201*年稽核工作總結(jié)

201*年稽核工作總結(jié)

一年來(lái)，在中心的正確領(lǐng)導(dǎo)下，中心稽核工作按照年初制定目標(biāo)，結(jié)合中心實(shí)際，圍繞全局工作，認(rèn)真履行稽核職能，繼續(xù)做好參保企業(yè)和單位的審核登記及應(yīng)參保險(xiǎn)種的核定工作、嚴(yán)格執(zhí)行我省參保職工最低工資基數(shù)標(biāo)準(zhǔn)、對(duì)部分單位補(bǔ)繳欠繳工作中出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)同各業(yè)務(wù)科室協(xié)同解決，積極面對(duì)工作中出現(xiàn)的新情況，新問(wèn)題。在同志們的努力下，201*年稽核工作取得了一定成效，為我中心參保擴(kuò)面工作及基金征繳工作提供了相應(yīng)的支撐和保障。下面，就將本年度工作總結(jié)如下：

一、注重理論學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)，努力提升

工作能力。提高自身素質(zhì)的基礎(chǔ)是學(xué)習(xí)，提升工作能力的源泉還是學(xué)習(xí)。通過(guò)積極參加中心組織的理論聯(lián)系實(shí)際，解放思想大討論，科學(xué)發(fā)展觀的學(xué)習(xí)、我和科室同志進(jìn)一步牢固樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀、利益觀。在日常工作中，我和同志們繼續(xù)發(fā)揚(yáng)干一行，愛(ài)一行，鉆一行的作風(fēng)，以高度的責(zé)任感、使命感，努力開(kāi)闊視野，拓寬思路，豐富自己。通過(guò)學(xué)習(xí)，在思想上不斷進(jìn)步，在業(yè)務(wù)上不斷突破，更好地適應(yīng)了當(dāng)前稽核工作的需要。

二、認(rèn)真做好社�；�核各項(xiàng)工作。

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1，全面完成本年度各項(xiàng)稽核任務(wù)。今年以來(lái)，稽核

科按照中心對(duì)于參保單位實(shí)行險(xiǎn)種基數(shù)統(tǒng)一、參�；鶖�(shù)符合全省社會(huì)平均工資最低要求（1050元）的原則，對(duì)前來(lái)申報(bào)業(yè)務(wù)單位嚴(yán)格把關(guān)，層層落實(shí)。對(duì)工作中出現(xiàn)的新情況，新問(wèn)題及時(shí)妥善處置，竭力做好本職工作，以求更高效，更快捷地服務(wù)于參保單位前來(lái)辦事人員。截止目前，本年度參保單位繳費(fèi)申報(bào)稽核工作已經(jīng)全面結(jié)束，下面就將本年度稽核工作分別做一說(shuō)明：

單位繳費(fèi)情況：截止12月底，累計(jì)稽核的參保單位

553個(gè)，除去涉及補(bǔ)繳各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用單位88個(gè)，實(shí)際登記繳費(fèi)單位465個(gè)。其中，市直機(jī)關(guān)145個(gè)（另補(bǔ)繳5個(gè)）、企業(yè)185個(gè)（另補(bǔ)繳52個(gè)）、事業(yè)單位及社會(huì)團(tuán)體135個(gè)（另補(bǔ)繳31個(gè)）。分別占參保單位總數(shù)的31%、40%、29%。從數(shù)據(jù)分析來(lái)看，企業(yè)及事業(yè)單位欠繳補(bǔ)繳以及遲繳基本社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用情況嚴(yán)重。其中，企業(yè)發(fā)生補(bǔ)繳以及延遲交納社保費(fèi)用的單位占統(tǒng)計(jì)已核定應(yīng)繳費(fèi)企業(yè)總數(shù)的28%，事業(yè)單位也占到了相應(yīng)比例的23%。從本年度各月稽核繳費(fèi)情況來(lái)看，進(jìn)入下半年以來(lái)，91%的單位完成本年度繳費(fèi)任務(wù)，下半年業(yè)務(wù)主要集中于部分補(bǔ)繳，延時(shí)繳納單位上，其中欠繳企業(yè)占到此類(lèi)業(yè)務(wù)的60%以上，這無(wú)疑在一定程度上加大了單位各科室工作難度。

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單位參保情況：本年度，財(cái)政撥款單位參�？傆�(jì)4219

人，其中在職職工3336人、退休職工883人；自收自支事業(yè)單位參�？傆�(jì)8809人，其中在職職工5687人、退休職工3122人；企業(yè)參�？傆�(jì)12999人，其中在職職工10413人、退休職工2586人，分別占參�？�?cè)藬?shù)的16%、22%、62%。從數(shù)據(jù)分析來(lái)看，財(cái)政撥款單位及事業(yè)單位人員增減變化穩(wěn)定，企業(yè)在職用工人員增減自6月份以來(lái)呈逐步增長(zhǎng)趨勢(shì)，至10月份之后，人員減少幅度較大。從當(dāng)前稽核掌握的情況看，這其中與企業(yè)季節(jié)性用工關(guān)系密切，也和部分企業(yè)管理者對(duì)及時(shí)為其用工人員繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)責(zé)任意識(shí)淡化以及社保相關(guān)宣傳引導(dǎo)監(jiān)督不到位有關(guān)。

各險(xiǎn)種參保情況：本年度，參加各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)職工分

別為：參加養(yǎng)老保險(xiǎn)8547人、參加醫(yī)療保險(xiǎn)22122人（在職15572人、退休6550人）、參加失業(yè)保險(xiǎn)8944人、參加工傷保險(xiǎn)8196人。累計(jì)全部參加四項(xiàng)保險(xiǎn)職工4253人，占參保職工（在職19436人）總數(shù)的22%。從數(shù)據(jù)分析來(lái)看，每月養(yǎng)老、失業(yè)、工傷參保人數(shù)變化穩(wěn)定，年終的參保人數(shù)均接近8000人，但這與統(tǒng)計(jì)的全部參加四項(xiàng)保險(xiǎn)職工4253人這一數(shù)字差別較大，出現(xiàn)這種情況的原因是多方面的：其一，這與企業(yè)申報(bào)繳納基本社會(huì)保險(xiǎn)過(guò)程中，單位部分險(xiǎn)種已在其他地區(qū)繳納有關(guān)。其二，這一數(shù)據(jù)是各項(xiàng)參保數(shù)據(jù)分

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別統(tǒng)計(jì)與整體統(tǒng)計(jì)的比較，該數(shù)據(jù)反應(yīng)的是未來(lái)能夠達(dá)到四項(xiàng)保險(xiǎn)均參加職工人數(shù)的增長(zhǎng)空間。

2，當(dāng)前工作中的主要問(wèn)題。

其一：進(jìn)入下半年以來(lái)稽核處理補(bǔ)繳業(yè)務(wù)相應(yīng)增多，

這給稽核工作，也給各險(xiǎn)種業(yè)務(wù)受理工作加大了難度。存在這種問(wèn)題的原因除了企業(yè)自身繳費(fèi)責(zé)任與權(quán)利意識(shí)淡漠，經(jīng)濟(jì)利益使然，也與社保機(jī)構(gòu)與社保經(jīng)費(fèi)征繳對(duì)此政策要求不明確，懲處力度不夠，各方信息化協(xié)同滯后有關(guān)。就此，建議進(jìn)一步完善社保延遲繳費(fèi)以及社保利益享受之間的政策，進(jìn)一步增強(qiáng)與社保經(jīng)費(fèi)代收繳機(jī)構(gòu)的協(xié)同，對(duì)經(jīng)常性欠繳，補(bǔ)繳單位給予相應(yīng)的懲處及公示。同時(shí)，還應(yīng)就此進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)這類(lèi)單位的政策說(shuō)服引導(dǎo)教育，在必要的情況下深入企業(yè)宣傳社保相關(guān)政策。

其二：從目前稽核掌握的情況看，有部分企業(yè)單位在

對(duì)其四項(xiàng)保險(xiǎn)完成核定后，多先行繳納醫(yī)療，工傷保險(xiǎn)。對(duì)于養(yǎng)老、失業(yè)保險(xiǎn)則于年末才補(bǔ)繳。同時(shí)也有部分企業(yè)因逃避滯納金等原因?qū)⑺�有繳費(fèi)放在年末一次清繳。這種行為，即與企業(yè)資金效益有關(guān)，也與企業(yè)當(dāng)事人責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)有關(guān)，同時(shí)也是企業(yè)用工不固定引起的。鑒于此，建議就未正常及時(shí)繳納應(yīng)保險(xiǎn)種單位在享有社保權(quán)益享有方面進(jìn)一步細(xì)化，使之有法可依。其次，各科室在暫時(shí)金保工程相應(yīng)軟

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件尚未到位之前定期進(jìn)行信息互通，及時(shí)對(duì)各險(xiǎn)種繳費(fèi)情況進(jìn)行對(duì)比分析，及早發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)通報(bào)處理。

3，從當(dāng)前稽核業(yè)務(wù)需求來(lái)看，除了進(jìn)一步完善當(dāng)前

稽核軟件，還應(yīng)考慮社保經(jīng)辦業(yè)務(wù)（申報(bào)）網(wǎng)絡(luò)化，以此更好的適應(yīng)我市社保工作的要求。

要進(jìn)一步做好我市社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部稽核工作，就要在業(yè)

務(wù)效能、工作流程、社會(huì)監(jiān)督實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變：從繳費(fèi)基數(shù)審定到基數(shù)真實(shí)性的轉(zhuǎn)變，從各個(gè)科室需求不一的申報(bào)數(shù)據(jù)提交到一票自助式申報(bào)服務(wù)，從內(nèi)部稽核發(fā)現(xiàn)繳費(fèi)問(wèn)題逐步過(guò)渡至提倡和鼓勵(lì)用工單位誠(chéng)信繳費(fèi)與加強(qiáng)參保務(wù)工人員自我監(jiān)督意識(shí)和勞動(dòng)法律意識(shí)為輔，并進(jìn)一步完善社會(huì)保險(xiǎn)企業(yè)繳費(fèi)數(shù)據(jù)對(duì)社會(huì)公開(kāi)渠道，例如除在大廳設(shè)立觸摸查詢(xún)終端外，還可以通過(guò)網(wǎng)站，自動(dòng)電話語(yǔ)音查詢(xún)，企業(yè)社保繳費(fèi)月報(bào)公示等多位一體個(gè)人維權(quán)通道，并以此強(qiáng)化稽核工作的針對(duì)性和時(shí)效性，使得稽核工作日常監(jiān)督，重點(diǎn)監(jiān)督，舉報(bào)監(jiān)督體系逐步完善，改變當(dāng)前工作的被動(dòng)局面，從源頭上防范和化解用工單位和勞動(dòng)者之間的社保權(quán)益糾紛，不斷提升社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)社會(huì)化監(jiān)督與服務(wù)的能力！

首先，簡(jiǎn)便高效的服務(wù)流程是實(shí)現(xiàn)有效地稽核控制的

必要前提。在日常經(jīng)辦中，盡力簡(jiǎn)化當(dāng)前社�；�核重復(fù)的數(shù)據(jù)報(bào)送，整合參保單位為各科室報(bào)表數(shù)據(jù)，使之進(jìn)一步適應(yīng)

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今后各科室業(yè)務(wù)軟件統(tǒng)一的要求，積極探索繳費(fèi)一票式服務(wù)，盡快建立起科室之間業(yè)務(wù)快速受理，高效辦理，崗位責(zé)任制約的體制，這需要在硬件、軟件、制度方面進(jìn)行配套。

其次，進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部稽核審批管理，強(qiáng)化崗位責(zé)任

制，建立健全特殊行業(yè)和業(yè)務(wù)稽核制度，使之進(jìn)一步程序化，規(guī)范化，防止工作責(zé)任和稽核要求脫節(jié)。

最后，加強(qiáng)以社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)所掌握數(shù)據(jù)分析為主的日

�；�核管理，建立健全以社會(huì)化參保監(jiān)督為主體的舉報(bào)稽核制度。強(qiáng)化對(duì)企業(yè)誠(chéng)信繳費(fèi)與勞動(dòng)社保有關(guān)權(quán)利制約機(jī)制，逐步建立起當(dāng)前社會(huì)保險(xiǎn)對(duì)參保企業(yè)進(jìn)行誠(chéng)信等級(jí)認(rèn)定及評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)，切實(shí)保障稽核工作的實(shí)效，使得我市社�；�核工作在來(lái)年力爭(zhēng)在上一個(gè)新臺(tái)階！

社會(huì)保險(xiǎn)稽核科二九年十二月

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201*年審計(jì)稽核工作總結(jié)

一年來(lái)，在上級(jí)主管部門(mén)和縣聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)下，審計(jì)稽核部嚴(yán)格按照年初確定的總體工作思路，通過(guò)轉(zhuǎn)變審計(jì)工作理念，提高工作效率，圍繞合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)防范等重點(diǎn)內(nèi)容開(kāi)展全面的審計(jì)工作，有效促進(jìn)了轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范�，F(xiàn)將一年來(lái)的主要工作匯報(bào)如下：

一、審計(jì)稽核部全年開(kāi)展的主要工作

（一）圍繞中心工作，突出稽核重點(diǎn)，有效開(kāi)展各類(lèi)審計(jì)稽核工作。

（1）全年扎實(shí)開(kāi)展序時(shí)稽核****次，做到定期監(jiān)控各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況。序時(shí)稽核是稽核檢查中定期對(duì)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況檢查的有效方法，一年來(lái)，我部把序時(shí)稽核作為摸清底數(shù)，掌握實(shí)情，規(guī)范操作，防控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)性工作，并根據(jù)各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況采用靈活多樣的稽核方式，重點(diǎn)對(duì)部分網(wǎng)點(diǎn)新增貸款的合規(guī)性、制度執(zhí)行情況、結(jié)算業(yè)務(wù)合規(guī)性、重要空白憑證管理、現(xiàn)金管理和合規(guī)性操作等方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并對(duì)涉及內(nèi)部管理及操作風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)開(kāi)展了較為細(xì)致、全面的稽核檢查。全年審計(jì)稽核部共計(jì)開(kāi)展序時(shí)稽核****次，下發(fā)稽核糾正通知書(shū)*份，深入查找了各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，極大地促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范辦理。

(2)根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況，全年扎實(shí)開(kāi)展具有針對(duì)性的專(zhuān)項(xiàng)檢查****次。為了有效防范操作風(fēng)險(xiǎn)，做到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，審計(jì)稽核部全年根據(jù)業(yè)務(wù)運(yùn)行狀況，及時(shí)開(kāi)展各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)檢查，全年共計(jì)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查****次，深入查找了聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題。一是年初對(duì)201*年度財(cái)務(wù)收支年終決算情況進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)檢查，并對(duì)檢查存在的問(wèn)題督促落實(shí)整改；二是對(duì)****年5月1日以后聯(lián)社新增貸款質(zhì)量情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過(guò)對(duì)新增貸款質(zhì)量的有效監(jiān)控，進(jìn)一步摸清了新增貸款的質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)狀況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供了可靠依據(jù)；三是為推動(dòng)全轄信貸資產(chǎn)和非信貸資產(chǎn)五級(jí)分類(lèi)工作扎實(shí)、有序開(kāi)展，201*年五月份審計(jì)稽核部門(mén)開(kāi)展了一次五級(jí)分類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)檢查工作，通過(guò)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，促進(jìn)聯(lián)社樹(shù)立審慎經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)為本的管理理念；四是針對(duì)上年度按揭貸款檢查中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)開(kāi)展了住房按揭貸款后續(xù)跟蹤專(zhuān)項(xiàng)檢查，及時(shí)查看了按揭貸款風(fēng)險(xiǎn)是否控制到位，各項(xiàng)措施是否得到有效建立，進(jìn)一步促進(jìn)了聯(lián)社按揭貸款的規(guī)范辦理；五是為了及時(shí)查找上年度新開(kāi)辦的授信貸款業(yè)務(wù)工作存在的問(wèn)題和困難，對(duì)授信業(yè)務(wù)適時(shí)開(kāi)展了一次專(zhuān)項(xiàng)檢查，通過(guò)檢查準(zhǔn)確掌握了授信貸款業(yè)務(wù)的運(yùn)行情況，達(dá)到了促進(jìn)聯(lián)社審慎經(jīng)營(yíng)，完善授信工作機(jī)制，規(guī)范授信管理的目的，極大的促進(jìn)了授信業(yè)務(wù)的健康發(fā)展；六是為進(jìn)一步規(guī)范貸款利率執(zhí)行，確保貸款利率按規(guī)定執(zhí)行到位，201*年5月份審計(jì)稽核部對(duì)全轄利率執(zhí)行情況進(jìn)行了一次非現(xiàn)場(chǎng)專(zhuān)項(xiàng)檢查，及時(shí)糾正了部分貸款利率執(zhí)行中存在的問(wèn)題；七是對(duì)銀行承兌匯票開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，對(duì)開(kāi)辦的銀行承兌匯票業(yè)務(wù)無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景、逆程序操作等現(xiàn)象進(jìn)行了糾正，促進(jìn)了承兌匯票業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展；八是按照銀監(jiān)部門(mén)監(jiān)管要求，開(kāi)展了對(duì)聯(lián)社員工及其近親屬貸款情況的專(zhuān)項(xiàng)檢查，有效規(guī)避了隱藏風(fēng)險(xiǎn)；九是按照聯(lián)社安排對(duì)上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)；十是為加強(qiáng)財(cái)務(wù)費(fèi)用管理，提高成本核算水平，審計(jì)稽核部對(duì)上半年財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)檢查，并對(duì)其中存在的問(wèn)題進(jìn)行了糾正；另外審計(jì)稽核部在全年共對(duì)張XX、XXX、XXX三名貸款經(jīng)辦人員經(jīng)辦貸款分別進(jìn)行了***8次專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，通過(guò)采取與貸戶(hù)見(jiàn)面、采用電話核實(shí)、內(nèi)部查閱相關(guān)資料等方式，共計(jì)核對(duì)600多筆，摸清了經(jīng)辦責(zé)任貸款中發(fā)放違規(guī)冒名貸款以及壘大戶(hù)貸款等，對(duì)違規(guī)經(jīng)辦的貸款進(jìn)行了取證，并及時(shí)對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題及時(shí)移送紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)依規(guī)處理。

（3）審計(jì)稽核部全年及時(shí)開(kāi)展了****名離任主任的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。按照審計(jì)工作要求，審計(jì)稽核部全年共對(duì)全轄*****名離繼任網(wǎng)點(diǎn)主任的資產(chǎn)移交工作進(jìn)行了監(jiān)交，對(duì)離任網(wǎng)點(diǎn)主任任期內(nèi)經(jīng)營(yíng)管理及履職情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)稽核，本著“客觀公正、實(shí)事求是”的原則對(duì)離任主任任期內(nèi)的工作業(yè)績(jī)做出客觀公正的評(píng)價(jià)，共形成離任審計(jì)報(bào)告****份，并針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出了整改建議。通過(guò)資產(chǎn)交接工作，使離、繼人主任責(zé)任進(jìn)一步明確，資產(chǎn)質(zhì)量狀況進(jìn)一步明晰，為聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康持續(xù)發(fā)展起到了良好地促進(jìn)作用。

（4）與其他相關(guān)職能部門(mén)聯(lián)合開(kāi)展檢查***次。一是聯(lián)合安全保衛(wèi)部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部對(duì)春節(jié)期間現(xiàn)金、重要空白憑證、業(yè)務(wù)印章、安全保衛(wèi)開(kāi)展檢查，及時(shí)消除各種安全隱患；二是與信貸管理部、理事會(huì)工作部、紀(jì)檢監(jiān)察室及各市場(chǎng)部在5至10月份開(kāi)展了不良貸款風(fēng)險(xiǎn)排查、清收工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報(bào)告上報(bào)聯(lián)社；三是在11月份聯(lián)合財(cái)務(wù)、信貸、辦公室組成檢查組認(rèn)真開(kāi)展了“規(guī)范化管理年”驗(yàn)收階段檢查工作，并在排查結(jié)束后形成匯總報(bào)告上報(bào)聯(lián)社。

（二）扎實(shí)開(kāi)展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，促進(jìn)聯(lián)社安全運(yùn)營(yíng)。為貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)201*年“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)得到有效貫徹落實(shí)，審計(jì)稽核部全年負(fù)責(zé)了全轄“執(zhí)行年”活動(dòng)的安排、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)、檢查、考核、問(wèn)責(zé)工作。一是通過(guò)制訂《“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到有的放矢，有序開(kāi)展；二是通過(guò)層層簽訂責(zé)任書(shū)，將案件防控責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位、每一位職工。明確了“執(zhí)行年”工作目標(biāo)及任務(wù)，為鞏固**聯(lián)社案件防控治理成果，構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制提供了保障；三是通過(guò)督導(dǎo)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及聯(lián)社各職能部門(mén)認(rèn)真開(kāi)展自查和檢查工作，確保風(fēng)險(xiǎn)排查和整改到位；四是通過(guò)總結(jié)“執(zhí)行年”活動(dòng)開(kāi)展情況、取得的效果及存在問(wèn)題，不斷提高案防水平。

（三）按照《****縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社呆帳認(rèn)定核銷(xiāo)操作規(guī)程（試行）》規(guī)定，對(duì)呆賬核銷(xiāo)資料進(jìn)行嚴(yán)格審核。全年審計(jì)稽核部共完成對(duì)筆核銷(xiāo)資料的審核工作，并對(duì)不符合核銷(xiāo)條件的筆資料

提出明確理由不予認(rèn)定，促進(jìn)了呆賬核銷(xiāo)的規(guī)范運(yùn)作。

二、201*年部門(mén)工作主要做法

（一）是嚴(yán)格按照《審計(jì)工作程序》開(kāi)展各項(xiàng)審計(jì)工作，規(guī)范審計(jì)行為。今年以來(lái)，我部始終堅(jiān)持按照上年末制定的《審計(jì)工作程序》規(guī)范開(kāi)展各項(xiàng)審計(jì)工作，不斷實(shí)現(xiàn)審計(jì)工作的標(biāo)準(zhǔn)化。一是在開(kāi)展審計(jì)前，嚴(yán)格遵循重要性原則和謹(jǐn)慎性原則編制審計(jì)方案，在評(píng)估審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，圍繞審計(jì)目標(biāo)確定審計(jì)的對(duì)象、范圍、內(nèi)容、方法和工作步驟；二是在審計(jì)實(shí)施過(guò)程中與被審計(jì)單位舉行審前會(huì)談，了解被審計(jì)單位整體運(yùn)作情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、存在的主要問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等。審計(jì)實(shí)施過(guò)程中對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及審計(jì)工作結(jié)果現(xiàn)場(chǎng)反饋被審計(jì)部門(mén)并要求被審計(jì)單位簽字確認(rèn)，確保審計(jì)工作質(zhì)量；三是項(xiàng)目結(jié)束后要求審計(jì)人員認(rèn)真進(jìn)行分析研究和加工提煉，有針對(duì)性地提出審計(jì)建議，并及時(shí)將審計(jì)發(fā)現(xiàn)中的重要事項(xiàng)向有關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)及全轄通報(bào)，確保審計(jì)報(bào)告所提出的審計(jì)結(jié)論和建議得到有效實(shí)施；四是按照審計(jì)工作程序，在一定時(shí)間后及時(shí)開(kāi)展審計(jì)追蹤檢查，確保風(fēng)險(xiǎn)化解到位，各項(xiàng)措施落實(shí)到位。

（二）是嚴(yán)格按照《稽核處罰辦法》處罰各類(lèi)違規(guī)事項(xiàng)，不斷加大嚴(yán)重違規(guī)事項(xiàng)的移送力度。今年以來(lái)，稽核部對(duì)本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問(wèn)題，加大了處罰和問(wèn)責(zé)力度。針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題我部采取批評(píng)教育與經(jīng)濟(jì)處罰相結(jié)合的辦法，全年共發(fā)出整改通知書(shū)*****份，并對(duì)違規(guī)的相關(guān)責(zé)任人，嚴(yán)格按照《**聯(lián)社稽核處罰辦法（修訂）》進(jìn)行了處罰，全年共開(kāi)具罰款通知書(shū)****份，處罰違規(guī)人員*****人次，處罰金額******萬(wàn)元，大力糾正各類(lèi)違規(guī)事項(xiàng)。針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)的事項(xiàng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)依規(guī)處理，全年共計(jì)向監(jiān)事會(huì)提交內(nèi)部監(jiān)督檢查移送函******份，對(duì)存在嚴(yán)重違規(guī)的*****人移交紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)依規(guī)處理。移送充分發(fā)揮了審計(jì)稽核查錯(cuò)糾弊的作用，有效地遏制了經(jīng)營(yíng)管理工作中的違規(guī)行為。

（三）是不斷提升部門(mén)自身監(jiān)督檢查水平，完善稽核監(jiān)督工作機(jī)制。只有對(duì)業(yè)務(wù)學(xué)懂、弄懂，融會(huì)貫通，才能在稽核工作中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出問(wèn)題、解決問(wèn)題，為了實(shí)現(xiàn)稽核工作職能的正常發(fā)揮，真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強(qiáng)管理的目的，一年來(lái)我部始終把提升部門(mén)自身監(jiān)督檢查水平作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，一是定期組織部門(mén)人員進(jìn)行培訓(xùn)，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)相關(guān)書(shū)籍進(jìn)行學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)部門(mén)稽核相關(guān)知識(shí)，通過(guò)對(duì)上級(jí)監(jiān)管部門(mén)檢查方法不斷借鑒，不斷增強(qiáng)稽核人員的事業(yè)心、責(zé)任感和法紀(jì)觀；二是積極選派人員參加上級(jí)聯(lián)社稽核工作，學(xué)習(xí)他們的稽核經(jīng)驗(yàn)和方法，達(dá)到取長(zhǎng)補(bǔ)短，為我所用的目的；三是隨時(shí)與毗鄰兄弟聯(lián)社稽核工作人員保持溝通交流，對(duì)出現(xiàn)的新問(wèn)題、新情況做到心中有數(shù)，做到有效識(shí)別、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的；四是部門(mén)依據(jù)年初制定的《審計(jì)稽核部工作分工》，對(duì)部門(mén)人員的分工進(jìn)行了明確，并在審計(jì)檢查工作中按照誰(shuí)檢查、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，明確檢查責(zé)任，為提高審計(jì)工作質(zhì)量打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（四）是創(chuàng)新審計(jì)方法，提高工作質(zhì)量。201*年審計(jì)稽核進(jìn)一步由合規(guī)性審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)轉(zhuǎn)變，通過(guò)優(yōu)化審計(jì)流程，在確保整體工作質(zhì)量的前提下，對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)程度實(shí)行分類(lèi)管理，提高工作效率。通過(guò)提高對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的分析、利用率，實(shí)現(xiàn)審計(jì)進(jìn)一步向電子化邁進(jìn)。通過(guò)采用搜集資料、走訪調(diào)查、與被審計(jì)單位談話，提取數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查等手段確定審計(jì)項(xiàng)目的重點(diǎn)、范圍和方法，實(shí)現(xiàn)了審計(jì)方法由過(guò)去對(duì)會(huì)計(jì)資料的全面檢查轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾攸c(diǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制為基礎(chǔ)的抽樣方法，逐步提高了審計(jì)工作質(zhì)量。

三、201*年工作中存在的問(wèn)題

一年來(lái)，審計(jì)稽核部按照聯(lián)社上級(jí)主管部門(mén)的安排部署，圓滿完成了各項(xiàng)工作任務(wù)，充分發(fā)揮了審計(jì)稽核的監(jiān)督作用。但在肯定成績(jī)的同時(shí)，也存在一些問(wèn)題。

（一）是學(xué)習(xí)、認(rèn)識(shí)不夠，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的敏感度不強(qiáng)，監(jiān)督管理理念創(chuàng)新力度不夠，方法簡(jiǎn)單，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患查出不夠深入，風(fēng)險(xiǎn)防范的前瞻性有待于進(jìn)一步提高。

（二）因綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中部分業(yè)務(wù)控制環(huán)節(jié)的漏洞未能及時(shí)被發(fā)現(xiàn)，造成存在風(fēng)險(xiǎn)不能在第一時(shí)間得到解決，存在監(jiān)管缺失現(xiàn)象。

（三）是對(duì)部分發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的督促落實(shí)整改措施單一，部分問(wèn)題未得到有效整改。部分網(wǎng)點(diǎn)仍存在重經(jīng)營(yíng)輕管理的思想，特別是在防范和化解風(fēng)險(xiǎn)上的認(rèn)識(shí)不到位，違規(guī)操作的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

四、下一年工作計(jì)劃

201*年審計(jì)稽核工作將繼續(xù)圍繞縣聯(lián)社確立的總體工作思路，以“安全經(jīng)營(yíng)、依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)為本”作為稽核審計(jì)理念，進(jìn)一步完善稽核審計(jì)制度，加大稽核審計(jì)處罰力度，不斷推進(jìn)稽核審計(jì)制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責(zé)任明晰化、稽核處罰標(biāo)準(zhǔn)化，擴(kuò)大稽核審計(jì)范圍和深度，大力提升內(nèi)部管理水平，全面提升稽核審計(jì)能力，積極探索以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽核審計(jì)方法，推動(dòng)內(nèi)部稽核審計(jì)由合規(guī)性稽核審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步促進(jìn)我縣農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，穩(wěn)健發(fā)展。一是繼續(xù)深入開(kāi)展序時(shí)稽核。以風(fēng)險(xiǎn)控制為切入點(diǎn)，加強(qiáng)內(nèi)控系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程的審計(jì)，查找內(nèi)控的薄弱環(huán)節(jié)，通過(guò)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員的檢查，以及對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)合法性等方面的檢查，實(shí)現(xiàn)檢查業(yè)務(wù)全覆蓋。二是繼續(xù)針對(duì)上年度存在問(wèn)題較多、容易發(fā)生問(wèn)題的業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)開(kāi)展各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)檢查，深入查找被審計(jì)對(duì)象存在的問(wèn)題。三是繼續(xù)做好離任主任的資產(chǎn)監(jiān)交工作，使離繼任主任之間責(zé)任進(jìn)一步明，資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)一步明晰。四是扎實(shí)做好201*年案件防控治理的各項(xiàng)工作。確保聯(lián)社安全運(yùn)營(yíng)。五是進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)檢查的后續(xù)跟蹤檢查力度，確保措施得到落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)得到充分化解。六是進(jìn)一步加強(qiáng)稽核審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，提高稽核審計(jì)工作質(zhì)量和效率，最大限度發(fā)揮稽核審計(jì)職能作用，最大限度地為縣聯(lián)社健康發(fā)展保駕護(hù)航。

審計(jì)稽核部

二0一一年十二月十七日

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