業(yè)務(wù)稽核工作規(guī)范

業(yè)務(wù)稽核工作規(guī)范

文件編號:SCMC-YB-YBX.07B版次：1.0文件新建/變更記錄單文件名稱文件編號文件版本會(huì)審部門領(lǐng)導(dǎo)簽批業(yè)務(wù)稽核工作規(guī)范SCMC-YB-YBX.07B1.0財(cái)務(wù)部黃一勤起草部門起草人員起草日期會(huì)審人員生效時(shí)間宜賓縣分公司陳國等201*.10.20汪蓉、康紅平201*．12．11.0目的

為保證對業(yè)務(wù)辦理及時(shí)有效的監(jiān)督和檢查，避免出現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理誤差造成客戶或公司利益受損，同時(shí)為了提高縣分公司的業(yè)務(wù)管理能力,確保業(yè)務(wù)辦理的準(zhǔn)確性。特制定本管理規(guī)范。2.0適用范圍

適用于對宜賓縣分公司自辦營業(yè)廳、合作廳、專營店受理的入網(wǎng)、過戶、銷號、更名、換卡、報(bào)停、復(fù)話、資費(fèi)變更等所有業(yè)務(wù)操作進(jìn)行的業(yè)務(wù)稽核。3.0職責(zé)

3.1系統(tǒng)稽核

3.1.1縣分公司業(yè)務(wù)稽核員對市公司稽核每月下發(fā)的系統(tǒng)稽核問題進(jìn)行核實(shí)，并于次月20日前，將上月的核對結(jié)果匯總回復(fù)至市公司稽核人員；根據(jù)工號在系統(tǒng)中進(jìn)行操作后留存的BOSS系統(tǒng)辦理記錄進(jìn)行授權(quán)手續(xù)稽核、操作規(guī)范性稽核、真實(shí)性稽核；

3.1.2縣分公司業(yè)務(wù)稽核員對存在的業(yè)務(wù)辦理問題督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果上報(bào)至市公司的稽核人員；3.2紙制稽核

3.2.1縣分公司業(yè)務(wù)稽核員對權(quán)屬類、協(xié)議類業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行初核，對綜合類紙制業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行初核。對紙制資料與系統(tǒng)記錄的一致性和完整性進(jìn)行稽核，對紙制資料的填寫進(jìn)行準(zhǔn)確性和相關(guān)證件的有效性稽核；紙制稽核按業(yè)務(wù)類型的分類分為協(xié)議類業(yè)務(wù)資料、權(quán)屬類業(yè)務(wù)資料、綜合類業(yè)務(wù)資料。

3.2.2協(xié)議類業(yè)務(wù)資料：與客戶簽訂相關(guān)業(yè)務(wù)合同，合同中客戶承諾在一定期限內(nèi)，履行合同中規(guī)定的相關(guān)義務(wù)，而獲得移動(dòng)終端或其他優(yōu)惠的紙制業(yè)務(wù)資料；包括業(yè)務(wù)合同中的手機(jī)營銷活動(dòng)類（Ⅲ類）、

生效日期:201*年12月1日第1頁共5頁業(yè)務(wù)稽核工作規(guī)范

文件編號:SCMC-YB-YBX.07B版次：1.0非手機(jī)類營銷活動(dòng)類（Ⅳ類）。3.2.3權(quán)屬類業(yè)務(wù)資料：與客戶簽訂表明號碼歸屬權(quán)合同的紙制業(yè)務(wù)資料；包括業(yè)務(wù)合同入網(wǎng)類（I類），特殊業(yè)務(wù)類（Ⅴ類）。

3.2.4綜合類業(yè)務(wù)資料：辦理資費(fèi)類變動(dòng)需簽訂業(yè)務(wù)合同的紙制業(yè)務(wù)資料包括套餐類（Ⅱ類）、查詢類（Ⅵ類）協(xié)議,以及其他不需簽訂業(yè)務(wù)合同但需打印電子免填單的普通業(yè)務(wù)變更業(yè)務(wù)。3.3渠道稽核

縣分公司業(yè)務(wù)稽核員根據(jù)市公司稽核人員反饋的稽核結(jié)果要求社會(huì)渠道進(jìn)行改進(jìn),對不按規(guī)范填寫業(yè)務(wù)資料或提供虛假業(yè)務(wù)資料的社會(huì)渠道進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果報(bào)告市公司稽核員。3.4培訓(xùn)

縣分公司業(yè)務(wù)稽核員負(fù)責(zé)對稽核上存在的問題對營業(yè)員進(jìn)行培訓(xùn)，杜絕同類差錯(cuò)多次產(chǎn)生。4.0工作規(guī)范

4.1系統(tǒng)稽核的要求

4.1.1有效性稽核：對僅能通過一定授權(quán)后才能辦理的業(yè)務(wù)稽核授權(quán)手續(xù)是否有效。如減免滯納金等授權(quán)。

4.1.2規(guī)范性稽核：稽核業(yè)務(wù)辦理是否按業(yè)務(wù)要求進(jìn)行，如在開戶時(shí)客戶資料錄入是否完成；對通過1個(gè)以上模塊進(jìn)行關(guān)聯(lián)性操作時(shí)是否按業(yè)務(wù)要求在多個(gè)模塊分別進(jìn)行操作；如：存費(fèi)送卡要求在完成存費(fèi)后為客戶充值到其帳戶

4.1.3真實(shí)性稽核:對有疑問的業(yè)務(wù)辦理情況需要通過前臺(tái)營業(yè)人員及廳經(jīng)理共同證實(shí)真實(shí)性。如繳陳帳后進(jìn)行沖正。4.2紙制稽核的工作要求

4.2.1一致性稽核:與系統(tǒng)的辦理業(yè)務(wù)種類相同，包括合同使用是否正確；合同文本中的業(yè)務(wù)活動(dòng)名稱、業(yè)務(wù)活動(dòng)到期時(shí)間、用戶資料、預(yù)付話費(fèi)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目是否與BOSS系統(tǒng)一致。

4.2.2完整性稽核:與系統(tǒng)辦理的數(shù)量相同，包括合同底聯(lián)及附件數(shù)量是否與BOSS系統(tǒng)報(bào)表數(shù)量一致，有無漏報(bào)情況；合同及附件（含電子免填單）是否齊全；

4.2.3規(guī)范性稽核:是否正確使用和填寫合同；合同中，甲、乙雙方是否簽字（蓋章），乙方經(jīng)辦人（營業(yè)員、客戶經(jīng)理或代辦人員等）

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文件編號:SCMC-YB-YBX.07B版次：1.0是否簽字（蓋章）；合同正文中的空白項(xiàng)及“甲方資料”中的“必填”項(xiàng)是否填寫完備，填寫內(nèi)容是否符合填寫規(guī)范（以該類合同的填寫范本為依據(jù)）；合同條款有無涂改、刪減等問題。

4.2.4證件有效性稽核:甲方（客戶方）提供的證件是否符合要求，是否真實(shí)、有效。對于用戶本人辦理的業(yè)務(wù)需要有用戶有效證件的復(fù)印件，若經(jīng)辦人辦理的還需要有經(jīng)辦人有效證件的復(fù)印件。過戶業(yè)務(wù)需新、老用戶的有效證件的復(fù)印件。4.3稽核說明

4.3.1當(dāng)天營業(yè)結(jié)束后，營業(yè)員填寫“營業(yè)員受理單冊統(tǒng)計(jì)表”，清點(diǎn)營業(yè)員移交的業(yè)務(wù)單冊，并簽字確認(rèn)，每半月交業(yè)務(wù)辦理資料,并在月初將上月業(yè)務(wù)的總報(bào)表打印并簽字確認(rèn)。A.電子免填單：逐一核實(shí)免填單上打印的內(nèi)容是否與用戶復(fù)印證件的姓名、身份證號碼、用戶地址相符；用戶是否簽字（過戶需雙人簽字），用戶簽字是否與證件復(fù)印件姓名相符；營業(yè)員是否簽字，營業(yè)員簽字是否與電子免填單上打印的姓名相符，該營業(yè)廳的稽核人員是否簽字確認(rèn)。

B.手工入網(wǎng)登記表：進(jìn)入BOSS系統(tǒng)的相關(guān)界面核實(shí)用戶復(fù)印證件的姓名、身份證號碼、用戶地址是否相符；用戶是否簽字，用戶簽字是否與證件復(fù)印件姓名相符；營業(yè)員是否簽字。4.3.2業(yè)務(wù)稽核：稽核人員將BOSS系統(tǒng)中的受理記錄，同營業(yè)人員提交的業(yè)務(wù)受理單進(jìn)行核對，確認(rèn)兩者信息一致后簽字蓋章。當(dāng)核對發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，通知相關(guān)操作營業(yè)人員及時(shí)進(jìn)行更正，并進(jìn)入BOSS系統(tǒng)再次核實(shí)更正是否正確。A.稽核用戶證件是否齊全，對于用戶本人辦理的業(yè)務(wù)需要有用戶有效證件的復(fù)印件，若經(jīng)辦人辦理的還需要有經(jīng)辦人有效證件的復(fù)印件。過戶業(yè)務(wù)需新、老用戶的有效證件的復(fù)印件。B.對稽核后的單冊及時(shí)進(jìn)行歸檔管理，以手機(jī)號碼的順號進(jìn)行裝訂，并協(xié)助欠費(fèi)查詢檔案時(shí)給予支持；

C.對于稽核后的業(yè)務(wù)單冊，按日期順序進(jìn)行分類規(guī)檔，例銷號、換卡等進(jìn)行裝訂；D.業(yè)務(wù)單冊的管理

a.入網(wǎng)登記表的管理：對稽核后的單冊及時(shí)進(jìn)行歸檔管理，

生效日期:201*年12月1日第3頁共5頁業(yè)務(wù)稽核工作規(guī)范

文件編號:SCMC-YB-YBX.07B版次：1.0以手機(jī)號碼的順號進(jìn)行裝訂，并協(xié)助欠費(fèi)查詢檔案時(shí)給予支持。

b.各類業(yè)務(wù)單冊的管理：對于稽核后的業(yè)務(wù)單冊，按日期順序進(jìn)行分類規(guī)檔，例銷號、換卡等進(jìn)行裝訂。

4.3.3稽核員就稽核上存在的問題對營業(yè)員進(jìn)行培訓(xùn)，杜絕同類差錯(cuò)多次產(chǎn)生；

4.3.4提出改進(jìn)營業(yè)流程和業(yè)務(wù)管理的有關(guān)措施和建議；每月對稽核發(fā)現(xiàn)的差錯(cuò)進(jìn)行通報(bào)考核。對稽核發(fā)現(xiàn)的問題按“業(yè)務(wù)稽核記錄登記表”的內(nèi)容逐一登記，每月進(jìn)行通報(bào)考核。4.4系統(tǒng)稽核

4.4.1建立“業(yè)務(wù)稽核手冊-系統(tǒng)稽核條款”：市公司財(cái)務(wù)部根據(jù)現(xiàn)有的業(yè)務(wù)規(guī)定建立“業(yè)務(wù)稽核手冊-系統(tǒng)稽核條款”，如有新業(yè)務(wù)開展通知的業(yè)務(wù)規(guī)定，立即建立、完善、更新業(yè)務(wù)稽核條款，并報(bào)送主管經(jīng)理審批核實(shí)后生效執(zhí)行。

4.4.2數(shù)據(jù)提�。好刻煊墒泄�司帳務(wù)中心從BOSS系統(tǒng)中提取前一天地區(qū)所有業(yè)務(wù)辦理數(shù)據(jù)，根據(jù)“業(yè)務(wù)稽核手冊-系統(tǒng)稽核條款”的規(guī)定對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行自動(dòng)篩選和稽核。

4.4.3市公司帳務(wù)中心按天發(fā)送系統(tǒng)稽核數(shù)據(jù)：由市公司帳務(wù)中心將篩選后的系統(tǒng)稽核數(shù)據(jù)在每個(gè)工作日結(jié)束前按天(工作日)發(fā)各分公司,在系統(tǒng)稽核數(shù)據(jù)后標(biāo)注需要回復(fù)的內(nèi)容:主要包括對有效性稽核發(fā)分公司核查是否有相應(yīng)授權(quán)手續(xù)；對不按業(yè)務(wù)規(guī)定辦理的要求立即進(jìn)行整改,對有疑問的業(yè)務(wù)請分公司相關(guān)人員給予確定，證實(shí)其真實(shí)性。分公司應(yīng)在下周一內(nèi)對每周的系統(tǒng)稽核數(shù)據(jù)回復(fù)完畢。

4.4.4按周匯總業(yè)務(wù)違規(guī)情況：由市公司帳務(wù)中心每周匯總各個(gè)分公司回復(fù)的系統(tǒng)稽核問題，并且對回復(fù)進(jìn)行分類匯總、分析，將結(jié)果報(bào)相關(guān)部門。(均按月辦理)

4.4.5按月通報(bào)：將系統(tǒng)稽核納入分公司業(yè)務(wù)稽核通報(bào)中,按回復(fù)率和正確率分別通報(bào)。4.5紙制稽核

4.5.1分公司應(yīng)在分公司內(nèi)部安排紙制稽核人員,負(fù)責(zé)在業(yè)務(wù)辦理后的一周內(nèi)完成紙制資料稽核。

4.5.2對初核中稽核不合格的資料,分公司應(yīng)及時(shí)退回辦理部門進(jìn)行

生效日期:201*年12月1日第4頁共5頁業(yè)務(wù)稽核工作規(guī)范

文件編號:SCMC-YB-YBX.07B版次：1.0修訂，在三天內(nèi)需進(jìn)行重返。

4.5.3對權(quán)屬類和協(xié)議類紙制資料的復(fù)核:市公司稽核人員在分公司將紙制資料交接到市公司稽核人員后兩周內(nèi)完成復(fù)核。

4.5.4對綜合類業(yè)務(wù)資料的抽查復(fù)核:對綜合類業(yè)務(wù)資料由市公司稽核人員按月每分公司抽查一定比例的業(yè)務(wù)辦理的業(yè)務(wù)資料進(jìn)行抽查復(fù)核。

4.5.5對復(fù)核不合格資料的退回和重返:復(fù)核中出現(xiàn)的不合格資料，市公司稽核人員應(yīng)于稽核后一周內(nèi)退回分公司，分公司根據(jù)市公司稽核人員提出的修改意見，于兩周內(nèi)完成修改和重返。4.5.6社會(huì)渠道辦理的權(quán)屬類資料由社會(huì)渠道在業(yè)務(wù)辦理后半個(gè)月內(nèi)交市公司稽核人員,其他周期按以上執(zhí)行。

4.5.7按月通報(bào)：市公司業(yè)務(wù)稽核人員將紙制稽核納入分公司業(yè)務(wù)稽核通報(bào)中,按正確交達(dá)的比例進(jìn)行通報(bào)。5.0相關(guān)文件和記錄

5.1《業(yè)務(wù)資料管理規(guī)范》5.2營業(yè)員受理單冊統(tǒng)計(jì)表5.3業(yè)務(wù)稽核記錄登記表

生效日期:201*年12月1日第5頁共5頁

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中國聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信有限公司大慶市分公司

業(yè)務(wù)稽核檢查管理辦法（試行）

第一章總則

第一條為建立、健全各項(xiàng)業(yè)務(wù)稽核制度，進(jìn)一步規(guī)范全業(yè)務(wù)的受理和稽核，杜

絕移動(dòng)收入跑、冒、滴、漏現(xiàn)象發(fā)生，全面保障公司和客戶的利益，秉持“哪里有業(yè)務(wù)，哪里就有稽核”的原則，依據(jù)移動(dòng)業(yè)務(wù)、固網(wǎng)業(yè)務(wù)的相關(guān)管理辦法、規(guī)定及流程，結(jié)合我公司實(shí)際情況，特制定本管理辦法。第二條本辦法適用業(yè)務(wù)范圍：業(yè)務(wù)受理工單稽核、業(yè)務(wù)專用發(fā)票稽核、業(yè)務(wù)受

理資費(fèi)稽核、銷售終端稽核、公話超市稽核、電話卡折扣稽核。

第二章職責(zé)分工

第三條市場銷售部負(fù)責(zé)匯總移動(dòng)業(yè)務(wù)、固網(wǎng)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)稽核管理辦法，負(fù)責(zé)協(xié)

調(diào)人力資源部、財(cái)務(wù)部、信息化支撐中心的相關(guān)工作；負(fù)責(zé)制定移動(dòng)業(yè)務(wù)、固網(wǎng)業(yè)務(wù)具體稽核要點(diǎn)，并監(jiān)督稽核檢查執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)對公司出臺(tái)的新業(yè)務(wù)提出重要稽核點(diǎn)，以業(yè)務(wù)稽核單的形式提供給計(jì)費(fèi)結(jié)算中心；負(fù)責(zé)對移動(dòng)業(yè)務(wù)、固網(wǎng)業(yè)務(wù)稽核出現(xiàn)的問題進(jìn)行業(yè)務(wù)規(guī)范并監(jiān)督整改。

第四條計(jì)費(fèi)結(jié)算中心屬于二級稽核部門，負(fù)責(zé)根據(jù)稽核要點(diǎn)進(jìn)行稽核工作，并

匯總稽核記錄。每日進(jìn)行日稽核通報(bào)，每月匯總進(jìn)行月稽核通報(bào)。對于需要進(jìn)一步規(guī)范的業(yè)務(wù)內(nèi)容上報(bào)市場銷售部。具體負(fù)責(zé)：

1、工單票據(jù)：負(fù)責(zé)固網(wǎng)業(yè)務(wù)、移動(dòng)業(yè)務(wù)的受理工單按照5%比例進(jìn)行月稽核，負(fù)責(zé)對票據(jù)按照10%比例的月稽核檢查工作，負(fù)責(zé)除工單背面以外全部業(yè)務(wù)協(xié)議的月稽核工作，負(fù)責(zé)隨機(jī)動(dòng)態(tài)提出樣本量的上交要求；

2、業(yè)務(wù)稽核：負(fù)責(zé)根據(jù)市場銷售部提供的業(yè)務(wù)稽核要點(diǎn)在業(yè)務(wù)發(fā)生日起第四日進(jìn)行稽核檢查工作；通報(bào)結(jié)果發(fā)布后不再受理減免請示；

3、違規(guī)操作稽核：負(fù)責(zé)對差錯(cuò)業(yè)務(wù)、違規(guī)操作情況進(jìn)行通報(bào)、考核及處罰；4、終端稽核：負(fù)責(zé)對終端銷售捆綁情況進(jìn)行日稽核。

第五條集團(tuán)客戶部、縣分公司、營銷中心屬于一級稽核部門。一級稽核部門須

設(shè)定專職或兼職的稽核員，具體負(fù)責(zé)：

1、工單票據(jù)：負(fù)責(zé)對本部門受理的各類業(yè)務(wù)工單、票據(jù)、協(xié)議進(jìn)行日稽核，負(fù)責(zé)對轄區(qū)所屬支局、社會(huì)代理渠道的工單、票據(jù)進(jìn)行周期性稽核檢查工作，稽核周期由各經(jīng)營單位根據(jù)業(yè)務(wù)受理量確定，至少每半月1次；

2、業(yè)務(wù)稽核：負(fù)責(zé)對所轄區(qū)域受理的各類業(yè)務(wù)在次日進(jìn)行日稽核；3、終端管理：負(fù)責(zé)對各種終端的銷售捆綁、庫存情況進(jìn)行稽核；

4、違規(guī)操作稽核：負(fù)責(zé)對已發(fā)現(xiàn)的差錯(cuò)業(yè)務(wù)、違規(guī)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查整改并進(jìn)行跟蹤處理。

第三章稽核工作的相關(guān)要求

第六條

要求受理人與稽核人必須分離。各部門需設(shè)專職或兼職稽核人員。不

具備設(shè)專職稽核員的單位，可采用交叉稽核的方式。第七條

經(jīng)營單位轄區(qū)所屬支局、社會(huì)代理渠道受理的業(yè)務(wù)工單、票據(jù)由轄區(qū)經(jīng)

營單位指定專人（專職或兼職稽核人員）進(jìn)行稽核工作。第八條

移動(dòng)業(yè)務(wù)、固網(wǎng)業(yè)務(wù)的稽核內(nèi)容參見附件《業(yè)務(wù)稽核點(diǎn)》。后期新業(yè)務(wù)

（含固網(wǎng)業(yè)務(wù)和移動(dòng)業(yè)務(wù)）稽核要點(diǎn)由業(yè)務(wù)管理部門通過特殊業(yè)務(wù)稽核需求申請流程審批通過后，以公告形式通知執(zhí)行。第九條

通過稽核確認(rèn)為合格業(yè)務(wù)的，由稽核人員在相應(yīng)單式、報(bào)表上簽名(或

蓋章)，并填寫稽核日期；不合格業(yè)務(wù)退受理人整改。第十條

各經(jīng)營單位應(yīng)將每日/月的稽核工作形成稽核記錄，具體內(nèi)容見附件。

第十一條當(dāng)月受理業(yè)務(wù)必須在下個(gè)月結(jié)束前稽核完畢，計(jì)費(fèi)結(jié)算中心要形成稽核通報(bào)。

第四章業(yè)務(wù)工單（免填工單、手工工單）稽核要點(diǎn)

第十二條稽核方式：月稽核。每月計(jì)費(fèi)結(jié)算中心稽核人員到當(dāng)?shù)貙Ω骺h分公司、

營銷中心、集團(tuán)客戶部上月業(yè)務(wù)受理工單按照15%的抽樣比例進(jìn)行抽樣稽核。抽樣頻率為一個(gè)季度內(nèi)對所有部門全部抽查完畢。其中：網(wǎng)元出租業(yè)務(wù)、光纖出租業(yè)務(wù)、3G終端合約計(jì)劃、融合業(yè)務(wù)工單全部稽核（工單裝訂細(xì)則另行下發(fā)）。

第十三條稽核標(biāo)準(zhǔn)：按《大慶聯(lián)通公司通信業(yè)務(wù)工單管理辦法》、《網(wǎng)元出租管理

辦法》稽核。第十四條稽核要點(diǎn)：

1、工單填寫是否規(guī)范，證件是否有效、齊全；2、是否按照要求打印工單，業(yè)務(wù)工單是否串用；3、用戶有效證件、營業(yè)日戳是否在工單規(guī)定區(qū)域內(nèi)；

4、特殊資費(fèi)工單、網(wǎng)元出租工單、公免公納等業(yè)務(wù)工單后是否按照要求附相關(guān)文件/協(xié)議/審批單。工單資費(fèi)與協(xié)議（審批單）資費(fèi)是否相符，是否是當(dāng)月審批當(dāng)月辦理；

5、局方要求受理的業(yè)務(wù)工單是否按照要求單獨(dú)工號受理，業(yè)務(wù)工單單獨(dú)裝訂；

6、稽核營業(yè)員日受理工單是否裝訂，日裝訂工單前是否附受理量日報(bào)及受理收費(fèi)日報(bào)；稽核受理收費(fèi)日報(bào)金額與當(dāng)日每張業(yè)務(wù)工單上的收費(fèi)金額之和是否一致；

7、稽核營業(yè)員月受理工單是否裝訂，月裝訂工單前是否附受理量月報(bào)及受理收費(fèi)月報(bào)；稽核受理收費(fèi)月報(bào)金額與日受理收費(fèi)金額之和是否相符；8、業(yè)務(wù)工單是否按照相關(guān)要求存檔。

第五章業(yè)務(wù)專用發(fā)票稽核

第十五條稽核標(biāo)準(zhǔn)：按《大慶市分公司業(yè)務(wù)專用發(fā)票管理辦法》稽核。第十六條稽核要點(diǎn)：

1、發(fā)票打印內(nèi)容是否清晰可辨；2、發(fā)票是否完整，是否缺失；

3、發(fā)票是否按流水使用，是否按要求打印；

4、發(fā)票是否按流水及工號裝訂，發(fā)票流水排列是否由小到大；

5、發(fā)票是否每300張裝訂一本，月裝訂發(fā)票前是否附月結(jié)帳報(bào)表，每日發(fā)票前是否附結(jié)帳日報(bào)；

6、作廢發(fā)票是否完整(包括用戶聯(lián)和公司留存聯(lián))，是否按照相應(yīng)規(guī)范辦理；

7、當(dāng)日作廢業(yè)務(wù)筆數(shù)和金額應(yīng)是否與日結(jié)帳報(bào)表一致；

8、前臺(tái)營業(yè)受理清退業(yè)務(wù)是否按規(guī)定執(zhí)行，退費(fèi)發(fā)票背面是否附機(jī)主有效證件復(fù)印件，當(dāng)日清戶退費(fèi)筆數(shù)和金額是否與日結(jié)帳報(bào)表一致；9、前臺(tái)營業(yè)手工受理業(yè)務(wù)票據(jù)的合計(jì)金額是否與手工業(yè)務(wù)報(bào)表的合計(jì)金額一致；

10、合格票據(jù)是否由稽核員在日結(jié)帳報(bào)表上簽名（或蓋章），填寫稽核日期；不合格票據(jù)是否退受理人整改；

第六章業(yè)務(wù)受理資費(fèi)稽核

第十七條稽核標(biāo)準(zhǔn)：按《大慶市分公司資費(fèi)管理辦法》、《大慶市分公司業(yè)務(wù)工單

管理辦法》、業(yè)務(wù)手冊、階段性營銷資費(fèi)文件或相關(guān)特殊資費(fèi)文件。第十八條每日各部門稽核人員稽核受理業(yè)務(wù)選擇的資費(fèi)是否正確，若是非普惠資

費(fèi)是否在工單后附審批通過的“特殊資費(fèi)流轉(zhuǎn)單”、“吉祥號碼申請單”、“員工寬帶內(nèi)部優(yōu)惠審批單”、“公免公納申請單”等相關(guān)審批。

第十九條計(jì)費(fèi)結(jié)算中心計(jì)費(fèi)人員按日稽核受理的吉祥號碼（包括移動(dòng)、固網(wǎng)）是

否進(jìn)行過吉祥號碼審批，受理資費(fèi)是否與審批資費(fèi)相符；固話資費(fèi)低于30元、ADSL資費(fèi)低于50元的業(yè)務(wù)變更是否有相應(yīng)的審批文檔。

第二十條辦理移動(dòng)業(yè)務(wù)的套餐是否符合相應(yīng)套餐的業(yè)務(wù)規(guī)定（如包年專項(xiàng)預(yù)存款

是否錄入、號段是否與相應(yīng)套餐對應(yīng)等），是否為相應(yīng)活動(dòng)規(guī)定的套餐。

第七章電話卡折扣稽核

第二十一條稽核標(biāo)準(zhǔn)：按《大慶市通信分公司電信卡業(yè)務(wù)管理辦法》稽核。第二十二條受理部門稽核人員按每日售卡結(jié)帳報(bào)表稽核，不合格退受理人整改。第二十三條計(jì)費(fèi)結(jié)算中心每月10日（遇節(jié)假日順延）前，將上月各受理部門錄

入的電話卡折扣稽核完畢，并填寫相應(yīng)的稽核記錄，不合格通知受理部門整改，同時(shí)將稽核記錄反饋市場銷售部確認(rèn)。

第八章手機(jī)終端銷售稽核

第二十四條各經(jīng)營單位負(fù)責(zé)每日核對營帳系統(tǒng)與終端管理系統(tǒng)終端庫存是否相符，營帳系統(tǒng)錄入是否符合規(guī)范；移動(dòng)終端捆綁業(yè)務(wù)是否按規(guī)定錄入終端機(jī)型和串碼等；終端款和終端信息錄入是否準(zhǔn)確；手機(jī)銷售數(shù)量、實(shí)收手機(jī)款與營業(yè)日報(bào)中的購機(jī)款是否一致。第二十五條計(jì)費(fèi)結(jié)算中心負(fù)責(zé)核對移動(dòng)營帳系統(tǒng)錄入是否符合規(guī)范；移動(dòng)終端捆綁業(yè)務(wù)是否按規(guī)定錄入終端機(jī)型和串碼等；終端款和終端信息錄入是否準(zhǔn)確；手機(jī)銷售數(shù)量、實(shí)收手機(jī)款與營業(yè)日報(bào)中的購機(jī)款是否一致。

第九章公話超市稽核

第二十六條計(jì)費(fèi)結(jié)算中心每月檢查上月辦理與公話超市相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)（包括：裝機(jī)、拆機(jī)、過戶、遷移、增加話機(jī)數(shù)量、減少話機(jī)數(shù)量、更改話吧分成比例、更改話吧分成項(xiàng)目）是否進(jìn)行通過公話超市審批流程審批，是否根據(jù)相關(guān)規(guī)定根據(jù)不同的公話超市分成比例有相應(yīng)部門進(jìn)行審批；稽核審批內(nèi)容與受理內(nèi)容是否相符。

第十章考核與處罰

第二十七條考核部分：

1、經(jīng)營單位稽核人員負(fù)責(zé)本單位各類業(yè)務(wù)稽核工作的執(zhí)行，稽核工單、票據(jù)、業(yè)務(wù)操作的完成質(zhì)量，稽核情況記錄在《稽核檢查記錄》上，按本單位相關(guān)規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部考核。

2、業(yè)務(wù)稽核工作的考核采用與經(jīng)營單位（含代理廳）績效考核掛鉤，同時(shí)進(jìn)行直接責(zé)任人處罰的雙重考核方式。具體考核指標(biāo)內(nèi)容參見相關(guān)考核文件�？己藘�(nèi)容涵蓋業(yè)務(wù)稽核涉及的全部業(yè)務(wù)。

3、計(jì)費(fèi)結(jié)算中心負(fù)責(zé)將各經(jīng)營單位的稽核檢查情況匯總后進(jìn)行考核。

第二十八條工單、票據(jù)考核及處罰認(rèn)定原則：檢查項(xiàng)目中如有1項(xiàng)未按照規(guī)定執(zhí)行，即該工單或票據(jù)為1件不合格樣本。第二十九條全業(yè)務(wù)處罰部分（處罰直接責(zé)任人）：

1、業(yè)務(wù)和資費(fèi)的相關(guān)處罰標(biāo)準(zhǔn)按照《特殊稽核需求單》執(zhí)行。

2、工單、發(fā)票、終端等按個(gè)人單筆錯(cuò)誤處罰。其中票據(jù)丟失，每張?zhí)幜P200元；手機(jī)銷售數(shù)量、實(shí)收手機(jī)款與營業(yè)日報(bào)中的購機(jī)款不一致，每發(fā)生一件不合格扣罰100元；不簽署協(xié)議的每發(fā)生一件不合格處罰100元；其他每發(fā)生一件不合格按照10元的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰。第三十條全業(yè)務(wù)處罰流程：

1、各經(jīng)營單位負(fù)責(zé)所轄區(qū)域的自有營業(yè)廳、代理商、中間店面的稽核管理工作，負(fù)責(zé)把計(jì)費(fèi)結(jié)算中心下發(fā)的《業(yè)務(wù)稽核情況通報(bào)》傳達(dá)到違規(guī)營業(yè)廳、代理商或中間店面，經(jīng)營單位按照《業(yè)務(wù)稽核情況通報(bào)》中規(guī)定的處罰金額，于通報(bào)下發(fā)第二日起向相關(guān)責(zé)任人（包含自有渠道和社會(huì)渠道）收繳相應(yīng)罰金并留存。

2、各經(jīng)營單位負(fù)責(zé)所轄區(qū)域的自有營業(yè)廳、代理商、中間店面的違規(guī)整改工作，計(jì)費(fèi)結(jié)算中心將按照稽核通報(bào)中規(guī)定的整改日期監(jiān)督各經(jīng)營單位整改情況。對于未在規(guī)定的有效時(shí)間內(nèi)整改的，對該稽核點(diǎn)按罰金雙倍進(jìn)行處罰。每月25日前必須進(jìn)行整改，仍拒不整改的每處不合格扣績效考核0.1分，扣分上限3分。

3、每月5日前，計(jì)費(fèi)結(jié)算中心將上月各經(jīng)營單位的處罰金額匯總（需區(qū)分自有渠道和社會(huì)渠道），形成《處罰單》發(fā)給財(cái)務(wù)部、渠道管理中心及各經(jīng)營單位。各經(jīng)營單位在10日前到財(cái)務(wù)部繳納罰款，在10日前未全部繳清視為上繳不及時(shí)。財(cái)務(wù)部每月12日前將各經(jīng)營單位的罰金繳納情況（需區(qū)分未繳罰金月份）反饋給計(jì)費(fèi)結(jié)算中心。計(jì)費(fèi)結(jié)算中心每月對自有渠道罰款上繳不及時(shí)的經(jīng)營單位扣當(dāng)月績效3分，次月仍未完全繳清上月罰款的在正�？己嘶�礎(chǔ)上加扣3分，以后按月累計(jì)。4、經(jīng)營單位對確實(shí)無法收繳的社會(huì)渠道部分向渠道管理中心發(fā)起申請，由渠道管理中心負(fù)責(zé)代理商、中間店面的稽核處罰實(shí)施工作，按經(jīng)營單位申請的明細(xì)加倍處罰代理商。渠道管理中心每月終了對社會(huì)渠道罰金未繳納的走工號封停流程封停對應(yīng)代理商工號；若代理商拒不繳款，罰款在代理商退戶押金中扣除。

5、渠道管理中心處理完結(jié)后需將處理結(jié)果反饋計(jì)費(fèi)結(jié)算中心直至經(jīng)營單位，同時(shí)計(jì)費(fèi)結(jié)算中心免除此部分考核。

第十一章附則

第三十一條本辦法的解釋權(quán)歸中國聯(lián)合網(wǎng)絡(luò)通信有限公司大慶市分公司市場銷售部所有。

第三十二條本辦法自201*年1月1日起實(shí)施，其他有關(guān)規(guī)定有與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

友情提示：本文中關(guān)于《業(yè)務(wù)稽核工作規(guī)范》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，業(yè)務(wù)稽核工作規(guī)范：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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