山信用社合規(guī)執(zhí)行年總結(jié)201*

山山信用社“合規(guī)執(zhí)行年活動”工作總結(jié)

201*年以來，山山信用社認(rèn)真貫徹落實縣聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年活動”動員大會精神和“合規(guī)執(zhí)行年活動”方案，堅持“標(biāo)本兼治、重在治本”的原則，積極組織全員職工認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)執(zhí)行年活動有關(guān)精神和各項制度，從全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理體系入手，深入扎實做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，防范事故案件，圓滿完成了“合規(guī)執(zhí)行年活動”的各項目標(biāo)任務(wù)，有力地促進了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。

一、高度重視，組織領(lǐng)導(dǎo)到位

縣聯(lián)社召開“合規(guī)執(zhí)行年”活動動員大會后，山山信用社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核，作為評先選優(yōu)的重要內(nèi)容，堅持常抓不懈。一是成立了以支部書記、主任為組長，副主任為副組長的“制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)整個活動的組織開展和檢查督促，落實稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負(fù)責(zé)此項工作。二是分別制定了“制度執(zhí)行年”活動工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。三是實行“一把手”負(fù)責(zé)制，與職工層層簽訂“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”自查自糾工作責(zé)任書21份。社領(lǐng)導(dǎo)按照分工各司其責(zé)，認(rèn)真履職盡責(zé)，率先垂范，以身作則，正人先正己，爭做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

二、抓合規(guī)意識教育，培訓(xùn)學(xué)習(xí)到位

為提高全體員工的合規(guī)意識，一是把各項制度、辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度，強化“學(xué)法、懂規(guī)、遵紀(jì)、守制”意識。二是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動式討論學(xué)等多種形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)縣聯(lián)社下發(fā)的各項活動學(xué)習(xí)材料、《業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊》、《安全保衛(wèi)工作理論與實務(wù)》等業(yè)務(wù)書籍。同時，結(jié)合案件防控實際，把典型案件警示教育融入活動中，剖析案例，總結(jié)教訓(xùn)，標(biāo)本兼治。并隨時收集相關(guān)的典型案例，認(rèn)真分析成因，增強了學(xué)習(xí)的針對性。學(xué)習(xí)中人人撰寫了學(xué)習(xí)筆記和心得體會，進一步加深對制度的理解和再認(rèn)識。三是運用激勵機制，檢驗學(xué)習(xí)效果。組織全員進行了3次合規(guī)知識考試，考試成績與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達99%。

三、強化基礎(chǔ)管理，崗位責(zé)任制落實到位

加強基礎(chǔ)管理，規(guī)范臨柜操作，是提高工作效率、減少差錯、防范事故案件的永恒主題。針對我社一線崗位人員嚴(yán)重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴(yán)峻現(xiàn)實。制定了《山山信用社內(nèi)勤員工“合規(guī)執(zhí)行”行為考核輸入法》，將合規(guī)行為納入目標(biāo)考核，并與工資掛鉤。二是打造“流程信用社”。由內(nèi)勤主任牽頭，重新制定了會計、出納、信貸等崗位職責(zé)，按照“一項業(yè)務(wù)一本手冊、一個流程一項制度、一個崗位一套規(guī)定”的要求，細化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程，防范違規(guī)操作，切實做到了有章可循。

四、狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位

一是抓自查。制定了《山山信用社社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作實施方案》，對自查工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和總體要求進行了明確，在全社全面開展合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作。并對照201*-201*年各項現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，疏理了5個方面11個類型的問題，逐一整改。二是抓專項檢查。先后開展了上年度會計決算真實性、重空憑證管理、內(nèi)控制度執(zhí)行情況、貸款本息核對、財務(wù)收支，以及合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作等內(nèi)部專項檢查，重點查找操作流程、管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端，針對發(fā)現(xiàn)的問題，落實專人限期進行整改。三是加強責(zé)任監(jiān)督，通過現(xiàn)場檢查、民主測評、社會調(diào)查等方式，先后對內(nèi)外勤人員工作職責(zé)、合規(guī)情況、履職情況等進行了檢查，對不合規(guī)行為進行了認(rèn)真的肅清。四是抓安全檢查。采取實地檢查、突擊檢查與重點抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式，共開展各種安全檢查20余次。通過開展各類檢查，加強了財務(wù)、信貸、重空、內(nèi)控重點管理，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為，防范案件的發(fā)生。

五、建立問責(zé)機制，責(zé)任追究到位

我們從建立有效的違規(guī)問責(zé)約束機制入手，限制、批評、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工，在內(nèi)部弘揚正氣，杜絕違規(guī)惡習(xí)，對違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層層落實了事故案件崗位責(zé)任制，人人簽訂了事故案件防范責(zé)任書，明確了各自的職責(zé)和義務(wù)。二是建立了嚴(yán)格的事故案件責(zé)任認(rèn)定程序和報告制度，做到發(fā)案必查、有案必報、查必問則、有責(zé)必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信反映的問題，在初步核實的基礎(chǔ)上，符合立案標(biāo)準(zhǔn)和條件的，及時予以立案，并迅速上報，不搞瞞案不報。三是建立“雙向”問責(zé)機制，操作人員與管理人員處理聯(lián)動，經(jīng)濟處罰、組織處理和政紀(jì)處分同步。

擴展閱讀：關(guān)于“合規(guī)執(zhí)行年”活動評價工作報告

關(guān)于“合規(guī)執(zhí)行年”活動評價工作的報告

根據(jù)河南省銀監(jiān)局對“合規(guī)執(zhí)行年”活動的總體要求，按照《河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展銀行業(yè)金融機構(gòu)合規(guī)執(zhí)行年活動評價的通知》（豫銀監(jiān)辦通201*289號）的安排部署，結(jié)合市銀監(jiān)辦合規(guī)評價有關(guān)精神，xxxxxxxx高度重視，周密部署，認(rèn)真落實，并結(jié)合實際，穩(wěn)步實施，強力推進，確保“合規(guī)執(zhí)行年”活動評價工作有序開展�，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：一、合規(guī)風(fēng)險管理總體狀況

（一)制定了實施方案。接到上級文件通知后，我行迅速成立了合規(guī)執(zhí)行年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了實施方案，并召開了合規(guī)執(zhí)行年活動動員會，做好了合規(guī)執(zhí)行年活動的組織構(gòu)架，為以后的工作開展提供了保證。

（二）制定了各項合規(guī)制度。通過制定、完善各項合規(guī)制度，來保證我行合規(guī)執(zhí)行年活動的全面、深入開展。主要有以下制度：《xxxxxxxx合規(guī)政策》、《xxxxxxxx合規(guī)制度》、《xxxxxxxx合規(guī)問責(zé)制度》、《xxxxxxxx管理人員合規(guī)績效考核制度》、《xxxxxxxx誠信舉報制度》等。二、合規(guī)執(zhí)行年各項工作要求貫徹落實情況

依據(jù)《河南銀監(jiān)局關(guān)于在全省銀行業(yè)金融機構(gòu)開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動的通知》豫銀監(jiān)通201*17號文件要求，我行按照銀監(jiān)局、市辦的工作要求，把“合規(guī)執(zhí)行年”活動確定為工作的重中之重，明確目標(biāo)，細化分工，真抓實干，注重效果，調(diào)動全員參與、覆蓋各個崗位，切實提升合規(guī)水平。

（一）抓部署，活動安排到位。成立了以董事長為組長、班子成員、部門經(jīng)理共同參與的領(lǐng)導(dǎo)小組；同時，召開動員大會并制定了《xxxxxxxx“合規(guī)執(zhí)行年”活動實施方案》，全行迅速形成了目標(biāo)明確、職責(zé)明晰、上下聯(lián)動的工作局面。

（二）抓教育，培訓(xùn)計劃到位。將4月定為合規(guī)知識“學(xué)習(xí)培訓(xùn)月”，明確培訓(xùn)學(xué)習(xí)書目資料。培訓(xùn)活動中，將“學(xué)習(xí)培訓(xùn)月”與案件風(fēng)險防控培訓(xùn)、日常業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)緊密結(jié)合，采取員工自學(xué)、集中培訓(xùn)、合規(guī)大討論、案例警示教育、合規(guī)知識競賽等靈活多樣的形式，每月至少集中組織學(xué)習(xí)1次，人人記筆記，寫心得；同時還采取考試的形式檢驗和強化學(xué)習(xí)

培訓(xùn)效果。11月23日以來，分批組織全體員工觀看了《合規(guī)醒言》案例警示片，并要求觀看員工簽名、積極撰寫觀后感。

（三）抓落實，工作責(zé)任到位。層層簽訂合規(guī)執(zhí)行責(zé)任與承諾書，董事長與總行分管領(lǐng)導(dǎo)，總行分管領(lǐng)導(dǎo)與部門負(fù)責(zé)人簽訂“合規(guī)執(zhí)行責(zé)任與承諾書”,明確約定各單位、各部門合規(guī)責(zé)任，形成“一級抓一級、層層抓落實”的工作格局。利用編發(fā)簡報、知識競賽、展板橫幅電子屏等載體，大力宣傳“合規(guī)執(zhí)行年”活動，形成濃厚的宣傳氛圍；

（四）抓提升，自查整改到位。圍繞法人治理、班子建設(shè)、內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況等主要內(nèi)容，堅持“覆蓋全員、覆蓋全崗位、覆蓋全時段”原則，深入查擺問題，切實做到自查有實效、自糾有成果。對排查出的問題建立臺賬，明確責(zé)任，制定方案，限期整改，并寫出詳細的整改報告，此項工作納入考核。

（五）抓督導(dǎo)，工作問責(zé)到位�；顒宇I(lǐng)導(dǎo)小組采取定期階段檢查、不定期集中巡視等方式，進行活動督促，對工作不積極、不主動、不深入、不具體及整改不到位的部門經(jīng)理，啟動嚴(yán)厲的工作問責(zé)機制。同時，總行還針對“崗位合規(guī)責(zé)任與承諾書”對存在違規(guī)行為的員工嚴(yán)肅追究責(zé)任，并按照要求對重大、實質(zhì)性違規(guī)行為的處理情況將及時逐級上報。三、合規(guī)執(zhí)行活動工作成效

我行對合規(guī)管理年認(rèn)識高，行動快，抓法得當(dāng)，措施得力。職

工在工作中防控風(fēng)險的合規(guī)意識明顯增強。處理每一筆業(yè)務(wù)，都能按規(guī)章制度要求反復(fù)對照，規(guī)范操作。在市銀監(jiān)辦、人民銀行的帳戶管理及統(tǒng)計報表的檢查中，沒有發(fā)現(xiàn)問題，實現(xiàn)了由強制合規(guī)向主動合規(guī)的轉(zhuǎn)變，由形式合規(guī)向?qū)嵸|(zhì)合規(guī)的提升，使合規(guī)經(jīng)營成為全行的自覺行動。

“合規(guī)執(zhí)行年”活動中，我行把查排問題、解決問題、化解矛盾作為重要內(nèi)容之一，要求查排問題實事求是，分析問題明明白白，解決問題實實在在，切實堵塞漏洞、完善工作、規(guī)范管理。

（一）強化“合規(guī)執(zhí)行年”排查力度。組織檢查組深入開展排查活動，做到思想不松、組織不散、力度不減、工作不亂，對重點崗位、重點人群、重點業(yè)務(wù)進行拉網(wǎng)式排查，將各類風(fēng)險點及時進行控制，切實達到風(fēng)險點不遺漏、違規(guī)行為不形成的目的。

（二）深入開展綜合風(fēng)險大排查活動。在“合規(guī)執(zhí)行年”進行排查的基礎(chǔ)上，我行還根據(jù)業(yè)務(wù)分工組織多個檢查組，定期到各部門進行專項合規(guī)檢查和風(fēng)險排查，及時了解工作進展，詳細了解制度落實，全面控制各類風(fēng)險苗頭。通過綜合排查與專項檢查、全面排查與整改提高相結(jié)合的辦法和途徑，促進全行各部位各崗位合規(guī)執(zhí)行能力的提高。

（三）認(rèn)真及時對各類問題進行整改。排查中發(fā)現(xiàn)，我行在安保措施存在紕漏，出入庫交接記錄及安全日志記錄不全面，個別大額支取、提前支取等業(yè)務(wù)行為不規(guī)范，個別信貸業(yè)務(wù)及票據(jù)

業(yè)務(wù)要素不齊全等問題。針對存在的管理問題，跟蹤監(jiān)督各部門立即進行整改，對責(zé)任人進行了處罰，并在全轄進行通報批評；要求全行各崗位吸取教訓(xùn)，舉一反三，加強和提升合規(guī)管理水平。

xxxxxxxx按照河南省銀監(jiān)局“合規(guī)執(zhí)行年”活動的總體安排部署，結(jié)合實際，因地制宜，深入落實，強力推進，掀起“合規(guī)執(zhí)行年”活動熱潮。通過近一年來的強力實施，全行合規(guī)意識深入人心，合規(guī)建設(shè)不斷完善，合規(guī)執(zhí)行蔚然成風(fēng)，合規(guī)管理更趨規(guī)范。

四、銀行業(yè)各項業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營情況

201*年，我行沒有因違規(guī)問題引發(fā)案件，也沒有受監(jiān)管部門的處罰及負(fù)面通報，在監(jiān)管部門對我行的檢查中也沒有發(fā)現(xiàn)重大實質(zhì)性的違規(guī)問題。在日常業(yè)務(wù)開展中，嚴(yán)格執(zhí)行了監(jiān)管部門的要求和監(jiān)管措施，沒有因違反監(jiān)管要求面被監(jiān)管部門書面風(fēng)險提示。貸款新規(guī)走款率和中長期合同整改達標(biāo)、政府融資平臺貸款抵押整改工作達標(biāo)。

五、建立長效機制，著力構(gòu)建合規(guī)管理體系

“合規(guī)”建設(shè)是一項系統(tǒng)化、長期化的基礎(chǔ)工程，我行深入開展“合規(guī)執(zhí)行年”回頭看活動，認(rèn)真梳理，查漏補缺，并采取積極措施建立長效機制，真正讓合規(guī)建設(shè)落到實處、發(fā)揮長效。

（一）完善法人治理結(jié)構(gòu)。按照《公司法》、《商業(yè)銀行法》的要求，進一步完善“股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層”

為核心的公司治理架構(gòu)，推動完善專業(yè)委員會建設(shè)，建立起了配套的科學(xué)決策機制、激勵約束機制、勞動用工機制和業(yè)務(wù)創(chuàng)新機制。并按照“風(fēng)險識別、風(fēng)險計量、風(fēng)險監(jiān)測、風(fēng)險控制”的管理流程，將各部門劃分為前臺市場營銷部門、中臺風(fēng)險控制部門及后臺綜合管理部門，逐步形成一套高效運轉(zhuǎn)的流程銀行組織管理系統(tǒng)，構(gòu)建起了分工負(fù)責(zé)、相互制約的組織管理運行體系。

（二）堅持做好合規(guī)教育。一是積極開展法制教育，用現(xiàn)實的案例教育員工，增強員工的防范意識、法律意識。二是強化奉獻意識，引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性。三是強化自覺意識，引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為。四是強化集體意識，引導(dǎo)員工珍愛集體榮譽。營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。

（三）完善內(nèi)部管理機制。一是建立健全合理有效的內(nèi)部控制體系，建立健全了一系列規(guī)章制度，包括財務(wù)會計、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度、安保制度、計算機操作、銀行卡業(yè)務(wù)等，實現(xiàn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作崗位、干部員工的全覆蓋，構(gòu)筑內(nèi)部稽核、委派會計主管、業(yè)務(wù)檢查、風(fēng)險管理、審計監(jiān)督等多層次的風(fēng)險抵御防線，形成監(jiān)督合力。二是強化和落實經(jīng)營管理責(zé)任，推行問責(zé)制，加大責(zé)任追究力度，尤其對案件頻發(fā)的

機構(gòu)負(fù)責(zé)人要實行引咎辭職制度。

（四）不斷培育合規(guī)文化。一是合規(guī)從高層做起，領(lǐng)導(dǎo)干部率先垂范，身體力行，口頭上時時宣講合規(guī)，行為上處處體現(xiàn)合規(guī)，給員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范。二是教育引導(dǎo)和模范帶動，不斷強化經(jīng)營管理者和員工的合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，做到人人主動合規(guī)，事事處處合規(guī)，逐步培育和形成良好的合規(guī)文化。三是開展案件警示教育，通過透視現(xiàn)實社會中發(fā)生各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。六、自評結(jié)果

我行在合規(guī)評價過程中嚴(yán)肅認(rèn)真，注重實效，注意發(fā)揮合規(guī)評價對合規(guī)執(zhí)行的引導(dǎo)和促進作用。“合規(guī)執(zhí)行年”活動開展以來，我行堅持把合規(guī)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展有機結(jié)合，融入每項業(yè)務(wù)、各個條線，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督的全過程。堅持從領(lǐng)導(dǎo)做起抓合規(guī)，大力倡樹合規(guī)理念，實現(xiàn)高層合規(guī)，決策合規(guī)，并影響帶動全員合規(guī)，在全行中逐步形成合規(guī)機制、合規(guī)文化，使依法合規(guī)成為干部員工的自覺行動。通過此次評價，我行重點領(lǐng)域風(fēng)險防范效果明顯，內(nèi)部控制水平、核心風(fēng)險指標(biāo)全面向好；員工合規(guī)從業(yè)理念切實樹立，合規(guī)從業(yè)能力得到明顯提高。

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