期貨業(yè)務(wù)員試用期投資經(jīng)理管理辦法

市場營銷中心試用期投資經(jīng)理管理辦法

一、優(yōu)秀投資經(jīng)理的素質(zhì)

●對自己充滿信心

●對公司的產(chǎn)品充滿信心●對公司的戰(zhàn)略充滿信心●有強烈的市場開拓欲望●有明確的客戶服務(wù)意識●有實現(xiàn)自我價值的需求●能有效的進行時間管理●能快速的融入團隊協(xié)作●能不斷提高專業(yè)素質(zhì)

●懂得尊重他人想他人之所想●懂得享受生活從容面對挑戰(zhàn)

二、日常行政管理制度

1、例會：每周一上午8：30-8：50晨會：由咨詢師給大家講講一周來各品種的

走勢以及有些什么好的投資機會；每星期三下午3：30-4：30為投資經(jīng)理固定的本部門會議，主要是通過每位投資經(jīng)理的周工作計劃、傳達公司有關(guān)精神、學(xué)習(xí)期貨知識、期貨政策法規(guī)及進行業(yè)務(wù)交流。晨會、例會每位投資經(jīng)理必須參加。每周五下午3：00-5：00為一周工作總結(jié)、填寫一周客戶拜訪表及業(yè)務(wù)交流。缺席者必須向部門經(jīng)理或市場營銷中心副經(jīng)理請假，對于無故缺席周一晨會、周三例會、周五無故不按時交表者的第一次工作態(tài)度扣0.5分，第二次工作態(tài)度扣1分，第三次工作態(tài)度扣1.5分,超過3次以上,工作態(tài)度打0分,視為自動離職。

2、客戶登記工作：做好客戶登記，填好客戶登記表，每周五17：00前將一周客戶信息登記表由市場營銷中心副經(jīng)理統(tǒng)計后交到部門主管手中進行考核。（此項處罰見試用期管理規(guī)定）

3、投資經(jīng)理勞動紀(jì)律：投資經(jīng)理正常工作時間為：8：30-11：30；13：00-17：00。投資經(jīng)理每天8：30到公司并簽到，其他時間由投資經(jīng)理自主開發(fā)客戶。遲到者，第一次工作態(tài)度扣0.25分，第二次工作態(tài)度扣0.5分，第三次工作態(tài)度扣0.75分......超過6次遲到,工作態(tài)度打0分。遲到在3小時以內(nèi),算事假半天,在3-5小時以內(nèi),算事假一天;5小時以上者按曠工一天處理。代簽到一次2人視為遲到3次。投資經(jīng)理因病或因事一天不能按計劃進行客戶訪問，須提前向市場營銷中心副經(jīng)理請假，并及時銷假（有正規(guī)看病手續(xù)的算病假，沒有正規(guī)看病手續(xù)的算事假）。超過一天，須向部門經(jīng)理請假；簽定勞務(wù)合同的投資經(jīng)理，病、事假一天，須向部門經(jīng)理請假，超過一天，須報總經(jīng)理批準(zhǔn)。否則，按曠工處理。投資經(jīng)理一個月可以享受一天帶薪病假，事假不得超過三天，事假其間及病假一天以上將按照實際天數(shù)扣發(fā)當(dāng)月業(yè)務(wù)補助，事假超過5天，扣發(fā)當(dāng)月50%當(dāng)月業(yè)務(wù)補；超過10天者，扣發(fā)全月業(yè)務(wù)補。當(dāng)月無故曠工1次扣罰半月當(dāng)月業(yè)務(wù)補，曠工2次扣罰全月當(dāng)月業(yè)務(wù)補，曠工3次視為自動離職�；榧佟�產(chǎn)假等假期按公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4、辦公室管理制度：上班時間必須形象好，穿著得體、整齊、干凈，精神狀態(tài)

佳；要愛護公物，保持辦公室清潔、整齊的環(huán)境；對來訪人員應(yīng)主動、熱情、禮貌；接聽電話時，應(yīng)先說：“您好！瑞奇公司！請問…”；工作時間:(1)嚴禁在辦公室里大聲喧嘩或閑聊；(2)嚴禁工作時間電話閑聊、網(wǎng)上聊天或打游戲、看電影，；(3)嚴禁在禁煙場所吸煙。(4)嚴禁穿拖鞋、涼鞋、背心、圓領(lǐng)衫等服裝。以上4條,違者每次工作態(tài)度扣0.5分。

5、做好開戶客戶及目標(biāo)客戶的保密工作，嚴禁將開戶客戶的名稱、開戶時間向

未開戶客戶進行業(yè)務(wù)舉例，目標(biāo)客戶嚴禁向同類競爭公司介紹。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將立即取消居間或勞務(wù)等合同。對給公司造成損失的，將追究其責(zé)任。6、投資經(jīng)理不得以任何形式在其它期貨公司任職或兼職，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將立即取

消居間或勞務(wù)等合同。對給公司造成損失的，將追究其責(zé)任。

三、試用期投資經(jīng)理管理規(guī)定

1、2、3、

試用期：1個月-12月

試用期投資經(jīng)理業(yè)務(wù)提成標(biāo)準(zhǔn)：凈手續(xù)費收入的20%

試用期考核標(biāo)準(zhǔn)：每位投資經(jīng)理年任務(wù)考核量為新增客戶保證金總量為200萬元以上、手續(xù)費凈收入10萬元以上和5個以上有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個）；在考核年度內(nèi)必須取得期貨從業(yè)資格。

工資和日�？己耍涸囉闷跐M后，本公司根據(jù)投資經(jīng)理的工作量（5分）、工作質(zhì)量（3分）、工作態(tài)度（2分）三方面進行考評。4、

內(nèi)容工作量客戶拜訪量/月平均有40位以上機構(gòu)目標(biāo)客戶記錄和拜訪120位以上個人客戶和邀請5個以上個人客戶來公司考察或參加培訓(xùn)有35-40位機構(gòu)目標(biāo)客戶記錄和拜訪90-120位以上個人客戶和邀請5個個人客戶來公司考察或參加培訓(xùn)有30-35位以上機構(gòu)目標(biāo)客戶記錄和拜訪60-90位以上個人客戶和邀請4個以上個人客戶來公司考察或參加培訓(xùn)有25-30位…記錄和拜訪40-60位以上個人客戶和邀請3個以上個人客戶來公司考察或參加培訓(xùn)有25-20位…記錄和拜訪20-40位以上個人客戶和邀請2個個人客戶來公司考察或參加培訓(xùn)有20位以下機構(gòu)客戶的訪談記錄和拜訪20位以下個人客戶和邀請2個以下個人客戶來公司考察或參加培訓(xùn)或訪談記錄不真實。分值自評54負責(zé)人3210工作態(tài)度樂觀、積極、敬業(yè)、誠實、合作，較好完成公司安排的其他臨時性工作和參加公司舉辦的各種營銷活動。累計1次（遲到或不交訪談記錄或不參加公司培訓(xùn)活動者）、訪談記錄不真實者。累計2次（遲到或不交訪談記錄或不參加公司培訓(xùn)活動者）、訪談記錄不真實者。累計8次（遲到或不交訪談記錄或不參加公司培訓(xùn)活動者）、訪談記錄不真實者。3次以上（遲到或不交訪談記錄或不參加公司培訓(xùn)活動者）、訪談記錄不真實者。1.751.5以此類推03工作質(zhì)量發(fā)現(xiàn)3個以上意向機構(gòu)客戶和邀請4個以上個人客戶來公司考察或參加培訓(xùn)或1個以上個人客戶來公司開戶并資金到帳15萬元以上。發(fā)現(xiàn)2個以上有潛在價值的目標(biāo)機構(gòu)客戶和邀請3-4個個人客戶來公司考察或參加培訓(xùn)或1個以上個人客戶來公司開戶并資金到帳5萬元以上。發(fā)現(xiàn)1個以上有潛在價值的目標(biāo)機構(gòu)客戶和邀請2-3個以上個人客戶來公司考察或參加培訓(xùn)沒有發(fā)現(xiàn)一個新增機構(gòu)客戶和邀請2個以下個人客戶來公司考察或參加培訓(xùn)或訪談記錄不真實210總分10分月補貼=1500*分值系數(shù)5分=750元/月、6分=900元/月……10分=1500元/月部門經(jīng)理

5、投資經(jīng)理崗位工作基本要求：

投資經(jīng)理的訪談記錄可以包括以下內(nèi)容：

（1）拜訪企業(yè)客戶：拜訪企業(yè)套期保值客戶是投資經(jīng)理的最主要工作之一，平

均每個工作日拜訪2家企業(yè)為考核標(biāo)準(zhǔn)。具體訪談內(nèi)容：企業(yè)的效益；企業(yè)的投資渠道；有無套期保值需求及與期貨品種相關(guān)的商品年需求量；有無從事證券、期貨投資的經(jīng)歷及意愿和沒有從事證券、期貨投資的原因；訪談對象評價（包括職務(wù)、可能的背景和聯(lián)系方式）；有無參加公司組織的期貨培訓(xùn)、講座等活動的意愿。有意向從事期貨投資的資金可能是多少；期貨市場風(fēng)險的合理解釋；網(wǎng)上交易等等。如果企業(yè)有培訓(xùn)意愿，與企業(yè)商定好培訓(xùn)的時間、地點及內(nèi)容，書面報部門經(jīng)理，由部門經(jīng)理協(xié)調(diào)安排。對有意向的企業(yè),投資經(jīng)理應(yīng)及時報告部門副經(jīng)理,根據(jù)企業(yè)的需要，由部門副經(jīng)理協(xié)調(diào)公司相關(guān)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)配合開發(fā)。

（2）拜訪個人客戶：有無參加公司組織的期貨培訓(xùn)、講座等活動的意愿。從事

過哪些投資活動；聯(lián)系方式；有意向從事期貨投資的資金可能是多少；有無證券投資經(jīng)驗；擔(dān)心的問題等等。（3）企業(yè)客戶訪談對象要求：董事長、總經(jīng)理、主管投資或財務(wù)的副總、董秘、

投資部或證券部經(jīng)理等。個人客戶為實際出資人。

（4）企業(yè)客戶考核標(biāo)準(zhǔn):以拿到該企業(yè)以下人員（董事長、總經(jīng)理、主管投資或財務(wù)的副總、董秘、投資部或證券部經(jīng)理）名片方為有效拜訪客戶。企業(yè)客戶的歸屬以先拿到該企業(yè)董事長、總經(jīng)理的名片為準(zhǔn)。保護期為3個月，保護期內(nèi)，其他投資經(jīng)理不得前去拜訪該企業(yè)。

（5）個人客戶訪談記錄表只需記錄意向客戶和來公司參加公司舉辦的各種培

訓(xùn)的客戶.每周的訪談客戶中80%應(yīng)為新客戶,20%為回訪客戶。邀請客戶來公司參加培訓(xùn)是試用期投資經(jīng)理每月考核的重要指標(biāo)之一。

（6）激勵政策：如果投資經(jīng)理在機構(gòu)客戶(注冊資本200萬以上)訪談過程中，

能激發(fā)機構(gòu)客戶期貨投資的欲望，以企業(yè)名義開戶并入金交易者（有效客戶），針對每個客戶一次性另行獎勵投資經(jīng)理500元(二次開發(fā)或注冊資本200萬元以下獎勵300元)。為鼓勵高端客戶和股指客戶的開發(fā)，視有效客戶第一次入金50萬以上資金(或第一個月后一月內(nèi)累計凈入金100萬以上)另行一次性獎勵投資經(jīng)理500-10000元（50-100萬元獎勵500元；100-300萬獎勵800元，300-500萬元獎勵1000元，500-1000萬獎勵1500元，1000-201*萬獎勵1800元、201*萬（含201*萬）以上獎勵入金總額的萬分之1）。（7）處罰：

（1）無正常理由，1次不交訪談記錄表者，工作態(tài)度扣0.5分；2

次不交扣1分；3次不交扣1.5分;超過3次視為自動離職。

（2）視為自動離職者本月業(yè)務(wù)補助不再發(fā)放，提成取消。（3）試用期結(jié)束后，無業(yè)績者，直接辭退或轉(zhuǎn)為兼職投資經(jīng)理。（4）試用期投資經(jīng)理三個月考核一次：考核無業(yè)績或客戶余額低于

50萬元，或手續(xù)費凈收入低于2萬元者，予以辭退或轉(zhuǎn)為兼職投資顧問�？己似趦�(nèi)有業(yè)績但未達到總額50萬元者，所開發(fā)的客戶手續(xù)費凈收入高于2萬元，根據(jù)部門經(jīng)理的意見，可決定是否繼續(xù)試用三個月(業(yè)務(wù)補助標(biāo)準(zhǔn)按試用期發(fā)放,試用期最多不得超過12個月)。3-12個月后,仍沒有達到試用期考核標(biāo)準(zhǔn)的,其間根據(jù)部門經(jīng)理的意見,直接辭退或轉(zhuǎn)為兼職投資顧問。到達考核標(biāo)準(zhǔn)，但未取得期貨從業(yè)人員資格的，轉(zhuǎn)為兼職投資顧問。

（5）記錄作假、謊報客戶，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)直接將工作量和工作態(tài)度打零

分。當(dāng)月考核評分5分以下視為自動離職。

6、業(yè)務(wù)補助及開發(fā)提成發(fā)放管理：

（1）每月5日前(遇節(jié)假日順延)為業(yè)務(wù)補助發(fā)放日；（2）信息咨詢費每月17日前(遇節(jié)假日順延)為提成發(fā)放日；

7、投資經(jīng)理的聘用：試用期完成200萬以上入金（單個客戶重復(fù)出入金不能重復(fù)計算）、手續(xù)費凈收入10萬元以上、5個以上有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個）考核指標(biāo)和取得期貨從業(yè)人員資格證書的投資經(jīng)理轉(zhuǎn)為公司專職投資經(jīng)理。專職投資經(jīng)理以一年為考核標(biāo)準(zhǔn)（含試用期），達到考核目標(biāo)即轉(zhuǎn)。第二年視不同情況作出簽定勞動合同、轉(zhuǎn)試用、解聘決定。（1）對客戶權(quán)益200萬元以上（或凈入金200萬元以上）和手續(xù)費凈

收入10萬元以上、5個以上有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個）考核任務(wù)，并取得期貨從業(yè)人員資格者，簽定勞動用工合同。未取得從業(yè)人員資格的，待取得后再行簽定勞動合同。勞動合同一年一簽,并按投資經(jīng)理專業(yè)職位管理辦法評級及晉升。2年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格證書的投資經(jīng)理將轉(zhuǎn)為兼職投資顧問，按兼職投資顧問管理辦法進行管理。

（2）年終考核對未完成200萬元和開發(fā)5個以上有效客戶（其中包括

企業(yè)法人戶1個）、客戶權(quán)益低于50萬元、凈手續(xù)費收入低于2萬元，轉(zhuǎn)為兼職投資顧問。

（3）在合同執(zhí)行過程中，凡違反公司或部門有關(guān)行政規(guī)定的，部門有

權(quán)提請公司予以解聘。解聘之日起，停止發(fā)放提成及各項待遇。

8、投資經(jīng)理辭職和辭退：自辭職、辭退之日起，該投資經(jīng)理提成予以取消，并取消各項待遇；投資經(jīng)理要求轉(zhuǎn)為兼職投資顧問的，向部門經(jīng)理的提出，按公司兼職投資顧問管理辦法進行管理�？紤]到投資經(jīng)理辭職或主動要求轉(zhuǎn)為兼職投資顧問，給公司客戶開發(fā)和服務(wù)會造成很大的影響，特別是對于企業(yè)客戶。對辭職人員所開發(fā)的潛在客戶和已開戶客戶公司將安排其他人員進行持續(xù)的開發(fā)和服務(wù)：對潛在客戶和已開戶但未入金的客戶（稱之為二次開發(fā)），如果開發(fā)成功，開發(fā)人應(yīng)為二次開發(fā)人員。對已開發(fā)的在交易的重點客戶，公司也將安排其他人員對其進行服務(wù)。對辭退的投資經(jīng)理，自辭退之日起，取消所有提成和各項待遇。

9、激勵機制：除執(zhí)行試用期獎勵制度外，對3個月內(nèi)完成客戶權(quán)益50萬元以上試用期指標(biāo)的投資經(jīng)理，將給予享受每年1次旅游或1次培訓(xùn)機會和每月午餐補助200元、交通補助100元（每2個月進行考核：月末客戶權(quán)益低于30萬的，予以取消）。對年終考核完成200萬入金、客戶權(quán)益30萬以上、凈手續(xù)費收入5萬以上、5個以上有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個）年考核任務(wù)的投資經(jīng)理，年底將補回每月業(yè)務(wù)補貼工作質(zhì)量扣款（工作態(tài)度、工作量扣款不補），并獲得本部門年終績效獎金；未完成200萬元、客戶權(quán)益50萬以下、凈手續(xù)費收入5萬以下、5個以下有效客戶（其中包括企業(yè)法人戶1個）年考核任務(wù)的投資經(jīng)理，將沒有本部門年終績效獎金。

市場營銷中心

201*-3-01開始執(zhí)行

擴展閱讀：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)定

期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會令第70號頒布日期：201*0323實施日期：201*0501

第一章總則

第二章公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格第三章業(yè)務(wù)規(guī)則第四章防范利益沖突第五章監(jiān)督管理和法律責(zé)任第六章附則

第一章總則

第一條為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護客戶合法權(quán)益，促進期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:

（一）協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)；

（二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研

{"Error":{"code":"8","Message":"badrequest","LogId":"577867273"}}（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

（二）申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；

（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；

（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料:

（一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；

（二）股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；（三）申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表；（四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門

和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；

（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；

（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第八條中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。第九條中國期貨業(yè)協(xié)會負責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第三章業(yè)務(wù)規(guī)則

第十條期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶

的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。

期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。第十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。第十二條期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)遵循具體的業(yè)務(wù)操作規(guī)范，并應(yīng)與自身的管理能力、業(yè)務(wù)水平和人員配置相適應(yīng)，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度，加強合規(guī)檢查，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。

第十三條期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為:

（一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險；

（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；

（三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（四）以個人名義收取服務(wù)報酬；（五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

第十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。第十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

第十六條期貨公司提供風(fēng)險管理服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險管理功能。

期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風(fēng)險管理服務(wù)能力。

第十七條期貨公司提供研究分析服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結(jié)論。

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。

期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公

司內(nèi)部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

第十八條研究分析人員應(yīng)當(dāng)對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。

研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅�面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。

期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。

第十九條期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。

期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。第二十條期貨公司以期貨交易軟件、終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本辦法，并向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功

能，揭示使用局限性，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

第二十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。

第四章防范利益沖突

第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對前款規(guī)定事項進行檢查落實。

第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；

不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。

第二十五條期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。

期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

第二十七條期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責(zé)分離。

第五章監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

第二十九條期貨公司首席風(fēng)險官負責(zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責(zé)。期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

第三十條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進行檢查。

第三十一條期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，或者任用不具備相應(yīng)資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定處罰。

第三十二條期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施:

（一）對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶；

（二）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求；

（三）以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（四）違反本辦法第十三條規(guī)定；

（五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；（六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件；

（七）利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益；

（八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

期貨公司或其從業(yè)人員出現(xiàn)前款所列情形之一，情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條、第七十三條、第七十四條相關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

第六章附則

第三十三條期貨公司基于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向客戶提供咨詢、培訓(xùn)等附屬服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

第三十四條期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第三十五條證券經(jīng)營機構(gòu)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動的資格條件和監(jiān)管要求等由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。第三十六條本辦法自201*年5月1日起施行。

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