展閱讀：效能制度落實年總結

“效能制度落實年”工作總結及201*年

工作計劃

桑植縣紀委、監(jiān)察局行政效能監(jiān)察室201*年，我縣以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，全面落實以人為本、執(zhí)政為民要求，以制約和監(jiān)督權力為核心，以促進權利公開透明運行為重點，加強監(jiān)督檢查、績效考核和查究問責，提高機關效能建設和優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展各項規(guī)章制度和縣委、縣政法重點工作部署的執(zhí)行力，推進服務政府、法制政府、責任政府、廉潔政府建設，為實施“十二五”規(guī)劃營造了良好的政務環(huán)境。

一、深入推進機關效能建設。按照省、市安排，我們及時進行安排，印發(fā)了《中共桑植縣委辦公室桑植縣人民政府關于印發(fā)〈201*年全縣“效能制度落實年”工作要點〉的通知》（桑辦〔201*〕37號）、《201*年機關效能建設和優(yōu)化經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境工作意見》，進一步明確了各項具體工作任務及工作職責，為抓好“效能制度建設年”活動打下了良好的基礎。

（一）加強效能建設，規(guī)范行政權力運行。一是提高認識，進一步明確規(guī)范權力運行工作的重要意義。年初，我縣召開了會議，對全縣43個部門規(guī)范權力運行制度建設工作進行了安排部署，要求各部門努力形成用制度規(guī)范行為，按制度辦事，靠制度管人的機制。二是穩(wěn)步實施，認真做好規(guī)范權力運行工作的權力梳通。對部門權力進行認真清理，對交叉重疊的要重合歸并，對過于集中的要分解下放，力求做到家底清、權責清。三是健全機制，抓好規(guī)范權力運行工作各項制度的建設。要求各單位各部門要建立領導班子議事規(guī)則；要建立合理分權機制；要明確權力運行規(guī)則；要強化制度對權力的約束力。

（二）強化監(jiān)督檢查，保障各項工作落實。一是認真落實紀檢監(jiān)察專門監(jiān)督機構的職責和相關制度；二是嚴格推行辦事公開制度，切實推進辦事公開制度；三是嚴格責任追究，加強黨政領導干部的責任意識，進一步規(guī)范行政行為。五是開展重點崗位評議，強化對權力運行的監(jiān)督。下發(fā)了我縣《201*年度桑植縣重點崗位評議實施方案》，一是確定10個單位為重點評議對象；10個部門分別確定3個重點崗位為評議對象。二是明確評議內容，包括崗位目標管理、依法行政，為群眾服務、辦事公開、履行崗位職責、為政清廉等。三是出臺了評議辦法，部門評議參照重點評議辦法制定方案，由各部門自行組織實施；重點評議部門由縣效能辦組織實施。以評議帶作風、以作風提效能、以效能促發(fā)展。

（三）加大督查力度，堅決維護政令暢通。著力解決當前督查工作中力量分散、協(xié)調困難、落實不力的問題，切實提高機關部門執(zhí)行力。一是圍繞“新農(nóng)�！惫こ痰穆鋵嶉_展專項效能監(jiān)察。去年我縣被列為全省首批新農(nóng)保試點縣。4月份，制定下發(fā)了《桑植縣201*年新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險和統(tǒng)籌城鄉(xiāng)就業(yè)工作專項效能監(jiān)察實施方案》；5月中旬，由監(jiān)察局和人力資源和社保局組成聯(lián)合檢查組，對全縣39個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、場對此項工作的開展情況進行檢查。保證了我縣新農(nóng)保試點工作能有序開展。截止5月底，全縣參保人員達22萬人，征繳保費201*多萬元，累計發(fā)放金額2867萬元，達到了專項效能監(jiān)察的目的。二是加大電子政務建設督促力度，推進權力公開透明運行。凡保留了行政審批項目和其它辦事服務事項的部門和單位，按要求開展政務服務事項梳理工作。開展政務服務事項梳理審查工作，按照市政府的要求，對全縣52個具有行政許可、非行政許可和其他辦事服務項目的部門和單位認真開展了政務服務事項梳理，縣法制辦已全部審查合格。經(jīng)梳理審查全縣共有行政許可數(shù)302項，非行政許可數(shù)55項，其他辦事服務209項。目前正在試運行網(wǎng)上政務服務和電子監(jiān)察系統(tǒng)政務服務工作。三是全縣統(tǒng)一、上下聯(lián)動，落實網(wǎng)上政務服務電子監(jiān)察系統(tǒng)監(jiān)察人員信息的上報。今年8月份，根據(jù)市監(jiān)察局《關于上報網(wǎng)上政務服務電子監(jiān)察系統(tǒng)監(jiān)察人員信息的通知》，及時統(tǒng)計各有關單位上報的監(jiān)察人員信息并上報到市監(jiān)察局。

二、著力推動干部作風建設。積極探索建立結構合理、設置科學、程序嚴密、制約有效的黨員干部作風建設長效機制，切實促進干部作風建設持續(xù)好轉。

（一）精心組織。成立領導小組，制定下發(fā)了《201*年桑植縣“轉方式、促發(fā)展、惠民生”作風建設主題活動方案》，編寫工作任務分解表，明確了牽頭單位和責任成員單位，對全縣“轉方式、促發(fā)展、惠民生”作風建設主題活動進行了全面安排。組織相關責任單位一把手參加全省作風建設主題活動電視電話會議后，召開201*年全縣“轉方式、促發(fā)展、惠民生”作風建設主題活動動員大會。（二）加大宣傳。縣作風辦對全縣各單位作風建設工作開展情況進行跟蹤了解，先后編發(fā)《作風建設主題活動簡報》12期，電視臺報道相關新聞25條。

（三）集中整頓。開展全縣干部作風集中整頓活動�？h作風辦分成3至4個小組先后3次到26個縣直部門、22個鄉(xiāng)鎮(zhèn)進行明察暗訪節(jié)后干部到崗情況，并將明察暗訪情況在全縣經(jīng)濟工作會議上進行了通報；對201*年度我縣干部作風建設和經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境工作進行民主測評，前三名的進行表彰，后三名的進行誡免談話、制定和落實整改措施；立案查處3名工作作風差造成不良影響的干部。

（四）突擊檢查。為了進一步加強全縣干部作風建設，提高工作效能。根據(jù)縣委要求，縣作風辦于8月18日、19日分別對我縣12家茶樓等娛樂場所進行了突擊檢查�？h委領導高度重視，親自動員部署，多次和具體工作同志研究、探討行之有效的檢查辦法，同時要求執(zhí)法部門要加大執(zhí)法力度和現(xiàn)場處置力度，集中精力，加強力量。

（五）突出實效。全縣24個牽頭單位和81個成員單位(含39個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、場)在主題活動月中，加大措施，狠抓落實，確�；顒尤〉脤嵭�。中央政法委交辦我縣政法系統(tǒng)的15件信訪案件，已成功化解了12件；縣直相關部門共為企業(yè)和重點產(chǎn)業(yè)項目解決實際問題28起，為企業(yè)(項目)籌集幫扶資金410萬元，為企業(yè)融資1100多萬元等。三、優(yōu)化經(jīng)濟法制環(huán)境。

（一）抓思想認識，增強服務發(fā)展意識�？偨Y和探索出了行政調解與依法打擊相結合的綜合治理方法，一是明確行政調解部門的工作責任；二是明確依法打擊責任主體，由政法機關對違法行為集中力量和快速反應依法予以堅決打擊。

（二）抓環(huán)境優(yōu)化，強化服務企業(yè)的職能。參與縣投資環(huán)境座談會，發(fā)放征求意見表30份，對需要部門解決和處理的投資環(huán)境問題，報請政府常務會進行集中效能效辦，限時辦理，召開了4次座談會，搜集問題18件，已解決16件，有2件正在辦理中。參與政務中心組織的執(zhí)收單位與企業(yè)法人會議，完成了我縣19家規(guī)模企業(yè)201*年收費項目和標準，并以桑政辦函〔201*〕24號通知印發(fā)給各執(zhí)收單位和企業(yè)；涉及收費單位10個，收費項目23個，應收各種規(guī)費538萬元，事業(yè)費收取230萬元，累計減少企業(yè)負擔308萬元，深受企業(yè)好評。

（三）抓政務公開工作，加快行政審批制度。把建設政務大廳、建立優(yōu)質高效的政務服務平臺作為今年的一項重要基礎工作來抓，積極協(xié)助和配合政府加強對政務大廳建設的指導和效能督查，在政務大廳設立了行政效能投訴窗口。共辦理各種證照批件50379件，其中即辦件45973件，承諾件4406件，按規(guī)定收取各種規(guī)費859.3萬元，辦結率99%。

（四）抓效能投訴，切實維護群眾根本利益。進一步加大效能投訴件的辦理力度，認真做好投訴受理和督查工作，切實為企業(yè)和群眾排憂解難。共受理和調查發(fā)現(xiàn)行政效能、經(jīng)濟環(huán)境和作風建設投訴問題的投訴件28件，辦結28件，其中自辦19件，轉辦6件，督辦3件，辦結率100%，完成立案案件4件。促進了行政效能的提高和經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的進一步優(yōu)化。

三、201*年工作計劃。

（一）落實《政府工作報告》所列重點工作。對《政府工作報告》所列重點工作，作為責任單位，抓好完成情況的落實工作。

（二）落實規(guī)范權力運行制度。對規(guī)范權力運行制度文本進行審查和修訂，沒有行政許可的執(zhí)法權，加強協(xié)調和服務。

（三）按省、市有關要求，在互聯(lián)網(wǎng)、黨政門戶網(wǎng)、部門局域網(wǎng)分類公開規(guī)范權力運行制度有關內容。

（四）落實“兩集中、兩到位”改革措施，加強同縣政務服務中心的聯(lián)系與配合，深化政務公開、辦事公開。

（五）加強效能和優(yōu)化投訴工作。提高行政效能意識，建立快速反應機制，提高投訴處理效率和群眾滿意率，發(fā)揮利益協(xié)調、訴求表達、矛盾調處、權益保障作用。樹立人人都是“消防員”的和諧創(chuàng)建反應機制。

（六）加大問責力度。落實《中共湖南省委辦公廳湖南省人民政府辦公廳關于印發(fā)的通知》（湘辦發(fā)[201*]9號），嚴肅查處效能和優(yōu)化案件，通報典型案例。

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