投資顧問工作流程

投資顧問工作流程

上午

8：30-8：40瀏覽財經(jīng)消息，了解包括政策面、重大市場消息，關(guān)注全球市場消息面及其走勢。

8：45-9：00參加晨會，分享交流當日大盤看法，熱點板塊，個股評析。

9：00-9:25做好每日早盤消息解讀，并在已建立的名下客戶QQ群、營銷群、聚寶盆理財群、投資體驗群客戶飛信群、群發(fā)消息。10：0010：40看盤分析，上網(wǎng)查詢有關(guān)資料，為營業(yè)部投資顧問小組、經(jīng)紀人的客戶服務提供咨詢支持。

11：00-11：30到現(xiàn)場客戶室巡視，保持與客戶溝通，幫忙解決問題，了解客戶需求，掌握客戶動態(tài)并及時反饋客戶需求。

中午：在群里發(fā)午盤評述，大致說明當天早盤市場走勢、板塊情況。下午：

13：0014：00查看各網(wǎng)站有關(guān)早市的評論.查看營業(yè)部定閱的各大研究機構(gòu)的分析報告。

14：00-15:00瀏覽活躍個股券商研究報告，配合宏觀經(jīng)濟及基本面分析個股今后走勢，做股票備戰(zhàn)池。

15:00-15：30收盤播報，結(jié)合大盤評述當日盤面情況，對下一交易日進行預測。

15:30-16:00學習新的交易品種新的交易規(guī)則或參加營業(yè)部組織的學習。其他事宜

1、做一周收盤總結(jié)，月收盤評述。

2、不定時盤中解讀，包括短線個股解析，及時把相關(guān)個股發(fā)到幾個群里。

3、精選每月投資策略，或季度投資策略，并將相關(guān)策略報告發(fā)送員工，客戶電子信箱。不定時為客戶郵寄研究報告、定時為客戶發(fā)送E－mail。

4、電話回訪已有客戶，對已有客戶進行二次開發(fā)，介紹投顧服務，對有意向的進行整理導入另外群里進行更好的服務，包括每日的個股操作指導等。

5、每日電話回訪5-10個客戶，介紹公司投顧方面的服務，對有簽約意向的客戶進行重點關(guān)注，后續(xù)繼續(xù)跟蹤，可約客戶見面后細談投顧咨詢服務。

6、處理移戶客戶，解答咨詢客戶及現(xiàn)場客戶相關(guān)事宜。7、準備周末投資者報告會課件資料。

8、配合公司集合理財產(chǎn)品銷售及基金銷售業(yè)務。

擴展閱讀：投資顧問崗工作流程圖

_投資顧問崗位工作流程圖

接受客戶的咨詢，并根據(jù)客戶需求，結(jié)合市場新聞資訊及熱點走勢，給營業(yè)部咨詢?nèi)藛T及客戶提供市場行情解讀、市場熱點及大勢研判的指導。建立財富中心股票池，每日維護更新，每日向營業(yè)部及客戶推薦股票并跟蹤。對寧夏區(qū)內(nèi)營業(yè)部的咨詢?nèi)藛T和全體員工提供理財咨詢方面的培訓，為營業(yè)部的投資研討會提供支持。與外部銀行等機構(gòu)合作中，對投資研討會等活動提供支持。為寧夏分公司所有員工提供（不同意）退回投資理財技術(shù)、客戶服務技術(shù)等方面的培訓，為客戶提供投資理財知識培訓。完成領(lǐng)導交辦的其他工作。（同意）以上中包含與外部機構(gòu)合作、對外開展研討會等活動，需經(jīng)合規(guī)審批報當?shù)刈C監(jiān)會（不同意）退回備案（同意）所有對外合作工作、與外部機構(gòu)合作業(yè)務、在公司營業(yè)場所以外召開投資所有工作完成后，以季度簡報形式報分公司經(jīng)紀業(yè)務管理部經(jīng)理審批備案研討會的工作，需向?qū)幭淖C監(jiān)局報送備案材料，根據(jù)審批結(jié)果決定工作是否正常開展。以簡報形式報分公司總經(jīng)理審批備案（同意后，根據(jù)授權(quán)報公司審批備案）（不同意）退回以簡報形式報經(jīng)紀業(yè)務管理部或營銷中心審批備案

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