201*年度個(gè)人工作總結(jié)(蔣英)

川財(cái)證券經(jīng)紀(jì)有限公司員工201*年度工作總結(jié)

參加工作時(shí)間姓名政治面貌蔣英致公性別文化女研究生出生年月所在部門1968.21988.7員工本年度思想、工作總結(jié)稽核審計(jì)部崗位總經(jīng)理黨員程度或（營(yíng)業(yè)部）我，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人蔣英，堅(jiān)持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛(ài)崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。德：為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺(jué)接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號(hào)”60周年專題講座和十一屆三中全會(huì)會(huì)議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅(jiān)定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。能：本年度，本人順利通過(guò)了高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審，取得了高級(jí)會(huì)計(jì)師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過(guò)考試。勤：自覺(jué)遵守公司勞動(dòng)紀(jì)律，從不無(wú)故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請(qǐng)、休假制度�？�(jī)：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：一、常規(guī)性工作（一）合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門和營(yíng)業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見(jiàn)和建議10余條.如：犍為營(yíng)業(yè)部異地租營(yíng)業(yè)場(chǎng)地建議公司不執(zhí)行；中新?tīng)I(yíng)業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報(bào)請(qǐng)產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營(yíng)業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購(gòu)買財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示等等。絕大部分建議被采納。（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；2、為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計(jì)算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)公司《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改；4、審查了《川財(cái)證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》，建議營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)由營(yíng)業(yè)部組建而非市場(chǎng)發(fā)展部；5、建議對(duì)現(xiàn)有客戶計(jì)、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[201*]129號(hào)文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）報(bào)表審核及報(bào)送。1、公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表。每月按時(shí)填報(bào)公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報(bào)表；按時(shí)打印、及時(shí)報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局。2、營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表。自本年度7月始，每月督促營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表，并對(duì)各營(yíng)業(yè)部的報(bào)表進(jìn)行審核，及時(shí)指出報(bào)表中的錯(cuò)誤及監(jiān)督修改。同時(shí)指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部按時(shí)補(bǔ)報(bào)201*年度報(bào)表和201*年1-6月月報(bào)。3、自律報(bào)表。每月按時(shí)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的自律報(bào)表。4、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開(kāi)始承擔(dān)了對(duì)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)施動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計(jì)，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。（四）稽核審計(jì)。1、定期通過(guò)公司內(nèi)控平臺(tái)審查“系統(tǒng)設(shè)審計(jì)→費(fèi)用設(shè)檢查”，確保公司所有客戶費(fèi)用設(shè)無(wú)重大錯(cuò)誤。在本次檢查中只查出一個(gè)客戶的傭金設(shè)標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進(jìn)行修改，未對(duì)營(yíng)業(yè)部造成損失。2、針對(duì)9月份政府出臺(tái)調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時(shí)檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。3、12月由于銀行活期利率的改變，及時(shí)檢查了柜臺(tái)系統(tǒng)利率設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計(jì)息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無(wú)違反行業(yè)規(guī)定。4、檢查三方存管后柜臺(tái)系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)情況。年初因有客戶反映大額資金無(wú)法正常轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對(duì)銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時(shí)建議取消對(duì)客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。二、專項(xiàng)工作（一）離任審計(jì)。先后完成了射洪營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計(jì)。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計(jì)制度》有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)方式，按離任審計(jì)相關(guān)程序，在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部進(jìn)行了民主評(píng)議、審計(jì)意見(jiàn)的溝通和交流、撰寫離任審計(jì)報(bào)告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局。此外，對(duì)公司總部存管中心總經(jīng)理萬(wàn)均同志的離任審計(jì)，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計(jì)的范疇，僅作為公司對(duì)該部門的業(yè)務(wù)審計(jì)以增加稽核審計(jì)的覆蓋面而作的審計(jì)。對(duì)其201*年1月至201*年7月期間的日常管理工作，從其獨(dú)立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計(jì)，編制了相關(guān)的工作底稿。審計(jì)報(bào)告正在完善中。（二）經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)審計(jì)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點(diǎn)，因?yàn)樗�關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會(huì)有公司利益的流出，因此我們每個(gè)月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，自10月起對(duì)支付經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬進(jìn)行了審查。（三）賬戶規(guī)范專項(xiàng)檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個(gè)月內(nèi)，分別對(duì)公司各個(gè)營(yíng)業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場(chǎng)檢查，加班加點(diǎn)與營(yíng)業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時(shí)間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報(bào)告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請(qǐng)。（四）不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗(yàn)收提出的整改事項(xiàng)、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺(tái)賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實(shí)賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗(yàn)和限制措施、小額休眠賬戶的校驗(yàn)、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對(duì)情況、各項(xiàng)數(shù)據(jù)是否相符。由于每個(gè)營(yíng)業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時(shí)間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營(yíng)業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時(shí)向四川證監(jiān)局提交了“川財(cái)證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報(bào)告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報(bào)驗(yàn)收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營(yíng)銷知識(shí)培訓(xùn)”；組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個(gè)條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實(shí)施細(xì)則等。2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系》、《證券投資基金募集與運(yùn)作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處條例》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計(jì)》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程，并已全部通過(guò)測(cè)考試。3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本年度參加了北京萬(wàn)國(guó)法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。四、完成的其他工作1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表的數(shù)據(jù)采集與分解工作，并召集各營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員召開(kāi)了一次“關(guān)于如何填報(bào)營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表”的電話會(huì)議，直到營(yíng)業(yè)部做好報(bào)表審核和報(bào)送工作，為營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)監(jiān)管報(bào)表提供服務(wù)與支持。2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對(duì)客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時(shí)，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強(qiáng)了公司對(duì)客戶信息資料的制度建設(shè)。3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?、對(duì)客戶資金異常變動(dòng)的客戶進(jìn)行客戶回訪。6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報(bào)告的自查。7、完成全員營(yíng)銷模式風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)析報(bào)告。8、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。9、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺(tái)升級(jí)和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行�？傊�，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強(qiáng)，我感覺(jué)肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營(yíng)業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時(shí)間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計(jì)各項(xiàng)工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評(píng)。公司分類監(jiān)管也從“B”上升為“BBB”。展望未來(lái)，任重道遠(yuǎn)，我會(huì)繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，努力營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。稽核審計(jì)部：蔣英二八年十二月二十六日

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班主任工作總結(jié)

219班蔣英

時(shí)光匆匆，一個(gè)學(xué)期的時(shí)間過(guò)去了，回顧這一個(gè)學(xué)期，雖然在做班主任的

過(guò)程中，遇到了很多困難，這些困難也曾是我沒(méi)想到的，但我卻在班主任工作中學(xué)到了很多東西，不斷總結(jié)，提升自己的班主任工作能力。以下是我對(duì)本班的一些工作總結(jié)。

1、規(guī)范行為習(xí)慣，樹立正確的學(xué)習(xí)目標(biāo)。

我們班的學(xué)生大多來(lái)自農(nóng)村，學(xué)生較為樸實(shí)，并且有一部分同學(xué)比較活躍，始班級(jí)的整體氣氛較好。但由于學(xué)生多是文化成績(jī)較差并且學(xué)生年齡大小有一定差距，所以學(xué)生行為習(xí)慣較差。如何規(guī)范學(xué)生的行為習(xí)慣，如何統(tǒng)一學(xué)生的學(xué)習(xí)思想，是需要去解決的問(wèn)題。結(jié)合學(xué)生的性格、心里特點(diǎn)，我通過(guò)以下方法糾正學(xué)生思想和行為習(xí)慣。

（1）本學(xué)期通過(guò)龍山燒烤，摘桔子，運(yùn)動(dòng)會(huì)等集體活動(dòng)，樹立團(tuán)結(jié)、班級(jí)榮譽(yù)等意識(shí)。以整體環(huán)境來(lái)影響每一個(gè)班級(jí)學(xué)生。

（2）對(duì)于行為習(xí)慣較差的個(gè)別同學(xué)，通過(guò)溝通和交流，誘導(dǎo)他們遵守紀(jì)律，不遲到，不早退，上課不玩手機(jī)。

（3）作為班主任本人，我要以身作則，帶頭遵守班級(jí)紀(jì)律，以積極的熱情來(lái)感染每一個(gè)同學(xué)，用鼓勵(lì)和微笑來(lái)拉近學(xué)生的心理距離，和學(xué)生成為交心的朋友。

通過(guò)規(guī)范學(xué)生的行為習(xí)慣，使學(xué)生樹立正確的學(xué)習(xí)態(tài)度，最后達(dá)到學(xué)到一技之長(zhǎng)的目標(biāo)。

2、常到教室，積極督促學(xué)生學(xué)習(xí)。

我們班的課程本學(xué)期主要是由成考課程旅游地理，旅游概論及其他基礎(chǔ)課程組成。我自己在班上上旅游概論外還經(jīng)常到教室，關(guān)注學(xué)生上課紀(jì)律情況，結(jié)合與科任老師溝通的意見(jiàn)，及時(shí)對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題給予解決。

（1）對(duì)于課堂遲到和早退的同學(xué)，給以一定的教育和處罰，使學(xué)生養(yǎng)成按時(shí)上下課習(xí)慣。

（2）發(fā)現(xiàn)學(xué)生上課期間開(kāi)小差、睡覺(jué)、玩手機(jī)等情況，及時(shí)的制止并做相應(yīng)的教育。

（3）認(rèn)真批閱學(xué)生的周記，對(duì)有問(wèn)題的學(xué)生進(jìn)行談心交流和積極引導(dǎo)。（4）組織學(xué)生了解和熟悉自己的專業(yè)，本學(xué)期我們班進(jìn)行導(dǎo)游詞背誦和講解比賽。

3、組織活動(dòng)，豐富學(xué)生課余生活，提升集體意識(shí)感。

為了豐富學(xué)生業(yè)余生活，從班費(fèi)中支出一部分費(fèi)用，用于購(gòu)買學(xué)生業(yè)余開(kāi)展體育活動(dòng)用的體育器材，包括乒乓球拍、跳繩、羽毛球等等。一方面在班級(jí)內(nèi)部組織燒烤，摘桔子，圣誕晚會(huì)等活動(dòng)，另一方面積極參加學(xué)校組織的活動(dòng)，利用一切的機(jī)會(huì)擴(kuò)大我們班在學(xué)校的影響，同時(shí)也培養(yǎng)學(xué)生敢于表現(xiàn)自己，為班級(jí)爭(zhēng)得了榮譽(yù)，樹立了良好班級(jí)形象等目的。

通過(guò)活動(dòng)的開(kāi)展，學(xué)生感受到了溫暖的班級(jí)氣氛，得到了發(fā)揮個(gè)人機(jī)會(huì)，有了展示個(gè)人能力的平臺(tái)，豐富的課余生活，保障了教學(xué)的有序進(jìn)行。4、預(yù)防可能出現(xiàn)的安全事故，針對(duì)學(xué)生的嚴(yán)重違紀(jì)，及時(shí)有效的做好處理和教育工作。

定期開(kāi)展安全教育，對(duì)可能出現(xiàn)的事故做到預(yù)防和緊急處理教育，使學(xué)生養(yǎng)成良好的行為習(xí)慣和一定危機(jī)情況處理能力。月假前認(rèn)真進(jìn)行安全教育。出現(xiàn)違紀(jì)事件后，及時(shí)報(bào)告學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)生家長(zhǎng)，協(xié)調(diào)處理好問(wèn)題。5、加強(qiáng)和學(xué)生的溝通和與家長(zhǎng)的聯(lián)系。

了解學(xué)生和與學(xué)生溝通交流是班主任工作的又一個(gè)重點(diǎn)。利用學(xué)生晚自習(xí)、課余活動(dòng)等時(shí)間，在學(xué)生吃飯、生病、有困難需要幫助等等情況下，和學(xué)生交談，及時(shí)的關(guān)心幫助學(xué)生，與學(xué)生成為交心的朋友。通過(guò)本學(xué)期的相處，我與大部分學(xué)生都取得了信任和溝通。

在校期間除了學(xué)校的教師、班主任外，家長(zhǎng)是學(xué)生的最大管理者，與學(xué)生家長(zhǎng)聯(lián)系和溝通有利于最快掌握學(xué)生個(gè)人行為、心理等特點(diǎn)，有利于針對(duì)學(xué)生個(gè)人出現(xiàn)的問(wèn)題對(duì)癥下藥處理。與家長(zhǎng)聯(lián)合共管學(xué)生，將得到較好的管理效果。

本學(xué)期我對(duì)班主任工作總結(jié)那就是：嚴(yán)抓行為習(xí)慣、關(guān)心學(xué)生身心，幫助困難學(xué)生、預(yù)防處理事故、學(xué)習(xí)請(qǐng)教經(jīng)驗(yàn)、溝通聯(lián)系家長(zhǎng)。我相信，學(xué)生必能在學(xué)校學(xué)到一技之長(zhǎng)，學(xué)會(huì)做人處世，未來(lái)一定會(huì)有好的前途與光明未來(lái)。

201*-12-

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