國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見》的通知(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔20
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見》的通知
國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔201*〕123號(hào)（201*年6月16日）
國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：為規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為，保護(hù)各類投資者權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)，特制定《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行，并及時(shí)反映工作中的有關(guān)情況和問題。
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○九年六月十六日
關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見
為維護(hù)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，保護(hù)各類投資者合法權(quán)益，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)的合理配置和有序流轉(zhuǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范上市公司國(guó)有股東（以下簡(jiǎn)稱國(guó)有股東）行為有關(guān)問題提出以下意見：
一、做維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的表率。國(guó)有股東要堅(jiān)持守法誠(chéng)信，規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，積極支持上市公司做強(qiáng)做優(yōu)，維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
二、切實(shí)強(qiáng)化信息披露責(zé)任。因自身行為可能引起上市公司證券及其衍生產(chǎn)品價(jià)格異動(dòng)的重要信息，國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知上市公司，并保證相關(guān)信息公開的及時(shí)與公平，信息內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。在相關(guān)信息依法披露前，嚴(yán)禁國(guó)有股東相關(guān)人員以內(nèi)部講話、接受訪談、發(fā)表文章等形式違規(guī)披露。
三、依法行使股東權(quán)利，嚴(yán)格履行股東義務(wù)。在涉及上市公司事項(xiàng)的相關(guān)行為決策或?qū)嵤┻^程中，國(guó)有股東要依法處理與上市公司的關(guān)系，切實(shí)維護(hù)上市公司在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)方面的獨(dú)立性。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司治理規(guī)則要求，嚴(yán)格履行內(nèi)部決策、信息披露、申請(qǐng)報(bào)告等程序，不得暗箱操作、違規(guī)運(yùn)作。
四、積極推進(jìn)國(guó)有企業(yè)整體改制上市，有序推動(dòng)現(xiàn)有上市公司資源整合。國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，因企、因地制宜，選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)，以適當(dāng)方式，實(shí)現(xiàn)公司整體業(yè)務(wù)上市或按業(yè)務(wù)板塊整體上市，做到主營(yíng)業(yè)務(wù)突出；要按照加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集中度，以及主業(yè)發(fā)展要求，推動(dòng)現(xiàn)有上市公司資源優(yōu)化整合，不斷提高資源配置效益。
五、促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，增強(qiáng)上市公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)支持上市公司通過技術(shù)創(chuàng)新、資產(chǎn)重組、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等多種途徑，不斷做強(qiáng)做優(yōu)；要嚴(yán)格規(guī)范與上市公司間的關(guān)聯(lián)交易，推動(dòng)解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題；要支持有退市風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)績(jī)較差的上市公司研究解決經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的問題。
六、規(guī)范國(guó)有股東所持上市公司股份變動(dòng)行為。國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)證券監(jiān)管法
律法規(guī)，以及《國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份管理暫行辦法》（國(guó)資委證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)）、《關(guān)于印發(fā)〈國(guó)有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定〉的通知》（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔201*〕109號(hào)）的有關(guān)要求，規(guī)范所持上市公司股份變動(dòng)行為，防止內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)、損害其他投資者合法權(quán)益等行為的發(fā)生。國(guó)有股東擬通過證券交易系統(tǒng)出售超過規(guī)定比例股份的，應(yīng)當(dāng)將包括出售股份數(shù)量、價(jià)格下限、出售時(shí)限等情況的出售股份方案報(bào)經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓全部或部分股份致使國(guó)家對(duì)該上市公司不再具有控股地位的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。
七、合理確定在上市公司的持股比例。對(duì)于關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域中的上市公司，具有實(shí)際控制力的國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施，切實(shí)保持在上市公司中的控制力。必要時(shí)，可通過資本市場(chǎng)增持股份，增持行為須遵守證券市場(chǎng)法律法規(guī)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所關(guān)于增持行為時(shí)間“窗口期”和信息披露的相關(guān)規(guī)定。八、規(guī)范股份質(zhì)押行為。國(guó)有股東將其持有的上市公司股份用于質(zhì)押的，要做好可行性論證，明確資金用途，制訂還款計(jì)劃，并嚴(yán)格按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議。
國(guó)有股東用于質(zhì)押的股份數(shù)量不得超過其所持上市公司股份總額的50％，且僅限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押，質(zhì)押股份的價(jià)值應(yīng)以上市公司股票價(jià)格為基礎(chǔ)合理確定。
九、切實(shí)加強(qiáng)國(guó)有股東賬戶監(jiān)管。國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于印發(fā)〈上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定〉的通知》（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔201*〕108號(hào)）的有關(guān)要求，加強(qiáng)對(duì)本企業(yè)及所控股企業(yè)證券賬戶的清理和監(jiān)管工作。對(duì)于因業(yè)務(wù)開展需要，確需在證券交易機(jī)構(gòu)新開證券賬戶或多頭開設(shè)證券賬戶的，須得到有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；要通過建立健全證券賬戶監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，構(gòu)建對(duì)所持上市公司股份的動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系。
十、支持上市公司分配股利。國(guó)有股東要按照證券監(jiān)管的有關(guān)法律法規(guī)要求，鼓勵(lì)、支持上市公司在具備條件的前提下，通過包括現(xiàn)金分紅在內(nèi)的多種分配方式回報(bào)投資者。
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關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見》的通知
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文件
國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[201*]123號(hào)
關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見》的通知
國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：
為規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為，保護(hù)各類投資者權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)，特制定《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行，并及時(shí)反映工作中的有關(guān)情況和問題。
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○九年六月十六日
關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見
為維護(hù)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，保護(hù)各類投資者合法權(quán)益，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)的合理配置和有序流轉(zhuǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》(國(guó)務(wù)院令第378號(hào))等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范上市公司國(guó)有股東(以下簡(jiǎn)稱國(guó)有股東)行為有關(guān)問題提出以下意見：
一、做維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的表率。國(guó)有股東要堅(jiān)持守法誠(chéng)信，規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，積極支持上市公司做強(qiáng)做優(yōu)，維護(hù)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
二、切實(shí)強(qiáng)化信息披露責(zé)任。因自身行為可能引起上市公司證券及其衍生產(chǎn)品價(jià)格異動(dòng)的重要信息，國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知上市公司，并保證相關(guān)信息公開的及時(shí)與公平，信息內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。在相關(guān)信息依法披露前，嚴(yán)禁國(guó)有股東相關(guān)人員以內(nèi)部講話、接受訪談、發(fā)表文章等形式違規(guī)披露。
三、依法行使股東權(quán)利，嚴(yán)格履行股東義務(wù)。在涉及上市公司事項(xiàng)的相關(guān)行為決策或?qū)嵤┻^程中，國(guó)有股東要依法處理與上市公司的關(guān)系，切實(shí)維護(hù)上市公司在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)方面的獨(dú)立性。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司治理規(guī)則要求，嚴(yán)格履行內(nèi)部決策、信息披露、申請(qǐng)報(bào)告等程序，不得暗箱操作、違規(guī)運(yùn)作。
四、積極推進(jìn)國(guó)有企業(yè)整體改制上市，有序推動(dòng)現(xiàn)有上市公司資源整合。國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，因企、因地制宜，選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)，以適當(dāng)方式，實(shí)現(xiàn)公司整體業(yè)務(wù)上市或按業(yè)務(wù)板塊整體上市，做到主營(yíng)業(yè)務(wù)突出;要按照加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集中度，以及主業(yè)發(fā)展要求，推動(dòng)現(xiàn)有上市公司資源優(yōu)化整合，不斷提高資源配置效益。五、促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，增強(qiáng)上市公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)支持上市公司通過技術(shù)創(chuàng)新、資產(chǎn)重組、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者等多種途徑，不斷做強(qiáng)做優(yōu);要嚴(yán)格規(guī)范與上市公司間的關(guān)聯(lián)交易，推動(dòng)解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問題;要支持有退市風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)績(jī)較差的上市公司研究解決經(jīng)營(yíng)發(fā)展中存在的問題。
六、規(guī)范國(guó)有股東所持上市公司股份變動(dòng)行為。國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)證券監(jiān)管法律法規(guī)，以及《國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓上市公司股份管理暫行辦法》(國(guó)資委證監(jiān)會(huì)令第19號(hào))、《關(guān)于印發(fā)〈國(guó)有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定〉的通知》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔201*〕109號(hào))的有關(guān)要求，規(guī)范所持上市公司股份變動(dòng)行為，防止內(nèi)幕交易、操縱股價(jià)、損害其他投資者合法權(quán)益等行為的發(fā)生。國(guó)有股東擬通過證券交易系統(tǒng)出售超過規(guī)定比例股份的，應(yīng)當(dāng)將包括出售股份數(shù)量、價(jià)格下限、出售時(shí)限等情況的出售股份方案報(bào)經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓全部或部分股份致使國(guó)家對(duì)該上市公司不再具有控股地位的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。
七、合理確定在上市公司的持股比例。對(duì)于關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域中的上市公司，具有實(shí)際控制力的國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施，切實(shí)保持在上市公司中的控制力。必要時(shí)，可通過資本市場(chǎng)增持股份，增持行為須遵守證券市場(chǎng)法律法規(guī)，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所關(guān)于增持行為時(shí)間“窗口期”和信息披露的相關(guān)規(guī)定。
八、規(guī)范股份質(zhì)押行為。國(guó)有股東將其持有的上市公司股份用于質(zhì)押的，要做好可行性論證，明確資金用途，制訂還款計(jì)劃，并嚴(yán)格按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議。
國(guó)有股東用于質(zhì)押的股份數(shù)量不得超過其所持上市公司股份總額的50%，且僅限于為本單位及其全資或控股子公司提供質(zhì)押，質(zhì)押股份的價(jià)值應(yīng)以上市公司股票價(jià)格為基礎(chǔ)合理確定。
九、切實(shí)加強(qiáng)國(guó)有股東賬戶監(jiān)管。國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)按照《關(guān)于印發(fā)〈上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定〉的通知》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔201*〕108號(hào))的有關(guān)要求，加強(qiáng)對(duì)本企業(yè)及所控股企業(yè)證券賬戶的清理和監(jiān)管工作。對(duì)于因業(yè)務(wù)開展需要，確需在證券交易機(jī)構(gòu)新開證券賬戶或多頭開設(shè)證券賬戶的，須得到有權(quán)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn);要通過建立健全證券賬戶監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，構(gòu)建對(duì)所持上市公司股份的動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系。
十、支持上市公司分配股利。國(guó)有股東要按照證券監(jiān)管的有關(guān)法律法規(guī)要求，鼓勵(lì)、支持上市公司在具備條件的前提下，通過包括現(xiàn)金分紅在內(nèi)的多種分配方式回報(bào)投資者。
關(guān)于規(guī)范國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)的通知
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文件
國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[201*]124號(hào)
關(guān)于規(guī)范國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項(xiàng)的通知
國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：
為規(guī)范國(guó)有股東與上市公司資產(chǎn)重組行為，保護(hù)各類投資者權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》及《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》(國(guó)務(wù)院令第378號(hào))等法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組所涉及的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、本通知所稱國(guó)有股東與上市公司資產(chǎn)重組是指國(guó)有股東或潛在國(guó)有股東(經(jīng)本次資產(chǎn)重組后成為上市公司國(guó)有股東的，以下統(tǒng)稱為國(guó)有股東)向上市公司注入、購買或置換資產(chǎn)并涉及國(guó)有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的情形。
國(guó)有股東向上市公司注入、購買或置換資產(chǎn)不涉及國(guó)有股東所持上市公司股份發(fā)生變化的，按相關(guān)規(guī)定辦理。
二、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組，應(yīng)遵循以下原則：
(一)有利于促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，符合國(guó)有股東發(fā)展戰(zhàn)略;
(二)有利于提高上市公司質(zhì)量和核心競(jìng)爭(zhēng)力;
(三)標(biāo)的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)交付或轉(zhuǎn)移不存在法律障礙;
(四)標(biāo)的資產(chǎn)定價(jià)應(yīng)當(dāng)符合市場(chǎng)化原則，有利于維護(hù)各類投資者合法權(quán)益。
三、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組應(yīng)當(dāng)做好可行性論證，認(rèn)真分析本次重組對(duì)國(guó)有股東、上市公司及資本市場(chǎng)的影響，并提出可行性報(bào)告。如涉及國(guó)有股東人員安置、土地使用權(quán)處置、債權(quán)債務(wù)處理等相關(guān)問題，國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)制訂解決方案。
四、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的，應(yīng)當(dāng)與上市公司充分協(xié)商。國(guó)有股東與上市公司就資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取必要且充分的保密措施，制定嚴(yán)格的保密制度和責(zé)任追究制度。國(guó)有股東聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)與所聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)簽署保密協(xié)議。
五、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的相關(guān)事項(xiàng)在依法披露前，市場(chǎng)出現(xiàn)相關(guān)傳聞，或上市公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易時(shí)，國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)積極配合上市公司依法履行信息披露義務(wù);必要時(shí)，應(yīng)督促上市公司向證券交易所申請(qǐng)股票停牌。如上市公司證券及其衍生品種價(jià)格明顯異動(dòng)，對(duì)本次資產(chǎn)重組產(chǎn)生重大影響的，國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)調(diào)整資產(chǎn)重組方案，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)中止本次重組事項(xiàng)，且國(guó)有股東在3個(gè)月內(nèi)不得重新啟動(dòng)。
六、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)，以及企業(yè)章程規(guī)定履行內(nèi)部決策程序。
七、國(guó)有股東就本次資產(chǎn)重組事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部決策后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定書面通知上市公司，由上市公司依法披露，并申請(qǐng)股票停牌。同時(shí)，將可行性研究報(bào)告報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)預(yù)審核。
國(guó)有股東為中央單位的，由中央單位通過集團(tuán)母公司報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)有股東為地方單位的，由地方單位通過集團(tuán)母公司報(bào)省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
國(guó)有股東為公司制企業(yè)，且本次重組事項(xiàng)需由股東會(huì)(股東大會(huì))作出決議的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具意見后，提交股東會(huì)(股東大會(huì))審議。
八、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)收到國(guó)有股東關(guān)于本次資產(chǎn)重組的書面報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)出具意見，并及時(shí)通知國(guó)有股東，由國(guó)有股東書面通知上市公司依法披露。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的股票停牌期內(nèi)，國(guó)有股東與上市公司資產(chǎn)重組的方案未能獲得國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的，上市公司股票須立即復(fù)牌，國(guó)有股東3個(gè)月內(nèi)不得重新啟動(dòng)該事項(xiàng)。
九、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的方案經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過后，國(guó)有股東應(yīng)當(dāng)在上市公司股東大會(huì)召開日前不少于20個(gè)工作日，按規(guī)定程序?qū)⑾嚓P(guān)方案報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在上市公司股東大會(huì)召開前5個(gè)工作日出具批復(fù)文件。
十、國(guó)有股東對(duì)上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的,應(yīng)當(dāng)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送以下材料：
(一)關(guān)于本次資產(chǎn)重組的請(qǐng)示及方案;
(二)上市公司董事會(huì)決議;
(三)本次資產(chǎn)重組涉及相關(guān)資產(chǎn)的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告及作價(jià)依據(jù);
(四)國(guó)有股東上一年度的審計(jì)報(bào)告;
(五)上市公司基本情況、最近一期的年度報(bào)告或中期報(bào)告;據(jù);
(六)律師事務(wù)所出具的法律意見書;
(七)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的其他材料。
十一、國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的方案應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：(一)本次資產(chǎn)重組的原因及目的;
(二)本次資產(chǎn)重組涉及的資產(chǎn)范圍、業(yè)務(wù)情況及近三年損益情況、未來盈利預(yù)測(cè)及其依
(三)本次資產(chǎn)重組所涉及相關(guān)資產(chǎn)作價(jià)的說明;
(四)本次資產(chǎn)重組對(duì)國(guó)有股東及上市公司權(quán)益、盈利水平及未來發(fā)展的影響。
十二、國(guó)有股東違反本規(guī)定的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其整改，并按照監(jiān)管權(quán)限，直接或責(zé)成相關(guān)方面對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予相應(yīng)處分;造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)追究賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在國(guó)有股東與上市公司資產(chǎn)重組中違規(guī)執(zhí)業(yè)的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況通報(bào)其行業(yè)主管部門;情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可通報(bào)企業(yè)3年內(nèi)不得聘請(qǐng)?jiān)撝薪闄C(jī)構(gòu)從事相關(guān)業(yè)務(wù)。
國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員違反本通知有關(guān)規(guī)定，造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他相關(guān)責(zé)任人員依法給予行政處分;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○九年六月二十四日
關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券及國(guó)有控股上市公司發(fā)行證券有關(guān)事項(xiàng)的通知
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)文件
國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[201*]125號(hào)
關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券及國(guó)有控股
上市公司發(fā)行證券有關(guān)事項(xiàng)的通知
國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)國(guó)資委，各中央企業(yè)，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：
為規(guī)范上市公司國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券及國(guó)有控股上市公司發(fā)行證券行為，維護(hù)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》，以及《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》(國(guó)務(wù)院令第378號(hào))等法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、本通知所稱上市公司國(guó)有股東發(fā)行的可交換公司債券是指上市公司國(guó)有股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持特定上市公司股份的公司債券。
本通知所稱國(guó)有控股上市公司發(fā)行證券包括上市公司采用公開方式向原股東配售股份、向不特定對(duì)象公開募集股份，采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行股份以及發(fā)行(分離交易)可轉(zhuǎn)換公司債券等。
二、上市公司國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，符合國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司最低持股比例的要求;應(yīng)當(dāng)做好可行性研究，嚴(yán)格履行內(nèi)部決策程序，合理把握市場(chǎng)時(shí)機(jī)，并建立健全有關(guān)債券發(fā)行的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制機(jī)制;募集資金的投向應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及企業(yè)主業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
三、上市公司國(guó)有股東發(fā)行的可交換公司債券交換為上市公司每股股份的價(jià)格應(yīng)不低于債券募集說明書公告日前1個(gè)交易日、前20個(gè)交易日、前30個(gè)交易日該上市公司股票均價(jià)中的最高者。
四、上市公司國(guó)有股東發(fā)行的可交換公司債券，其利率應(yīng)當(dāng)在參照同期銀行貸款利率、銀行票據(jù)利率、同行業(yè)其他企業(yè)發(fā)行的債券利率，以及標(biāo)的公司股票每股交換價(jià)格、上市公司未來發(fā)展前景等因素的前提下，通過市場(chǎng)詢價(jià)合理確定。
五、國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券，該股東單位為國(guó)有獨(dú)資公司的，由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂債券發(fā)行方案，并由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法定程序作出決定;國(guó)有股東為其他類型公司制企業(yè)的，債券發(fā)行方案在董事會(huì)審議后，應(yīng)當(dāng)在公司股東會(huì)(股東大會(huì))召開前不少于20個(gè)工作日，按照規(guī)定程序?qū)l(fā)行方案報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在公司股東會(huì)(股東大會(huì))召開前5個(gè)工作日出具批復(fù)意見。
國(guó)有股東為中央單位的，由中央單位通過集團(tuán)母公司報(bào)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核;國(guó)有股東為地方單位的，由地方單位通過集團(tuán)母公司報(bào)省級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。
六、上市公司國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送以下材料：
(一)國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券的請(qǐng)示;
(二)國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券的方案及內(nèi)部決議;
(三)國(guó)有股東發(fā)行可交換公司債券的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估論證情況、償本付息的具體方案及債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)預(yù)案;
(四)國(guó)有控股股東發(fā)行可交換公司債券對(duì)其控股地位影響的分析;
(五)國(guó)有股東為發(fā)行可交換公司債券設(shè)定擔(dān)保的股票質(zhì)押備案表;(六)國(guó)有股東基本情況、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程及產(chǎn)權(quán)登記文件;(七)國(guó)有股東最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告;
(八)上市公司基本情況、最近一期年度報(bào)告及中期報(bào)告;(九)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求提供的其他材料。
七、國(guó)有控股上市公司發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)及規(guī)章制度的規(guī)定，有利于提高上市公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，完善法人治理結(jié)構(gòu)，有利于維護(hù)上市公司全體投資者的合法權(quán)益，募集資金的投向應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及公司發(fā)展規(guī)劃。
八、國(guó)有控股上市公司發(fā)行證券，涉及國(guó)有股東或經(jīng)本次認(rèn)購上市公司增發(fā)股份后成為上市公司股東的潛在國(guó)有股東，以資產(chǎn)認(rèn)購所發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于規(guī)范國(guó)有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組的有關(guān)規(guī)定開展相關(guān)工作。
九、國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)協(xié)助上市公司根據(jù)國(guó)家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定、資本市場(chǎng)狀況，以及上市公司發(fā)展需要，就發(fā)行證券事項(xiàng)進(jìn)行充分的可行性研究，并嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)要求，規(guī)范運(yùn)作。
十、國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)在上市公司董事會(huì)審議通過證券發(fā)行方案后，按照規(guī)定程序在上市公司股東大會(huì)召開前不少于20個(gè)工作日，將該方案逐級(jí)報(bào)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在上市公司相關(guān)股東大會(huì)召開前5個(gè)工作日出具批復(fù)意見。
國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于國(guó)有控股上市公司發(fā)行證券的審核程序按照本通知第五條第二款的規(guī)定辦理。
十一、國(guó)有控股上市公司擬發(fā)行證券的，國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送以下材料：
(一)國(guó)有控股上市公司擬發(fā)行證券情況的請(qǐng)示;
(二)上市公司董事會(huì)關(guān)于本次發(fā)行證券的決議;
(三)上市公司擬發(fā)行證券的方案;
(四)國(guó)有控股股東基本情況、認(rèn)購股份情況及其上一年度審計(jì)報(bào)告;
(五)國(guó)有控股股東關(guān)于上市公司發(fā)行證券對(duì)其控股地位影響的分析;
(六)上市公司基本情況、最近一期的年度報(bào)告及中期報(bào)告;
(七)上市公司前次募集資金使用情況的報(bào)告及本次募集資金使用方向是否符合國(guó)家相關(guān)政策規(guī)定;
(八)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估論證情況、償本付息的具體方案及發(fā)生債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)預(yù)案;
(九)律師事務(wù)所出具的法律意見書;(十)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求提供的其他材料。
十二、國(guó)有控股股東在上市公司召開股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的批復(fù)意見，對(duì)上市公司擬發(fā)行證券的方案進(jìn)行表決。
上市公司股東大會(huì)召開前未獲得國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批復(fù)的，國(guó)有控股股東應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，提議上市公司延期召開股東大會(huì)。
十三、上市公司證券發(fā)行完畢后，國(guó)有控股股東應(yīng)持國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批復(fù)，到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)股份變更手續(xù)。
國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○九年六月二十四日
友情提示：本文中關(guān)于《國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見》的通知(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔20》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《關(guān)于規(guī)范上市公司國(guó)有股東行為的若干意見》的通知(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔20：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。
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