公事：關(guān)于本證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況的報(bào)告(不付稿費(fèi)的稿子)

關(guān)于本證券營(yíng)業(yè)部合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況的報(bào)告

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【201*】11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱””）對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)性規(guī)定，本證券營(yíng)業(yè)部對(duì)《規(guī)定》中證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)（包括但不限于賬戶業(yè)務(wù)操作規(guī)范性、適當(dāng)性管理制度執(zhí)行情況、客戶回訪工作情況、客戶檔案管理情況、信訪投訴工作情況，營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度執(zhí)行情況等）進(jìn)行了自查自糾，對(duì)自查過(guò)程中所存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改與糾正，有效落實(shí)了《規(guī)定》的各項(xiàng)監(jiān)管要求�，F(xiàn)將本證券營(yíng)業(yè)部的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告如下：

一、加強(qiáng)賬戶業(yè)務(wù)的規(guī)范性操作

針對(duì)《規(guī)定》中“建立健全客戶賬戶業(yè)務(wù)相關(guān)制度”的要求，本營(yíng)業(yè)部經(jīng)自查后認(rèn)為該方面已達(dá)到《規(guī)定》的要求。本營(yíng)業(yè)部辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)要求對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，并用第二代身份證識(shí)別系統(tǒng)對(duì)身份證件進(jìn)行識(shí)別。若識(shí)別時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶身份存在疑問(wèn)的，立即要求客戶補(bǔ)充提供居民戶口簿或者有效期內(nèi)的護(hù)照或者戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證明文件原件等足以證實(shí)其身份的其他證明材料。

同時(shí)，為更好地加強(qiáng)開(kāi)戶環(huán)節(jié)中對(duì)客戶的姓名和身份信息的真實(shí)性的審查工作，本營(yíng)業(yè)部于201*年7月份進(jìn)行了相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)方面的培訓(xùn)；并于201*年8月初正式啟用了擬上線一套身份驗(yàn)證系統(tǒng)，

該系統(tǒng)與公安機(jī)關(guān)聯(lián)網(wǎng)，由權(quán)威發(fā)證機(jī)關(guān)對(duì)客戶的身份信息進(jìn)行驗(yàn)證；且該系統(tǒng)由公司經(jīng)紀(jì)總部和信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)搭建，因此從這個(gè)角度而言本營(yíng)業(yè)部在識(shí)別客戶身份真實(shí)性上將更為嚴(yán)謹(jǐn)。

此外，本營(yíng)業(yè)部對(duì)各類臨柜業(yè)務(wù)（包含但不限于如資金賬戶及證券賬戶的開(kāi)立業(yè)務(wù)、信息修改、注銷業(yè)務(wù)、建立及變更客戶資金存管關(guān)系、客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易業(yè)務(wù)、與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)）流程中均要求業(yè)務(wù)經(jīng)辦人操作、復(fù)核人員復(fù)核并簽章。與此同時(shí)，本營(yíng)業(yè)部為了使得賬戶業(yè)務(wù)的操作體系更為嚴(yán)謹(jǐn)，在賬戶系統(tǒng)啟用資金賬戶及證券賬戶開(kāi)戶的強(qiáng)制復(fù)核，通過(guò)不允許本人復(fù)核自己的操作的參數(shù)控制做到系統(tǒng)強(qiáng)制復(fù)核，并于201*年8月份已經(jīng)啟動(dòng)柜臺(tái)系統(tǒng)中的權(quán)益類操作和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)復(fù)核功能。

二、完善適當(dāng)性管理制度，有效落實(shí)各項(xiàng)措施

根據(jù)《規(guī)定》中“建立健全客戶適當(dāng)性管理制度”的各方面要求，本營(yíng)業(yè)部的適當(dāng)性管理基本達(dá)到合規(guī)要求。本營(yíng)業(yè)部按照客戶服務(wù)適當(dāng)性工作平臺(tái)的開(kāi)發(fā)計(jì)劃，于201*年12月底完成了第一期的開(kāi)發(fā)工作，實(shí)現(xiàn)了客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、適當(dāng)性服務(wù)產(chǎn)品的定制、客戶問(wèn)卷調(diào)查、客戶資料的修改以及客戶賬戶的持倉(cāng)和關(guān)聯(lián)資訊等功能。根據(jù)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)進(jìn)度，已開(kāi)發(fā)的功能正在試運(yùn)行；預(yù)計(jì)將于201*年1月進(jìn)一步完善系統(tǒng)功能并進(jìn)入第二期系統(tǒng)開(kāi)發(fā)。第一期系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)了適當(dāng)性管理的如下功能：

（1）客戶分類分級(jí)以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估功能；（2）客戶的分級(jí)分類和針對(duì)性資源配置；

（3）資訊和服務(wù)客戶自主選擇以及選擇結(jié)果的留痕；（4）其他對(duì)客戶提供的一對(duì)一投資顧問(wèn)服務(wù)的特色服務(wù)等。同時(shí)，公司總部于201*年7月22日頒布執(zhí)行了《湘財(cái)證券客戶適當(dāng)性管理制度》，該制度明確了提供與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)服務(wù)相關(guān)細(xì)則和操作流程。本營(yíng)業(yè)部的相關(guān)業(yè)務(wù)人員均接受了總部關(guān)于《湘財(cái)證券客戶適當(dāng)性管理制度》的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。目前，該制度的業(yè)務(wù)細(xì)則與操作流程都已在本營(yíng)業(yè)部使用與備案，且本營(yíng)業(yè)部在開(kāi)展適當(dāng)性管理過(guò)程中堅(jiān)持以該制度與《規(guī)定》的相關(guān)要求為依據(jù)。

三、有效控制風(fēng)險(xiǎn)，加大對(duì)客戶交易的監(jiān)控力度

客戶交易監(jiān)控主要是由公司總部的合規(guī)部門和風(fēng)控部門加強(qiáng)執(zhí)行。根據(jù)《規(guī)定》中第三點(diǎn)“建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全”的相關(guān)要求，公司總部統(tǒng)一建立了資金劃轉(zhuǎn)、證券轉(zhuǎn)移、交易活動(dòng)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)；并由合規(guī)風(fēng)控管理總部牽頭，根據(jù)“發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶并核實(shí)確認(rèn)、留存證據(jù)；基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報(bào)案”的要求，制定了《湘財(cái)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶異常交易行為監(jiān)控管理辦法》，該制度于201*年9月30日已發(fā)布實(shí)施，本營(yíng)業(yè)部目前也已使用與備案。

同時(shí)，為落實(shí)“統(tǒng)一建立、管理證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)”的要求，公司總部的合規(guī)風(fēng)控管理總部和信息技術(shù)中心在已有的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步升級(jí)異常交易監(jiān)控系統(tǒng)，并于八月底完成了系統(tǒng)上線工作；該系統(tǒng)加強(qiáng)分析設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)關(guān)于盜買盜

賣、交易所重點(diǎn)關(guān)注帳號(hào)監(jiān)控等監(jiān)控算法。

在這些制度與系統(tǒng)的有效運(yùn)行與保障下，營(yíng)業(yè)部截止目前未發(fā)生過(guò)盜買盜賣行為和向客戶提供確定性判斷的投資建議和謀取不正當(dāng)利益的違規(guī)行為。

四、做好客戶回訪工作，提高客戶服務(wù)水平

客戶回訪工作主要是由本營(yíng)業(yè)部與公司總部的客戶服務(wù)部門相互配合完成。對(duì)照《規(guī)定》關(guān)于健全客戶回訪工作的各項(xiàng)要求，營(yíng)業(yè)部客服人員每隔**時(shí)間對(duì)%的客戶進(jìn)行電話回訪，對(duì)*%的客戶進(jìn)行上門回訪，回訪內(nèi)容嚴(yán)格按照《規(guī)定》，包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等。若是采取電話回訪，營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)將自動(dòng)對(duì)回訪的電話進(jìn)行錄音；若是上門回訪，回訪人員將對(duì)回訪內(nèi)容進(jìn)行了手頭記錄，以紙質(zhì)材料的形式進(jìn)行保存，錄音和筆記材料都在檔案室進(jìn)行備案。對(duì)營(yíng)業(yè)部1個(gè)月內(nèi)發(fā)生的客戶，營(yíng)業(yè)部在當(dāng)月對(duì)這部分客戶進(jìn)行采取**回訪的方式，了解客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部以及營(yíng)業(yè)部工作人員的服務(wù)態(tài)度與水平。綜合而言，本營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶的回訪比例為**。

同時(shí)，對(duì)資產(chǎn)量達(dá)到**或交易量達(dá)到**的客戶，回訪工作由營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)交至公司總部的客戶服務(wù)部門完成。目前營(yíng)業(yè)部這部分客戶共有**人，公司總部的客服人員都會(huì)每隔**時(shí)間對(duì)這部分客戶進(jìn)行上門回訪，以充分了解客戶的切實(shí)需求。

五、積極受理客戶投訴，提升客戶忠誠(chéng)度

按照《規(guī)定》“建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛”的要求，且為了更好的發(fā)揮投資者對(duì)營(yíng)業(yè)部工作人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督與檢查，公司總部已建立了《湘財(cái)證券信訪投訴處理規(guī)定》制度，本營(yíng)業(yè)部也在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示了客戶投訴電話、傳真、電子信箱，并保證客戶投訴電話在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能暢通�？蛻粢部梢酝ㄟ^(guò)門戶網(wǎng)站、現(xiàn)場(chǎng)員工墻隨時(shí)查詢營(yíng)業(yè)部工作人員的基本信息；同時(shí)，本營(yíng)業(yè)部將相關(guān)客戶投訴的檔案都已保存?zhèn)浒�，并在每�?月之前將去年的投訴情況反饋給公司總部。此外，本營(yíng)業(yè)部還開(kāi)通了客戶投訴的渠道，方便客戶進(jìn)行投訴；而且本營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶的有效投訴做到“一有投訴必調(diào)查”，對(duì)調(diào)查所得到的結(jié)果及時(shí)向客戶進(jìn)行反饋。

六、妥善保管客戶資料，保證各項(xiàng)資料有憑可依

本營(yíng)業(yè)部按照《規(guī)定》要求，為每個(gè)客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)檔案�？蛻魴n案包括了客戶及代理人名稱、地址、通訊聯(lián)系方式、客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件、證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等。從客戶開(kāi)戶到銷戶，本營(yíng)業(yè)部都妥善保存客戶的相關(guān)資料，并專門為客戶資料開(kāi)設(shè)了一間檔案室，派專人進(jìn)行整理與保管。同時(shí)，所有客戶資料都是對(duì)外保密，檔案室也是閑人不可入內(nèi)的。

七、健全營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人考核體系

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人是《規(guī)定》中的要求，根據(jù)《規(guī)定》“明確規(guī)定證

券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)負(fù)直接責(zé)任”等要求，公司總部在新擬定的《營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理考核辦法》中將相關(guān)要求列入，并予以了明確；目前該辦法已于201*年7月底通過(guò)審核并實(shí)施。

同時(shí)，公司總部把營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人審計(jì)中“發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題后進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員”這一要求寫入制度，由合規(guī)風(fēng)控部門修訂了《湘財(cái)證券員工違規(guī)處罰辦法》201*年9月1日正式已經(jīng)頒布執(zhí)行。這些措施與制度加強(qiáng)了營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的風(fēng)險(xiǎn)管理，完善了對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的考核制度。

總體來(lái)說(shuō)，本營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)流程與情況嚴(yán)格按照了《規(guī)定》的各項(xiàng)要求進(jìn)行；根據(jù)《規(guī)定》新修訂與新完善的內(nèi)容，營(yíng)業(yè)部與公司總部都對(duì)原有的相關(guān)流程與制度進(jìn)行了修改，保證了營(yíng)業(yè)部的制度能與《規(guī)定》做到良好的銜接。

湘財(cái)證券有限責(zé)任公司二一一年一月四日

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