塔山支行案件防控總結(jié)

塔山支行案件防控工作總結(jié)

為認(rèn)真貫徹落實(shí)監(jiān)管政策執(zhí)行專項(xiàng)政治活動(dòng)的會(huì)議精神，

塔山支行根據(jù)總行的統(tǒng)一部署，并結(jié)合本行實(shí)際，開展了監(jiān)管政策執(zhí)行的專項(xiàng)整治活動(dòng),及時(shí)查找經(jīng)營(yíng)管理上存在的問(wèn)題和漏洞，深刻反思，剖析原因，及時(shí)整改�，F(xiàn)將我支行201*年現(xiàn)階段監(jiān)管政策執(zhí)行專項(xiàng)整治活動(dòng)工作總結(jié)報(bào)告如下：一、主要做法與成效.

1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，周密部署，確保案件防控工作有序開展。為確保案件防控工作有序開展，我行成立塔山支行領(lǐng)導(dǎo)班子案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由支行長(zhǎng)魏巖擔(dān)任組長(zhǎng)，制定活動(dòng)實(shí)施方案，細(xì)化活動(dòng)內(nèi)容，明確目標(biāo)，落實(shí)職責(zé)，分解責(zé)任，增強(qiáng)工作針對(duì)性，不斷加強(qiáng)內(nèi)控管理，促進(jìn)內(nèi)控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風(fēng)，增強(qiáng)有效發(fā)展意識(shí)，進(jìn)一步提高自我約束、自我監(jiān)督、自我管理、自我完善能力，有效預(yù)防各類案件發(fā)生，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進(jìn)一步開展防控、工作打下基礎(chǔ)。

2、確定重點(diǎn)，狠抓治理，加強(qiáng)監(jiān)管政策執(zhí)行體系建設(shè)。

根據(jù)總行部署，結(jié)合支行實(shí)際，我行重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)以下業(yè)務(wù)的治理：

1、柜臺(tái)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)治理。檢查《關(guān)于限期落實(shí)案件防范措施的緊急通知》、《關(guān)于加強(qiáng)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理的若干意見》、《金庫(kù)管理辦法》的落實(shí)和整改情況2、信貸業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)治理。檢查是否存在虛假質(zhì)押貸款、違規(guī)辦理個(gè)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性貸款、違規(guī)辦理票據(jù)業(yè)務(wù)、利用客戶虛假資料挪用信貸資金等突出的違規(guī)違紀(jì)違法行為。

3、重點(diǎn)檢查“四項(xiàng)制度”落實(shí)情況。是否堅(jiān)定不移地推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部交流、重要崗位人員輪崗、強(qiáng)制休假、回避制度的落實(shí)，切實(shí)發(fā)揮“四項(xiàng)制度”在案件防范和治理工作中的作用。

二、存在不足與薄弱環(huán)節(jié)

1、對(duì)監(jiān)管政策執(zhí)行專項(xiàng)整治活動(dòng)重視不夠，部分員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)比較淡薄。突出表現(xiàn)在：

一是部分員工因業(yè)務(wù)忙而放松管理，忽視風(fēng)險(xiǎn)防范工作，沒(méi)有將監(jiān)管政策執(zhí)行各項(xiàng)措施真正落到實(shí)處

二是部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位；三是有的員工礙于情面，對(duì)違規(guī)行為不敢糾正、不敢抵制、不敢報(bào)告。

2、理論學(xué)習(xí)和培訓(xùn)力度不夠，造成工作方式、方法單一、思路狹隘。由于理論上不成熟，就容易造成制度執(zhí)行上的偏差。

一是由于平時(shí)缺乏系統(tǒng)性、針對(duì)性、實(shí)質(zhì)性的理論學(xué)習(xí)，致使在聯(lián)系實(shí)際工作、指導(dǎo)實(shí)踐上出現(xiàn)一定的差距；二是學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足，平時(shí)的學(xué)習(xí)還存在著“走過(guò)場(chǎng)”的應(yīng)付現(xiàn)象，真正通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)研究解決問(wèn)題和矛盾、來(lái)指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠；

三是業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)的主動(dòng)性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，崗位制約有時(shí)沒(méi)有真正發(fā)揮。

三、下一步工作措施

針對(duì)我行存在的問(wèn)題，支行全體員工認(rèn)真地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，廣泛虛心聽取意見，以進(jìn)一步做好下一步監(jiān)管政策執(zhí)行專項(xiàng)整治活動(dòng)工作.

一是高度重視，明確部門分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。案件防控涉及部門多，要明確部門分工，落實(shí)部門責(zé)任，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。堅(jiān)持業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理并重的原則；堅(jiān)持人防與技防相結(jié)合的原則；堅(jiān)持思想教育、制度制約、監(jiān)督檢查和責(zé)任追究相結(jié)合的原則；堅(jiān)持懲防并舉，注重預(yù)防的原則。

二是切實(shí)抓好整改措施的落實(shí)。在接下來(lái)的工作中要認(rèn)真落實(shí)員工行為排查制度，將員工行為排查作為一項(xiàng)經(jīng)常性的工作，克服不說(shuō)不做，不講不抓，不推不動(dòng)的陋習(xí)。同時(shí)也要認(rèn)真落實(shí)好《關(guān)于加強(qiáng)會(huì)計(jì)內(nèi)控管理的若干意見》的有關(guān)規(guī)定，保證會(huì)計(jì)主管正確履行好崗位職責(zé)，堅(jiān)決防止安排會(huì)計(jì)主管承擔(dān)自身職責(zé)以外的工作。加強(qiáng)柜員的管理，確保柜面業(yè)務(wù)合規(guī)規(guī)范，強(qiáng)化交叉復(fù)核、一日三碰庫(kù)等制度規(guī)定，積極通過(guò)制度化解防范風(fēng)險(xiǎn)。

三是狠抓案件查處，落實(shí)責(zé)任追究。要繼續(xù)保持查辦案件高壓態(tài)勢(shì)，加大案件的督辦力度，做到一查到底，絕不遷就,堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生。

監(jiān)管政策執(zhí)行工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，塔山支行將進(jìn)一步查找業(yè)務(wù)發(fā)展工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好案件和風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)防范制度與措施，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。

塔山支行

二一二年五月二日

擴(kuò)展閱讀：201*年##支行案件防控工作總結(jié)-

##支行201*年度案件防控工作總結(jié)

根據(jù)陜西銀監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會(huì)案件稽查局關(guān)于做好201*年案防稽查工作總結(jié)的通知》（陜銀監(jiān)辦發(fā)【201*】437號(hào)）要求，對(duì)支行經(jīng)營(yíng)管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度細(xì)節(jié)入手，深入各部門在防范案件和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)上找問(wèn)題，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題積極整改。現(xiàn)匯報(bào)如下：一、基本情況

從年初開始我##支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件防控工作，結(jié)合實(shí)際工作查找問(wèn)題，重點(diǎn)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，查缺補(bǔ)漏，使制度與實(shí)際工作相符，制定方案及時(shí)整改。

1．與全行員工簽訂案件防控責(zé)任書，實(shí)行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。

2．認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)案件防控工作動(dòng)態(tài)及上級(jí)文件，根據(jù)我支行機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，組織全體員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，提高了全體員工案件防控意識(shí)。

3．認(rèn)真落實(shí)開展員工不良行為的排查工作，在支行開展了全方位對(duì)員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)員工不良行為排查率為100%。

4.針對(duì)我支行客戶群體，制定了由柜面人員為主體的預(yù)防各類詐騙案件發(fā)生的專題學(xué)習(xí)活動(dòng)。二、案件防控具體做法及具體措施

認(rèn)真開展專項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命。在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。排查過(guò)程中，我支行采取全行員工自查、互查的方式，對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)。平常也較注重員工的思想狀況，支行行長(zhǎng)定期以及不定期與員工交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。支行OA負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)人員認(rèn)真組織員工學(xué)習(xí)傳達(dá)，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件各部門深入進(jìn)行抽查傳達(dá)文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實(shí)情況，進(jìn)行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識(shí)。1．認(rèn)真做好營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全檢查工作

2．狠抓對(duì)存在問(wèn)題的整改落實(shí)和積分管理工作3．切實(shí)加強(qiáng)我行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)技防設(shè)備的管理、維護(hù)工作4．認(rèn)真規(guī)范款箱交接管理工作

案件防控工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨的任務(wù)，我行將進(jìn)一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步細(xì)化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實(shí)做好防范案件和風(fēng)險(xiǎn)，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護(hù)航。

四、營(yíng)業(yè)部案件防控工作做法及具體措施

1.夯實(shí)基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.加強(qiáng)配合，做好會(huì)計(jì)檢查組織工作。3.加強(qiáng)現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險(xiǎn)隱患。

支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時(shí)，也進(jìn)一步加強(qiáng)檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達(dá)到100％；并組織各部門每月進(jìn)行交叉檢查。在檢查過(guò)程中，對(duì)業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員進(jìn)行表?yè)P(yáng)獎(jiǎng)勵(lì)。五、201*年工作開展計(jì)劃

1．進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)，確保案件防控工作取得實(shí)效。2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改落實(shí)工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題得到有效整改。對(duì)于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定落實(shí)整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。

3．加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高案件防控水平。對(duì)總分行下發(fā)的案防文件、通知，組織監(jiān)控檢查人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實(shí)際抓好工作落實(shí)。

##支行

二一三年十一月二十日

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