審計(jì)部201*年工作目標(biāo)一覽表,定3.31

中建新疆建工（集團(tuán)）有限公司審計(jì)部工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)（201*年度）

中建新疆建工（集團(tuán)）有限公司

二一三年四月

201*年度工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)

管理方：中建新疆建工（集團(tuán)）有限公司

責(zé)任方：審計(jì)部

為確保集團(tuán)201*年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和工作計(jì)劃的完成，穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)集團(tuán)“十二五”戰(zhàn)略目標(biāo)，強(qiáng)化總部部門(mén)“四個(gè)轉(zhuǎn)變”，推進(jìn)“四個(gè)提升”，重塑集團(tuán)“信譽(yù)、品牌”，充分調(diào)動(dòng)總部員工的工作積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，注重工作業(yè)績(jī)?nèi)〉脤?shí)效力，特簽訂本目標(biāo)責(zé)任書(shū)。

一、責(zé)任期限

201*年1月1日～201*年12月31日。二、工作目標(biāo)

見(jiàn)部門(mén)201*年工作目標(biāo)(督辦事項(xiàng)并入工作目標(biāo)，占15分)。

三、考核兌現(xiàn)

按照《中建新疆建工（集團(tuán)）有限公司副總師、總部部門(mén)績(jī)效考核辦法》和《中建新疆建工（集團(tuán)）有限公司總部員工績(jī)效

考核辦法》執(zhí)行。

四、附則

1、本目標(biāo)責(zé)任書(shū)經(jīng)雙方簽字后生效。

2、本目標(biāo)責(zé)任書(shū)一式二份，簽字雙方各保留一份，企業(yè)策劃與管理部保留一份。

3、本工作目標(biāo)責(zé)任書(shū)未盡事宜，根據(jù)集團(tuán)績(jī)效考核與風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組研究補(bǔ)充。

分管領(lǐng)導(dǎo)簽字：

副總師（部門(mén)負(fù)責(zé)人）簽字：

二一三年四月日

審計(jì)部201*年工作目標(biāo)目標(biāo)名稱一、常規(guī)目標(biāo)（20分）1.審計(jì)報(bào)表按總公司審計(jì)局要求，按季度上報(bào)各類(lèi)審次月5計(jì)報(bào)表。日督導(dǎo)、跟蹤落實(shí)審計(jì)提出問(wèn)題和建議的整次月5改，填報(bào)審計(jì)整改落實(shí)臺(tái)賬。日按要求3目標(biāo)描述完成考核配合部門(mén)時(shí)間分值2.審計(jì)整改財(cái)務(wù)資金部；其他相關(guān)部門(mén)企業(yè)策劃與管理部；其它相關(guān)部門(mén)3完成監(jiān)事會(huì)日常工作；配合總公司、國(guó)企3.監(jiān)事會(huì)工監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督檢查工作；組織編制《企業(yè)作年度工作報(bào)告》，并上報(bào)總公司。配合總公司審計(jì)局完成對(duì)集團(tuán)公司的內(nèi)控測(cè)試工作。參加總公司對(duì)其他工程局的內(nèi)控測(cè)試工作。完成三建設(shè)王幼工同志離任審計(jì)的溝通工作，并出具審計(jì)報(bào)告。5.上年未結(jié)完成三建設(shè)徐礦電廠項(xiàng)目審計(jì)的溝通，并出具審計(jì)報(bào)告。審計(jì)項(xiàng)目協(xié)助事務(wù)所完成二建賈森同志離任審計(jì)的溝通工作，并督促事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告。6.審計(jì)工作完成審計(jì)業(yè)務(wù)在審計(jì)信息系統(tǒng)的上線工信息化作。7.通訊報(bào)道完成6篇通訊報(bào)道。二、重點(diǎn)目標(biāo)（40分）34.內(nèi)控測(cè)試按要求按要求4月32.514月14月18月全年辦公室20.5目標(biāo)名稱目標(biāo)描述完成考核配合部門(mén)時(shí)間分值按要求4制定集團(tuán)公司審計(jì)制度;編制完成《中建、《中建1.審計(jì)制度新疆建工集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》新疆建工集團(tuán)審計(jì)管理實(shí)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》等原則建設(shè)性制度。2.健全審計(jì)補(bǔ)充招聘審計(jì)人員，完善審計(jì)人員結(jié)構(gòu)，健全審計(jì)隊(duì)伍。人員配置完成四建201*年度績(jī)效審計(jì)。完成三建設(shè)201*年度績(jī)效審計(jì)。完成紅雁建材201*年度績(jī)效審計(jì)。3.績(jī)效審計(jì)完成一建201*年度績(jī)效審計(jì)。完成五建201*年度績(jī)效審計(jì)。完成路橋公司201*年度績(jī)效審計(jì)。4.經(jīng)濟(jì)責(zé)任完成建科院呂新榮同志任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)（包括201*年度績(jī)效審計(jì)）。審計(jì)6月4月5月5月6月6月6月7月結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目結(jié)算定案次月9月11月12月人力資源部人力資源部、紀(jì)檢監(jiān)察部443243345.工程項(xiàng)目對(duì)二建201*年法人變更時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)項(xiàng)目，依據(jù)結(jié)算定案時(shí)間實(shí)施竣工決算審計(jì)�？⒐�審計(jì)3完成勞務(wù)管理專項(xiàng)審計(jì)。6、專項(xiàng)審計(jì)完成周轉(zhuǎn)材料專項(xiàng)審計(jì)。完成運(yùn)營(yíng)質(zhì)量專項(xiàng)調(diào)查。三、創(chuàng)新目標(biāo)（25分）人力資源部222目標(biāo)名稱目標(biāo)描述完成考核配合部門(mén)時(shí)間分值負(fù)責(zé)做好子（分）公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)建設(shè)，并加強(qiáng)對(duì)其工作的引領(lǐng)、指導(dǎo)和管理，全面提升本專業(yè)系統(tǒng)管理能力和水平。若子1.引領(lǐng)、服務(wù)全年（分）公司相關(guān)業(yè)務(wù)工作出現(xiàn)執(zhí)行政策走樣、發(fā)生重大失誤、造成不良影響等現(xiàn)象，視情節(jié)嚴(yán)重情況扣1-4分。2.創(chuàng)新“一績(jī)效審計(jì)報(bào)告中要涉及內(nèi)部控制、虧損項(xiàng)審多果”的高目、風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目、資金管控、勞務(wù)管理、催效審計(jì)模式收清欠等內(nèi)容。3.建立審計(jì)工作流程標(biāo)制定完成審計(jì)工作流程標(biāo)準(zhǔn)文件。準(zhǔn)四、督辦事項(xiàng)（15分）注：完成時(shí)間：為截止到月末時(shí)間。47月118月1015

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工作計(jì)劃

××集團(tuán)審計(jì)監(jiān)察中心

中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

目錄

目錄第2頁(yè)

第一部分第二部分第三部分第四部分第五部分

總體工作思路--------------------------第3頁(yè)

審計(jì)目標(biāo)、范圍及內(nèi)容------------------第5頁(yè)

審計(jì)內(nèi)容、任務(wù)、頻率------------------第7頁(yè)

廉政建設(shè)工作思路及措施---------------第10頁(yè)

保障措施-----------------------------第12頁(yè)

2內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄

中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

第一部分總體工作思路

201*年，審計(jì)監(jiān)察中心將緊緊圍繞集團(tuán)發(fā)展方向、近期及年度目標(biāo)、重點(diǎn)工作內(nèi)容，并結(jié)合集團(tuán)董事會(huì)和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)要求及公司發(fā)展需要，積極、大膽、努力、認(rèn)真、負(fù)責(zé)地開(kāi)展審計(jì)監(jiān)察工作�？傮w思路如下：

在201*年，主要還是以集團(tuán)業(yè)務(wù)及盈利能力審計(jì)為重心。但在不久的未來(lái)，應(yīng)以業(yè)務(wù)審計(jì)為主，逐步向管理風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)為主轉(zhuǎn)移，將從部門(mén)操作層面審計(jì)糾偏向領(lǐng)導(dǎo)干部的履職情況、決策、部署、管理效能和廉潔自律等方面進(jìn)行審計(jì)及評(píng)價(jià)。

當(dāng)然在不同時(shí)期，審計(jì)內(nèi)容及側(cè)重面有所不同，審計(jì)內(nèi)容有所偏重（并不是一成不變）。今年，審計(jì)的重點(diǎn)工作主要從以下6個(gè)方面展開(kāi):

第一是合同審計(jì)。主要是勞務(wù)分包、專業(yè)分包合同及補(bǔ)充協(xié)議的審計(jì)。

第二是內(nèi)部（專業(yè)、勞務(wù)分包、大宗材料、機(jī)械設(shè)備等）招投標(biāo)及人材機(jī)價(jià)格的事前審計(jì)。

第三是工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)規(guī)范管理及收支審計(jì)。狠抓勞務(wù)分包、專業(yè)分包、大宗材料的支付款審計(jì)工作。

第四是過(guò)程原材料及周材的質(zhì)量、數(shù)量的檢查、驗(yàn)收、庫(kù)存、損耗和浪費(fèi)及損失等情況的審計(jì)。

第五是工程經(jīng)濟(jì)簽證，工程結(jié)算送審價(jià)款的復(fù)核，人工費(fèi)及機(jī)械臺(tái)班結(jié)清賬的審計(jì)和零星用工及機(jī)械臺(tái)班過(guò)程審計(jì)。

第六是公司及項(xiàng)目部對(duì)工程項(xiàng)目成本預(yù)測(cè)、成本計(jì)劃及兩算對(duì)比、成本控制、成本核算、成本分析和成本考核的審計(jì)。

對(duì)公司及項(xiàng)目合同、技術(shù)、質(zhì)量、安全、進(jìn)度、檔案資料、環(huán)境的管控情況未列入審計(jì)重點(diǎn)范疇是因?qū)徲?jì)力量不足和審計(jì)部門(mén)的重點(diǎn)工作而定。

3內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

今年及今后的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的對(duì)象將不斷增多，可能會(huì)受審計(jì)時(shí)間、審計(jì)人力和審計(jì)成本所限，某些領(lǐng)域開(kāi)展全面審計(jì)進(jìn)行詳查顯然是不可能的，只有采取重點(diǎn)抽查，對(duì)查出的重大問(wèn)題和重大違規(guī)違紀(jì)人和事必須按公司制度嚴(yán)肅懲處，審計(jì)部門(mén)決不會(huì)手軟；但是必須有集團(tuán)絕對(duì)大數(shù)領(lǐng)導(dǎo)的高度認(rèn)識(shí)和大力支持才能達(dá)到審計(jì)效果。

隨著集團(tuán)業(yè)務(wù)的快速發(fā)展和管理模式的改革，集團(tuán)對(duì)多個(gè)領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)干部下放了較大的權(quán)力，對(duì)于企業(yè)的管理風(fēng)險(xiǎn)也在增大。在這樣的情況下，監(jiān)督體系及機(jī)構(gòu)設(shè)置的建立健全、合適的審計(jì)力量及合格的審計(jì)人員的配備、審計(jì)人員的定位與發(fā)展和薪資及保障體制顯得格外重要。所以，在201*年及未來(lái)一段時(shí)期，審計(jì)工作要取得重大突破，要真正起到為企業(yè)保駕護(hù)航的作用，只有加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，充實(shí)強(qiáng)化審計(jì)力量，全面提升審計(jì)人員的綜合素質(zhì)和解決以上審計(jì)監(jiān)督體系和審計(jì)人員的相關(guān)問(wèn)題，才能真正充分發(fā)揮審計(jì)監(jiān)察部門(mén)的作用及功能。個(gè)人而言，這是集團(tuán)及審計(jì)監(jiān)察部門(mén)刻不容緩的大事。

今年，審計(jì)監(jiān)察中心將業(yè)務(wù)審計(jì)工作的審計(jì)方式劃分為日常審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)、集團(tuán)審計(jì)。并將不斷地通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的集中審計(jì)，揭露公司及項(xiàng)目部管理不善、決策失誤、經(jīng)濟(jì)損失、重大違規(guī)違紀(jì)事件，并嚴(yán)肅查處責(zé)任人從而起到震懾作用。

理論上講，在審計(jì)條件成熟的情況下，應(yīng)切實(shí)為集團(tuán)把好建設(shè)資金使用關(guān)。堅(jiān)持把集團(tuán)最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實(shí)的利益作為審計(jì)工作的重點(diǎn),堅(jiān)持“積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)干部任職期間的效能審計(jì)。把好資金使用關(guān)口，關(guān)注資金流向，關(guān)注資金流速，保證重點(diǎn)項(xiàng)目、合資項(xiàng)目的資金使用，重點(diǎn)檢查（某某項(xiàng)目）投資計(jì)劃的落實(shí)情況，資金是否及時(shí)撥付，是否及時(shí)足額到位，資金管理、使用是否公開(kāi)透明，是否存在滯留、擠占、截留、挪用、虛報(bào)冒領(lǐng)項(xiàng)目各款項(xiàng)等情況，保證項(xiàng)目資金安全、透明、高效運(yùn)行，促進(jìn)資金充分發(fā)揮效

4內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

益。對(duì)少數(shù)重點(diǎn)項(xiàng)目資金管理需全程跟蹤審計(jì)，從項(xiàng)目的安排，資金的分配，資金的撥付，資金的使用，到效果的論證，全過(guò)程參與，全過(guò)程監(jiān)督，確保項(xiàng)目建設(shè)的合規(guī)、合法、質(zhì)量可靠，確保集團(tuán)資金的規(guī)范管理和使用效益。密切與其他職能部門(mén)的溝通、配合和協(xié)作，積極幫助解決項(xiàng)目工程建設(shè)中遇到的問(wèn)題和困難，研究分析出現(xiàn)的新情況，幫助完善規(guī)章制度，形成合力。并對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部工作期間給公司創(chuàng)造的效益作出客觀、公正、事實(shí)求是的評(píng)價(jià)。

第二部分審計(jì)目標(biāo)、范圍及內(nèi)容

一、審計(jì)工作目標(biāo)

1、挽回、避免經(jīng)濟(jì)損失，人均每年完成30萬(wàn)元以上。2、完成審計(jì)文書(shū)人均30份以上（含意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、管理建議書(shū)）。審計(jì)監(jiān)察的內(nèi)容及頻率按以下計(jì)劃完成率100%。

3、嚴(yán)肅查處違紀(jì)違法案件，力爭(zhēng)查處職務(wù)犯罪案件1件，做到有案必查，絕不姑息。為避免領(lǐng)導(dǎo)干部犯錯(cuò)，打擊腐敗和職務(wù)犯罪，組織專家廉政講座2次，接受廉政教育（500）人次以上。組織集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及職工到監(jiān)獄接受警示教育（1）次，接受警示教育為集團(tuán)中高管所有干部。

4、不斷加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍的建設(shè)，201*年，計(jì)劃擴(kuò)大到20人以上。5、審計(jì)內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)交流2次以上。

審計(jì)目標(biāo)任務(wù)根據(jù)審計(jì)人員的工作經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)歷、專業(yè)、特長(zhǎng)進(jìn)行劃分。審計(jì)人員經(jīng)驗(yàn)豐富的、專業(yè)強(qiáng)的任務(wù)劃分重一些，相反任務(wù)劃分輕一些。具體任務(wù)由各特派辦負(fù)責(zé)人根據(jù)上述目標(biāo)按各種負(fù)責(zé)審計(jì)區(qū)域落實(shí)。

現(xiàn)有的審計(jì)力量只能覆蓋審計(jì)區(qū)域：重慶片區(qū)、無(wú)錫片區(qū)、福州片區(qū)、蘭州片區(qū)、貴州片區(qū)。

二、審計(jì)范圍：建設(shè)集團(tuán)、農(nóng)業(yè)公司、輔業(yè)公司。

5內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

三、審計(jì)方向及內(nèi)容1、審計(jì)方向

201*年審計(jì)方向主要圍繞建設(shè)集團(tuán)工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)審計(jì)為主。

2、審計(jì)重點(diǎn)

審計(jì)的主要內(nèi)容詳見(jiàn)上述5個(gè)審計(jì)重點(diǎn)。

第三部分審計(jì)內(nèi)容、任務(wù)、頻率

一、重點(diǎn)審計(jì)內(nèi)容1、合同審計(jì)

嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)在建工程項(xiàng)目建設(shè)施工合同、勞務(wù)分包合同、專業(yè)分包合同、租賃合理及補(bǔ)充協(xié)議等合同的審計(jì)。主要審計(jì)合同采用的范本、簽訂時(shí)間、審批流程及權(quán)限、臺(tái)賬管理、合同學(xué)習(xí)等內(nèi)容；重點(diǎn)對(duì)合同單價(jià)、合同保證金、職責(zé)及義務(wù)的履行、合同變更及補(bǔ)充協(xié)議、合同索賠等情況進(jìn)行審計(jì)。

審計(jì)頻率：每2月抽查審計(jì)一次（按項(xiàng)目滾動(dòng)審計(jì)）；集團(tuán)和每個(gè)片區(qū)特派辦每次抽查審計(jì)不得少于1個(gè)項(xiàng)目，審深審?fù)浮?/p>

2、招投標(biāo)審計(jì)

嚴(yán)格加強(qiáng)集團(tuán)內(nèi)部勞務(wù)、獨(dú)立費(fèi)、大宗材料等招投標(biāo)審計(jì)，重點(diǎn)審計(jì)投標(biāo)人的資格、報(bào)價(jià)及中標(biāo)價(jià)格的合理性，招標(biāo)公告、招投標(biāo)流程及開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、中標(biāo)通知等全過(guò)程是否合規(guī)，審計(jì)率100%。

具體審計(jì)公司招標(biāo)文件的編制質(zhì)量和掛網(wǎng)時(shí)間、開(kāi)標(biāo)及評(píng)標(biāo)過(guò)程規(guī)范性，是否存在圍標(biāo)、串標(biāo)及惡意競(jìng)標(biāo)現(xiàn)象和領(lǐng)導(dǎo)違規(guī)指定中標(biāo)人或者高價(jià)發(fā)包等情況的審計(jì)。同時(shí)對(duì)招標(biāo)中心對(duì)勞務(wù)單位的錄入及中科項(xiàng)目工程的分布地區(qū)的各項(xiàng)勞務(wù)價(jià)格、租賃價(jià)格等數(shù)據(jù)庫(kù)建立、更新情況的審計(jì)。

3、財(cái)務(wù)規(guī)范及收支審計(jì)

6內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄中科建設(shè)（集團(tuán)）公司

重點(diǎn)對(duì)公司工程項(xiàng)目資金收支及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的審計(jì)，其次是對(duì)財(cái)務(wù)日常規(guī)范管理（借款、報(bào)賬、）和員工工資、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)拓展、回款等的審計(jì)。全年對(duì)項(xiàng)目收支抽查審計(jì)10個(gè)（20%）以上項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目審計(jì)1次；對(duì)財(cái)務(wù)日常規(guī)范管理（借款、報(bào)賬、）和員工工資發(fā)放、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)拓展、回款等每季度審計(jì)1次。

4、成本審計(jì)

4.1嚴(yán)格加對(duì)集團(tuán)、分公司及項(xiàng)目部對(duì)工程項(xiàng)目前期兩算對(duì)比及盈利預(yù)測(cè)和過(guò)程成本的計(jì)劃、控制、核算、分析、考核情況的管控情況和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、可靠性、準(zhǔn)確性的抽查審計(jì)。全年抽查4個(gè)（含）以上項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目審計(jì)1次。

4.2嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)在建工程項(xiàng)目的人、材、機(jī)價(jià)格的事前、事中、事后審計(jì)。全年對(duì)每個(gè)在建工程項(xiàng)目審計(jì)1次（主要從招標(biāo)源頭審計(jì)把關(guān)），審計(jì)率100%（不含零星人工、材料費(fèi)和小型機(jī)械設(shè)備）。

4.3嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)在建工程項(xiàng)目的建筑原材料及周材的入庫(kù)數(shù)量、質(zhì)量的檢查、驗(yàn)收、保管、損耗、損失及浪費(fèi)的審計(jì)（特別是鋼筋、砼、水泥、模板木方、電纜）。全年抽查20個(gè)（40%）以上項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目審計(jì)1次。

4.4嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)在建工程項(xiàng)目的主材周材的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格與結(jié)算價(jià)格對(duì)比盈利情況的審計(jì)。全年抽查20個(gè)（40%）以上項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目審計(jì)1次。

4.5嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)在建工程項(xiàng)目的物資計(jì)劃、物資積壓、物資處理情況的審計(jì)。全年抽查20個(gè)（40%）以上項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目審計(jì)1次。

4.6嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)在建工程項(xiàng)目的零星用工及機(jī)械臺(tái)班的審計(jì)。全年抽查20個(gè)（40%）以上項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目審計(jì)1次。

4.7嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)分包結(jié)賬和工程項(xiàng)目結(jié)算的審計(jì)。4.8公司及項(xiàng)目盈虧審計(jì)。二、常規(guī)審計(jì)主要內(nèi)容

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1、質(zhì)量管理審計(jì)

嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)在建工程項(xiàng)目的質(zhì)量管理計(jì)劃、保障措施；質(zhì)量目標(biāo)責(zé)任書(shū)的簽訂及層層分解落實(shí)；質(zhì)量管理制度執(zhí)行和崗位質(zhì)量責(zé)任制的落實(shí)；各類(lèi)原材料使用合規(guī)性審計(jì)（使用品牌與合同是否吻合，如調(diào)整是否報(bào)批；母材和試件的檢測(cè)是否合格或漏項(xiàng)）；分部分項(xiàng)工程及單位工程的實(shí)體和資料的檢查驗(yàn)收；是否有違反強(qiáng)制性規(guī)范的行為；工程實(shí)體和觀感質(zhì)量的檢查驗(yàn)收；優(yōu)質(zhì)結(jié)構(gòu)多媒體光盤(pán)的攝制；質(zhì)量事故、隱患的處理的審計(jì)。全年抽查20個(gè)（40%）以上項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目審計(jì)1次。

2、安全管理審計(jì)

嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)在建工程項(xiàng)目的項(xiàng)目安全人員配備、安全經(jīng)費(fèi)的投入及控制、安全專項(xiàng)施工方案編審（主要針對(duì)施工用電、塔機(jī)和提升機(jī)等大型機(jī)械設(shè)備、卸料平臺(tái)、臨邊洞口及高空墜落、外腳手架）和安全事故應(yīng)急預(yù)案、文明施工與環(huán)境保護(hù)、危險(xiǎn)作業(yè)人員意外傷害保險(xiǎn)的辦理、安全教育與交底、安全檢查驗(yàn)收、安全問(wèn)題隱患整改復(fù)查、特種作業(yè)持證上崗、安全多媒體光盤(pán)攝制情況、建設(shè)行政主管部門(mén)的檢查處罰、安全事故的處理進(jìn)行審計(jì)。全年抽查20個(gè)（40%）以上項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目審計(jì)1次。

3、進(jìn)度管理審計(jì)

嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)在建工程項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃的編制與論證、必要進(jìn)度的調(diào)整、進(jìn)度的檢查考核、工期滯后的原因分析、工期滯后的免責(zé)等的審計(jì)。全年抽查20個(gè)（40%）以上項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目審計(jì)1次。

4、技術(shù)管理審計(jì)

嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)在建工程項(xiàng)目的施工圖的有效性、及時(shí)性、完整性，圖紙會(huì)審，施工組織設(shè)計(jì)及專項(xiàng)技術(shù)方案，技術(shù)交底，基礎(chǔ)坐標(biāo)及標(biāo)高測(cè)量與復(fù)核，樓層軸線、標(biāo)高的測(cè)量，分部分項(xiàng)及單位工程的組織驗(yàn)收等情況進(jìn)行了審計(jì)，設(shè)計(jì)變更文件的完善，階段及完工竣工圖的

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繪制等的審計(jì)。全年抽查10個(gè)（20%）以上項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目審計(jì)1次。

5、檔案資料管理審計(jì)

嚴(yán)格加強(qiáng)對(duì)在建工程項(xiàng)目的建設(shè)施工手續(xù)及開(kāi)工報(bào)告情況的審計(jì)；工程檔案資料的收集整理是否與進(jìn)度同步；資料員的業(yè)務(wù)技能是否熟練；是否存在資料承包風(fēng)險(xiǎn)；質(zhì)量保證資料及隱蔽記錄是否合格；質(zhì)量、安監(jiān)、監(jiān)理等職能部門(mén)是否有質(zhì)量整改通知未整改、未回復(fù)的等等方面的審計(jì)。全年抽查10個(gè)（20%）以上項(xiàng)目，每個(gè)項(xiàng)目審計(jì)1次。

三、領(lǐng)導(dǎo)安排的其他審計(jì)工作：一事一議

第四部分廉政建設(shè)工作思路及措施

廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)關(guān)系到企業(yè)的生死存亡，關(guān)系中科事業(yè)的興衰成敗。所以我們必須把廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)工作納入議事日程。不斷加強(qiáng)對(duì)全集團(tuán)員工的廉政培訓(xùn)教育，讓員工們充分認(rèn)識(shí)到廉政建設(shè)的重要性，不斷提高警惕性，自覺(jué)維護(hù)企業(yè)利益和投訴違法亂紀(jì)的人和事件。

盡快建立健全廉政監(jiān)督體系。在全集團(tuán)范圍內(nèi)逐步形成全方位、多層次的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)；進(jìn)一步擴(kuò)大監(jiān)督的視野和范圍，切實(shí)做到領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力行使到哪里、活動(dòng)就延伸到哪里，監(jiān)督就跟蹤到哪里，將領(lǐng)導(dǎo)干部的行為都置于中科紀(jì)律和道德的嚴(yán)格約束之下。通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)方面存在的問(wèn)題。從而使集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。

建議在控股集團(tuán)董辦領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展廉政建設(shè)、反腐倡廉工作。并成立專案小組，應(yīng)投入適當(dāng)?shù)牧�政�?jīng)費(fèi)。從以下幾方面著手抓好廉政建設(shè)、反腐倡廉工作：

1、黨辦下成立紀(jì)檢處：主要工作是明察暗訪，有針對(duì)性地對(duì)廣大干部職工進(jìn)行理想信念教育、國(guó)法教育、社會(huì)主義榮辱觀教育、廉

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潔自律教育、思想道德教育、警示教育等等，通過(guò)正反兩個(gè)方面的對(duì)比，引導(dǎo)廣大干部職工樹(shù)立正確的榮辱觀和價(jià)值導(dǎo)向。大力培育和表彰先進(jìn)典型，在系統(tǒng)內(nèi)營(yíng)造以廉為榮、以貪為恥的良好氛圍，不斷夯實(shí)廉潔自律經(jīng)營(yíng)的思想道德基礎(chǔ)、筑牢拒腐防變。廉政宣傳教育講座，充分發(fā)揮公司黨員干部的作用。通過(guò)宣傳教育，不斷更新員工的思想，提供意識(shí)能力和思想覺(jué)悟，陶冶員工的思想情操和防腐拒變的能力。

2、投入合適的廉政經(jīng)費(fèi)：大力培養(yǎng)廉政內(nèi)線、購(gòu)買(mǎi)廉政設(shè)備、交通工具、培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、審計(jì)人員活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、學(xué)習(xí)經(jīng)費(fèi)等。

3、將廉政建設(shè)工作納入經(jīng)營(yíng)考核指標(biāo)中。

4、建立與合作單位（供應(yīng)商、勞務(wù)單位）定期交流，獲取更多公司員工關(guān)于廉政建設(shè)、反腐倡廉的信息。

5、在公司及項(xiàng)目部顯眼處刊登公示先進(jìn)員工、優(yōu)秀員工事跡及個(gè)人圖片；創(chuàng)編有震撼力的廉政歌曲（每周末下班時(shí)在公司辦公室區(qū)域和項(xiàng)目部播放）；對(duì)作風(fēng)優(yōu)良的員工及家庭給予相對(duì)較高的福利（要有可行的具體可執(zhí)行的方案）。

6、廉政機(jī)制及兌現(xiàn)的大手筆。

7、紀(jì)檢處設(shè)置合適的組織機(jī)構(gòu)、投入合理的辦案經(jīng)費(fèi)，配備經(jīng)驗(yàn)較豐富恪守職責(zé)的辦案人員。

第五部分保障措施

一、保障措施

1、根據(jù)集團(tuán)的需要建立綜合實(shí)力較強(qiáng)的的審計(jì)組織機(jī)構(gòu)及配備合適的、作風(fēng)過(guò)硬的、個(gè)人素養(yǎng)較好的、對(duì)口專業(yè)經(jīng)驗(yàn)較豐富、大部分能獨(dú)當(dāng)一面的審計(jì)人才。

2、對(duì)審計(jì)人才的薪酬福利應(yīng)特殊考慮。

3、對(duì)審計(jì)人員的安危公司應(yīng)有保障體系；不斷解決審計(jì)人員后

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顧之憂的解決，輕裝上陣事半功倍。

4、大力推行工資加提成的收入體制。主要內(nèi)容包括：管理模式和工作流程；審計(jì)人員編制和人才儲(chǔ)備；審計(jì)人員考核排序；獲取價(jià)值信息、降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；服務(wù)機(jī)制；工作及培訓(xùn)計(jì)劃；審計(jì)人員薪酬與激勵(lì)。

5、強(qiáng)化審計(jì)人員素質(zhì)，營(yíng)造和諧環(huán)境：

（1）、要加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)人員業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)。通過(guò)分層次、有針對(duì)性舉辦培訓(xùn)班、以查代訓(xùn)，交流經(jīng)驗(yàn)、案例分析等方式，提高內(nèi)部審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，拓寬內(nèi)部審計(jì)人員的知識(shí)面和眼界。內(nèi)部審計(jì)人員也要利用業(yè)余時(shí)間，自學(xué)有關(guān)業(yè)務(wù)、法律和規(guī)章制度，不斷更新知識(shí)，并在實(shí)踐中積累工作經(jīng)驗(yàn)，探索審計(jì)技巧，進(jìn)一步提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

（2）、要加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)人員職業(yè)道德教育。遵守審計(jì)紀(jì)律，堅(jiān)持實(shí)事求是，通過(guò)加強(qiáng)格守職業(yè)道德，克服畏難情緒等思想教育工作，提高內(nèi)部審計(jì)人員政治思想素質(zhì)，增強(qiáng)其工作責(zé)任感和使命感，確保審計(jì)評(píng)價(jià)客觀公正；同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)要關(guān)心內(nèi)部審計(jì)人員，為內(nèi)部審計(jì)人員創(chuàng)造工作便利，打消內(nèi)部審計(jì)人員的各種顧慮，以利于審計(jì)評(píng)價(jià)客觀公正。

（3）、要加強(qiáng)對(duì)履職審計(jì)工作的宣傳。通過(guò)宣傳，轉(zhuǎn)變領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大員工的思想觀念，正確理解履職審計(jì)工作，充分認(rèn)識(shí)審計(jì)工作的目的，消除抵觸心理，積極配合審計(jì)，主動(dòng)反映情況，為開(kāi)展審計(jì)工作營(yíng)造良好的環(huán)境。

6、抓住重點(diǎn)、分工合作。審計(jì)人員需劃片與分工管理相結(jié)合，對(duì)出現(xiàn)重大違規(guī)違紀(jì)及虧損的項(xiàng)目，審計(jì)監(jiān)察人員在過(guò)程中未上報(bào)、未查處的，應(yīng)對(duì)審計(jì)人員給予從重處罰。

7、權(quán)責(zé)利基本對(duì)等。8、嚴(yán)格執(zhí)行考核排序辦法。

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9、專項(xiàng)激勵(lì)措施。（1）、正激勵(lì)

1、個(gè)性獎(jiǎng)指部門(mén)審計(jì)人員對(duì)個(gè)性案件辦理出色給予即時(shí)獎(jiǎng)勵(lì)（200-201*元/次/人）。經(jīng)部門(mén)總監(jiān)提出意見(jiàn)，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行，同時(shí)報(bào)董事長(zhǎng)知情。

2、季度部門(mén)及個(gè)人先進(jìn)獎(jiǎng)勵(lì)

建議每季度評(píng)先進(jìn)特派辦二個(gè)，對(duì)獲取第一名的特派辦獎(jiǎng)勵(lì)201*-10000元（獎(jiǎng)金由特派辦自行分配）；對(duì)獲取第二名的特派辦獎(jiǎng)勵(lì)1000-5000元（獎(jiǎng)金由特派辦自行分配）。在全集團(tuán)審計(jì)人員中（含總部及各特派辦）評(píng)業(yè)績(jī)突出的先進(jìn)個(gè)人2名和倒數(shù)一名。第一、二名分別獎(jiǎng)勵(lì)201*元和1000元。

部門(mén)采取內(nèi)部排序考核工作（詳見(jiàn)考核排序考核表）.對(duì)特派辦的工作完成情況按季度進(jìn)行先進(jìn)評(píng)比，完成季度計(jì)劃和超額完成任務(wù)的特派辦（各特派辦審計(jì)人員的綜合業(yè)績(jī)）和全面完成工作內(nèi)容以及業(yè)績(jī)突出的審計(jì)人員才有資格參與評(píng)比。

3、其他激勵(lì)

審計(jì)監(jiān)察部及各特派辦全年計(jì)劃使用12萬(wàn)元左右的活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，用于提高審計(jì)人員的積極性，挑戰(zhàn)性和豐富業(yè)余生活而組織一些活動(dòng)經(jīng)費(fèi)（建議每年組織監(jiān)察部門(mén)全員2次以上、環(huán)境較好的地方進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)交流學(xué)習(xí)；國(guó)內(nèi)7日旅游活動(dòng)1次，公司舉行了該活動(dòng)不在重復(fù)）。未按完成計(jì)劃工作的人員無(wú)資格。

（2）、負(fù)激勵(lì)

1、審計(jì)人員違反控股集團(tuán)相關(guān)管理制度，有欺詐、舞弊、謀取不正當(dāng)利益的行為等，按控股集團(tuán)《問(wèn)責(zé)條例》從重處理。

2、審計(jì)人員已經(jīng)知道存在違紀(jì)違規(guī)、弄虛作假、徇私舞弊、影響公司形象等情況，而未及時(shí)予以處罰或包庇不予處罰的行為，按控

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股集團(tuán)《問(wèn)責(zé)條例》從重處理，并調(diào)離審計(jì)部門(mén)。

3、審計(jì)人員在其職責(zé)范圍內(nèi)，經(jīng)審計(jì)未能發(fā)現(xiàn)控股集團(tuán)《問(wèn)責(zé)條例》中所列的10萬(wàn)元以上重大違紀(jì)違規(guī)、弄虛作假、徇私舞弊等事項(xiàng)，從審計(jì)結(jié)果報(bào)告之日起在一年內(nèi)被其他人員發(fā)現(xiàn)，對(duì)相關(guān)審計(jì)人員給予100-201*元的處罰，并視情節(jié)輕重，調(diào)離審計(jì)部門(mén)。

4、審計(jì)人員未按規(guī)定參與過(guò)程監(jiān)督，或在過(guò)程監(jiān)督中雖然發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題，但不用適當(dāng)方式及時(shí)給予提醒，而在事實(shí)發(fā)生后或給公司造成較大損失后才進(jìn)行審計(jì)處理，經(jīng)集團(tuán)董事會(huì)認(rèn)定存在釣魚(yú)執(zhí)法的，對(duì)相關(guān)審計(jì)人員給予100-201*元的處罰，并視情節(jié)輕重，調(diào)離審計(jì)部門(mén)。

5、因自身原因在規(guī)定審計(jì)完成時(shí)間內(nèi)未能出具初步審計(jì)意見(jiàn)的，對(duì)相關(guān)責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人給予通報(bào)批評(píng)；因自身原因給公司造成較大負(fù)面影響或嚴(yán)重影響項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量與較大經(jīng)濟(jì)損失的，按控股集團(tuán)《問(wèn)責(zé)條例》執(zhí)行。

6、審計(jì)監(jiān)察部門(mén)出具審計(jì)監(jiān)察意見(jiàn)書(shū)后，經(jīng)被審計(jì)部門(mén)和責(zé)任人申訴并由審計(jì)監(jiān)察委員會(huì)討論后認(rèn)定為申訴有效和審計(jì)事實(shí)有較大失誤的，對(duì)相關(guān)人員給予100-201*元的處罰。

7、部門(mén)績(jī)效考核排序，倒數(shù)第一名的罰款300元，連續(xù)3次排名倒數(shù)第一的降薪2檔，累計(jì)4次排名倒數(shù)第一的取消年終獎(jiǎng)金（完成計(jì)劃工作者不適用）。

重慶××建設(shè)（集團(tuán)）有限公司

審計(jì)監(jiān)察中心××年××月××日

13內(nèi)部資料，嚴(yán)禁外泄

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