某某支行案件防控工作總結(jié)

某某支行

某某年案件防控工作總結(jié)

為切實(shí)貫徹落實(shí)總行、省、市分行某某年紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議和某某銀監(jiān)局有關(guān)案防工作要求，著力提升全行案件防控水平，堅(jiān)決遏止大要案件發(fā)生，為股份制改革后的業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)造平安和諧的內(nèi)外部環(huán)境，根據(jù)總行《關(guān)于繼續(xù)做好案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作的通知》、某某銀監(jiān)局《某某銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)某某年案件防控工作措施》以及市分行《某某年案件防控工作方案》，為進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控工作，結(jié)合支行實(shí)際，認(rèn)真組織全員對(duì)《方案》進(jìn)行了學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，使全員牢固樹(shù)立起防范風(fēng)險(xiǎn)和案件的第一道防線(xiàn)。同時(shí)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動(dòng)應(yīng)對(duì)為主動(dòng)防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動(dòng)出擊前移。對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，各部門(mén)深入機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改，不斷促進(jìn)了案件防控工作。

一、高度重視，周密部署

(一)成立案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組。支行黨委成立由黨委書(shū)記、行長(zhǎng)某某同志任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)某某同志任副組長(zhǎng)，某某部、某某部、某某部負(fù)責(zé)人為成員的案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室掛靠某某部，由某某部主任某某任主任

（兼），成員有某某。

(二)統(tǒng)一部署，分工負(fù)責(zé)。支行各部門(mén)按照案件防控工作方案確定的職責(zé)分工和案件防控工作工作重點(diǎn)，做到有步驟、有計(jì)劃地認(rèn)真開(kāi)展。同時(shí)，規(guī)定各部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)本業(yè)務(wù)系統(tǒng)案件防控工作工作的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，以確保案件防控工作有序開(kāi)展。

1．領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：負(fù)責(zé)案件防控工作的部署和組織協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)整改工作任務(wù)的分解、匯總和督辦及上報(bào)。

2．各部門(mén)按照分管的業(yè)務(wù)領(lǐng)域有序開(kāi)展案件防控工作。3、各機(jī)構(gòu)重點(diǎn)針對(duì)案件防控措施貫徹落實(shí)，按《方案》開(kāi)展好案件防控工作。

二、上下互動(dòng)，層層明確責(zé)任

一是認(rèn)真落實(shí)責(zé)任制。層層組織簽訂了《黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范責(zé)任書(shū)》2份，《高管人員、部門(mén)黨風(fēng)廉政建設(shè)及案件防范責(zé)任書(shū)》19份。做到一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)，不留責(zé)任“盲區(qū)”。二是繼續(xù)實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉政承諾制度，對(duì)4名新任領(lǐng)導(dǎo)干部簽發(fā)了廉政提示函，并向組織做出了書(shū)面承諾，主要承諾個(gè)人廉政建設(shè)目標(biāo)和內(nèi)部管理、對(duì)外交往活動(dòng)應(yīng)恪守的道德規(guī)范、行為準(zhǔn)則及個(gè)人擬采取的自律措施等。三是繼續(xù)實(shí)施案件防控責(zé)任制，全行員工向支行做出案件防控承諾，并簽訂了《員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)操作防范案件責(zé)任書(shū)》79份。四是切實(shí)實(shí)行公示制，支行對(duì)新任中層干部、經(jīng)營(yíng)和費(fèi)用等情況進(jìn)行定期或不定期公示，接受全行干部員工的監(jiān)督。

三、扎實(shí)開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理“八查”活動(dòng)

我行開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理“八查”活動(dòng)嚴(yán)格按市分行要求，精心組織，扎實(shí)實(shí)施。堅(jiān)持強(qiáng)化案件專(zhuān)項(xiàng)治理與加強(qiáng)制度建設(shè)、深化農(nóng)行改革、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成、提高員工整體素質(zhì)緊密結(jié)合，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。堅(jiān)持以檢查各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況為主線(xiàn)，加強(qiáng)內(nèi)控管理，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)單位進(jìn)行重點(diǎn)治理，及時(shí)整治風(fēng)險(xiǎn)隱患，不斷規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，為全行改革和發(fā)展提供了有力保障。在此基礎(chǔ)上，支行分別召開(kāi)了黨委會(huì)和全體中層干部會(huì)議，層層得到了落實(shí)。精心組織，領(lǐng)導(dǎo)到位。全行形成由行長(zhǎng)（主任）負(fù)總責(zé)、分管領(lǐng)導(dǎo)（會(huì)計(jì)主管）親自抓、部門(mén)、機(jī)構(gòu)協(xié)同共管，各業(yè)務(wù)職能部門(mén)按規(guī)口指導(dǎo)、監(jiān)督，各分理處（網(wǎng)點(diǎn)支行）具體整改，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)。并設(shè)立支行專(zhuān)職監(jiān)察干部為聯(lián)絡(luò)員，具體組織、督促各項(xiàng)問(wèn)題的整改和信息反饋。明確責(zé)任，限期完成。對(duì)案件專(zhuān)項(xiàng)治理“八查”活動(dòng)自查和檢查出的17個(gè)方面問(wèn)題，進(jìn)行逐一落實(shí)，并嚴(yán)格按照“八查”活動(dòng)實(shí)施方案實(shí)施，對(duì)支行不能整改的問(wèn)題，相關(guān)部門(mén)及時(shí)向上級(jí)行報(bào)告，爭(zhēng)取盡快解決。獎(jiǎng)罰分明，嚴(yán)格追究。支行由監(jiān)察部門(mén)牽頭，對(duì)內(nèi)控重復(fù)出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)單位負(fù)責(zé)人問(wèn)責(zé)。辦公室對(duì)上級(jí)行和支行安排的各項(xiàng)工作沒(méi)按要求落實(shí)的單位報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其負(fù)責(zé)人問(wèn)責(zé)。嚴(yán)格實(shí)行“抓住不落實(shí)的事，處理不落實(shí)的人”。

四、加強(qiáng)對(duì)要害崗位人員的行為監(jiān)督

嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為，建立相應(yīng)的行為報(bào)告制度，每月、每季度收集匯總員工非正常思想行為動(dòng)態(tài)情況進(jìn)行分析并上報(bào)市分行，使分行領(lǐng)導(dǎo)全面了解員工非正常思想行為動(dòng)態(tài)，指導(dǎo)開(kāi)展思想教育工作和及時(shí)研究解決熱點(diǎn)問(wèn)題，有針對(duì)性地開(kāi)展思想教育，及時(shí)處置苗頭性問(wèn)題，化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。圍繞“重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重要和關(guān)鍵崗位人員”，堅(jiān)持定期召開(kāi)了案件分析和員工思想分析會(huì)以及內(nèi)控分析會(huì)，多渠道了解員工的思想狀態(tài)。各單位定期分析防案形勢(shì)，及時(shí)作出風(fēng)險(xiǎn)提示。抓好案防工作的落實(shí)，采取有效措施，加強(qiáng)監(jiān)管，消除案件隱患，對(duì)違反規(guī)定的嚴(yán)肅處理。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測(cè)評(píng)和綜合考評(píng)三種方式，并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。全年共召開(kāi)案件防范會(huì)診會(huì)12次，黨委專(zhuān)題研究2次，集中排查4次，配合上級(jí)各類(lèi)檢查和自查9次。二是突出重點(diǎn)排查，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、前臺(tái)操作人員、某某經(jīng)理及其他重要崗位人員。著重抓好防范挪用資金購(gòu)買(mǎi)股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣(mài)房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向某某索要財(cái)物、好處費(fèi)等問(wèn)題。三是由紀(jì)檢監(jiān)察和人事部門(mén)負(fù)責(zé)，堅(jiān)持定期或不定期對(duì)全行要害崗位人員考核，考核情況真實(shí)地上報(bào)黨委，對(duì)不適

合在要害崗位工作的人員及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。今年先后有2人因不適合在要害崗位工作而調(diào)換崗位。四是支行按要求設(shè)立了舉報(bào)電話(huà)和信箱，確保信息暢通。

五、全方位的、創(chuàng)造性地開(kāi)展警示教育活動(dòng)，努力杜絕不良行為和不良思想。

今年以來(lái)，我行把“警示”教育作為案件防范一個(gè)有效手段來(lái)進(jìn)行，出發(fā)點(diǎn)是不僅加強(qiáng)員工的職業(yè)操守教育、人生觀、價(jià)值觀教育，還從員工的按章操作意識(shí)上下功夫，從員工的自我保護(hù)上，預(yù)防他人違規(guī)上下功夫，整體來(lái)講就是自控、互控、他控三道防線(xiàn)都做到，讓員工自覺(jué)地做到。同時(shí)，我行還把廉潔文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分，通過(guò)案例學(xué)習(xí)、開(kāi)會(huì)說(shuō)教組織了多次內(nèi)容豐富、形式多樣、貼近實(shí)際的反腐倡廉宣傳教育，除了結(jié)合行長(zhǎng)談話(huà)制度和行長(zhǎng)接待日制度，加強(qiáng)與員工的溝通，營(yíng)造和諧氛圍外，還堅(jiān)持“警示日”活動(dòng)，每個(gè)月組織全行員工進(jìn)行形式多樣的警示活動(dòng)，并編發(fā)了4期警示教材。

六、商業(yè)賄賂治理工作到位

我行把治理商業(yè)賄賂工作擺在重要位置，把治理商業(yè)賄賂工作與案件防控工作緊密結(jié)合起來(lái)，深入查漏補(bǔ)缺。突出排查重點(diǎn)，對(duì)長(zhǎng)期掌握人、財(cái)、物和授信、抵貸資產(chǎn)處置、大宗物品采購(gòu)、廣告宣傳代理、營(yíng)業(yè)用房租賃等事權(quán)的管理人員加強(qiáng)監(jiān)督，實(shí)行了定期審計(jì)和崗位輪換，防范貪污、挪用、賄賂等違法行為。在去年檢查評(píng)估的基礎(chǔ)上，認(rèn)真整改，認(rèn)真總結(jié)商業(yè)賄賂案件教訓(xùn)，

開(kāi)展防治商業(yè)賄賂教育，增強(qiáng)全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和抵制不正當(dāng)交易行為的自覺(jué)性。建立防范商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制，規(guī)范進(jìn)行各類(lèi)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，避免出現(xiàn)涉嫌商業(yè)賄賂的行為，從源頭上堵塞漏洞。對(duì)利用工作之便吃、拿、卡、要行為給予嚴(yán)肅查處。

擴(kuò)展閱讀：某分行案件案件防控合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)工作總結(jié)

××分行“案件防控合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)”

工作總結(jié)

××銀監(jiān)分局：

根據(jù)你分局“關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《內(nèi)蒙古銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案》的通知”（××銀監(jiān)辦發(fā)〔201*〕30號(hào)），內(nèi)蒙古區(qū)分行下發(fā)的《建設(shè)銀行內(nèi)蒙古區(qū)分行案件防控合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)推進(jìn)方案》的通知”（×蒙函〔201*〕256號(hào)），××分行結(jié)合我行系統(tǒng)開(kāi)展的“學(xué)規(guī)定、知禁令、作表率”主題活動(dòng)、清理整治業(yè)務(wù)處理“一手清”專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)、從業(yè)禁令及新修訂的“288條”宣傳及行為排查活動(dòng)、“八大突出案件風(fēng)險(xiǎn)”專(zhuān)項(xiàng)治理等系列活動(dòng)的部署安排，開(kāi)展了案件防控合規(guī)建設(shè)年推進(jìn)活動(dòng)，現(xiàn)總結(jié)如下：

一、根據(jù)《內(nèi)蒙古銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案》、建行內(nèi)蒙古區(qū)分行《建設(shè)銀行內(nèi)蒙古區(qū)分行案件防控合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)推進(jìn)方案》，結(jié)合實(shí)際制定了《××分行分行案件防控合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)推進(jìn)方案》并下發(fā)全行執(zhí)行。

二、加強(qiáng)內(nèi)控和案防制度的學(xué)習(xí)。

1.結(jié)合“學(xué)規(guī)定、知禁令、作表率”領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)主題教育活動(dòng)，將銀監(jiān)局要求的學(xué)習(xí)內(nèi)容補(bǔ)充到“學(xué)規(guī)定、知禁令、作表率”學(xué)習(xí)材料中，統(tǒng)一下發(fā)學(xué)習(xí)筆記，采取中心組學(xué)習(xí)、全行集中輔導(dǎo)學(xué)習(xí)、員工自學(xué)的方式，開(kāi)展內(nèi)控案防制度的學(xué)習(xí)，定時(shí)檢查全行員工的學(xué)習(xí)筆記，通過(guò)兩次集中檢查，員工的學(xué)習(xí)積極性比較高，大部分員工都完成了規(guī)定的學(xué)習(xí)內(nèi)容。

2.舉辦廉潔從業(yè)主題教育專(zhuān)題講座

為了將內(nèi)控和案防制度的學(xué)習(xí)引向深入，我行于201*年8月31日舉辦了廉潔從業(yè)主題教育專(zhuān)題講座。邀請(qǐng)了××紀(jì)委宣教科××科長(zhǎng)為全行管理崗位員工及部分重要崗位員工上了一堂《深入開(kāi)展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)》的反腐倡廉教育課。全行九職等及以上管理崗位員工大客戶(hù)經(jīng)營(yíng)中心、小企業(yè)經(jīng)營(yíng)中心、批發(fā)業(yè)務(wù)管理部、住房金融與個(gè)人信貸部等四個(gè)部門(mén)全體員工、風(fēng)險(xiǎn)管理部專(zhuān)職貸款審批人聽(tīng)取了培訓(xùn)講座。講座通過(guò)大量的正反案例、警句格言，分析闡述了腐敗產(chǎn)生的內(nèi)外原因、腐敗對(duì)國(guó)家、對(duì)社會(huì)、對(duì)家庭的危害性、反腐敗斗爭(zhēng)的重要性和緊迫性、以及怎樣扎實(shí)推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)。通過(guò)聽(tīng)取講座，使大家增強(qiáng)了廉潔從業(yè)意識(shí)收到了良好的學(xué)習(xí)效果。

3.積極組織開(kāi)展警示教育活動(dòng)

201*年9月16日，我行組織開(kāi)展了赴內(nèi)蒙古女子監(jiān)獄參觀、接受警示教育活動(dòng)。由分管行長(zhǎng)帶隊(duì)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)部門(mén)全體員工、新員工代表一行共66人參加了此次警示教育活動(dòng)。通過(guò)這次警示教育活動(dòng)，全體員工深刻意識(shí)到牢固樹(shù)立正確的人生觀、價(jià)值觀、世界觀的重要意義，決心自覺(jué)遵守廉潔從業(yè)各項(xiàng)規(guī)定，遵守我行的各項(xiàng)規(guī)章制度及管理辦法，珍惜自己的職業(yè)生涯。

4.開(kāi)展了《中國(guó)建設(shè)銀行工作人員輕微違規(guī)行為積分管理辦法》和新的《輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)>>的學(xué)習(xí)活動(dòng)。

建設(shè)銀行內(nèi)部新的《輕微違規(guī)行為積分標(biāo)準(zhǔn)>>下發(fā)后，我分行立即組織印刷，人手一冊(cè)發(fā)到員工手中供自學(xué)。為檢驗(yàn)員工的學(xué)習(xí)成果，4月份，利用兩個(gè)晚上的時(shí)間，分兩場(chǎng)組織機(jī)關(guān)和網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了考試,從考試現(xiàn)場(chǎng)狀況和考試成績(jī)來(lái)看，員工們基本掌握了上述學(xué)習(xí)內(nèi)容，成績(jī)均在90分以上。

5.利用第周一課平臺(tái)，對(duì)員工開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全年共開(kāi)展第周一課培訓(xùn)3000人/次。

6.通過(guò)每季度1次的案件防控聯(lián)席會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)了總、分行和銀監(jiān)局工作部署《方案》、《細(xì)則》、案例通報(bào)；通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的“內(nèi)控案防”每周一講，學(xué)習(xí)總行《案件防控工作動(dòng)態(tài)》、區(qū)分行及本行風(fēng)險(xiǎn)部發(fā)布的《風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)提示書(shū)》、區(qū)分行及本行業(yè)務(wù)檢查部下發(fā)的《業(yè)務(wù)檢查通報(bào)》、總行和天津?qū)徲?jì)分部發(fā)布的《審計(jì)簡(jiǎn)報(bào)》以及監(jiān)管部門(mén)發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)提示、案例通報(bào)，通過(guò)學(xué)習(xí)，對(duì)照檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件苗頭，及時(shí)跟進(jìn)管理，堵塞漏洞，防患于未然。

三、通過(guò)自查和督導(dǎo)檢查的方式，督促經(jīng)營(yíng)部門(mén)和網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)真執(zhí)行內(nèi)控案防有關(guān)制度。一是充分發(fā)揮業(yè)務(wù)檢查部的檢查職能，開(kāi)展了多次獨(dú)立的業(yè)務(wù)檢查和聯(lián)合檢查。

1.業(yè)務(wù)檢查部開(kāi)展了對(duì)總行要求的基層行關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。每月檢查1次，全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查總次數(shù)902次，被檢查柜員877人次；開(kāi)展了區(qū)分行確定的20個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)檢查，每月檢查1次，本年共檢查9次，檢查覆蓋所有網(wǎng)點(diǎn)及自助團(tuán)隊(duì)；在3月上旬開(kāi)展了信用卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)檢查，通過(guò)調(diào)閱中心崗位職責(zé)、核對(duì)申請(qǐng)人信息、電話(huà)查證等方式，對(duì)照關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了逐項(xiàng)檢查；安排檢查人員對(duì)白云支行、烏蘭分理處非主管A級(jí)授權(quán)員崗位進(jìn)行了替崗檢查。檢查內(nèi)容涵蓋A級(jí)授權(quán)員日常辦理的全部業(yè)務(wù)。通過(guò)檢查人員認(rèn)真、積極工作，及被查網(wǎng)點(diǎn)的大力配合，圓滿(mǎn)完成了此次替崗工作任務(wù)。

2.由業(yè)務(wù)檢查部牽頭，抽調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理部專(zhuān)職審批人、批發(fā)業(yè)務(wù)管理部客戶(hù)經(jīng)理、紀(jì)檢監(jiān)察特派員共四人組成檢查組，在6月份對(duì)我行住房金融與個(gè)人信貸部經(jīng)辦的個(gè)人類(lèi)信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)檢查。本次檢查抽取了與我行合作的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商10戶(hù)、個(gè)人類(lèi)貸款存量客戶(hù)60多戶(hù)，重點(diǎn)檢查了本行員工貸款及關(guān)注類(lèi)個(gè)人消費(fèi)貸款管理的合規(guī)性。

3.業(yè)務(wù)檢查部配合區(qū)分行進(jìn)行了上半年操作風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)檢查，抽查網(wǎng)點(diǎn)3個(gè)，對(duì)檢查出的問(wèn)題專(zhuān)門(mén)下發(fā)通報(bào)，分析成因和隱患，督促整改落實(shí)。二是風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)銀監(jiān)部門(mén)下發(fā)的《內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提示及展開(kāi)內(nèi)控檢查工作的通知》開(kāi)展了內(nèi)控管理檢查；

三是根據(jù)區(qū)分行要求，風(fēng)險(xiǎn)部、業(yè)務(wù)檢查部與紀(jì)檢監(jiān)察部組成聯(lián)合檢查組在各部門(mén)自查的基礎(chǔ)上開(kāi)展了全行不相容崗位清理排查。通過(guò)對(duì)照《手冊(cè)》排查，有效防控了內(nèi)部人員操作風(fēng)險(xiǎn)，保證崗位分離制衡的有效性。

四是營(yíng)運(yùn)管理部與業(yè)務(wù)檢查部聯(lián)合開(kāi)展了現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)檢查。

五是個(gè)人金融部與業(yè)務(wù)檢查部聯(lián)合開(kāi)展2項(xiàng)檢查。1.開(kāi)展了個(gè)人金融業(yè)務(wù)柜面操作風(fēng)險(xiǎn)檢查，此次檢查對(duì)大額賬戶(hù)關(guān)聯(lián)交易（員工與客戶(hù)之間）情況、網(wǎng)點(diǎn)歷史查庫(kù)及現(xiàn)金管理、員工存放物品規(guī)范性、代發(fā)工資業(yè)務(wù)四個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行重點(diǎn)排查，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控，消除問(wèn)題隱患。

2.自助業(yè)務(wù)規(guī)范經(jīng)營(yíng)專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)，提高了自助業(yè)務(wù)管理水平，進(jìn)一步加強(qiáng)自助業(yè)務(wù)操作管理，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，使自助業(yè)務(wù)管理從粗放型走向精細(xì)型。

六是財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部與業(yè)務(wù)檢查部聯(lián)合開(kāi)展了對(duì)所轄綜合性網(wǎng)點(diǎn)的對(duì)公人民幣支付結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行全面檢查，檢查主要內(nèi)容包括：賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用情況、單位定期存款業(yè)務(wù)情況、國(guó)庫(kù)集中收付情況等。進(jìn)一步加強(qiáng)了支付結(jié)算管理，規(guī)范支付結(jié)算行為，防范了操作風(fēng)險(xiǎn)。七是法律合規(guī)部與業(yè)務(wù)檢查部聯(lián)合開(kāi)展了開(kāi)展了“201*年反洗錢(qián)檢查”。兩部門(mén)抽調(diào)人員組成了兩個(gè)檢查組，分工負(fù)責(zé)對(duì)各經(jīng)營(yíng)中心和網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了檢查，檢查機(jī)構(gòu)覆蓋率100%。通過(guò)本次反洗錢(qián)專(zhuān)項(xiàng)檢查，有效地落實(shí)了反洗錢(qián)監(jiān)管要求，進(jìn)一步提高了反洗錢(qián)工作與監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的契合度，全面提升了各級(jí)機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)核心義務(wù)的能力，促進(jìn)了反洗錢(qián)依法合規(guī)的工作效果。

八是紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭組織對(duì)個(gè)人金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)、對(duì)公結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行了3次風(fēng)險(xiǎn)排查，并將排查結(jié)果上報(bào)銀監(jiān)分局。

九是批發(fā)業(yè)務(wù)按照貸款“三查”及“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”的要求，進(jìn)行了對(duì)票據(jù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查。

十是紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭組織了“八項(xiàng)突出案件風(fēng)險(xiǎn)”專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)，將32項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)治理內(nèi)容分解落實(shí)到各責(zé)任部門(mén)，明確了責(zé)任人。個(gè)人金融部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、批發(fā)業(yè)務(wù)部、住房金融與個(gè)人信貸部、營(yíng)運(yùn)管理部、辦公室等責(zé)任部門(mén)各自開(kāi)展了檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部。

以上檢查，共查出問(wèn)題15個(gè)，目前已全部整改。四、落實(shí)整改，強(qiáng)化內(nèi)控

分行法律合規(guī)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、業(yè)務(wù)檢查部、營(yíng)運(yùn)管理部、個(gè)人金融部、紀(jì)檢監(jiān)察部等部門(mén)在各自職責(zé)范圍內(nèi)，結(jié)合近年來(lái)監(jiān)管檢查、內(nèi)外部審計(jì)、內(nèi)部檢查、稽核監(jiān)測(cè)等渠道發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，開(kāi)展糾偏、整改工作，規(guī)范操作程序，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，嚴(yán)格崗位制約，堵塞各種漏洞。對(duì)違規(guī)網(wǎng)點(diǎn)及違規(guī)人員要及時(shí)記錄風(fēng)險(xiǎn)檔案、進(jìn)行責(zé)任追究、落實(shí)整改責(zé)任人、提出整改措施、整改期限，使存在問(wèn)題得到徹底整改。

××分行

二○一一年十月十八日

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