銀行人員排查報(bào)告

“嚴(yán)格落實(shí)員工行為排查”作為案件防控專項(xiàng)治理活動(dòng)的一項(xiàng)主要內(nèi)容，其重要性不言而喻，但要真正做到“認(rèn)真落實(shí)”，在現(xiàn)實(shí)狀況下，卻又是說易不易、說難卻難的事情。

一、在思想道德方面：

1、在日常工作中，未出現(xiàn)差錯(cuò)較多、做事敷衍、推諉等責(zé)任心不強(qiáng)、作風(fēng)不扎實(shí)的行

為；

2、未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動(dòng)紀(jì)律和情緒低落、工作消極的行為；3、未有經(jīng)常無故不參加政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等集體活動(dòng)的行為；

4、未有利用工作便利收受客戶紅包，索要財(cái)務(wù)或通訊設(shè)備、謀取個(gè)人私利的行為。二、日�？粕�活行為方面：

1、未有經(jīng)常出入歌舞廳、賓館、娛樂場(chǎng)所等，消費(fèi)與正當(dāng)收入嚴(yán)重不符的行為；2、未有經(jīng)常以錢物為賭注打牌、打麻將或參與賭球、玩游戲機(jī)等其他變相賭博的行為；3、未有涉嫌“黃、毒、黑”等違法違紀(jì)行為；

4、未有長(zhǎng)期拖欠貸款、借款不還，或信用卡惡意透支，或經(jīng)常找人借錢的行為；5、未有從事第二職業(yè)或做生意，或利用工作之便幫助親戚、朋友做生意的行為；6、未有與社會(huì)不良人員交往的行為；未有在上班時(shí)間買賣股票、期貨或參與傳銷的行

為；

7、未有因家庭重大變故，造成情緒波動(dòng)較大的行為；未有經(jīng)常深夜不歸或夜不歸宿的

行為。

三、業(yè)務(wù)管理方面：

1、未有對(duì)金融規(guī)章制度及上級(jí)的精神不認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)的情況，明確本單位

或本部門各業(yè)務(wù)操作崗位職責(zé)；

2、未有對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞不及時(shí)采取有效措施解決的情況，及時(shí)解決網(wǎng)點(diǎn)需要

解決的問題；

3、未有對(duì)違紀(jì)違規(guī)行為不按規(guī)定及時(shí)制止、報(bào)告和處理的情況；

4、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況；5、未有不按規(guī)定安排對(duì)重要崗位進(jìn)行輪崗的情況。四、業(yè)務(wù)操作方面：

1、未有偽造、涂改變?cè)鞈{證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀憑證的現(xiàn)象；2、未有隱瞞或不報(bào)長(zhǎng)短款的現(xiàn)象；未有擅自保管客戶存折（單）、銀行卡及密碼，并

代替儲(chǔ)戶取款的現(xiàn)象；

3、未有允許單位和個(gè)人超額提現(xiàn)或?qū)Υ箢~提現(xiàn)不按規(guī)定報(bào)告、報(bào)批的現(xiàn)象；4、未有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現(xiàn)象；

5、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實(shí)咨詢情況，提供虛假的貸前報(bào)告行為；

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XXXXXX銀行XX支行員工行為排查情況總結(jié)

為了全面落實(shí)201*年案件防控工作會(huì)議精神,根據(jù)總行要求進(jìn)一步加大員工行為排查力度,在年末前組織開展全行會(huì)計(jì)人員道德風(fēng)險(xiǎn)全面排查活動(dòng),主動(dòng)防范員工管理風(fēng)險(xiǎn),全面完成案件防控年度工作任務(wù)。在接到總行通知后，我行高度重視此項(xiàng)工作，統(tǒng)一部署、積極開展員工行為排查工作。

進(jìn)一步落實(shí)員工行為排查制度，切實(shí)搞好員工行為排查的工作，以切實(shí)加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動(dòng)態(tài)，及時(shí)解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風(fēng)險(xiǎn)�，F(xiàn)將我行排查情況報(bào)告如下：首先，以深入開展案件防控系列活動(dòng)為契機(jī)，在全行開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動(dòng)。通過每日晨會(huì)在全行開展了《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。強(qiáng)化了《暫行規(guī)定》教育活動(dòng)的學(xué)習(xí)效果，進(jìn)一步培養(yǎng)和樹立員工遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好行風(fēng)。我行能夠聯(lián)系實(shí)際，找準(zhǔn)自己的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時(shí)內(nèi)外的行為和動(dòng)態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患、重大案件線索等，分兩次采取上評(píng)下和員工互評(píng)的方式，填寫《員工行為排查表》針對(duì)員工工作責(zé)任心、勞動(dòng)紀(jì)律、炒股、炒匯、社會(huì)交往、經(jīng)濟(jì)糾紛、高檔消費(fèi)、生活作風(fēng)等16個(gè)方面進(jìn)行全面排查，與員工單獨(dú)座談等方式，以確保此次排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。其中思想作風(fēng)排查重點(diǎn)關(guān)注是否經(jīng)常散布偏激、消極或不滿的言論;是否對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和改革措施有抵觸情緒等;工作行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程處理業(yè)務(wù),有無越權(quán)、違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的行為，是否經(jīng)常主動(dòng)替班等。紀(jì)律行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否經(jīng)常擅離職守;是否不服從組織分配；是否不團(tuán)結(jié)同志；是否與同事有積怨;是否有違法亂紀(jì)前科或劣跡且平時(shí)表現(xiàn)不好。我行員工XXX同志由于身體和工作原因，不能擔(dān)任工作，現(xiàn)以內(nèi)退。社會(huì)交往表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注員工購(gòu)買彩票的行為、要害崗位人員的行為、大額資金進(jìn)出頻繁的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人行為，高度關(guān)注員工經(jīng)常出入高檔娛樂場(chǎng)所行為.截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價(jià)值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭.其次，我行在今后不僅要通過各種形式加強(qiáng)員工形為排查工作，還要通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培育企業(yè)文化，強(qiáng)化全行員工的責(zé)任意識(shí)，執(zhí)行意識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，服務(wù)意識(shí),學(xué)習(xí)意識(shí).還要通過深入的與員工接觸，去實(shí)實(shí)在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，心系我行。

XXXXXXXXXXXX銀行XXXXX支行

二○一二年一月十三日

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