中農(nóng)工建交郵儲(chǔ)“合規(guī)執(zhí)行年”年底總結(jié)

合規(guī)執(zhí)行年個(gè)人總結(jié)

XXX

通過開展合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)學(xué)習(xí)，使我深刻的認(rèn)識(shí)到，我行的改革與發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風(fēng)險(xiǎn)相伴。推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為我行經(jīng)營理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使風(fēng)險(xiǎn)防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會(huì)，我充分認(rèn)識(shí)到此次合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)的目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對(duì)照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對(duì)照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。

一、在學(xué)習(xí)上。我能夠抓好各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)，提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀、價(jià)值觀和權(quán)力觀。能自覺加強(qiáng)員工的思想教育和警示教育，針對(duì)我行發(fā)生的案件，認(rèn)真組織開展“學(xué)、查、改”活動(dòng)，以典型案件為反面教材，讓我部門職工充分認(rèn)識(shí)到案件的嚴(yán)重危害性，舉一反三，查找不足，切實(shí)采取措施加以整改，提高拒腐防變能力。

二、在思想上。平時(shí)能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、改革創(chuàng)新與

規(guī)范管理兩手抓。能夠通過強(qiáng)化內(nèi)部管理約束機(jī)制，提高主任辦公會(huì)決策的科學(xué)性和透明度，合理安排任務(wù)指標(biāo)，把案件防范納入年度網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制考核體系，與其他工作一起安排部署，統(tǒng)一考核獎(jiǎng)懲，切實(shí)做好案件防范工作。

三、規(guī)章制度上。能夠按照我行要求開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和指導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，把各項(xiàng)制度執(zhí)行到位。

四、工作作風(fēng)上。善于聽取不同意見，能自覺修正自己的權(quán)力觀、地位觀和利益觀，時(shí)刻把自己置身于黨組織和職工的監(jiān)督之下，努力以身示范，廉潔自律。能夠健全民主決策制度，建立嚴(yán)格、明確的決策程序和辦事程序，通過完善各項(xiàng)內(nèi)控機(jī)制，充分發(fā)揚(yáng)民主作風(fēng)，確保各項(xiàng)工作的順利開展。

總之，通過開展合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)學(xué)習(xí)對(duì)照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進(jìn)行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：

一是要與全行職工一道，深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，進(jìn)一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強(qiáng)穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范的意識(shí)。

二是要在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，克服片面的思想傾向，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。

三是要以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想，要定期開展金融法律法規(guī)、內(nèi)控制度和安全保衛(wèi)制度的教育活動(dòng)，嚴(yán)格按照我行序時(shí)性檢查實(shí)施方案，組織好本部門的檢查工作。

四是要轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，嚴(yán)格按照我行開展內(nèi)控、安全等方面的要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，加大處罰力度，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，有效遏制案件的發(fā)生。

五是要建立和落實(shí)職工行為的排查制度，密切關(guān)注職工八小時(shí)外的生活，重點(diǎn)關(guān)注職工是否參與經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博、買賣六合彩、不正常交友等，加強(qiáng)教育，對(duì)違法違規(guī)人員加大處罰力度。

六是要以這次開展合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)學(xué)習(xí)為契機(jī)，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的長效機(jī)制。加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，有效遏制案件高發(fā)的勢(shì)頭，力求將各種案件和事故隱患消滅在萌芽狀態(tài)，確保公司業(yè)務(wù)條線安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。

擴(kuò)展閱讀：201*中農(nóng)工建交郵儲(chǔ)合規(guī)執(zhí)行年心得

“合規(guī)提升年”活動(dòng)心得體會(huì)

古人云：無規(guī)矩，不成方圓。對(duì)于金融行業(yè)來說更是如此。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“合規(guī)提升年”活動(dòng)，我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步認(rèn)清了崗位職責(zé)、樹立了合規(guī)意識(shí)、提高了合規(guī)經(jīng)營的能力�，F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動(dòng)總結(jié)如下：

一、切實(shí)樹立合規(guī)經(jīng)營意識(shí)

首先,加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營，是防范操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。開展“合規(guī)提升年”活動(dòng)對(duì)規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。其次，合規(guī)經(jīng)營是完善我行制度體系的需要。金融機(jī)構(gòu)賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于每條業(yè)務(wù)線的每個(gè)環(huán)節(jié)，源于每個(gè)崗位的每位員工。因此，我行的發(fā)展要以合法合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。再次，合規(guī)經(jīng)營是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。在發(fā)展開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證我行的健康可持續(xù)發(fā)展。

二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度

首先，要堅(jiān)持對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，包括銀行業(yè)的相關(guān)法律規(guī)章以及本部門的各項(xiàng)規(guī)章制度。制度，是全體銀行從業(yè)人員

共同遵守的行為準(zhǔn)則，是對(duì)我們具體行為的規(guī)范和約束。因此，要注重用制度來約束自己，用制度規(guī)范日常行為。同時(shí)，也要始終把制度建設(shè)放在突出位置，要建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)，要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動(dòng)性、效益性，要建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機(jī)制，要在追求經(jīng)濟(jì)效益的過程中不斷完善內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)防范。

三、要養(yǎng)成執(zhí)行制度的良好習(xí)慣

要培育合乎制度的操作習(xí)慣。一個(gè)動(dòng)作重復(fù)7次就會(huì)變成習(xí)慣，重復(fù)21次就成了永久習(xí)慣。對(duì)于銀行從業(yè)人員來說，好的習(xí)慣是合規(guī)操作必不可少的因素，而壞的習(xí)慣則會(huì)成為違規(guī)操作的助推器，甚至葬送了自己的職業(yè)生涯。因此，在日常工作中必須堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。要養(yǎng)成終生學(xué)習(xí)的求知習(xí)慣。制度不是一成不變的，一項(xiàng)新業(yè)務(wù)的推廣就會(huì)催生一部新制度的產(chǎn)生，如果我們平時(shí)不關(guān)注制度的變化，對(duì)新制度提出的新要求，理解不深，把握不準(zhǔn)，就有可能在操作中出現(xiàn)違規(guī)的行為。為此，我們必須加強(qiáng)自身的制度學(xué)習(xí)，建立有效溝通的平臺(tái)，及時(shí)提升各項(xiàng)制度，真正使合規(guī)制度入腦入心。同時(shí)要保持時(shí)刻警覺的意識(shí)習(xí)慣。要增強(qiáng)自身防腐拒變能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，也要留心觀察手邊的每一筆業(yè)務(wù)，善于提出

對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問。

四、有獎(jiǎng)有懲，提高合規(guī)執(zhí)行力

制度是公正的，制度的法則不容踐踏，制度規(guī)定了的界限，任何人都不能去觸碰和侵犯。這就好比是一個(gè)燒紅的火爐，用手去碰就必然會(huì)受到被“燙”的懲罰。因此我們要敬畏制度的存在，遵循制度的鐵律，嚴(yán)守制度的底線，讓合規(guī)的人受到制度的保護(hù)，讓惡意違規(guī)的人受到制度的懲處。要切記，職位再高高不過制度、權(quán)力再大大不過法律。不管是誰，無論官職大小、地位高低，只要違背了制度，就必然要受到制度的處罰。我們經(jīng)常聽到或看到這樣一些人，他們位高權(quán)重，然而卻由于經(jīng)不起形形色色的誘惑，私欲膨脹，在僥幸心理的驅(qū)使下，逆規(guī)而動(dòng)、越軌而行，最終走向了人生的另一個(gè)極端。輕者受到制度的制裁，受到黨紀(jì)、政紀(jì)的懲處；重者受到法律的嚴(yán)懲，毀了自己、害了家庭。制度提升不可變通，個(gè)人的行為必須以制度作為衡量的標(biāo)準(zhǔn)，只要是違反制度的事情，都堅(jiān)決不能去做，只要是破壞規(guī)則的行為，都要堅(jiān)決予以抵制，只有每個(gè)人都樹立了“合規(guī)操作是崗位工作的第一要義”的理念，才能構(gòu)建起牢固的案件防線。

合規(guī)操作重于泰山，只有做到人人講合規(guī)、處處顯合規(guī)，才能將各種隱患消滅在萌芽狀態(tài)，鑄就企業(yè)成功的基石，在平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績。

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