內控和案防制度執(zhí)行年活動總結

內控和案防制度執(zhí)行年活動總結

今年6月以來，各支行按照監(jiān)管部門和總行的統(tǒng)一部署，全面啟動了“內控和案防制度執(zhí)行年”活動。活動開展以來，我通過支行及分理處領導組織的相關學習和討論，對支行下發(fā)的有關文件的認真領會，充分認識到了案件防控的重要意義，明確了嚴格執(zhí)行規(guī)章制度的重要性和必要性。

一、準備階段

支行成立了活動領導小組，并做好了相應的準備宣傳工作，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準確把握活動要求。

二、學習階段

在不影響正常業(yè)務開展的情況下，支行和寶峰分理處都積極的組織相關學習培訓，通過不斷的學習，強化了自身的規(guī)范意識，培養(yǎng)良好的企業(yè)文化氛圍，樹立了正確的人生價值觀，職業(yè)道德觀和金錢名利關；強化了自身操作行為規(guī)范，制度已成為本分理處全員的自覺行動。通過不斷的學習加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握，提高了自身案防能力，從根本面打好內部控制及案件防控工作的基礎！

三、自查自糾階段

在全面部署和組織推動的基礎上，支行確定了行內相對薄弱、案件風險比較突出的重點機構和業(yè)務環(huán)節(jié)，按照“邊學邊查邊改”的原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進行了認真的檢查，將檢查存在的問題對照相關內控和案防制度的規(guī)定和要求，認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。通過自查，發(fā)現(xiàn)各分理處存在的問題，

均屬于有章不循，主要是員工思想認識上的存在僥幸心理，缺乏責任心，執(zhí)行力不強；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實際工作中的情況明確規(guī)定，在實際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性；實際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個業(yè)務環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標準，使執(zhí)行力打了折扣！

四、改善提高

針對自查自糾階段存在的問題，支行及分理處都積極面對，主動整改！支行和分理處主要從以下幾個方面加強工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉變，從“不敢違”向“自覺抵御違規(guī)形為”轉變；二是提倡人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作思考，進一步調動員工的工作積極性；三是針對業(yè)務發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學合理制訂相關的規(guī)章制度，適應發(fā)展的需要。

執(zhí)行年活動開展到現(xiàn)在，已進入總結階段，通過本次活動，提升了分理處全員對案防工作的認識，強化了制度執(zhí)行力，取得了良好成效。雖然活動進入尾聲，分理處上下仍將在以后的工作中不斷的加強學習,自我檢查,持續(xù)改善,不斷的提高自身內控、案防能力，以最大限度避免及杜絕案件發(fā)生！我也將以此次活動為契機，加強學習，提高自身綜合素質，強化防范意識、法律意識、自覺意識！

擴展閱讀：內控和案防制度執(zhí)行年活動心得11

內控和案防制度執(zhí)行年活動心得

為貫徹落實上級行“執(zhí)行年”活動各項要求，不斷提高我行內控水平，扎實推進我行案防工作，有效促進我行各項經(jīng)營業(yè)務安全穩(wěn)健運行，從7月份以來，我行采取多種措施，通過組織員工學習，開展自查互查，全面落實整改等活動，不斷提高員工職業(yè)素質和責任水平，使我行的內控和案防水平得到了全面提升。在活動中，我行夯實發(fā)展基礎，主要采取以下措施：

一、明確指導思想，提高認識。以上級行文件精神為指導，以抓案防促發(fā)展為目的，以個金部下發(fā)的內控和案防制度為標準，通過晨會，每天學習一個文件，加強員工意識，提高業(yè)務水平，及時發(fā)現(xiàn)問題，認真落實整改，確�！皟瓤睾桶阜乐贫葓�(zhí)行年”活動落到實處。

二、明確工作目標，貫徹執(zhí)行。通過“執(zhí)行年”活動的有效開展，使我行全體員工的內控與案防制度執(zhí)行意識和執(zhí)行力得到明顯增強，堅決杜絕有章不循、違規(guī)操作現(xiàn)象發(fā)生，不斷增強員工自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內控要求、自覺抵制違規(guī)行為的意識，切實提高員工職業(yè)素養(yǎng)，提高業(yè)務質量，增強工作技能，降低和減少業(yè)務差錯。

三、落實“執(zhí)行年”活動安排，促進活動深入開展。我行按照分、支行“內控和案防制度執(zhí)行年”活動安排，通過準備學習階段、自查互查階段、總結整改階段三個時間階段，對照相關內控和案防制度的規(guī)定和要求，認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位。進一步增強內控和案防制度的針對性。

四、堅持四個“原則”，提高執(zhí)行力。我行主要通過制定四條原則：一是堅持學習與自查相結合原則；二是堅持集體與個人相結合原則；三是堅持上級要求與網(wǎng)點實際情況相結合原則；四是堅持發(fā)現(xiàn)問題與積極整改相結合原則。切實提高“執(zhí)行年”活動的針對性和有效性，使活動真正取得實效，并使內控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個新的水平。

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