201*年期貨法律法規(guī)(個人總結(jié)版)

【監(jiān)督機(jī)構(gòu)】1.期交所負(fù)責(zé)人任免：國監(jiān)，設(shè)立期交所：國監(jiān)/證監(jiān)會2.期貨公司/結(jié)算機(jī)構(gòu)，經(jīng)國監(jiān)or證監(jiān)會批準(zhǔn)。3.銀行業(yè)從事保證金存管/結(jié)算：國監(jiān)審核批準(zhǔn)。融資/擔(dān)保：銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.有價(jià)證券種類、沖抵比例，由國監(jiān)規(guī)定。5.更變5%以上股權(quán)，報(bào)國監(jiān)。

6.

國監(jiān)對董監(jiān)高、從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。證監(jiān)會對董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理

證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。7.中金所/協(xié)會對適當(dāng)性進(jìn)行自律管理。8.境外商品期貨品種核準(zhǔn)：商務(wù)主管。9.

股指期貨，適當(dāng)性備案“交易所”。

10.派出機(jī)構(gòu)：法人、場所、分支。11.營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格：派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)12.投資者保障基金：證監(jiān)會集中管理

13.交易所更名、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會批準(zhǔn)14.會員理事選舉，非會員理事證監(jiān)會委派15.理事/副理事證監(jiān)會提名，理事會通過16.獨(dú)立董事證監(jiān)會提名，股東大會通過17.董事會秘書證監(jiān)會提名，董事會通過18.監(jiān)事會主席/副主席證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過19.總經(jīng)理/副經(jīng)理證監(jiān)會任免

20.期貨公司董監(jiān)高合規(guī)誠信情況：證監(jiān)會建立誠信檔案。21.協(xié)會建立從業(yè)人員誠信記錄。22.倉單：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。23.期交所會員期交所批準(zhǔn)【日期】1.公司設(shè)立6個月、結(jié)算業(yè)務(wù)3個月，國監(jiān)批準(zhǔn)。2.國監(jiān)/變更注冊資本20日，其他2月；派出/設(shè)立終止分支2個月，其他20天。3.申請結(jié)算，證監(jiān)會3月批準(zhǔn)。4.申請介紹，證監(jiān)會10日批準(zhǔn)

5.違紀(jì)解除職5年不得擔(dān)任負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)6.重大違法，限制當(dāng)事人15日，延長至30日。7.經(jīng)過整改，符合持續(xù)性經(jīng)營，3日解除。8.申請從業(yè)人員：3年無違法

9.

申請董監(jiān)高：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年分支3年

10.設(shè)立期貨公司，股東3年無違法。禁入2年。11.變更住所，2年無違法。

12.設(shè)立營業(yè)部，1年無違法，3月風(fēng)控。13.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，2月風(fēng)控達(dá)標(biāo)。

14.申請結(jié)算，3年未違法，股東高管2年，

負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)經(jīng)營2年，

2月風(fēng)控，3年財(cái)務(wù)，3年季度權(quán)益總額15.證券公司介紹業(yè)務(wù)：風(fēng)控6月，期貨公司2月

總部5名、營業(yè)部2名資格人員

16.交易結(jié)算，董總副2人5年從業(yè)，1人持證&管理3年。17.全面介紹，3人，1人。

18.結(jié)算業(yè)務(wù)，6月未取得會員資格，失效19.3個月未營業(yè)，許可證注銷。20.5年未擔(dān)任經(jīng)理層，重新取得資格。21.2年未執(zhí)業(yè)，從業(yè)人員參加后續(xù)培訓(xùn)。22.會員大會/理事會，10日通知。23.期交所暫停交易不得超過3日。

24.10年經(jīng)驗(yàn)/8年負(fù)責(zé)人，學(xué)歷可放寬至大專25.專業(yè)崗8年，從業(yè)免試。

26.董監(jiān)度責(zé)任30日，辦理任職手續(xù)。27.代為履行職責(zé)不超過6個月。

28.風(fēng)險(xiǎn)官2次不培訓(xùn)/不合格，談話/警示函。29.推薦人虛假陳述，證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)2年不受理。

推薦人每年最多推薦3名

30.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表/證券介紹業(yè)務(wù)資料：保存5年。31.達(dá)到預(yù)警，當(dāng)日向派出機(jī)構(gòu)/全董書面報(bào)告

派出機(jī)構(gòu)5日核實(shí)、評估。32.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警3月，預(yù)警結(jié)束。

【季度/任期】1.投資者保障基金季度繳納(15日)

千萬分之五至十

2.期交所年度4月、季度15日財(cái)務(wù)報(bào)告3.風(fēng)險(xiǎn)官年0120、季度10日所住地派出4.期貨公司/風(fēng)管報(bào)表月7日、年3月派出機(jī)構(gòu)5.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)情況，每半年提交全體董事，法人簽字。每半年提交全體股東，董事簽字。6.董事會/理事會，每半年召開一次7.期貨公司股東大會，每年至少召開一次。8.董監(jiān)獨(dú)經(jīng)理2年參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。9.理事會/董事會/監(jiān)事會(3名)，任期3年

10.總經(jīng)理(法人)3年兩屆

【提交報(bào)告】1.重大訴訟/凍結(jié)/擔(dān)保5日國監(jiān)2.分級結(jié)算限制結(jié)算范圍3日證監(jiān)會3.聯(lián)網(wǎng)交易10日證監(jiān)會4.

期交所任免中層10日證監(jiān)會5.質(zhì)押/凍結(jié)/轉(zhuǎn)讓/更名/違法3日期貨公司

5日派出機(jī)構(gòu)

6.重大業(yè)務(wù)(10%)決策5日派出機(jī)構(gòu)證券介紹重大事件2日派出機(jī)構(gòu)7.廣告宣傳5日派出機(jī)構(gòu)8.關(guān)聯(lián)人開戶5日派出機(jī)構(gòu)9.

公司改名改章程5日派出機(jī)構(gòu)

10.風(fēng)險(xiǎn)官辭職30日報(bào)董事會派出機(jī)構(gòu)11.任免首席風(fēng)險(xiǎn)官10日派出機(jī)構(gòu)12.任用/免除/兼任董監(jiān)高5日派出機(jī)構(gòu)13.董總辭職、不適當(dāng)3月派出機(jī)構(gòu)14.董監(jiān)高違法3日派出機(jī)構(gòu)

15.董長/主席/風(fēng)險(xiǎn)官失蹤死亡3日派出機(jī)構(gòu)16.期貨公司納入會員3日派出機(jī)構(gòu)17.簽訂/變更/終止介紹委托5日各自派出18.全面結(jié)算簽訂/變更/終止非結(jié)算3日

雙方住所地派出、期交所、保金存管19.從業(yè)人員辭職解聘死亡10日協(xié)會20.從業(yè)人員收到處罰10日協(xié)會21.結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)人員違規(guī)10日協(xié)會22.協(xié)會從業(yè)人員懲戒10日證監(jiān)派出23.風(fēng)控20%5日全體董/股24.近親屬從事交易5日公司25.首席風(fēng)險(xiǎn)官派出機(jī)構(gòu)&董事會

整改意見總經(jīng)理&負(fù)責(zé)人26.風(fēng)控不合規(guī)2日證監(jiān)會檢查

20日整改3日解除

27.變更股權(quán)/資本100%持股證監(jiān)會審查28.保障基金管理機(jī)構(gòu)證監(jiān)會&財(cái)務(wù)部

29.高風(fēng)險(xiǎn)每月財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表保障基金管理機(jī)構(gòu)30.許可證遺失30日指定報(bào)刊作廢。31.糾紛協(xié)會、期交所

32.違法指令機(jī)構(gòu)證監(jiān)會、協(xié)會

【數(shù)字/比例】1.設(shè)立期貨公司，貨幣出資不得低于85%。（期貨交易的相關(guān)虧算、稅金只能貨幣出資）

2.保障基金機(jī)構(gòu)投資者超10萬80%

3.交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金手續(xù)費(fèi)20%（投資保障基金3%手續(xù)費(fèi)）

4.占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，敖高證監(jiān)會

5.有價(jià)證券沖抵，不得高于：基準(zhǔn)80%；結(jié)算賬戶中貨幣資金4倍。

6.

會員制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期貨公司期貨從業(yè)人員15人，高管3人。8.設(shè)立期貨公司，5%股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的50%。100%股東，凈資產(chǎn)10億；不適15億。9.

交易結(jié)算：5000萬、3/1年盈利，季度8000；

股東產(chǎn)2億；本5億/8億

10.全面結(jié)算：1億、3年盈利，季度3億，股東產(chǎn)10億；

2年盈利，季度1億，股東本10億/15億11.風(fēng)管指標(biāo)：凈資本1500；本/產(chǎn)40%；

流產(chǎn)/債100%；債/凈產(chǎn)150%

12.介紹風(fēng)管指標(biāo)：凈資本12億、本/產(chǎn)70%；

流產(chǎn)/債150%；擔(dān)保10%

13.適當(dāng)性測試80分，10日20筆，3年10筆

基本情況/誠信15，經(jīng)歷20，財(cái)力50，年齡、學(xué)歷10/5

【懲戒】1.

重大風(fēng)險(xiǎn)停業(yè)整頓/接管；虛假出資限期改正；違規(guī)手續(xù)費(fèi)退還；虛假申請文件沒收違法所得；2.內(nèi)幕主管：3～30萬；中介主管：3～10萬；3.欺詐/內(nèi)幕/倉庫/國企/中介：1～5倍4.非法設(shè)立/境外/操縱(20w)：1～5倍5.軟件不配合：主管1～5萬，3～10萬

6.交易所、非期貨結(jié)算會員，主管1～10萬，1～5倍7.期貨公司，主管1～5萬，1～3倍

8.證監(jiān)會認(rèn)為有必要，對高級管理員“提示”。9.

證券虛假宣傳：1～3倍

10.證券擅自介紹，主管1～5萬

11.擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬以下。12.欺詐賄賂得到任職資格：警告，3萬以下。13.不正當(dāng)利益/泄露，暫停6～12月14.返還傭金，暫停6～12月，3年拒不受理15.從業(yè)人員拒絕調(diào)查，3年內(nèi)拒不受理

16.承諾收益/操縱/損社會，3年內(nèi)or永久不受理

【刑法】1.擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)/許可證，3年，2～20萬3～10年，5～50萬2.內(nèi)幕信息，5年，5～10年，1～5倍3.虛假信息，5年，1～10萬

4.操縱股價(jià)，5年，5～10年，1～5倍

【日期】1.《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》201*-04-302.

《公司》《交易》201*-04-3.1.2.3.4.5.6.7.8.9.

《適當(dāng)性實(shí)施辦法》201*-02-08×從事資格→合同無效→因果確定責(zé)任×主體資格→傭金返還，客戶承擔(dān)混碼交易但按指令入市→客戶承擔(dān)下達(dá)指令不明/結(jié)果異議→公司承擔(dān)全權(quán)委托/未通知追加保證金/開倉透支→80%未通知結(jié)算結(jié)果，繼續(xù)持倉|有規(guī)則→公司承擔(dān)|未約定→80%協(xié)商保留持倉，損失客戶承擔(dān)，穿倉公司承擔(dān)非受托人→公司賠償，非受托連帶倉庫×交貨→倉庫賠償，期交所連帶不得轉(zhuǎn)讓、不得停止使用

15.期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債，按照《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》16.違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信”17.期貨從業(yè)人員，“誠實(shí)守信”執(zhí)業(yè)聲譽(yù)

“勤勉盡責(zé)”專業(yè)技能18.申請交易編碼，“前一日”保證金≥50萬

【糾紛】

10.人民法院保全：會員資格費(fèi)/席位

11.債務(wù)人，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金/結(jié)算金

保證金由超出部分，且無相反證據(jù)，依法凍結(jié)12.債務(wù)人，不得凍結(jié)保證金/沖抵保證金的有價(jià)證券13.

【條例】1.2.3.4.5.6.

【錯誤點(diǎn)】1.2.3.4.5.6.7.8.9.

銀行存管銀行；人民銀行銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；國務(wù)院國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)期貨交易所公布“平均價(jià)”×

期交所不需要編制、發(fā)布“日報(bào)表”。（要周、月、年）實(shí)物糾紛，“交易所”所在地為履約地�？偨�(jīng)理應(yīng)由董事?lián)�任�?/p>

設(shè)立期交所，提交“草案”/基本。√×正式/全部**章程中不記載“薪酬”。

“交易擔(dān)保金”分級結(jié)算，全員結(jié)算只有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。分級結(jié)算設(shè)獨(dú)立董事。

不得以本人、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶10.首席風(fēng)險(xiǎn)官公正×獨(dú)立√

11.申請結(jié)算：從業(yè)人員“資格證書”×，情況表12.非結(jié)算會員手續(xù)費(fèi)：保證金賬戶扣除，不是自有資金。13.保證金未足額增加，“調(diào)減凈資本”。

14.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：結(jié)算準(zhǔn)備金(可用)/保證金(被占用)×

風(fēng)控不力七十、七十一拒不繳納保障基金六十八、七十七十一：誘騙、不按規(guī)定繳納保證金十八風(fēng)險(xiǎn)官辭職，提前30天告知二十六支持風(fēng)險(xiǎn)官工作

二十三風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問題報(bào)告地、董、監(jiān)

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【監(jiān)督機(jī)構(gòu)】1.期交所負(fù)責(zé)人任免：國監(jiān)，設(shè)立期交所：國監(jiān)/證監(jiān)會2.期貨公司/結(jié)算機(jī)構(gòu)，經(jīng)國監(jiān)or證監(jiān)會批準(zhǔn)。3.銀行業(yè)從事保證金存管/結(jié)算：國監(jiān)審核批準(zhǔn)。融資/擔(dān)保：銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.有價(jià)證券種類、沖抵比例，由國監(jiān)規(guī)定。5.更變5%以上股權(quán)，報(bào)國監(jiān)。

6.

國監(jiān)對董監(jiān)高、從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。證監(jiān)會對董監(jiān)高進(jìn)行監(jiān)督管理

證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。7.中金所/協(xié)會對適當(dāng)性進(jìn)行自律管理。8.境外商品期貨品種核準(zhǔn)：商務(wù)主管。9.

股指期貨，適當(dāng)性備案“交易所”。

10.派出機(jī)構(gòu)：法人、場所、分支。11.營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格：派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)12.投資者保障基金：證監(jiān)會集中管理

13.交易所更名、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會批準(zhǔn)14.會員理事選舉，非會員理事證監(jiān)會委派15.理事/副理事證監(jiān)會提名，理事會通過16.獨(dú)立董事證監(jiān)會提名，股東大會通過17.董事會秘書證監(jiān)會提名，董事會通過18.監(jiān)事會主席/副主席證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過19.總經(jīng)理/副經(jīng)理證監(jiān)會任免

20.期貨公司董監(jiān)高合規(guī)誠信情況：證監(jiān)會建立誠信檔案。21.協(xié)會建立從業(yè)人員誠信記錄。

22.倉單：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。23.期交所會員期交所批準(zhǔn)

【日期】1.公司設(shè)立6個月、結(jié)算業(yè)務(wù)3個月，國監(jiān)批準(zhǔn)。2.國監(jiān)/變更注冊資本20日，其他2月；派出/設(shè)立終止分支2個月，其他20天。3.申請結(jié)算，證監(jiān)會3月批準(zhǔn)。4.申請介紹，證監(jiān)會10日批準(zhǔn)

5.違紀(jì)解除職5年不得擔(dān)任負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)6.重大違法，限制當(dāng)事人15日，延長至30日。7.經(jīng)過整改，符合持續(xù)性經(jīng)營，3日解除。8.申請從業(yè)人員：3年無違法

9.

申請董監(jiān)高：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年分支3年

10.設(shè)立期貨公司，股東3年無違法。禁入2年。11.變更住所，2年無違法。

12.設(shè)立營業(yè)部，1年無違法，3月風(fēng)控。13.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，2月風(fēng)控達(dá)標(biāo)。

14.申請結(jié)算，3年未違法，股東高管2年，

負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)，持續(xù)經(jīng)營2年，

2月風(fēng)控，3年財(cái)務(wù)，3年季度權(quán)益總額15.證券公司介紹業(yè)務(wù)：風(fēng)控6月，期貨公司2月

總部5名、營業(yè)部2名資格人員

16.交易結(jié)算，董總副2人5年從業(yè)，1人持證&管理3年。17.全面介紹，3人，1人。

18.結(jié)算業(yè)務(wù)，6月未取得會員資格，失效19.3個月未營業(yè)，許可證注銷。20.5年未擔(dān)任經(jīng)理層，重新取得資格。21.2年未執(zhí)業(yè)，從業(yè)人員參加后續(xù)培訓(xùn)。22.會員大會/理事會，10日通知。23.期交所暫停交易不得超過3日。

24.10年經(jīng)驗(yàn)/8年負(fù)責(zé)人，學(xué)歷可放寬至大專25.專業(yè)崗8年，從業(yè)免試。

26.董監(jiān)度責(zé)任30日，辦理任職手續(xù)。27.代為履行職責(zé)不超過6個月。

28.風(fēng)險(xiǎn)官2次不培訓(xùn)/不合格，談話/警示函。29.推薦人虛假陳述，證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)2年不受理。

推薦人每年最多推薦3名

30.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表/證券介紹業(yè)務(wù)資料：保存5年。31.達(dá)到預(yù)警，當(dāng)日向派出機(jī)構(gòu)/全董書面報(bào)告

派出機(jī)構(gòu)5日核實(shí)、評估。

32.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警3月，預(yù)警結(jié)束。

【季度/任期】1.投資者保障基金季度繳納(15日)

千萬分之五至十

2.期交所年度4月、季度15日財(cái)務(wù)報(bào)告3.風(fēng)險(xiǎn)官年0120、季度10日所住地派出4.期貨公司/風(fēng)管報(bào)表月7日、年3月派出機(jī)構(gòu)5.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)情況，每半年提交全體董事，法人簽字。每半年提交全體股東，董事簽字。6.董事會/理事會，每半年召開一次7.期貨公司股東大會，每年至少召開一次。8.董監(jiān)獨(dú)經(jīng)理2年參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。9.理事會/董事會/監(jiān)事會(3名)，任期3年

10.總經(jīng)理(法人)3年兩屆

【提交報(bào)告】1.重大訴訟/凍結(jié)/擔(dān)保5日國監(jiān)2.分級結(jié)算限制結(jié)算范圍3日證監(jiān)會3.聯(lián)網(wǎng)交易10日證監(jiān)會4.

期交所任免中層10日證監(jiān)會5.質(zhì)押/凍結(jié)/轉(zhuǎn)讓/更名/違法3日期貨公司

5日派出機(jī)構(gòu)

6.重大業(yè)務(wù)(10%)決策5日派出機(jī)構(gòu)證券介紹重大事件2日派出機(jī)構(gòu)7.廣告宣傳5日派出機(jī)構(gòu)8.關(guān)聯(lián)人開戶5日派出機(jī)構(gòu)9.

公司改名改章程5日派出機(jī)構(gòu)

10.風(fēng)險(xiǎn)官辭職30日報(bào)董事會派出機(jī)構(gòu)11.任免首席風(fēng)險(xiǎn)官10日派出機(jī)構(gòu)12.任用/免除/兼任董監(jiān)高5日派出機(jī)構(gòu)13.董總辭職、不適當(dāng)3月派出機(jī)構(gòu)14.董監(jiān)高違法3日派出機(jī)構(gòu)

15.董長/主席/風(fēng)險(xiǎn)官失蹤死亡3日派出機(jī)構(gòu)16.期貨公司納入會員3日派出機(jī)構(gòu)17.簽訂/變更/終止介紹委托5日各自派出18.全面結(jié)算簽訂/變更/終止非結(jié)算3日

雙方住所地派出、期交所、保金存管19.從業(yè)人員辭職解聘死亡10日協(xié)會20.從業(yè)人員收到處罰10日協(xié)會21.結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)人員違規(guī)10日協(xié)會22.協(xié)會從業(yè)人員懲戒10日證監(jiān)派出23.風(fēng)控20%5日全體董/股24.近親屬從事交易5日公司25.首席風(fēng)險(xiǎn)官派出機(jī)構(gòu)&董事會

整改意見總經(jīng)理&負(fù)責(zé)人26.風(fēng)控不合規(guī)2日證監(jiān)會檢查

20日整改3日解除

27.變更股權(quán)/資本100%持股證監(jiān)會審查28.保障基金管理機(jī)構(gòu)證監(jiān)會&財(cái)務(wù)部

29.高風(fēng)險(xiǎn)每月財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表保障基金管理機(jī)構(gòu)30.許可證遺失30日指定報(bào)刊作廢。31.糾紛協(xié)會、期交所

32.違法指令機(jī)構(gòu)證監(jiān)會、協(xié)會

【數(shù)字/比例】1.設(shè)立期貨公司，貨幣出資不得低于85%。（期貨交易的相關(guān)虧算、稅金只能貨幣出資）

2.保障基金機(jī)構(gòu)投資者超10萬80%

3.交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金手續(xù)費(fèi)20%（投資保障基金3%手續(xù)費(fèi)）

4.占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，敖高證監(jiān)會

5.有價(jià)證券沖抵，不得高于：基準(zhǔn)80%；結(jié)算賬戶中貨幣資金4倍。

6.

會員制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期貨公司期貨從業(yè)人員15人，高管3人。8.設(shè)立期貨公司，5%股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的50%。100%股東，凈資產(chǎn)10億；不適15億。9.

交易結(jié)算：5000萬、3/1年盈利，季度8000；

股東產(chǎn)2億；本5億/8億

10.全面結(jié)算：1億、3年盈利，季度3億，股東產(chǎn)10億；

2年盈利，季度1億，股東本10億/15億11.風(fēng)管指標(biāo)：凈資本1500；本/產(chǎn)40%；

流產(chǎn)/債100%；債/凈產(chǎn)150%

12.介紹風(fēng)管指標(biāo)：凈資本12億、本/產(chǎn)70%；

流產(chǎn)/債150%；擔(dān)保10%

13.適當(dāng)性測試80分，10日20筆，3年10筆

基本情況/誠信15，經(jīng)歷20，財(cái)力50，年齡、學(xué)歷10/5

【懲戒】1.重大風(fēng)險(xiǎn)停業(yè)整頓/接管；虛假出資限期改正；違規(guī)手續(xù)費(fèi)退還；虛假申請文件沒收違法所得；2.內(nèi)幕主管：3～30萬；中介主管：3～10萬；3.欺詐/內(nèi)幕/倉庫/國企/中介：1～5倍4.非法設(shè)立/境外/操縱(20w)：1～5倍5.軟件不配合：主管1～5萬，3～10萬

6.交易所、非期貨結(jié)算會員，主管1～10萬，1～5倍7.期貨公司，主管1～5萬，1～3倍

8.證監(jiān)會認(rèn)為有必要，對高級管理員“提示”。9.

證券虛假宣傳：1～3倍

10.證券擅自介紹，主管1～5萬

11.擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬以下。12.欺詐賄賂得到任職資格：警告，3萬以下。13.不正當(dāng)利益/泄露，暫停6～12月14.返還傭金，暫停6～12月，3年拒不受理15.從業(yè)人員拒絕調(diào)查，3年內(nèi)拒不受理

16.承諾收益/操縱/損社會，3年內(nèi)or永久不受理

【刑法】1.擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)/許可證，3年，2～20萬3～10年，5～50萬2.內(nèi)幕信息，5年，5～10年，1～5倍3.虛假信息，5年，1～10萬

4.操縱股價(jià)，5年，5～10年，1～5倍

【日期】1.《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》201*-04-302.《公司》《交易》201*-04-153.

《適當(dāng)性實(shí)施辦法》201*-02-【糾紛】1.2.3.4.5.6.7.8.9.

×從事資格→合同無效→因果確定責(zé)任×主體資格→傭金返還，客戶承擔(dān)混碼交易但按指令入市→客戶承擔(dān)下達(dá)指令不明/結(jié)果異議→公司承擔(dān)全權(quán)委托/未通知追加保證金/開倉透支→80%未通知結(jié)算結(jié)果，繼續(xù)持倉|有規(guī)則→公司承擔(dān)|未約定→80%協(xié)商保留持倉，損失客戶承擔(dān)，穿倉公司承擔(dān)非受托人→公司賠償，非受托連帶倉庫×交貨→倉庫賠償，期交所連帶不得轉(zhuǎn)讓、不得停止使用

11.債務(wù)人，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金/結(jié)算金

保證金由超出部分，且無相反證據(jù)，依法凍結(jié)12.債務(wù)人，不得凍結(jié)保證金/沖抵保證金的有價(jià)證券13.

【條例】1.2.3.4.5.6.

【錯誤點(diǎn)】1.2.3.4.5.6.7.8.9.

銀行存管銀行；人民銀行銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)；國務(wù)院國務(wù)院監(jiān)管機(jī)構(gòu)期貨交易所公布“平均價(jià)”×

期交所不需要編制、發(fā)布“日報(bào)表”。（要周、月、年）實(shí)物糾紛，“交易所”所在地為履約地�？偨�(jīng)理應(yīng)由董事?lián)�任�?/p>

設(shè)立期交所，提交“草案”/基本�！獭琳�式/全部**章程中不記載“薪酬”。

“交易擔(dān)保金”分級結(jié)算，全員結(jié)算只有風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。分級結(jié)算設(shè)獨(dú)立董事。

不得以本人、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶10.首席風(fēng)險(xiǎn)官公正×獨(dú)立√

11.申請結(jié)算：從業(yè)人員“資格證書”×，情況表12.非結(jié)算會員手續(xù)費(fèi)：保證金賬戶扣除，不是自有資金。13.保證金未足額增加，“調(diào)減凈資本”。

14.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：結(jié)算準(zhǔn)備金(可用)/保證金(被占用)×15.期貨公司預(yù)計(jì)負(fù)債，按照《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》

風(fēng)控不力七十、七十一拒不繳納保障基金六十八、七十七十一：誘騙、不按規(guī)定繳納保證金十八風(fēng)險(xiǎn)官辭職，提前30天告知二十六支持風(fēng)險(xiǎn)官工作

二十三風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)問題報(bào)告地、董、監(jiān)

16.違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信”17.期貨從業(yè)人員，“誠實(shí)守信”執(zhí)業(yè)聲譽(yù)

“勤勉盡責(zé)”專業(yè)技能18.申請交易編碼，“前一日”保證金≥50萬

10.人民法院保全：會員資格費(fèi)/席位

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