執(zhí)法辦案面臨的困難及對(duì)策建議

公平交易局執(zhí)法辦案面臨的困難及對(duì)策建議

整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序是工商行政管理機(jī)關(guān)的重要職能和法定職責(zé)。公平交易局作為履行工商行政管理職責(zé)的基層單位之一，是市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的前沿陣地。隨著“兩費(fèi)”的停收和工商行政執(zhí)法改革的不斷深入，工商執(zhí)法辦案工作被擺到了空前重要的位，就我局公平交易局的實(shí)際情況來看，公平交易局的執(zhí)法辦案工作得到了長(zhǎng)足發(fā)展，案件數(shù)量與罰沒入庫(kù)數(shù)都有大幅度的增長(zhǎng)，公平交易局已然成為工商部門執(zhí)法辦案的一支生力軍。但不能忽視的是，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各種違法手段日益復(fù)雜化、隱蔽化，而目前我局公平交易局無論是機(jī)構(gòu)設(shè)、職能定位還是人員結(jié)構(gòu)及素質(zhì)等方面都與新的復(fù)雜的形勢(shì)要求存在著較大差距，這在很大程度上制約了公平交易局執(zhí)法辦案職能的發(fā)揮。

一、目前公平交易局執(zhí)法辦案面臨的主要困難（一）執(zhí)法水平有待高。

現(xiàn)有的部分基層工商干部沒有經(jīng)過系統(tǒng)、正規(guī)的法律法規(guī)教育培訓(xùn)，不熟悉辦案法律法規(guī)、執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧等，能辦案、會(huì)辦案、善辦大案的人力資源匱乏。另外，監(jiān)管社會(huì)主義大市場(chǎng)，不僅要掌握法律法規(guī)知識(shí)，而且要掌握金融管理、商品質(zhì)量、市場(chǎng)營(yíng)銷等必備的相關(guān)知識(shí)，目前，具備這些知識(shí)的復(fù)合型人才不能夠滿足目前執(zhí)法辦案的需要，也在很大程度上制約了辦案效能的提升。（二）對(duì)執(zhí)法辦案認(rèn)識(shí)不夠，查處案件偏重于罰款

在執(zhí)法辦案過程中，一些執(zhí)法人員對(duì)行政執(zhí)法的目的和意義缺乏

清晰地認(rèn)識(shí)，還沒有充分認(rèn)識(shí)和貫徹“執(zhí)法只是一種行政手段，根本在于落腳在整頓和規(guī)范經(jīng)濟(jì)秩序上來”。這就導(dǎo)致在執(zhí)法過程中“重處罰、輕糾正”的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，在這種思想下的工商執(zhí)法辦案所產(chǎn)生的后果是：一方面違法經(jīng)營(yíng)者僅僅接受了處罰，其違法行為卻沒有得到有效地遏止和糾正，另一方面也可能會(huì)給違法經(jīng)營(yíng)者造成“交了罰款便萬事大吉”的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，從而更加放縱一些經(jīng)營(yíng)者的違法行為。（三）執(zhí)法環(huán)境不容樂觀

一是涉及工商行政管理的法律法規(guī)較多，但系統(tǒng)性差，不完備，部分法律法規(guī)滯后現(xiàn)實(shí)，可操作性不強(qiáng)。二是現(xiàn)行法律法規(guī)賦予工商部門的執(zhí)法手段不多，強(qiáng)制措施力度不夠，致使對(duì)某些非法經(jīng)營(yíng)行為打擊不力。例如，執(zhí)法中遇到案件當(dāng)事人拒不配合或有意阻撓執(zhí)法時(shí)，可采取有效手段少，要求當(dāng)事人協(xié)助、配合很困難。由于強(qiáng)制手段缺乏，執(zhí)法力度不足，難以保證工商監(jiān)管職能完全到位。三是存在不當(dāng)?shù)男姓�干預(yù)干擾正常的監(jiān)管執(zhí)法，給執(zhí)法工作帶來較大的阻力。四是社會(huì)法治意識(shí)有待增強(qiáng)，尤其是經(jīng)營(yíng)者的守法意識(shí)和對(duì)法律的尊重程度需要提高。一些經(jīng)營(yíng)者不知曉工商法律法規(guī)，錯(cuò)地誤認(rèn)為違法經(jīng)營(yíng)并不是刑事違法犯罪，對(duì)社會(huì)沒什么危害，對(duì)工商行政執(zhí)法抱有比較強(qiáng)的抵觸對(duì)立情緒。

（四）辦案專用經(jīng)費(fèi)少，保障機(jī)制未能同步

市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法是一項(xiàng)為社會(huì)公眾服務(wù)的工作，多年來，基層執(zhí)法保障雖然在逐年增加，但總體增幅不大，仍然存在執(zhí)法供給缺口。必要的財(cái)力、物力是執(zhí)法辦案的重要保障，特別是一些比較復(fù)雜的、需

要跨地域調(diào)查取證的案件。如果沒有充足的辦案經(jīng)費(fèi)，一方面會(huì)使辦案缺少必備的辦案工具，如微型攝相機(jī)、必要的檢測(cè)工具等現(xiàn)代設(shè)備，在一定程度上影響了辦案的效率；另一方面在辦理產(chǎn)品質(zhì)量案件時(shí)，往往需要對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，而經(jīng)費(fèi)不足也會(huì)束縛對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量案件的辦理，輕則會(huì)對(duì)對(duì)此類案件的執(zhí)法效果產(chǎn)生較大的影響，重則會(huì)影響工商對(duì)涉及到產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)管。（五）工作目標(biāo)考核不夠科學(xué)

由于歷史原因，對(duì)監(jiān)管執(zhí)法、市場(chǎng)巡查等職能工作的考核一直缺少一個(gè)具體的、行之有效的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)監(jiān)管執(zhí)法工作的考核則傾向于對(duì)案件數(shù)量、罰沒金額的考核。案件目標(biāo)考核設(shè)的不科學(xué)，在客觀上造成了區(qū)縣局乃至公平交易局為達(dá)到目標(biāo)而辦案、為完成任務(wù)而執(zhí)法的現(xiàn)象產(chǎn)生。重收費(fèi)、重罰款的考核機(jī)制背離了工商部門監(jiān)管執(zhí)法的初衷和本意，成為制約公平交易局監(jiān)管執(zhí)法職能的全面實(shí)現(xiàn)重要因素之一。

二、提高公平交易局執(zhí)法水平的幾點(diǎn)建議

（一）大力加強(qiáng)執(zhí)法辦案隊(duì)伍的能力建設(shè)和素質(zhì)提高

一方面要采取各種措施，在實(shí)現(xiàn)執(zhí)法辦案人員能力素質(zhì)整體提高的基礎(chǔ)上，大力打造執(zhí)法辦案專業(yè)隊(duì)伍。在培訓(xùn)內(nèi)容上，要將一般培訓(xùn)和專業(yè)培訓(xùn)相結(jié)合。以監(jiān)管執(zhí)法的基礎(chǔ)法律法規(guī)知識(shí)為重點(diǎn)，提升監(jiān)管執(zhí)法人員的整體素質(zhì)。同時(shí)，有針對(duì)、有重點(diǎn)的對(duì)專業(yè)執(zhí)法人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)，例如專業(yè)法律法規(guī)，執(zhí)法辦案專業(yè)技巧等，以增強(qiáng)其執(zhí)法辦案的能力和水平；在培訓(xùn)方式上，要點(diǎn)面結(jié)合，逐步推進(jìn)，集

中學(xué)習(xí)、集中培訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)基層培訓(xùn)的全覆蓋。另一方面要嚴(yán)格學(xué)習(xí)制度，認(rèn)真做好學(xué)習(xí)考核。以政治上高標(biāo)準(zhǔn)、思想上高境界、業(yè)務(wù)上高水平、工作上高成效為目標(biāo)，大力提倡學(xué)習(xí)之風(fēng)，創(chuàng)建學(xué)習(xí)型工商所。要完善學(xué)習(xí)機(jī)制，創(chuàng)新學(xué)習(xí)方法，全面提升工商管理人員整體素質(zhì)。（二）加強(qiáng)工商所的思想認(rèn)識(shí)教育工作

當(dāng)前，外部監(jiān)管環(huán)境的深刻變革、工作轉(zhuǎn)型的全面推進(jìn)，都對(duì)執(zhí)法辦案工作提出了新的更高的要求。在這種形式下我們更應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)執(zhí)法辦案工作的重要性，增強(qiáng)責(zé)任感。一方面要不斷加大宣傳教育力度，采取多種方式，有重點(diǎn)、有針對(duì)性地解決全系統(tǒng)尤其是基層執(zhí)法人員的思想認(rèn)識(shí)問題，增強(qiáng)其工作的積極性和主動(dòng)性。另一方面還應(yīng)當(dāng)要明確工作責(zé)任制，推行“案件主辦制”，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織落實(shí)，確保思想教育工作取得實(shí)效。

（三）積極營(yíng)造良好的執(zhí)法環(huán)境

首先，要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)工商行政法律法規(guī)的宣傳力度，采取座談會(huì)、法制宣傳欄、發(fā)放宣傳單等多種形式廣泛宣傳和普及工商法律法規(guī)知識(shí)，提高群眾和經(jīng)營(yíng)戶學(xué)法、知法、守法的自覺性，為依法行政創(chuàng)造良好的社會(huì)氛圍。

其次，要根據(jù)執(zhí)法工作的實(shí)際需要，合理依法運(yùn)用現(xiàn)行法律法規(guī)賦予工商部門的執(zhí)法手段，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則，區(qū)別對(duì)待一般違法與性質(zhì)比較嚴(yán)重的違法，依法合理使用強(qiáng)制措施，堅(jiān)決打擊社會(huì)危害性較大的違法經(jīng)營(yíng)行為，體現(xiàn)工商法律法規(guī)的嚴(yán)肅性和工商

執(zhí)法的震懾力。

第三，要有意識(shí)、主動(dòng)地多宣傳工商行政執(zhí)法工作，經(jīng)常性地多向當(dāng)?shù)攸h委、政府和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工商執(zhí)法工作，爭(zhēng)取讓黨委政府、領(lǐng)導(dǎo)和群眾知曉工商執(zhí)法工作,了解工商行政執(zhí)法是法律賦予工商部門的職責(zé)和責(zé)任，理解工商行政執(zhí)法是的根本目的在于整頓和規(guī)范經(jīng)濟(jì)秩序，保護(hù)廣大群眾和消費(fèi)者的切身利益，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從而讓社會(huì)各界理解支持工商行政執(zhí)法工作，盡可能減少工商行政執(zhí)法工作中的阻力與干擾，形成比較理想的工商執(zhí)法外部環(huán)境。（四）統(tǒng)籌預(yù)算管理，制訂專項(xiàng)辦案經(jīng)費(fèi)管理制度。

“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢�！贬槍�(duì)當(dāng)前工商所辦案經(jīng)費(fèi)不足的情況，可也考慮建立專項(xiàng)辦案經(jīng)費(fèi)管理制度，進(jìn)一步提高有限經(jīng)費(fèi)的使用效率。公平交易局應(yīng)該按年度在年終時(shí)統(tǒng)計(jì)當(dāng)年執(zhí)法辦案工作收支情況，其中特別要據(jù)實(shí)統(tǒng)計(jì)支出項(xiàng)目及資金使用數(shù)額，分析本年度辦案經(jīng)費(fèi)的收支核算信息，作為下一年度執(zhí)法辦案經(jīng)費(fèi)預(yù)算和發(fā)布成本預(yù)警信息的參考。另外，對(duì)工商所執(zhí)法辦案經(jīng)費(fèi)的預(yù)算要有一定的浮動(dòng)空間，以便應(yīng)急追加。

（五）建立科學(xué)合理的考核機(jī)制。

“兩費(fèi)”停收以后，過去以收費(fèi)、罰款論英雄的簡(jiǎn)單的考核模式已無法適應(yīng)當(dāng)前工商執(zhí)法工作，新形勢(shì)下對(duì)執(zhí)法辦案的考核應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“新思路、新標(biāo)準(zhǔn)、新方法”，應(yīng)當(dāng)明確對(duì)案件查處情況進(jìn)行考核的目的是為了提升經(jīng)濟(jì)案件的查處質(zhì)量，加大工商尤其是作為監(jiān)管執(zhí)法前沿陣地的公平交易局綜合執(zhí)法力度，以這種思想為指導(dǎo)，我們對(duì)執(zhí)

法辦案工作的考核就不應(yīng)當(dāng)單純的放在罰了多少款，完成多少任務(wù)上，而是應(yīng)當(dāng)從各個(gè)方面綜合考慮，如：是否充分履行了監(jiān)管執(zhí)法職責(zé)；是否維護(hù)了人民群眾的根本利益；是否促進(jìn)了地方經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展等等。只有建立一個(gè)更加全面、公正的評(píng)判體系，才能真正客觀的反映監(jiān)管執(zhí)法工作的真實(shí)狀況。

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當(dāng)前行政執(zhí)法工作中存在的難點(diǎn)問題

及采取的對(duì)策措施

靈武市工商局創(chuàng)新執(zhí)法辦案調(diào)研報(bào)告

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步建立和完善，工商部門監(jiān)管市場(chǎng)的任務(wù)不斷加重，我國(guó)入世后，對(duì)工商行政管理執(zhí)法的要求不斷提高。尤其是“兩費(fèi)”停征后，工商工作已由原來的“傳統(tǒng)監(jiān)管型”向“監(jiān)管執(zhí)法服務(wù)型”轉(zhuǎn)變，無論是監(jiān)管理念、職能行使方式，還是發(fā)揮作用的著力點(diǎn)，都發(fā)生了變化。近年來，全國(guó)工商體制改革成果卓著，工商行政管理執(zhí)法也以此為契機(jī)，取得了較大幅度的發(fā)展，但通過我局對(duì)各辦案機(jī)構(gòu)的調(diào)研，從當(dāng)前的實(shí)踐情況來看，工商執(zhí)法辦案工作仍然存在著諸多的矛盾和問題、面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。

一、執(zhí)法環(huán)境難點(diǎn)突出

（一）不能夠理清監(jiān)管與服務(wù)、監(jiān)管與執(zhí)法的關(guān)系有些工商執(zhí)法人員片面的認(rèn)為，工商工作從原來的“傳統(tǒng)監(jiān)管型”向“監(jiān)管執(zhí)法服務(wù)型”轉(zhuǎn)變的重點(diǎn)就是搞好服務(wù)，只要搞好服務(wù)一切市場(chǎng)秩序就會(huì)改善，而忽視了執(zhí)法的重要性。輕執(zhí)法、重服務(wù)理念的大有人在。

（二）執(zhí)法水平參差不齊，部分執(zhí)法人員素質(zhì)偏低基層工商所許多執(zhí)法人員從事的是個(gè)體專管和市場(chǎng)巡查工作，主要還是從事對(duì)個(gè)體工商戶的監(jiān)督管理，很少涉足于對(duì)企業(yè)的監(jiān)管；很多人也從來沒有查處過案件，這就導(dǎo)致他們不熟悉法律、法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、辦案技巧及有關(guān)查帳、取證、制作處罰文書等專業(yè)知識(shí)；有些執(zhí)法人員趨于老年化，不主動(dòng)學(xué)習(xí)，對(duì)新法新規(guī)認(rèn)識(shí)不夠，因此，這一部分人在執(zhí)法辦案過程中出現(xiàn)問題較多；有些想在執(zhí)法辦案有所作為的執(zhí)法人員，受大氣候影響，士氣低迷，不求上進(jìn)。

（三）重處罰、輕糾正

實(shí)踐中一些辦案機(jī)構(gòu)在辦案時(shí)，只注重對(duì)當(dāng)事人罰款，而對(duì)違法行為可能產(chǎn)生的嚴(yán)重后果及如何采取有效措施去糾正重視程度還不夠，這在執(zhí)法中就走進(jìn)了“重罰輕糾”的誤區(qū)。這一現(xiàn)象的表現(xiàn)形式有：一是只罰不糾。即對(duì)市場(chǎng)上銷售假冒偽劣商品的行為只罰款和沒收銷售的商品，對(duì)已售出的存在嚴(yán)重隱患的產(chǎn)品不認(rèn)真追查；二是罰款放行。對(duì)查獲的不合格產(chǎn)品或國(guó)家規(guī)定的違禁物品，違反法律、法規(guī)的規(guī)定，采取罰款放行的錯(cuò)誤做法。三是只打不追。只對(duì)查到的問題進(jìn)行處理，而對(duì)表面現(xiàn)象背后的隱患問題不注意追查；這種問題表現(xiàn)最為突出；四是手段單一。部分執(zhí)法人員對(duì)行政法律規(guī)定的處罰與教育相結(jié)合的原則不領(lǐng)會(huì)，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項(xiàng)，運(yùn)用警告、通報(bào)批評(píng)、限期改正、責(zé)令停業(yè)整頓等處罰種類的很少，致使行政相對(duì)人誤認(rèn)為工商機(jī)關(guān)只要罰款，不管糾正。

（三）重實(shí)體、輕程序

長(zhǎng)期以來，有部分執(zhí)法人員憑經(jīng)驗(yàn)辦事，采取經(jīng)驗(yàn)主義，認(rèn)為程序問題是工作上的步驟和方法的問題，只要實(shí)體上合法，程序上無所謂；還有的人認(rèn)為，即使程序錯(cuò)了，也不影響案件的定性和處罰。但是許多行政處罰案件被訴到人民法院之后，不是因?yàn)閷?shí)體問題，往往是因?yàn)槌绦虿缓戏ǘ�被撤銷，因此，程序合法絕對(duì)不能丟。這些輕程序的人員在工作中常有以下表現(xiàn)：

1、隨意簡(jiǎn)化程序。一是將一般程序案件作簡(jiǎn)易程序案件處理。簡(jiǎn)易程序只適用于罰款和警告兩類，而且罰款的幅度法律也有明確規(guī)定，但在執(zhí)法實(shí)踐中，有的執(zhí)法人員將沒收財(cái)物、沒收違法所得、停業(yè)整頓的案件作為簡(jiǎn)易程序案件，有的將罰款幾千元的案件也以簡(jiǎn)易程序處理，一味圖簡(jiǎn)單省事。二是任意簡(jiǎn)化某個(gè)程序中的某些環(huán)節(jié)。程序是一個(gè)連續(xù)性的過程，一環(huán)緊扣另一環(huán)，如果簡(jiǎn)化這些環(huán)節(jié)就會(huì)構(gòu)成程序違法，一旦被起訴到法院，這樣的行政處罰將不堪一擊。三是隨意簡(jiǎn)化法定程序中的某些手續(xù)，如在簡(jiǎn)易程序案件中，有的執(zhí)法人員往往就只給當(dāng)事人開一張?zhí)幜P決定書，省略了亮證、告知等。

2、有意規(guī)避法定程序。一是對(duì)行政處罰案件進(jìn)行變通處理來規(guī)避法定程序。一些被處罰的當(dāng)事人為了自身利益和聲譽(yù)，要求工商部門不要下處罰決定，自己以變通的方法交罰沒款，如交贊助費(fèi)等，這樣既可以將不計(jì)入成本的罰款變?yōu)橛?jì)入成本的各項(xiàng)費(fèi)用逃避稅收，又可以抓住工商部門的把柄，牽制工商部門以后對(duì)自己的查處。二是執(zhí)法人員主動(dòng)與當(dāng)事人協(xié)商來規(guī)避法律。由于目前執(zhí)法環(huán)境不好，來自社會(huì)各方面的壓力很大，一些執(zhí)法人員為了盡快結(jié)案、息事寧人，就主動(dòng)和當(dāng)事人協(xié)商行政處罰的種類和幅度，只要談妥，就憑當(dāng)事人的認(rèn)識(shí)材料處罰。但這種行政處罰只要當(dāng)事人提起復(fù)議或訴訟，工商部門將必?cái)�無疑。

3、故意違反法定程序。這些程序包括回避程序、調(diào)查程序、告知程序、時(shí)效程序等。有利害關(guān)系的不回避、進(jìn)行調(diào)查時(shí)不亮證、勘驗(yàn)后不請(qǐng)鑒證人簽名、符合聽證條件的不告知聽證權(quán)、采取先行登記保存、扣押財(cái)物超時(shí)限，這些問題許多執(zhí)法人員覺得無所謂，但在訴訟中往往就是這些小細(xì)節(jié)成為工商部門的死穴，只要當(dāng)事人訴諸法律，工商部門將必?cái)�無疑。（四）重證據(jù)、輕規(guī)范

目前不少工商行政管理執(zhí)法人員法學(xué)功底不扎實(shí)，難以適應(yīng)新形式下的執(zhí)法和辦案工作，適用法律隨心所欲，不知所以然。在法律適用上，知道特別規(guī)定優(yōu)于普通規(guī)定，但不知道這一原則只適用于同一機(jī)關(guān)制定的法，而且特別規(guī)定出臺(tái)的時(shí)間必須晚于一般規(guī)定；知道新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定，但不知道如果新的規(guī)定是一般規(guī)定，而舊的規(guī)定是特別規(guī)定就不能簡(jiǎn)單適用這一原則，不能確定時(shí)，應(yīng)按《立法法》第85條和86條執(zhí)行；知道“上位法優(yōu)于下位法”，但不知道這一原則適用的無條件性。當(dāng)然，當(dāng)下位法和上位法一致時(shí)可以使用下位法，但是使用上位法可以減少許多麻煩，適用下位法，當(dāng)事人經(jīng)常會(huì)提出異議，一旦進(jìn)入復(fù)議、訴訟程序還要先證明與上位法相同，而如果直接適用上位法就可免去類似的麻煩。此外，即使適用同一部法律時(shí)，某些執(zhí)法人員對(duì)于應(yīng)該適用哪一條也模糊不清，有些執(zhí)法人員使用的條款竟然與案件風(fēng)馬牛不相及。

法律文書的制作在操作中也不夠規(guī)范，主要有以下問題：1、有的文書執(zhí)法人員不簽名；2、有的案件當(dāng)事人在文書上不簽字或代簽字，而不說明原因；3、有的詢問筆錄修改過后不要求當(dāng)事人簽名或者摁手印確認(rèn)；4、收集的證據(jù)沒有提供人簽字，證據(jù)來源不清；5、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和詢問筆錄內(nèi)容過于簡(jiǎn)單，不反映違法事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)和違法現(xiàn)場(chǎng)涉案物品的數(shù)量、質(zhì)量、外部特征和狀態(tài)；6、該提取的重要證據(jù)不及時(shí)提取，到需要的時(shí)候?qū)е伦C據(jù)消失而無法提取；7、復(fù)議期間和復(fù)議機(jī)關(guān)交代不正確。

（五）執(zhí)法管轄交叉、錯(cuò)位

工商部門內(nèi)部執(zhí)法權(quán)的交叉，工商部門與許多專職執(zhí)法機(jī)構(gòu)，如質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生、煙草等部門職能重疊，執(zhí)法范圍的模糊不清，常常出現(xiàn)某些領(lǐng)域的交叉執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法，導(dǎo)致監(jiān)管盲區(qū)和空白點(diǎn)。

（六）執(zhí)法手段單一，行政強(qiáng)制措施實(shí)施不得力過去一些工商法規(guī)中規(guī)定的“強(qiáng)行劃撥權(quán)”、“物品扣留”等強(qiáng)制措施，現(xiàn)在已全部或者部分地退出執(zhí)法程序，這就使工商執(zhí)法的權(quán)威和力度受到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。綜觀這些執(zhí)法誤區(qū)，究其原由，可歸納為以下幾點(diǎn)：一是少數(shù)辦案單位和執(zhí)法人員思想偏差，對(duì)已經(jīng)流向市場(chǎng)、存在隱患的涉案物品的危害性認(rèn)識(shí)不足，而且存在怕麻煩、怕費(fèi)事、怕人情、怕出錯(cuò)的消極畏難情緒，認(rèn)為差不多就可以了，沒有必要深究；二是綜合執(zhí)法手段不強(qiáng)，工商執(zhí)法依據(jù)不足。在眾多工商執(zhí)法法規(guī)中，有執(zhí)法力度和強(qiáng)制措施的甚少，而且可操作性不強(qiáng)，這就導(dǎo)致行政執(zhí)法依據(jù)不足，手段不硬，難以達(dá)到理想的執(zhí)法效果；三是部分執(zhí)法機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理存在偏差，從而導(dǎo)致辦案人員忽視了行政強(qiáng)制措施的必要性。該封存的不封存，該扣押的不扣押，或者采取了扣押措施，不及時(shí)補(bǔ)辦手續(xù)等；四是工商各級(jí)機(jī)關(guān)內(nèi)部相互協(xié)調(diào)不夠。本機(jī)關(guān)查處的違法行為涉及到其他有管轄權(quán)的工商機(jī)關(guān)不相互通報(bào)，只是在本機(jī)關(guān)作出處理。本機(jī)關(guān)在對(duì)本管轄區(qū)發(fā)生的帶有共性和普遍性的違法行為，不及時(shí)向上級(jí)機(jī)關(guān)匯報(bào)的情況時(shí)有發(fā)生。

（七）地方行政干預(yù)任然存在

工商行政體制改革后，省以下工商機(jī)關(guān)雖然實(shí)現(xiàn)了垂直領(lǐng)導(dǎo)，但工商行政執(zhí)法還是沖不破人情網(wǎng)、跳不出地方保護(hù)主義的怪圈。職能部門與地方政府因其所處的位不同，擔(dān)負(fù)責(zé)任不同，這就決定了思維方式、目標(biāo)定位、工作方法等方面的差異，加之一些市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者與地方政府關(guān)系好，從而導(dǎo)致某些地方領(lǐng)導(dǎo)將行政執(zhí)法與經(jīng)濟(jì)發(fā)展軟環(huán)境對(duì)立起來，要求工商部門對(duì)納稅大戶和骨干企業(yè)不能查、行政壁壘不能動(dòng)。如：政府直接引進(jìn)的項(xiàng)目，政府其他部門引進(jìn)的項(xiàng)目等等。

二、解決問題的應(yīng)對(duì)措施

經(jīng)過調(diào)研與探討，我局認(rèn)為，新的形勢(shì)要求我們必須依賴一支政治過硬、業(yè)務(wù)過硬、作風(fēng)過硬的工商執(zhí)法隊(duì)伍。高素質(zhì)的干部隊(duì)伍才能完成高質(zhì)量的監(jiān)管任務(wù)。特別是新的工商體制下，需要我們?cè)诟芍袑W(xué)、學(xué)中干，不斷提高自身的適應(yīng)能力和應(yīng)變能力；更需要我們轉(zhuǎn)變觀念，以“事事彰顯工商形象，時(shí)時(shí)維護(hù)工商形象、處處提升工商形象”的要求去解決執(zhí)法與服務(wù)之間的矛盾，才能逐步樹立工商公平公正的執(zhí)法權(quán)威。因此，我局在安排部署201*年度執(zhí)法工作時(shí)，提出了創(chuàng)新執(zhí)法辦案的新理念。我們主要做法是：

（一）加強(qiáng)執(zhí)法辦案機(jī)構(gòu)建設(shè)，整合執(zhí)法資源。一是在每個(gè)基層工商所至少設(shè)立2名專職執(zhí)法辦案人員，成立辦案組，專門負(fù)責(zé)管轄區(qū)違法違章案件的查處工作。專職執(zhí)法辦案人員由工商所和經(jīng)檢隊(duì)雙重領(lǐng)導(dǎo)，平時(shí)以工商所領(lǐng)導(dǎo)為主，在查處大要案件和集中開展專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)時(shí)，由經(jīng)檢隊(duì)統(tǒng)一調(diào)動(dòng)和使用。二是各業(yè)務(wù)科室、工商所專職執(zhí)法辦案人員在同一分管局長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下開展執(zhí)法辦案工作，確定經(jīng)濟(jì)檢查隊(duì)為全局行政執(zhí)法案件的歸口管理單位。各工商所及各業(yè)務(wù)職能科室查辦案件均有經(jīng)濟(jì)檢查隊(duì)統(tǒng)一管理，經(jīng)濟(jì)檢查隊(duì)對(duì)科室和工商所執(zhí)法辦案工作進(jìn)行指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、督查和考核。三是賦予經(jīng)濟(jì)檢查隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)特權(quán)，請(qǐng)示主管局領(lǐng)導(dǎo)同意，直接調(diào)動(dòng)各工商所專職執(zhí)法辦案人員，迅速開展專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)和案件查處工作，穩(wěn)、準(zhǔn)、狠、快打擊違法違章行為。四是建立健全科室與科室，科室與工商所之間的內(nèi)部協(xié)調(diào)配合機(jī)制，防止多頭辦案，重復(fù)執(zhí)法。建立健全工商行政管理部門與其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)之間的聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制。

這樣做的目的，一是將過去多頭執(zhí)法、分散執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法的方式轉(zhuǎn)變?yōu)橄鄬?duì)集中的執(zhí)法方式，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法資源整合和優(yōu)化配；二是可以集中優(yōu)勢(shì)力量打“殲滅戰(zhàn)”，如：對(duì)群眾反映強(qiáng)烈、群發(fā)性、突發(fā)性、復(fù)雜疑難性案件的處，只要一聲令下，可以迅速組織力量迅速打擊；三是專職執(zhí)法人員在同一分管局長(zhǎng)和案件歸口管理單位的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下便于開展各類大型專項(xiàng)整治以及與其他行政部門的聯(lián)合執(zhí)法。執(zhí)法辦案人員隨時(shí)隨地接受市局的統(tǒng)一調(diào)動(dòng)和指揮，不受業(yè)務(wù)職能科室和工商所其它工作干涉。強(qiáng)化了對(duì)全市工商系統(tǒng)執(zhí)法辦案工作的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和指揮。如：我局經(jīng)濟(jì)檢查隊(duì)集中開展的3次大規(guī)模執(zhí)法行動(dòng)，每次抽調(diào)參與行動(dòng)的執(zhí)法人員都在30以上，不僅社會(huì)反響強(qiáng)烈，收效也很顯著。

（二）加強(qiáng)執(zhí)法辦案技能培訓(xùn)，提高整體素質(zhì)。一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。在每月一法一考試、每季舉辦一次培訓(xùn)班的基礎(chǔ)上，大力開展“法律學(xué)習(xí)月”活動(dòng)。各辦案機(jī)構(gòu)定期組織執(zhí)法辦案人員進(jìn)行典型案件和新型案件討論和學(xué)習(xí)。二是開展崗位練兵活動(dòng)。立足職能、立足崗位，開展模擬辦案、模擬聽證、模擬法庭等活動(dòng)，嚴(yán)格鍛煉執(zhí)法辦案隊(duì)伍。三是推行跟班學(xué)習(xí)制度。抽調(diào)基層執(zhí)法人員到專業(yè)辦案機(jī)構(gòu)跟班學(xué)習(xí)，實(shí)戰(zhàn)鍛煉，提高執(zhí)法人員的辦案技能，必要時(shí)，將基層執(zhí)法人員上掛到經(jīng)濟(jì)檢查隊(duì)鍛煉學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)的方式方法很多，“三個(gè)一”學(xué)習(xí)制度就是比較科學(xué)的學(xué)習(xí)方法之一。“三個(gè)一”即：一年一期一培訓(xùn)、一季一法一考試、一月一案一評(píng)析。一年一期一培訓(xùn)就是每年由法制部門邀請(qǐng)法學(xué)教授或區(qū)局、市局辦案和法制專家作專題講座，講解疑難案件的查處、依法行政的新形勢(shì)、講解依法行政中的疑難問題。執(zhí)法人員交流各自在案件辦理核審等工作中的經(jīng)驗(yàn)，培訓(xùn)班融理論學(xué)習(xí)、案例分析、工作交流于一體，從而有效促進(jìn)依法行政水平的提高。一季一法一考試是指每個(gè)季度確定一部法律為考試內(nèi)容，執(zhí)法人員以自學(xué)為主，考試成績(jī)納入工作考核，以此激發(fā)執(zhí)法人員在業(yè)余時(shí)間自覺學(xué)習(xí)法律知識(shí)的興趣。一月一案一評(píng)析指每月進(jìn)行一次案例討論評(píng)析，由辦公室負(fù)責(zé)法制的人員選擇疑難案例和新穎案例，各辦案機(jī)構(gòu)法制人員提出見解進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流。除此之外，由于工商機(jī)關(guān)監(jiān)管的范圍比較廣，涉及的法律、法規(guī)和規(guī)章比較多，法律的競(jìng)合現(xiàn)象比較普遍，加之執(zhí)法人員的法律素質(zhì)參差不齊，對(duì)一些案件在證據(jù)的引用和法律條文的適用上有時(shí)不夠準(zhǔn)確，這不僅影響了行政執(zhí)法的質(zhì)量，也引發(fā)了許多行政訴訟，開展執(zhí)法工作研討勢(shì)在必行。通過研討，分析各類違法主體、違法行為特點(diǎn)和本轄區(qū)執(zhí)法辦案熱點(diǎn)、難點(diǎn)、盲點(diǎn)的基礎(chǔ)上，對(duì)本轄區(qū)工商執(zhí)法辦案的重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行為和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理，確定重點(diǎn)，分階段、分步驟進(jìn)行治理。通過經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、舉辦執(zhí)法辦案研討會(huì)等形式及時(shí)總結(jié)推廣執(zhí)法辦案的好經(jīng)驗(yàn)、好做法。如：我們今年在集中查處假冒手機(jī)專項(xiàng)行動(dòng)時(shí)，采取的就是現(xiàn)場(chǎng)跟班培訓(xùn)和實(shí)戰(zhàn)研討交流。在行動(dòng)結(jié)束后，召開案件研討會(huì)，各行動(dòng)小組交叉查看每個(gè)小組制作的現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和采取強(qiáng)制措施制作的文書，相互進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，查找問題，起到了共同提高的效果。

（三）加強(qiáng)裝備，保障執(zhí)法辦案順利進(jìn)行。

在完成了執(zhí)法人員保障的前提下，更新和完善執(zhí)法辦案裝備。市局及時(shí)更新了執(zhí)法辦案人員的臺(tái)式電腦，為每個(gè)辦案組配備了1臺(tái)手提電腦、1部照相機(jī)、1支錄音筆，確保執(zhí)法辦案經(jīng)費(fèi)的開支。同時(shí)要求各執(zhí)法機(jī)構(gòu)必須保證辦案小組的辦案用車和人員調(diào)用。

（二）制度保障，確保創(chuàng)新辦案機(jī)制正常運(yùn)轉(zhuǎn)。權(quán)力沒有制約就會(huì)形成腐敗，這就需要制度的監(jiān)督。一是加強(qiáng)行政缺位的監(jiān)督。行政缺位實(shí)質(zhì)上就是一種執(zhí)法不到位的表現(xiàn)，應(yīng)該管理的事務(wù)沒有管理，或者應(yīng)該嚴(yán)格管理好的沒有管理好，“重罰輕糾”就是表現(xiàn)之一，這就需要制定明確的執(zhí)法責(zé)任制，二是做好內(nèi)部橫向監(jiān)督。在執(zhí)法監(jiān)督工作中，往往上級(jí)對(duì)下級(jí)的執(zhí)法行為進(jìn)行監(jiān)督似乎順理成章，而一個(gè)機(jī)關(guān)內(nèi)部同級(jí)機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)督容易產(chǎn)生矛盾和摩擦，更容易流于形式，實(shí)際上橫向監(jiān)督更容易及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，對(duì)防止和糾正錯(cuò)案更便捷。三是對(duì)行政處罰案件中對(duì)扣留、罰沒的財(cái)物去向進(jìn)行全程的監(jiān)督，制定相應(yīng)的制度，以便防止執(zhí)法中的腐敗現(xiàn)象。針對(duì)以上問題，我局對(duì)現(xiàn)行的執(zhí)法辦案制度進(jìn)行了進(jìn)一步修改和完善。建立健全了我局《執(zhí)法辦案人員工作職責(zé)》、《突發(fā)、群體案件應(yīng)急預(yù)案》、《辦案紀(jì)律》、《執(zhí)法人員集中辦案制度》、《重大事項(xiàng)備案制》、《案源預(yù)先申報(bào)和案件調(diào)查受理登記管理制度》、《扣留（封存）財(cái)物管理制度》、《扣留（封存）財(cái)物措施的采取或解除制度》、《罰沒物資處理制度》等九項(xiàng)制度，確保創(chuàng)新辦案機(jī)制有章可循。同時(shí)能夠?qū)⒉煌瑣徫坏穆氊?zé)、任務(wù)和目標(biāo)明確下來，按照要求檢驗(yàn)執(zhí)法的績(jī)效，加強(qiáng)監(jiān)督，對(duì)瀆職行為追究行政和法律責(zé)任。

三、主要成果

創(chuàng)新執(zhí)法辦案工作，在我局推行近一年來，不僅在辦案數(shù)量、辦案質(zhì)量、罰沒款數(shù)量、案件領(lǐng)域、案件類型方面有了很大突破；而且在完善制度、規(guī)范行為方面都有了很大的改變。得到了區(qū)、市兩級(jí)主管部門的和主要負(fù)責(zé)人的肯定。

（一）做到了“三個(gè)轉(zhuǎn)變”，全面提升執(zhí)法效能和執(zhí)法水平。一是由被動(dòng)型向主動(dòng)型的轉(zhuǎn)變。加強(qiáng)執(zhí)法辦案人員與市場(chǎng)巡查人員、12315受理人員的溝通和聯(lián)系，及時(shí)查處市場(chǎng)巡查、投訴舉報(bào)中發(fā)現(xiàn)的違法違章案件。建立了基層工商所、市局二層級(jí)遞進(jìn)的案件線索排查制度，基層工商所作為執(zhí)法一線定期對(duì)巡查情況進(jìn)行排查，將梳理出的案件線索上報(bào)市局，由市局綜合各工商所報(bào)告的情況掌握全市執(zhí)法辦案動(dòng)態(tài)，及時(shí)確定階段性、區(qū)域性案件查辦的重點(diǎn)目標(biāo)和方向，適時(shí)組織對(duì)大要案件、群發(fā)性案件的集中查處，實(shí)現(xiàn)集約化、規(guī)模化辦案，強(qiáng)化對(duì)全市工商系統(tǒng)執(zhí)法辦案工作的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和指揮。二是由粗放型向精細(xì)型轉(zhuǎn)變。每季度對(duì)各辦案單位辦結(jié)的案件進(jìn)行一次自查自評(píng)、集中統(tǒng)一評(píng)查和第三方評(píng)查，集中評(píng)查采取分組交叉閱卷、小組評(píng)議、反饋質(zhì)詢和市局案件評(píng)查小組綜合評(píng)定等方法和步驟進(jìn)行。案件評(píng)查結(jié)束后，我局又邀請(qǐng)銀川市工商局、靈武市法院、檢察院、司法局、綜治委等相關(guān)部門的法制專家，對(duì)我局結(jié)案的案件進(jìn)行了第三方評(píng)查。通過案件評(píng)查和第三方評(píng)查，使我局執(zhí)法辦案調(diào)查取證能力和文書制作水平有了很大的提高。三是由簡(jiǎn)單型向復(fù)雜型轉(zhuǎn)變。由原來查辦一些簡(jiǎn)單的違法違章案件，向辦理復(fù)雜疑難案件轉(zhuǎn)變，拓寬了辦案領(lǐng)域。

（二）做到了執(zhí)法的統(tǒng)一，逐漸形成了相對(duì)集中的辦案制度。一是執(zhí)法行動(dòng)力度大，效果好。確定執(zhí)法突破口，由我局經(jīng)濟(jì)檢查隊(duì)牽頭，集中全局辦案機(jī)構(gòu)專職執(zhí)法人員，先后開展了3次大規(guī)模專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。沒收偽造進(jìn)網(wǎng)許可證的仿冒八個(gè)品牌手機(jī)218部；沒收5個(gè)品牌侵權(quán)國(guó)產(chǎn)名酒457瓶；沒收9個(gè)知名品牌運(yùn)動(dòng)襪1030雙；假冒7個(gè)知名品牌箱包101個(gè)；假冒8個(gè)知名品牌洗發(fā)水153瓶；侵權(quán)座便器20臺(tái)、鋼筆123支；沒收無中文標(biāo)識(shí)染發(fā)膏230盒。在全區(qū)工商系統(tǒng)上半年工作會(huì)議時(shí)，由于我局經(jīng)濟(jì)檢查隊(duì)在“雙打”工作中組織的力，表現(xiàn)突出，被評(píng)為全區(qū)“雙打”工作12個(gè)先進(jìn)集體之一，受到了表彰。二是辦理案件數(shù)量多，大要案件多。僅上半年，在創(chuàng)新執(zhí)法辦案模式的帶動(dòng)下，各辦案機(jī)構(gòu)執(zhí)法人員積極性有了很大提高，經(jīng)全局各執(zhí)法辦案機(jī)構(gòu)的共同努力，我局共查處各類違法違章案件262起，共計(jì)收繳罰沒款22.78萬元。辦理處罰金額萬元以上大要案件3起，其中1起罰款5萬元。案件數(shù)是去年同期的5倍，（去年上半年立案52起），罰沒款數(shù)是去年同期的5.4倍（去年上半年罰沒款數(shù)為44958元）。在自治區(qū)工商局曝光公布的八大假冒侵權(quán)典型案例中，我局查辦的2件銷售侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)案入選其中；在銀川局公布的打假治劣十大典型案例中，我局查辦的2件銷售假冒商品案件入選；在銀川局公布的十大侵害消費(fèi)者權(quán)益案例中，我局查辦虛假促銷案入選，三是案件查辦領(lǐng)域進(jìn)一步拓寬。目前查處案件涉及商標(biāo)侵權(quán)，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，兩虛一逃，產(chǎn)品質(zhì)量，食品、農(nóng)資商品索證索票，違法廣告以及登記注冊(cè)等各個(gè)領(lǐng)域。四是聯(lián)合執(zhí)法效果好。與煙草、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、衛(wèi)生監(jiān)督、**、檢察院加強(qiáng)溝通與合作，實(shí)現(xiàn)資源共享、信息互通、配合有效執(zhí)法機(jī)制。聯(lián)合煙草專賣、質(zhì)監(jiān)局對(duì)我市煙草市場(chǎng)進(jìn)行了6次整治，煙草專賣局向我局移送違法經(jīng)銷煙草制品案件69起。

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和進(jìn)步，我局認(rèn)為一些低級(jí)、落后的違法行為將被淘汰，高技術(shù)、高智商的違法行為已經(jīng)逐步顯現(xiàn)，工商行政管理執(zhí)法建設(shè)任重道遠(yuǎn)，只有全面創(chuàng)新執(zhí)法理念、全面提升業(yè)務(wù)能力、加大執(zhí)法裝備投入、健全各項(xiàng)制度、加大執(zhí)法監(jiān)督，才能擔(dān)負(fù)起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士的重任，工商執(zhí)法的權(quán)威在全社會(huì)的認(rèn)同要靠執(zhí)法的公正、公平來確立。

靈武市工商行政管理局經(jīng)濟(jì)檢查隊(duì)201*年8月29日

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