201*年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況自查報(bào)告

201*年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的報(bào)告

市分行個(gè)人金融部：

根據(jù)國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)〖銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（201*年）〗的通知（匯綜發(fā)〔201*〕71號(hào)）文件的精神和市分行要求，我支行高度重視，認(rèn)真開展了201*年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作,根據(jù)要求對(duì)照考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自查，現(xiàn)匯報(bào)如下：

我支行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好，未發(fā)現(xiàn)超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營(yíng)等重大違規(guī)情況。我支行能夠及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地報(bào)送外匯數(shù)據(jù)、信息和報(bào)表，內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程比較健全，能及時(shí)進(jìn)行外匯政策反饋。

1、業(yè)務(wù)合規(guī)方面：我支行辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)執(zhí)行個(gè)人結(jié)售匯管理辦法。

2、數(shù)據(jù)質(zhì)量方面：我支行有專門外匯人員負(fù)責(zé)上報(bào)銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表，且做到數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性；辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)時(shí)，外匯操作人員錄入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整，對(duì)于出現(xiàn)錯(cuò)誤按規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理；3、內(nèi)控制度方面：我支行積極參加外匯培訓(xùn)，宣傳外匯相關(guān)規(guī)定，建立完善的內(nèi)部制度，積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。

集賢路支行201*年1月5日

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銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法（含附表）

匯發(fā)【201*】38號(hào)

國(guó)家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行：

《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》自201*年8月1日正式實(shí)施以來，在激勵(lì)銀行貫徹和實(shí)施外匯管理規(guī)定，促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)方面起到了良好效果。為進(jìn)一步推進(jìn)考核工作的順利開展，提高考核工作的科學(xué)性和公平性，國(guó)家外匯管理局對(duì)《銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法》進(jìn)行了修訂（見附件，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：一、國(guó)家外匯管理局各分局、外匯管理部接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)中心支局、支局、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國(guó)銀行分行以及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)，盡快完成對(duì)所轄中心支局、支局的業(yè)務(wù)操作培訓(xùn)，嚴(yán)格遵照《辦法》規(guī)定，公平、公正地開展對(duì)轄內(nèi)銀行的考核工作。

二、各中資外匯指定銀行應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)所轄分支機(jī)構(gòu)，認(rèn)真落實(shí)《辦法》的相關(guān)要求，依法合規(guī)辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

三、本通知下發(fā)之日起，《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]33號(hào)）廢止。201*年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作依照本《辦法》相關(guān)規(guī)定辦理。

執(zhí)行中如遇問題，請(qǐng)及時(shí)向國(guó)家外匯管理局相關(guān)部門反饋。聯(lián)系電話：010-68402129（綜合司），010-68402464（國(guó)際收支司），010-68402280（經(jīng)常項(xiàng)目司），010-68402366（資本項(xiàng)目司），010-68402361（管理檢查司）。特此通知。

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核辦法

第一條為激勵(lì)銀行認(rèn)真貫徹和實(shí)施外匯管理規(guī)定，促進(jìn)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提升外匯管理工作有效性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》、《金融違法行為處罰辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條國(guó)家外匯管理局及其分支局（以下簡(jiǎn)稱外匯局）對(duì)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的綜合情況按年度進(jìn)行考核。考核周期為每年1月1日至12月31日。

第三條考核內(nèi)容、方法和標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家外匯管理局統(tǒng)一制定。外匯局設(shè)立考核工作小組，負(fù)責(zé)具體實(shí)施考核工作。

第四條考核內(nèi)容及分值：

（一）合規(guī)性考核指標(biāo)，考核銀行對(duì)于現(xiàn)行外匯管理規(guī)定的執(zhí)行情況，共分為三類：

1.業(yè)務(wù)合規(guī)，共60分�？己算y行按外匯管理規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)情況。

2.數(shù)據(jù)質(zhì)量，共30分�？己算y行按外匯管理規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)、信息和報(bào)表情況。

3.內(nèi)控制度及其他，共10分�？己算y行內(nèi)控制度建立情況、監(jiān)督執(zhí)行情況，對(duì)外匯管理規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳情況，對(duì)外匯管理工作要求的配合、落實(shí)情況，以及檢查情況。此項(xiàng)內(nèi)容由考核工作小組匯總各業(yè)務(wù)部門意見后統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)分。

（二）風(fēng)險(xiǎn)性考核指標(biāo)，考核銀行對(duì)于階段性外匯管理工作的執(zhí)行效果，共10分。具體指標(biāo)根據(jù)外匯管理工作的需要按年度進(jìn)行調(diào)整，提前向銀行公布。風(fēng)險(xiǎn)性考核指標(biāo)以法人為單位進(jìn)行考核，不作為對(duì)銀行分支機(jī)構(gòu)的考核內(nèi)容。

（三）總行單獨(dú)考核指標(biāo)，考核管理權(quán)在銀行總行（外國(guó)銀行分行頭寸集中管理行、主報(bào)告行、短期外債管理行等視為總行，下同）的業(yè)務(wù)，共10分�？傂袉为�(dú)考核指標(biāo)不作為對(duì)銀行分支機(jī)構(gòu)的考核內(nèi)容。

（四）附加項(xiàng)目，考核僅由部分銀行開辦的特殊業(yè)務(wù)，共30分，由外匯局相關(guān)部門進(jìn)行專項(xiàng)考核。附加項(xiàng)目分值不納入總成績(jī)。

第五條考核評(píng)分采取扣分方式。外匯局按照本辦法第四條所列考核內(nèi)容及相應(yīng)考核標(biāo)準(zhǔn)（見附表1），以日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)銀行存在的問題作為依據(jù)，并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)核查，進(jìn)行各項(xiàng)目分值扣減。對(duì)于銀行主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并能夠及時(shí)糾正，且未造成不良后果的問題，不予扣分。

第六條對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，外匯檢查部門應(yīng)在銀行確認(rèn)后及時(shí)通知考核工作小組，由考核工作小組組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行記錄并判定是否計(jì)入該銀行當(dāng)年度的考核成績(jī)。

判定的標(biāo)準(zhǔn)為：考核期內(nèi)以及考核期上一年度發(fā)生的違規(guī)問題，計(jì)入該銀行當(dāng)年度的考核成績(jī)，同一違規(guī)問題不重復(fù)錄入；其他年度發(fā)生的違規(guī)問題，不計(jì)入當(dāng)年的考核成績(jī)。

第七條對(duì)于銀行沒有開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)的考核指標(biāo)（含風(fēng)險(xiǎn)性指標(biāo)和總行單獨(dú)考核指標(biāo)），不予考核。為保持與開辦相應(yīng)業(yè)務(wù)銀行的可比性，在計(jì)算此類銀行總分值時(shí)，該考核項(xiàng)目的得分按照同一地區(qū)內(nèi)其他開辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)的銀行在該項(xiàng)目上的平均分予以調(diào)整。

開辦業(yè)務(wù)的判定標(biāo)準(zhǔn)為：取得業(yè)務(wù)資格的，認(rèn)定為該業(yè)務(wù)已開辦；未取得業(yè)務(wù)資格的，則認(rèn)定為該業(yè)務(wù)未開辦。

第八條外匯局對(duì)銀行考核，按法人和屬地相結(jié)合方式進(jìn)行。

（一）政策性銀行和全國(guó)性商業(yè)銀行（國(guó)有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行）總行由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)。

（二）上述銀行的分支機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國(guó)銀行分行以及農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)，由所在地外匯局負(fù)責(zé)。

（三）外匯管理權(quán)限下放的，由所在地外匯局負(fù)責(zé)考核。第九條銀行考核成績(jī)的計(jì)算匯總：（一）單項(xiàng)考核指標(biāo)得分的計(jì)算。銀行單項(xiàng)考核指標(biāo)得分=

下級(jí)行1得分×該行國(guó)際收支申報(bào)筆數(shù)+下級(jí)行2得分×該行國(guó)際收支申報(bào)筆數(shù)+……

下級(jí)行1國(guó)際收支申報(bào)筆數(shù)+下級(jí)行2國(guó)際收支申報(bào)筆數(shù)+……

對(duì)于上級(jí)管轄行和下級(jí)行共有的考核指標(biāo)，將上級(jí)管轄行視為一家分支機(jī)構(gòu)，與其他分支機(jī)構(gòu)的得分一并匯總。

（二）業(yè)務(wù)合規(guī)項(xiàng)下考核指標(biāo)得分的調(diào)整。調(diào)整方法為：以考核期轄內(nèi)銀行平均國(guó)際收支申報(bào)筆數(shù)同各銀行國(guó)際收支申報(bào)筆數(shù)之比確定調(diào)整系數(shù)，最高為4，最低為0.25。銀行業(yè)務(wù)合規(guī)項(xiàng)下考核指標(biāo)最終所扣分?jǐn)?shù)=原始所扣分?jǐn)?shù)×調(diào)整系數(shù)。

（三）最終考核得分的計(jì)算。銀行全行最終考核得分=

銀行全行各單項(xiàng)指標(biāo)得分（總行單獨(dú)考核指

標(biāo)除外）×80%+總行單獨(dú)考核指標(biāo)得分+風(fēng)險(xiǎn)性考核指標(biāo)得分

若銀行的總行不在轄內(nèi)，則將調(diào)整后的單項(xiàng)考核指標(biāo)得分之和作為該銀行在轄內(nèi)最終考核得分。

附加項(xiàng)目得分在計(jì)算銀行最終考核成績(jī)時(shí)予以單列。第十條外匯局根據(jù)銀行最終考核得分，將被考核銀行評(píng)定為A、B、C三類，并就銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定綜合情況形成整體評(píng)估報(bào)告。

國(guó)家外匯管理局各分局、外匯管理部應(yīng)于每年1月31日前，通過銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核系統(tǒng)完成轄內(nèi)銀行考核業(yè)務(wù)記錄的錄入、計(jì)算和提交工作，并于3月1日前向國(guó)家外匯管理局考核工作小組提交對(duì)轄內(nèi)銀行的考核評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的基本情況（報(bào)表格式見附表2、附表3），對(duì)轄內(nèi)銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的整體評(píng)估，考核反映的主要問題。

第十一條外匯局應(yīng)于每年3月底前將銀行上一年度的考核結(jié)果和評(píng)定等級(jí)采取適當(dāng)方式通知被考核銀行，并視情況將銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定的整體評(píng)估情況予以公布。

外匯局綜合考慮銀行考核結(jié)果和評(píng)定等級(jí)對(duì)銀行進(jìn)行監(jiān)管。第十二條外匯局對(duì)銀行進(jìn)行考核，應(yīng)及時(shí)將考核信息錄入國(guó)家外匯管理局銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核系統(tǒng)，同時(shí)留存相應(yīng)業(yè)務(wù)記錄。保留記錄的期限為24個(gè)月。

第十三條外匯局應(yīng)在每個(gè)考核年度中期，向轄內(nèi)銀行通報(bào)考核中發(fā)現(xiàn)的問題，督促銀行整改。

第十四條國(guó)家外匯管理局各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)下級(jí)外匯局的考核工作予以監(jiān)督指導(dǎo)。

第十五條新開設(shè)的銀行自下一年度起參加考核。第十六條本辦法由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。第十七條本辦法自201*年8月1日起實(shí)施。附表：

1、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)2、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核明細(xì)表3、銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核匯總表

附表1：

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)12分結(jié)售匯等業(yè)務(wù)辦理的合規(guī)性詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)1、辦理即期、遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)以及其他人民幣對(duì)外幣衍生業(yè)務(wù)，黃金匯評(píng)分辦法1、銀行開辦即期、遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，人民幣與外幣掉期以及其他人民幣對(duì)外幣衍生業(yè)務(wù)，黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)未按規(guī)定到外匯局辦理審批或備案，每發(fā)現(xiàn)1次扣3分；2、辦理結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)所需的基本條件不具備的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1.5分；主要參考文件依據(jù)1、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令201*第532號(hào)）第二十四、第二十六條2、《外匯指定銀行辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（中國(guó)人民銀行令[201*]第4號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管理方式的通知》備注業(yè)務(wù)合規(guī)60分國(guó)際收支12分率敞口平盤業(yè)務(wù)是否已經(jīng)過外匯局審批或備案，是否具備開辦結(jié)售匯及相關(guān)業(yè)務(wù)的基本條件；2、辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯、人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)時(shí)是否對(duì)客戶交易背景的真實(shí)性和合規(guī)性進(jìn)行審核；3、銀行停止經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)或者銀行經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)期間機(jī)構(gòu)名稱、營(yíng)業(yè)地址等信息變更是否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向外匯局備案；4、是否按照規(guī)定辦理銀行自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)3、銀行為客戶辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯、（匯發(fā)[201*]20號(hào)）人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)未進(jìn)行真實(shí)性審核的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1.5分；4、銀行停止經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)或者銀行經(jīng)營(yíng)結(jié)售匯業(yè)務(wù)期間機(jī)構(gòu)名稱、營(yíng)業(yè)地址等信息發(fā)生變更但未及時(shí)辦理備案的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.2分；5、銀行未按規(guī)定辦理銀行自身收付匯和結(jié)售匯業(yè)務(wù)審批的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1.5分；6、未對(duì)銀行卡在境外使用的商戶類別碼進(jìn)行設(shè)置或未按規(guī)定辦理外幣卡在境內(nèi)收單業(yè)務(wù)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分；7、銀行未按規(guī)定辦理外幣代兌機(jī)構(gòu)備案的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1分；8、銀行沒有按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置個(gè)人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識(shí)的，每發(fā)4、《中國(guó)人民銀行關(guān)于擴(kuò)大外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和開辦人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)[201*]201號(hào)）5、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于外匯指定銀行對(duì)客戶遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)和人民幣與外幣掉期業(yè)務(wù)有關(guān)外匯管理問題的通知》（匯發(fā)[201*]52號(hào)）6、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于銀行自身資本與金融項(xiàng)目結(jié)售匯審批原則及程序的通知》（匯發(fā)[201*]61號(hào)）7、《外幣代兌機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》（中國(guó)人民銀行令[201*]第6號(hào)）8、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于改進(jìn)外幣代兌機(jī)構(gòu)外匯管理有關(guān)項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)務(wù)，如資本金本外幣轉(zhuǎn)換是否經(jīng)過外匯局核準(zhǔn)，自身費(fèi)用支出是否符合實(shí)需原則，代債務(wù)人結(jié)售匯是否經(jīng)過外匯局核準(zhǔn)等；5、是否按照規(guī)定對(duì)銀行外匯凈收益結(jié)售匯進(jìn)行事前報(bào)備；6、是否按照規(guī)定對(duì)銀行卡在境外使用的商戶類別碼進(jìn)行設(shè)置，是否按照規(guī)定辦理外幣卡在境內(nèi)的收單業(yè)務(wù)；7、是否按照規(guī)定辦理外幣代兌機(jī)構(gòu)備案，是否按照相關(guān)規(guī)定設(shè)置個(gè)人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識(shí)，對(duì)授權(quán)外幣代兌機(jī)構(gòu)的管理是否到位。8、是否按規(guī)定辦理境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)外匯賬戶有關(guān)業(yè)務(wù)；9、銀行與議定客戶（如大額客戶、重點(diǎn)客戶等）的美元實(shí)際結(jié)算匯價(jià)是否存在超出牌價(jià)浮動(dòng)幅度的情況。10、銀行對(duì)客戶美元掛牌匯價(jià)是否符合浮動(dòng)幅度評(píng)分辦法現(xiàn)1次扣1分；9、銀行未對(duì)外幣代兌機(jī)構(gòu)盡到相關(guān)管理職責(zé)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分；10、銀行未按規(guī)定辦理境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)外匯賬戶業(yè)務(wù)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣1分；11、銀行對(duì)客戶美元掛牌匯價(jià)不符合浮動(dòng)幅度管理規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.1分；12、銀行與議定客戶美元實(shí)際結(jié)算匯價(jià)超出浮動(dòng)幅度管理規(guī)定的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.2分。主要參考文件依據(jù)問題的通知》（匯發(fā)[201*]48號(hào)）9、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個(gè)人本外幣兌換業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]24號(hào)）10、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步明確個(gè)人本外幣兌換統(tǒng)一標(biāo)識(shí)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]70號(hào)）11、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于銀行黃金業(yè)務(wù)匯率敞口外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]42號(hào)）12、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范銀行外幣卡管理的通知》（匯發(fā)[201*]66號(hào)）13、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境外機(jī)構(gòu)境內(nèi)外匯賬戶管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]29號(hào)）14、《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行間外匯市場(chǎng)交易匯價(jià)和外匯指定銀行掛牌匯價(jià)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀發(fā)[201*]183號(hào)）15、《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步改善銀行間外匯市場(chǎng)交易匯價(jià)和外匯指定銀行掛牌匯價(jià)管理的通知》（銀發(fā)[201*]250號(hào)）16、《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步完善銀行間即期外匯市場(chǎng)的公告》（[201*]第1號(hào)）17、《中國(guó)人民銀行關(guān)于擴(kuò)大銀行間即期外匯市場(chǎng)人民幣兌美元交易價(jià)浮動(dòng)幅度的公告》（201*年5月18日公告）18、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整非工作日美元對(duì)人民幣現(xiàn)匯和現(xiàn)鈔掛牌買賣價(jià)差的批復(fù)》（匯復(fù)[201*]440號(hào)）備注項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)2分*結(jié)售匯綜合頭寸管理的合規(guī)性詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定。評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)備注1、是否按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確向外匯局報(bào)送結(jié)售匯綜合頭寸報(bào)表（每個(gè)工作日10：00時(shí)之前報(bào)送上日銀行結(jié)售匯綜合頭寸）；2、是否將結(jié)售匯綜合頭寸保持在外匯局核定的頭寸限額內(nèi)（通過核對(duì)外匯局核定的銀行綜合頭寸限額批件和《銀行結(jié)售匯綜合頭寸日?qǐng)?bào)表》實(shí)現(xiàn)）。1、未經(jīng)外匯局許可超過限額，于下一個(gè)工作日平盤的不扣分；連續(xù)2天超限額的，扣0.5分；連續(xù)3天超限額的，扣1分；連續(xù)4天以上的扣2分。2、銀行超過限額沒有如實(shí)填寫報(bào)表的，每發(fā)現(xiàn)1次扣1分。3、漏報(bào)結(jié)售匯綜合頭寸報(bào)表11、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)外資銀行集中管理結(jié)售匯周轉(zhuǎn)頭寸的通知》（匯發(fā)[201*]50號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行結(jié)售匯頭寸管理辦法的通知》（匯發(fā)[201*]69號(hào)）3、《中國(guó)人民銀行關(guān)于結(jié)售匯總行單獨(dú)考核指標(biāo)天扣0.5分，遲報(bào)1次扣0.2分，人民幣專用賬戶有關(guān)問題的每發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤1次扣0.2分。遲報(bào)：超過當(dāng)天規(guī)定報(bào)送時(shí)間、但在當(dāng)天工作時(shí)間之內(nèi)報(bào)送；漏報(bào)：在當(dāng)天未上報(bào)上一日數(shù)據(jù)；錯(cuò)報(bào)：報(bào)送數(shù)據(jù)經(jīng)外匯局驗(yàn)證錯(cuò)誤的。通知》（銀發(fā)[201*]292號(hào)）4、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于核定銀行結(jié)售匯綜合頭寸限額有關(guān)事項(xiàng)的通知》（匯綜發(fā)[201*]118號(hào)）5、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整銀行結(jié)售匯綜合頭寸管理的通知》（匯發(fā)[201*]26號(hào)）6、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于調(diào)整結(jié)售匯頭寸統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送方式的通知》（匯綜發(fā)[201*]38號(hào)）1分*銀行掛牌匯價(jià)管理的合規(guī)性報(bào)送匯價(jià)數(shù)據(jù)信息是否及時(shí)和準(zhǔn)確。銀行發(fā)生遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)匯價(jià)數(shù)據(jù)信息的，每發(fā)現(xiàn)1次扣0.1分。1、《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行間外匯市場(chǎng)交易匯價(jià)和外匯指定銀行掛牌匯價(jià)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（銀發(fā)[201*]183號(hào)）2、《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步改善銀行間外匯市場(chǎng)交易匯價(jià)和外匯指定銀行掛牌匯價(jià)管理的通知》（銀發(fā)[201*]250號(hào)）3、《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步完善銀行間即期外匯市場(chǎng)的公告》（[201*]第1號(hào)）4、《中國(guó)人民銀行關(guān)于擴(kuò)大銀行間即期外匯市場(chǎng)人民幣兌美元交易價(jià)浮動(dòng)幅度的公告》（201*年5月18日公告）5、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于加強(qiáng)外匯牌價(jià)和結(jié)售匯頭寸統(tǒng)計(jì)總行單獨(dú)考核指標(biāo)項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)監(jiān)測(cè)工作的通知》（匯發(fā)[201*]84號(hào)）6、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整非工作日美元對(duì)人民幣現(xiàn)匯和現(xiàn)鈔掛牌買賣價(jià)差的批復(fù)》（匯復(fù)[201*]440號(hào)）備注8分貨物貿(mào)易購(gòu)付匯及收結(jié)匯業(yè)務(wù)辦理的合規(guī)性1、是否按規(guī)定審核進(jìn)口購(gòu)付匯和收結(jié)匯相關(guān)單證；2、貨到付款進(jìn)口付匯是否按規(guī)定進(jìn)行進(jìn)口報(bào)關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查并核注結(jié)案報(bào)關(guān)單電子底賬數(shù)據(jù)；3、出口收匯是否按規(guī)定進(jìn)入出口收匯待核查賬戶并在企業(yè)相應(yīng)出口可收匯額內(nèi)辦第1、2、3、4、6、8項(xiàng)每筆扣1、《關(guān)于下發(fā)〈貿(mào)易進(jìn)口付匯0.1分，第5、7項(xiàng)每筆扣0.04分。核銷監(jiān)管暫行辦法〉的通知》（[97]匯國(guó)發(fā)字第01號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷管理操作規(guī)程〉的通知》（匯發(fā)[201*]113號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈出口收匯核銷管理辦法〉的通知》（匯發(fā)[201*]91號(hào)）4、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈出口收匯核銷管理辦法實(shí)施細(xì)則〉和〈出口收匯核銷管理操作規(guī)程〉的通知》（匯發(fā)[201*]107號(hào)）5、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈貨到匯款項(xiàng)下貿(mào)易進(jìn)口付匯自動(dòng)核銷管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)[201*]82號(hào)）6、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范收匯憑證辦理進(jìn)口付匯核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]76號(hào)）7、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化貿(mào)易進(jìn)口付匯及核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]67號(hào)）8、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步簡(jiǎn)化出口收匯核銷手續(xù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]73號(hào)）；9、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于新版國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)推廣上線有關(guān)事項(xiàng)的通知》（匯發(fā)[201*]57號(hào)）10、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印經(jīng)常項(xiàng)目23分理結(jié)匯或劃出資金手續(xù)；4、出口收匯是否按規(guī)定對(duì)出口電子數(shù)據(jù)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查并核注收匯額度；5、是否打印、留存相關(guān)單證；6、是否配合外匯局進(jìn)行事后核查工作；7、保稅監(jiān)管區(qū)域內(nèi)企業(yè)貨物貿(mào)易購(gòu)付匯及收結(jié)匯，是否按規(guī)定簽注相應(yīng)單證，結(jié)售匯業(yè)務(wù)是否按規(guī)定在相應(yīng)登記證明中標(biāo)注、是否按規(guī)定督促項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)提交單證，并報(bào)告外匯局；8、出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查項(xiàng)下來料加工工繳費(fèi)超比例情況是否按規(guī)定報(bào)告。評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)發(fā)〈保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法〉的通知》（匯發(fā)[201*]52號(hào)）11、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)〈保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法操作規(guī)程〉的通知》（匯綜發(fā)[201*]166號(hào)）12、《國(guó)家外匯管理局、商務(wù)部、海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]29號(hào)）13、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于實(shí)施有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]31號(hào)）14、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于憑紙質(zhì)出口報(bào)關(guān)單辦理貿(mào)易收結(jié)匯有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[201*]118號(hào)）15、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于在出口與收匯主體不一致情況下實(shí)施聯(lián)網(wǎng)核查有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[201*]122號(hào)）16、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)〈出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)及進(jìn)口報(bào)關(guān)單聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案〉的通知》（匯綜發(fā)[201*]123號(hào)）17、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)正式運(yùn)行的通知》（匯綜發(fā)[201*]128號(hào)）備注6分服務(wù)貿(mào)易、經(jīng)常轉(zhuǎn)1、是否按規(guī)定審核相應(yīng)單證；2、是否按規(guī)定在相關(guān)登記證明或單據(jù)上進(jìn)行簽注；3、是否按規(guī)定留存相應(yīng)單證；4、是否配合外匯第1、4、5項(xiàng)每筆扣0.1分，第2、1、《關(guān)于非貿(mào)易項(xiàng)下結(jié)匯、售3項(xiàng)每筆扣0.04分。匯及付匯管理有關(guān)問題的通知》（[96]匯管函字第209號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于下發(fā)〈非貿(mào)易售付匯及境內(nèi)居民個(gè)人外匯收支管理操作規(guī)程（試行）〉的通知》（匯發(fā)[201*]29號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于跨國(guó)移、收益外匯業(yè)務(wù)真實(shí)性審核情況項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)局做好事后核查工作等；5、是否及時(shí)向外匯局報(bào)告異常、可疑線索。評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)公司非貿(mào)易售付匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]62號(hào)）4、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于現(xiàn)行法規(guī)中沒有明確規(guī)定的非貿(mào)易項(xiàng)目售付匯有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]35號(hào)）5、《國(guó)家外匯管理局國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付提交稅務(wù)證明有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]64號(hào)）6、《國(guó)家外匯管理局國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于進(jìn)一步明確服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付提交稅務(wù)證明有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]52號(hào)）7、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于國(guó)際海運(yùn)業(yè)外匯收支管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]58號(hào)）8、《國(guó)家稅務(wù)總局國(guó)家外匯管理局關(guān)于加強(qiáng)外國(guó)公司船舶運(yùn)輸收入稅收管理及國(guó)際海運(yùn)業(yè)對(duì)外支付管理的通知》（國(guó)稅發(fā)[201*]139號(hào)）9、《關(guān)于加強(qiáng)外國(guó)公司船舶運(yùn)輸收入稅收管理及國(guó)際海運(yùn)業(yè)對(duì)外支付管理的補(bǔ)充通知》（國(guó)稅發(fā)[201*]107號(hào)）10、《關(guān)于航空公司對(duì)外付匯有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[1999]76號(hào)）11、《國(guó)家稅務(wù)總局交通部關(guān)于啟用〈國(guó)際海運(yùn)業(yè)運(yùn)輸專用發(fā)票〉和〈國(guó)際海運(yùn)業(yè)船舶代理專用發(fā)票〉有關(guān)問題的通知》（國(guó)稅發(fā)[201*]9號(hào)）12、《國(guó)家稅務(wù)總局對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部關(guān)于〈國(guó)際貨物運(yùn)輸代理業(yè)專用發(fā)票〉增加購(gòu)付匯聯(lián)的通知》（國(guó)稅函[201*]155號(hào)）備注項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)13、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)無形資產(chǎn)售付匯管理有關(guān)問題的通知》（[98]匯管函字第092號(hào)）14、《關(guān)于調(diào)整專利權(quán)許可用匯審核憑證等有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]34號(hào)）15、《關(guān)于簡(jiǎn)化外商投資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)售付匯管理手續(xù)的通知》（匯發(fā)[1999]319號(hào)）16、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于旅游外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]84號(hào)）17、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于旅行社旅游外匯收支管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]3號(hào)）18、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于旅行社組織境內(nèi)居民赴香港、澳門地區(qū)旅游有關(guān)外匯管理問題的通知》（匯發(fā)[201*]31號(hào)）19、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于旅行社組織內(nèi)地居民赴香港、澳門旅游有關(guān)外匯管理問題的補(bǔ)充通知》（匯發(fā)[201*]109號(hào)）20、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整中國(guó)公民出境旅游購(gòu)匯政策的通知》（匯發(fā)[201*]55號(hào)）21、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人前往鄰國(guó)邊境地區(qū)旅游進(jìn)行售匯業(yè)務(wù)試點(diǎn)的通知》（匯發(fā)[201*]121號(hào)）22、《關(guān)于外匯指定銀行辦理利潤(rùn)、股息、紅利匯出有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[1998]29號(hào)）23、《關(guān)于修改〈關(guān)于外匯指定銀行辦理利潤(rùn)、股息、紅利匯出有關(guān)問題的通知〉的通知》（匯發(fā)[1999]308號(hào)）24、《國(guó)家外匯管理局農(nóng)業(yè)部關(guān)于印發(fā)遠(yuǎn)洋漁業(yè)企業(yè)遠(yuǎn)洋漁業(yè)外匯收支管理暫行規(guī)定備注項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)的通知》（匯發(fā)[201*]49號(hào)）25、《關(guān)于免稅商品業(yè)務(wù)外匯管理有關(guān)問題的通知》（[96]匯管函字第273號(hào)）26、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)捐贈(zèng)外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]63號(hào)）備注2分辦理保險(xiǎn)公司項(xiàng)下外匯收支的合規(guī)性情況1、是否按規(guī)定審核相應(yīng)單證；2、是否按規(guī)定留存相應(yīng)單證；3、是否根據(jù)外匯局審批內(nèi)容辦理有關(guān)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)等；4、是否配合外匯局進(jìn)行事后核查工作。第1、3、4項(xiàng)每筆扣0.1分，第2項(xiàng)每筆扣0.04分。1、《國(guó)家外匯管理局中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布施行〈保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理暫行規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)[201*]95號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯管理操作規(guī)程〉的通知》（匯發(fā)[201*]118號(hào)）3、《關(guān)于保險(xiǎn)外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]85號(hào)）4、《國(guó)家外匯管理局中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于境外再保險(xiǎn)分出業(yè)務(wù)售付匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]75號(hào)）5、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于保險(xiǎn)公司開辦境內(nèi)外匯同業(yè)拆借業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]105號(hào)）6、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于簡(jiǎn)化對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)審核手續(xù)有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]85號(hào)）7、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于〈保險(xiǎn)公司外匯同業(yè)拆借操作辦法〉有關(guān)問題的批復(fù)》（匯復(fù)[201*]93號(hào)）8、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于出口信用保險(xiǎn)業(yè)務(wù)外匯收付有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]29號(hào)）9、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于報(bào)送保險(xiǎn)外匯監(jiān)管報(bào)表有關(guān)問題項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)3分銀行辦理個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的合規(guī)性詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)的通知》（匯發(fā)[201*]27號(hào)）備注1、銀行是否對(duì)個(gè)人外匯收支、結(jié)第1、2、8、9、11項(xiàng)每筆扣0.041、《個(gè)人外匯管理辦法》（中分；第3項(xiàng)每次扣0.1分；第4、國(guó)人民銀行令[201*]第3號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]1號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]102號(hào)）4、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]21號(hào)）5、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于規(guī)范銀行個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作的通知》（匯綜發(fā)[201*]90號(hào)）6、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于發(fā)布的通知》（匯綜發(fā)[201*]49號(hào)）7、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理的通知》（匯發(fā)[201*]56號(hào)）售匯、外匯賬戶、5、6、10項(xiàng)每次扣3分；第7、外幣現(xiàn)鈔等各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)實(shí)施有效管理，嚴(yán)格按照政策規(guī)定進(jìn)行個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的真實(shí)性審核；2、是否按規(guī)定留存相關(guān)證明材料備查；3、是否配合外匯局進(jìn)行事后核查工作；4、是否經(jīng)批準(zhǔn)合規(guī)開辦各項(xiàng)個(gè)人外匯業(yè)務(wù)；5、是否存在違規(guī)開辦電子銀行個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的情況；6、是否存在違規(guī)與匯款機(jī)構(gòu)、電子商務(wù)平臺(tái)合作開辦個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的情況；7、是否存在銀行協(xié)助客戶違規(guī)辦理個(gè)人外匯業(yè)務(wù)的情況；8、銀行是否采取有效措施保證工作人員對(duì)個(gè)人外匯政策的準(zhǔn)確理解和掌握，保證業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性；9、銀行是否對(duì)異常、可疑業(yè)務(wù)具有敏感性，及時(shí)12項(xiàng)每次扣1分。項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)將發(fā)現(xiàn)問題報(bào)告外匯局，并進(jìn)行有效處理；10、銀行是否按規(guī)定接入系統(tǒng)，并按業(yè)務(wù)流程通過系統(tǒng)辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；11、是否使用具有業(yè)務(wù)權(quán)限的銀行代碼辦理個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)；12、是否未經(jīng)許可擅自脫機(jī)操作。評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)備注4分銀行辦理外匯賬戶業(yè)務(wù)的合規(guī)性1、銀行是否按照第1、2、4、5項(xiàng)每筆扣0.04分，1、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)自行保留經(jīng)常項(xiàng)目外匯收入的通知》（匯發(fā)[201*]49號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于駐華使領(lǐng)館經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶管理有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[201*]114號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]32號(hào)）4、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[201*]19號(hào)）5、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步調(diào)整經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶管理政策有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]87號(hào)）6、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]127號(hào)）7、《外匯賬戶信息交互平臺(tái)用戶使用手冊(cè)（金融機(jī)構(gòu)版v2.0）》；《外匯賬戶信息交互規(guī)定開立、變更、第3項(xiàng)每次扣0.1分。關(guān)閉外匯賬戶；2、是否存在串用賬戶或超范圍使用外匯賬戶的情況；3、是否配合外匯局進(jìn)行事后核查工作；4、規(guī)定應(yīng)通過賬戶辦理的業(yè)務(wù)，是否通過外匯賬戶辦理并按規(guī)定報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)；5、銀行是否將發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)上報(bào)外匯局。項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)平臺(tái)業(yè)務(wù)操作流程（銀行）》8、《保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》（匯發(fā)[201*]52號(hào)）備注3.5分直接投資項(xiàng)下賬戶開立與變更1、賬戶開立、變更是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；2、賬戶性質(zhì)、收支范圍、使用期限是否符合外匯局審批要素；3、賬戶開立、變更、注銷等數(shù)據(jù)備案是否準(zhǔn)確、及時(shí)。1、未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開戶、變更賬戶每筆扣1分；2、開戶、變更賬戶不符合要求每筆扣0.2分；3、銷戶不符合要求每筆扣0.1分；4、數(shù)據(jù)備案不準(zhǔn)確或不及時(shí)每筆扣0.1分。1、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令201*第532號(hào)）2、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》（銀發(fā)[1997]46號(hào)）3、《關(guān)于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》（匯發(fā)[201*]30號(hào)）4、《個(gè)人外匯管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[201*]第3號(hào)）及其《實(shí)施細(xì)則》（匯發(fā)[201*]1號(hào)）5、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]137號(hào)）1、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令201*第532號(hào)）2、《關(guān)于完善外商直接投資外匯管理工作若干問題的通知》（匯發(fā)[201*]30號(hào)）3、《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》（銀發(fā)[1996]210號(hào)）4、《關(guān)于改進(jìn)外商投資企業(yè)資本項(xiàng)目結(jié)匯審核與外債登記管理工作的通知》（匯發(fā)[201*]42號(hào)）5、《關(guān)于改革外商投資項(xiàng)下資本金結(jié)匯管理方式的通知》（匯發(fā)[201*]59號(hào)）6、《關(guān)于對(duì)外商投資項(xiàng)下外匯資本金結(jié)匯管理方式進(jìn)行改革試點(diǎn)的通知》（匯發(fā)[201*]141號(hào)）7、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于完善外商投資企業(yè)外匯資本金支付結(jié)匯管理有關(guān)業(yè)務(wù)操作問題的通知》（匯綜發(fā)[201*]142號(hào)）8、建設(shè)部等六部委《關(guān)于規(guī)范房地產(chǎn)市場(chǎng)外資準(zhǔn)入和管4直接投資項(xiàng)下資金賬戶收支1、資本金（含轉(zhuǎn)股收匯資金）結(jié)匯是否符合支付結(jié)匯制的要求；2、外匯資金入賬1、資本金（含轉(zhuǎn)股收匯資金）結(jié)匯不符合規(guī)定每筆扣2分；2、未經(jīng)核準(zhǔn)辦理入賬、購(gòu)付匯或結(jié)匯業(yè)務(wù)（非資本金）每筆扣1分；3、未按核準(zhǔn)要求辦理入賬、購(gòu)付匯或結(jié)匯（非資本金）每筆扣0.2分；4、各類數(shù)據(jù)備案不準(zhǔn)確或不及時(shí)每筆扣0.1分。資本項(xiàng)目25分是否符合要求，轉(zhuǎn)股資金是否進(jìn)行掛賬處理或經(jīng)核準(zhǔn)入賬；3、其他項(xiàng)下資金賬戶結(jié)匯是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；4、非居民境內(nèi)購(gòu)買商品房結(jié)匯是否符合規(guī)定要求；5、清算、轉(zhuǎn)股、先行回收投資、非居民轉(zhuǎn)讓境內(nèi)商品房所得資金購(gòu)匯匯出等購(gòu)付匯的資金支出是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；6、上述核準(zhǔn)業(yè)務(wù)以及資本金結(jié)項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)匯、非居民購(gòu)買境內(nèi)商品房結(jié)匯、利潤(rùn)匯出等數(shù)據(jù)備案是否準(zhǔn)確、及時(shí)。評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)理的意見》（建住房[201*]171號(hào)）9、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]3號(hào)）10、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]137號(hào)）備注3分境外投資1.5分境外放款3分外債賬戶開立和變更1、是否按境外投資外匯登記要求匯出境外投資款；2、是否經(jīng)核準(zhǔn)匯出境外投資前期費(fèi)用；3、是否經(jīng)核準(zhǔn)將境外減資、轉(zhuǎn)股、清算所得等調(diào)回境內(nèi)入賬；4、1-3項(xiàng)數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確及時(shí)備案；5、境外投資收益匯回或結(jié)匯是否準(zhǔn)確及時(shí)備案。1、是否經(jīng)核準(zhǔn)匯出、匯入境外放款資金并準(zhǔn)確及時(shí)備案；2、境外放款專戶的開立、注銷以及該賬戶的資金流入、流出是否符合相關(guān)要求以及數(shù)據(jù)備案是否準(zhǔn)確及時(shí)。1、外債賬戶開立是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；2、外債開戶、賬戶變更、關(guān)閉是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)。1、每匯錯(cuò)一筆境外投資扣0.5分；2、2-3項(xiàng)未經(jīng)核準(zhǔn)辦理每筆扣1分，未按核準(zhǔn)要求辦理每筆扣0.5分；3、數(shù)據(jù)備案不準(zhǔn)確或不及時(shí)每筆扣0.1分。1、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令201*第532號(hào)）2、《境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資外匯管理規(guī)定》（匯發(fā)[201*]30號(hào)）1、未經(jīng)核準(zhǔn)匯出、匯入境外放款資金每筆扣1分；2、未按核準(zhǔn)要求匯出、匯入資金每筆扣0.5分；3、境外放款專戶的開立、注銷以及該賬戶的資金流入、流出處理不符合相關(guān)規(guī)定，每筆扣0.2分；4、數(shù)據(jù)備案不準(zhǔn)確或不及時(shí)每筆扣0.1分。1、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令201*第532號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于跨國(guó)公司外匯資金內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]104號(hào)）3、《關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外放款外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]24號(hào)）1、未經(jīng)核準(zhǔn)擅自開戶、變更賬戶每筆扣1分；2、開戶不符合要求每筆扣0.2分；3、變更賬戶及銷戶不符合要求每筆扣0.2分。3分外債賬戶收支1、每筆登記的外債合同是否對(duì)應(yīng)一個(gè)外債賬戶；2、外債資金是否已存入所對(duì)應(yīng)的外債賬戶；是否存在超額入賬；3、企業(yè)外債資金結(jié)匯以及還本付息是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)；4、外債資金使用1、企業(yè)多個(gè)外債賬戶出現(xiàn)混用扣0.2分；2、入錯(cuò)賬戶或超額入賬每筆扣0.2分；3、外債資金結(jié)匯或還本付息未經(jīng)核準(zhǔn)每筆扣1分；4、外債資金使用不符合合同規(guī)定用途扣0.5分；外債資金結(jié)匯后償還人民幣債務(wù)扣0.5分；違規(guī)辦理外債質(zhì)押人民幣貸款扣1分；5、外債保值業(yè)務(wù)外匯收支未經(jīng)核1、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院201*年第532號(hào)令）2、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》（銀發(fā)[1997]416號(hào)）3、《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)暫行規(guī)定》（1987年）及其實(shí)施細(xì)則（[97]匯政發(fā)字06號(hào)）4、《外債轉(zhuǎn)貸款登記管理辦法》（銀發(fā)[1997]46號(hào)）1、《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院201*年第532號(hào)令）2、《結(jié)匯、售匯、付匯管理規(guī)定》（銀發(fā)[1996]210號(hào)）3、《關(guān)于改進(jìn)外商投資企業(yè)資本項(xiàng)目結(jié)匯審核與外債登記管理工作的通知》（匯發(fā)[201*]42號(hào)）4、《外債統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)暫行規(guī)定》（1987年）及其實(shí)施細(xì)則（[97]匯政發(fā)字06號(hào)）項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)（包括外債結(jié)匯和對(duì)外直接支付）是否符合合同規(guī)定用途；是否遵行外債賬戶資金不得用于借款企業(yè)質(zhì)押人民幣貸款等規(guī)定；5、企業(yè)外債保值業(yè)務(wù)外匯收支是否經(jīng)外匯局核準(zhǔn)。1、企業(yè)預(yù)收貨款資金的劃轉(zhuǎn)或結(jié)匯是否符合規(guī)定；2、企業(yè)延期付款購(gòu)付匯是否符合要求；貿(mào)易信貸系統(tǒng)中的注銷環(huán)節(jié)是否出錯(cuò)；3、企業(yè)預(yù)付貨款的付匯與在貿(mào)易信貸系統(tǒng)中的登記是否一致；4、企業(yè)延期收款是否符合規(guī)定、銀行注銷是否出錯(cuò)。評(píng)分辦法準(zhǔn)每筆扣0.5分。主要參考文件依據(jù)5、《外債管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)財(cái)政部國(guó)家外匯管理局令第28號(hào)）6、《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國(guó)際商業(yè)貸款管理辦法》（匯政發(fā)字[1997]第6號(hào)）備注3分貿(mào)易信貸登記管理1、企業(yè)未按規(guī)定辦理貿(mào)易信貸登記手續(xù)，銀行為企業(yè)辦理貨物貿(mào)易項(xiàng)下收付匯的每筆扣0.5分；2、銀行在貿(mào)易信貸系統(tǒng)中登記信息錯(cuò)誤，每筆扣0.1分。1分境內(nèi)貸款項(xiàng)下的境外擔(dān)保管理1分境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對(duì)外1、境內(nèi)貸款項(xiàng)下接受境外擔(dān)保是否按時(shí)辦理或有負(fù)債登記及報(bào)備手續(xù)；2、是否擅自將擔(dān)保履約資金結(jié)匯；3、擔(dān)保履約后，是否在未辦理外債登記情況下擅自為被擔(dān)保人辦理對(duì)外還本付息。1、是否定期登記并及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送報(bào)表；2、是否提供不符合條件的擔(dān)保；3、銀行為境外投1、未能按時(shí)報(bào)備每筆扣0.2分；2、擅自將擔(dān)保履約資金結(jié)匯每筆扣0.5分；3、擅自為被擔(dān)保人辦理對(duì)外還本付息每筆扣1分。1、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于實(shí)行企業(yè)貨物貿(mào)易項(xiàng)下外債登記管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]30號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于對(duì)企業(yè)貨物貿(mào)易項(xiàng)下對(duì)外債權(quán)實(shí)行登記管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]56號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]157號(hào)）4、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]163號(hào)）5、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]174號(hào)）6、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]176號(hào)）7、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于完善企業(yè)貨物貿(mào)易項(xiàng)下外債登記管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]73號(hào)）8、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于完善企業(yè)貿(mào)易信貸登記管理有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[201*]36號(hào)）1、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于201*年境內(nèi)外資銀行短期外債指標(biāo)核定工作的通知》（匯發(fā)[201*]4號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于外匯擔(dān)保項(xiàng)下人民幣貸款有關(guān)問題的補(bǔ)充通知》（匯發(fā)[201*]26號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于完善外債管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]74號(hào)）1、每次報(bào)送不及時(shí)扣0.1分；2、提供不符合條件擔(dān)保的，每筆扣0.5分；3、未按規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)的，每筆扣0.2分；4、融資性對(duì)外擔(dān)保超余額的，在《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對(duì)外擔(dān)保管理方式的通知》（匯發(fā)[201*]61號(hào)）項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)擔(dān)保詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)資企業(yè)提供的融資性對(duì)外擔(dān)保如需履約，是否按規(guī)定辦理核準(zhǔn)手續(xù)；4、是否將為境外投資企業(yè)提供的融資性對(duì)外擔(dān)保控制在余額指標(biāo)之內(nèi)。銀行是否將受指標(biāo)控制的短期外債余額控制在外匯局核定的短期外債余額指標(biāo)以內(nèi)。評(píng)分辦法1分內(nèi)按超標(biāo)率扣分。超標(biāo)率扣分公式（數(shù)值四舍五入保留小數(shù)點(diǎn)后1位，取值范圍為0.1-1）：（擔(dān)保余額－擔(dān)保指標(biāo)）/擔(dān)保指標(biāo)主要參考文件依據(jù)備注3分*短期外債指標(biāo)執(zhí)行情況1分非銀行金融機(jī)構(gòu)（不含保險(xiǎn)公司）開立外匯資本金賬戶、賬戶收支及結(jié)售匯1分居民個(gè)人資本項(xiàng)下賬戶開立、外匯收支及結(jié)售匯1、賬戶開立是否符合外匯局要求（外資參股非銀行金融機(jī)構(gòu)開立賬戶是否經(jīng)過外匯局核準(zhǔn)；非銀行金融機(jī)構(gòu)開立賬戶是否按要求提供外匯局規(guī)定的相關(guān)資料）；2、賬戶性質(zhì)、收支范圍是否符合外匯局規(guī)定；3、是否在額度內(nèi)入賬；4、是否按照外匯局開具的核準(zhǔn)件辦理結(jié)售匯。1、境內(nèi)個(gè)人參與境外上市公司員工持股計(jì)劃、認(rèn)股期權(quán)計(jì)劃等所涉及外匯收入?yún)R回，是否統(tǒng)一向外匯局申請(qǐng)核準(zhǔn)后，開立境內(nèi)專用賬戶，再結(jié)匯或劃入個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶；2、賬戶性質(zhì)、收支范圍是否符合外匯局規(guī)定；3、是否在額度內(nèi)入賬；4、B股收益結(jié)匯是否符合外匯局規(guī)定。按兩個(gè)指標(biāo)考核：1、每月執(zhí)行情況：每月末銀行短期外債超標(biāo)一次扣0.1分。現(xiàn)場(chǎng)檢查中如發(fā)現(xiàn)超指標(biāo)情況，視同當(dāng)月末超指標(biāo)扣分。2、全年執(zhí)行情況：月均短債余額是否超標(biāo)，按超標(biāo)率扣分。超標(biāo)率在0-10%（含）之間的扣0.5分，超標(biāo)率在10-20%（含）之間的扣1分，超標(biāo)率在20-50%（含）之間的扣1.5分，超標(biāo)率在50%以上的扣2分。超標(biāo)率在50%以上，銀行不主動(dòng)說明原因且過后不及時(shí)調(diào)低短債余額的扣3分。[月均短債余額=Σ每月末短債余額/12][超標(biāo)率=（月均短債余額－短債指標(biāo)）/短債指標(biāo)*100%]1、開戶不符合要求每筆扣0.2分，變更或銷戶不符合要求每錯(cuò)1筆扣0.1分；2、結(jié)售匯每錯(cuò)1筆扣0.5分；3、入賬每錯(cuò)1筆扣0.1分。1、《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國(guó)際商業(yè)貸款管理辦法》（匯政發(fā)字[1997]第6號(hào)）2、《外債管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)財(cái)政部國(guó)家外匯管理局令第28號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于實(shí)施有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]59號(hào)）4、每年下達(dá)金融機(jī)構(gòu)短期外債余額指標(biāo)的通知�？傂袉为�(dú)考核指標(biāo)1、《非銀行金融機(jī)構(gòu)外匯業(yè)務(wù)管理規(guī)定》（國(guó)家外匯管理局1993年1月1日）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知》（匯發(fā)[201*]44號(hào)）3、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》（銀發(fā)[1997]46號(hào)）4、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于汽車金融公司有關(guān)外匯管理問題的通知》（匯發(fā)[201*]72號(hào)）1、開戶不符合要求每筆扣0.2分，變更或銷戶不符合要求每錯(cuò)1筆扣0.1分；2、結(jié)售匯每錯(cuò)1筆扣0.5分；3、入賬每錯(cuò)1筆扣0.1分。1、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]1號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]78號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)個(gè)人投資者B股投資收益結(jié)匯有關(guān)問題的批復(fù)》（匯復(fù)[201*]283號(hào)）數(shù)國(guó)15國(guó)際收是否及時(shí)、準(zhǔn)確、（一）準(zhǔn)確性（11分）1、《中華人民共和國(guó)外匯管理項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)完整的上報(bào)國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)信息評(píng)分辦法1、考核項(xiàng)目（1）國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)單中基礎(chǔ)信息和申報(bào)信息的填報(bào)錯(cuò)誤和填主要參考文件依據(jù)條例》（國(guó)務(wù)院令201*第532號(hào)）2、《國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法》備注據(jù)質(zhì)量30分際收支21分分支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性報(bào)內(nèi)容不全或不匹配，具體包括：（1995年中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金額（包括現(xiàn)匯金額、結(jié)/購(gòu)匯金額和其他金額）、收/付款人名稱、個(gè)人身份證件號(hào)碼、收/付款賬號(hào)、對(duì)方收/付款人名稱、常駐國(guó)家（地區(qū)）名稱及代碼、第2號(hào)令）3、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于下發(fā)〈國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法實(shí)施細(xì)則〉的通知》（匯發(fā)[201*]21號(hào)）4、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一申報(bào)日期、結(jié)算方式等各項(xiàng)信息；步開展金宏工程外匯局子項(xiàng)（2）單位基本情況表要素填報(bào)錯(cuò)誤和填報(bào)內(nèi)容不全或不匹配，具體包括：組織機(jī)構(gòu)代碼、組織機(jī)構(gòu)名稱、經(jīng)濟(jì)類型、行業(yè)屬性、常駐國(guó)家（地區(qū)）、是否為特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)企業(yè)、外方投資者國(guó)別、住所／營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、所屬外匯局等。2、計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)：（1）設(shè)定全轄平均差錯(cuò)率為80試點(diǎn)準(zhǔn)備工作的通知》（匯發(fā)[201*]7號(hào)）5、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證內(nèi)容的通知》（匯綜發(fā)[201*]50號(hào)）6、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)的通分，差錯(cuò)率為0的銀行為100分，知》（匯發(fā)[201*]22號(hào)）差錯(cuò)率最高的銀行為60分，則得出以下公式：差錯(cuò)級(jí)差1(差錯(cuò)率＜平均差錯(cuò)率)＝20/(平均差錯(cuò)率－最低差錯(cuò)率)差錯(cuò)級(jí)差2(差錯(cuò)率＞平均差錯(cuò)率)＝20/(最高差錯(cuò)率－平均差錯(cuò)率)如差錯(cuò)率＜平均差錯(cuò)率，則銀行得分＝80+(平均差錯(cuò)率－該行差錯(cuò)率)×差錯(cuò)級(jí)差1如差錯(cuò)率＞平均差錯(cuò)率，則銀行得分＝80+(平均差錯(cuò)率－該行差錯(cuò)率)×差錯(cuò)級(jí)差2銀行該項(xiàng)扣分=（100-銀行得分）/100×11（差錯(cuò)率為0的銀行不扣分，差錯(cuò)率最高的銀行扣4.4分）銀行該項(xiàng)最終得分=11-銀行該項(xiàng)扣分（具體解釋見說明）（2）在上述計(jì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)核項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分辦法查中發(fā)現(xiàn)單筆貨物貿(mào)易項(xiàng)下交易金額3000萬(wàn)美元（含）以上，其他項(xiàng)下交易金額1000萬(wàn)美元（含）以上，且錯(cuò)誤類型為交易編碼錯(cuò)誤的（根據(jù)申報(bào)時(shí)折算率折算），每筆減0.01分；（3）有下級(jí)局的各省（市）分局按照下級(jí)局各行國(guó)際收支申報(bào)金額加權(quán)平均后計(jì)算本級(jí)各行最后得分；（4）總局可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整設(shè)定的全轄平均差錯(cuò)率分值；（二）及時(shí)性（2分）1、未按相關(guān)規(guī)定傳輸基礎(chǔ)信息，導(dǎo)致年均逾期率大于0的，每高一個(gè)千分點(diǎn)增扣0.01分，不足一個(gè)千分點(diǎn)的，取小數(shù)點(diǎn)后兩位折算�；�礎(chǔ)信息的逾期率=考核期內(nèi)逾期基礎(chǔ)信息筆數(shù)/考核期內(nèi)基礎(chǔ)信息總筆數(shù)年均逾期率=實(shí)際考核月或季度逾期率之和/實(shí)際考核次數(shù)。2、申報(bào)信息筆數(shù)的年均逾期率大于0的，每高一個(gè)千分點(diǎn)增扣0.01分，不足一個(gè)千分點(diǎn)的，取小數(shù)點(diǎn)后兩位折算。申報(bào)信息的逾期率=考核期內(nèi)逾期申報(bào)信息筆數(shù)/考核期內(nèi)申報(bào)信息總筆數(shù)年均逾期率=實(shí)際考核月或季度逾期率之和/實(shí)際考核次數(shù)�；�礎(chǔ)/申報(bào)信息的逾期是指，按照《通過金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》規(guī)定，銀行基礎(chǔ)/申報(bào)信息在外匯局系統(tǒng)的初始入庫(kù)日期-申報(bào)單日期>規(guī)定天數(shù)，目前分別為2天和7天。（三）完整性（2分）1、對(duì)銀行錯(cuò)誤刪除申報(bào)單，每錯(cuò)誤刪除一筆申報(bào)單，扣0.001分。2、對(duì)核查中發(fā)現(xiàn)的未按規(guī)定報(bào)送主要參考文件依據(jù)備注項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分辦法或超出國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)范圍的基礎(chǔ)信息或申報(bào)信息，每筆扣0.01分；3、國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)系統(tǒng)未按規(guī)定備份的，一次扣0.3分；未按規(guī)定備份導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失無法恢復(fù)的（不可抗力除外），一次扣1分。（四）其他在外匯局發(fā)出核查結(jié)果前，銀行主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并已修改的錯(cuò)誤，不扣分。說明：國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)計(jì)分公式內(nèi)涵：該公式運(yùn)用函數(shù)分布進(jìn)行計(jì)算，設(shè)定一個(gè)平均值（80分），一個(gè)最高值（100分），一個(gè)最低值（60分）。差錯(cuò)級(jí)差含義為20分值中每單位差錯(cuò)率所分配到的分值。銀行得分為平均值加該行偏離值（即該銀行在20分值中得到或減去的分?jǐn)?shù)），最后將銀行得分轉(zhuǎn)換為扣分來計(jì)算最終標(biāo)準(zhǔn)得分。平均差錯(cuò)率（%）=轄內(nèi)差錯(cuò)總筆數(shù)/轄內(nèi)申報(bào)單總筆數(shù)×100（由國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)匯總系統(tǒng)所得）例1：某行差錯(cuò)率0.4%,該行所在轄區(qū)全轄平均差錯(cuò)率0.5%,轄內(nèi)最低差錯(cuò)率0.1%,差錯(cuò)級(jí)差1=20/(0.5-0.1)=50該行得分＝80+(0.5-0.4)×50=85該行扣分=（100-85）/100×11=1.65該行最終得分=11-1.65=9.35例2：某行差錯(cuò)率0.7%,該行所在轄區(qū)全轄平均差錯(cuò)率0.5%,轄內(nèi)最高差錯(cuò)率0.9%,差錯(cuò)級(jí)差2=20/(0.9-0.5)=50主要參考文件依據(jù)備注該行得分＝80+(0.5-0.7)×50=70該行扣分=（100-70）/100×11=3.3該行最終得分項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)2分*金融機(jī)構(gòu)直接申報(bào)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分辦法=11-3.3=7.7主要參考文件依據(jù)備注1、是否及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地上報(bào)金融機(jī)構(gòu)對(duì)境外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)數(shù)據(jù)；2、是否及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地上報(bào)金融機(jī)構(gòu)直接投資申報(bào)數(shù)據(jù)；3、是否及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地上報(bào)境內(nèi)銀行報(bào)送的非居民人民幣賬戶數(shù)據(jù)；4、是否及時(shí)、準(zhǔn)確、完整報(bào)送中資金融機(jī)構(gòu)外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)報(bào)表。（一）準(zhǔn)確性（1分）申報(bào)表格中數(shù)據(jù)每發(fā)現(xiàn)一處錯(cuò)誤扣0.01分。（二）及時(shí)性（0.4分）未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送或反饋申報(bào)1、《國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法》總行（1995年中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)第2號(hào)令）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于下發(fā)〈國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)辦法實(shí)單獨(dú)考核指標(biāo)數(shù)據(jù)（以外匯局收到日期為準(zhǔn)），施細(xì)則〉的通知》（匯發(fā)每遲一個(gè)工作日扣0.01分。（三）完整性（0.6分）1、報(bào)送的申報(bào)表統(tǒng)計(jì)內(nèi)容不全或申報(bào)表數(shù)量不全，每缺一項(xiàng)內(nèi)容扣0.01分，每缺一張表格扣0.03分。2、未按規(guī)定備份數(shù)據(jù)的，一次扣0.01分；未按規(guī)定備份導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失，無法恢復(fù)的（不可抗力除外），一次扣0.03分。（四）其他在外匯局發(fā)出核查結(jié)果前，銀行主動(dòng)發(fā)現(xiàn)并已修改的錯(cuò)誤，不扣分。[201*]21號(hào)）3、《金融機(jī)構(gòu)對(duì)境外資產(chǎn)負(fù)債及損益申報(bào)業(yè)務(wù)操作規(guī)程》（[96]匯國(guó)發(fā)字第13號(hào)）4、《金融機(jī)構(gòu)補(bǔ)充申報(bào)直接投資數(shù)據(jù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（匯綜發(fā)[201*]24號(hào)）5、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于境內(nèi)銀行報(bào)送非居民人民幣賬戶數(shù)據(jù)的通知》（匯綜發(fā)[201*]51號(hào)）6、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于中資金融機(jī)構(gòu)報(bào)送外匯資產(chǎn)負(fù)債統(tǒng)計(jì)報(bào)表的通知》（匯發(fā)[201*]6號(hào)）1、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]42號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范銀行外幣卡管理的通知》（匯發(fā)[201*]66號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于銀行黃金業(yè)務(wù)匯率敞口外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]42號(hào)）6分銀行結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)等數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性1、結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)是否存在報(bào)表漏報(bào)1、結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)報(bào)表中沒有依據(jù)項(xiàng)目設(shè)置正確進(jìn)行數(shù)據(jù)歸類的，每情況。主要包括：發(fā)現(xiàn)一次扣0.05分；（1）新準(zhǔn)入機(jī)構(gòu)漏報(bào)；（2）子項(xiàng)漏報(bào)，如漏報(bào)代客資本金結(jié)售匯、自身結(jié)售匯等；（3）結(jié)售匯報(bào)表數(shù)據(jù)與銀行會(huì)計(jì)報(bào)表統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不符等。2、是否按規(guī)定時(shí)間向外匯局報(bào)送結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（文件中規(guī)定為總局對(duì)各分局報(bào)送數(shù)據(jù)的時(shí)間要求，各分局在此基礎(chǔ)上可對(duì)本轄2、對(duì)事后核查中發(fā)現(xiàn)的結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)錯(cuò)、漏報(bào)，每次扣0.050.1分；3、未按規(guī)定時(shí)間將完整的結(jié)售匯數(shù)據(jù)通過網(wǎng)絡(luò)傳送至外匯局的，每遲半天扣0.1分；4、對(duì)外匯局特別要求進(jìn)行查詢情況未進(jìn)行反饋的，每次扣0.5分，未及時(shí)反饋的，每遲半天扣0.05分，反饋不準(zhǔn)確的，每次扣0.2分。5、銀行外幣卡、遠(yuǎn)期和掉期以及黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)項(xiàng)下，發(fā)生遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)數(shù)據(jù)的，每發(fā)現(xiàn)一次扣0.1分。項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)區(qū)銀行的數(shù)據(jù)報(bào)送制定細(xì)則）。3、結(jié)售匯統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確。主要包括：幣種、金額、交易主體以及統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目分類等。4、是否按規(guī)定時(shí)間向外匯局報(bào)送銀行外幣卡、遠(yuǎn)期和掉期以及黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。5、銀行外幣卡、遠(yuǎn)期和掉期以及黃金匯率敞口平盤業(yè)務(wù)項(xiàng)下數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確。包括：遠(yuǎn)期各月簽約合計(jì)數(shù)據(jù)與本年累計(jì)簽約數(shù)據(jù)是否相等，等。評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)備注2分貨物貿(mào)易核銷信息申報(bào)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性1、是否及時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)進(jìn)出口核銷項(xiàng)下涉外收付匯信息，主要是境內(nèi)付款信息；2、是否按規(guī)定上報(bào)《出口收匯核銷專用聯(lián)》（境外收匯）和（境內(nèi)收匯）信息。遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)每項(xiàng)一次扣0.1分；瞞報(bào)一次扣0.5分。1、《關(guān)于下發(fā)〈貿(mào)易進(jìn)口付匯核銷監(jiān)管暫行辦法〉的通知》（[97]匯國(guó)發(fā)字第01號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈出口收匯核銷管理辦法〉的通知》（匯發(fā)[201*]91號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于下發(fā)〈境內(nèi)銀行涉外收付相關(guān)憑證管理規(guī)定〉的通知》（匯發(fā)[201*]45號(hào)）經(jīng)常項(xiàng)目8分1.5分報(bào)送服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)報(bào)表的準(zhǔn)確性、及時(shí)性1、是否按規(guī)定報(bào)送特殊非貿(mào)易項(xiàng)目售付匯登記表；2、是否按規(guī)定地區(qū)/銀行保險(xiǎn)項(xiàng)下外匯收支季報(bào)表。遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)每項(xiàng)一次扣0.2分。1、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于現(xiàn)行法規(guī)中沒有明確規(guī)定的非貿(mào)易項(xiàng)目售付匯有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]35號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于報(bào)送保險(xiǎn)外匯監(jiān)管報(bào)表有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]27號(hào)）項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)2分報(bào)送外匯賬戶系統(tǒng)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)1、是否嚴(yán)格按照規(guī)定要求，將應(yīng)納入外匯賬戶系統(tǒng)的數(shù)據(jù)逐日?qǐng)?bào)送外匯局；2、報(bào)送數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確，是否存在人為修改；3、是否按照要求如實(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)交易編碼；4、是否及時(shí)查看系統(tǒng)，修改出錯(cuò)信息。評(píng)分辦法每筆扣0.04分。主要參考文件依據(jù)1、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)自行保留經(jīng)常項(xiàng)目外匯收入的通知》（匯發(fā)[201*]49號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于駐華使領(lǐng)館經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶管理有關(guān)問題的通知》（匯綜發(fā)[201*]114號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于下發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]32號(hào)）4、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理政策的通知》（匯發(fā)[201*]19號(hào)）5、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步調(diào)整經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶管理政策有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]87號(hào)）6、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]127號(hào)）7、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于開展外匯賬戶管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)清理工作的通知》（匯發(fā)[201*]105號(hào)）8、《外匯賬戶信息交互平臺(tái)用戶使用手冊(cè)（金融機(jī)構(gòu)版v2.0）》；《外匯賬戶信息交互平臺(tái)業(yè)務(wù)操作流程（銀行）》9、《保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦法》（匯發(fā)[201*]52號(hào)）備注1.5分銀行錄入、報(bào)送個(gè)人外匯管理數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性1、是否按規(guī)定將經(jīng)常、資本項(xiàng)下的個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)逐筆錄入系統(tǒng)；2、錄入數(shù)據(jù)是否準(zhǔn)確、完整，出現(xiàn)錯(cuò)誤是否按規(guī)1、2每筆扣0.04分；遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)、1、《個(gè)人外匯管理辦法》（中漏報(bào)第3項(xiàng)，每次扣0.2分。國(guó)人民銀行令[201*]第3號(hào)）2、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)〈個(gè)人外匯管理辦法實(shí)施細(xì)則〉的通知》（匯發(fā)[201*]1號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于規(guī)范銀行個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)操作的通知》（匯綜發(fā)項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)定及時(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理；3、是否按規(guī)定報(bào)送攜帶外幣現(xiàn)鈔出境統(tǒng)計(jì)表。評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)[201*]90號(hào)）4、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于發(fā)布的通知》（匯綜發(fā)[201*]49號(hào)）5、《國(guó)家外匯管理局海關(guān)總署關(guān)于印發(fā)的通知》（匯發(fā)[201*]102號(hào)）備注1分保稅監(jiān)管區(qū)域業(yè)務(wù)相關(guān)季報(bào)報(bào)送1、是否于每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送本銀行辦理保稅監(jiān)管區(qū)域內(nèi)企業(yè)收付匯、結(jié)售匯情況報(bào)表；2、對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)付匯未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提供相關(guān)憑證和單據(jù)的，銀行是否在每季結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)將企業(yè)信息上報(bào)外匯局。發(fā)生遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)或瞞報(bào)的，《保稅監(jiān)管區(qū)域外匯管理辦每次扣0.1分。法》（匯發(fā)[201*]52號(hào)）及其操作規(guī)程2分*銀行登記外債數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性外債登記的每項(xiàng)要素是否與外債合同相符，是否符合外匯局要求。每筆債務(wù)每出現(xiàn)一處錯(cuò)誤扣0.1分，未及時(shí)進(jìn)行外債登記每次扣0.2分。資本項(xiàng)目1分1分銀行報(bào)送其他資本項(xiàng)目數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性是否及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送下列報(bào)表（包括但不限于）：1、國(guó)內(nèi)外匯貸款債權(quán)人集中登記表；2、國(guó)內(nèi)外匯貸款變動(dòng)反饋表；3、國(guó)內(nèi)外匯貸款專戶開戶銷戶月報(bào)表；4、國(guó)內(nèi)外匯貸款業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)匯總表；5、金融機(jī)構(gòu)外匯擔(dān)保登記表；6、金融機(jī)構(gòu)外匯擔(dān)保反饋表；7、境內(nèi)銀行提供對(duì)外擔(dān)保情況月報(bào)表。1、《境內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國(guó)際商業(yè)貸款管理辦法》（[97]匯政發(fā)字06號(hào)）2、《外債管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)財(cái)政部國(guó)家外匯管理局令第28號(hào)）3、每年下達(dá)金融機(jī)構(gòu)短期外債余額指標(biāo)的通知發(fā)生遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)或瞞報(bào)的，1、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于實(shí)施每次扣0.1分。國(guó)內(nèi)外匯貸款外匯管理方式改革的通知》（匯發(fā)[201*]125號(hào)）2、《境內(nèi)機(jī)構(gòu)對(duì)外擔(dān)保管理辦法》（銀發(fā)[1996]302號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于調(diào)整境內(nèi)銀行為境外投資企業(yè)提供融資性對(duì)外擔(dān)保管理方式的通知》（匯發(fā)[201*]61號(hào)）總行單獨(dú)考核指標(biāo)項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)10分詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)1、銀行內(nèi)部組織架構(gòu)和管理職責(zé)是否落實(shí)；2、外匯管理內(nèi)部制度是否完善；3、外匯政策傳導(dǎo)渠道是否順暢；4、內(nèi)部控制與監(jiān)督是否有力；5、對(duì)外匯管理規(guī)定的培訓(xùn)、宣傳是否到位；6、外匯局要求完成的工作是否積極配合落實(shí)；7、是否積極向外評(píng)分辦法1、執(zhí)行情況優(yōu)秀的，扣0-1分；2、執(zhí)行情況良好的，扣1-3分；3、執(zhí)行情況一般的，扣3-5分；4、執(zhí)行情況較差的，扣5-10分；5、考核期內(nèi)發(fā)生重大違規(guī)問題的，扣10分。主要參考文件依據(jù)相關(guān)外匯管理法規(guī)及要求備注由考核工作小組匯總各業(yè)務(wù)部門意見后統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)分。內(nèi)控制度及其他10分匯局反饋外匯管理規(guī)定的執(zhí)行情況；8、發(fā)現(xiàn)客戶有外匯違法行為是否及時(shí)上報(bào)；9、專項(xiàng)檢查有自查要求的，銀行是否能夠按照檢查通知要求，認(rèn)真開展自查，不走過場(chǎng)；10、現(xiàn)場(chǎng)檢查中銀行是否能夠積極配合檢查工作，及時(shí)提供檢查所需數(shù)據(jù)和相關(guān)材料；11、銀行對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題是否能夠積極、及時(shí)整改；12、是否存在重大外匯違規(guī)行為。項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)備注風(fēng)險(xiǎn)性考核指標(biāo)資本項(xiàng)目2分對(duì)外擔(dān)保履約率2分銀行提供對(duì)外擔(dān)保的履約率是否控制在合理標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)。履約率在0-3‰（含）之間不扣分；履約率在3‰以上的，每增加一個(gè)千分點(diǎn)（四舍五入到1‰），扣1分，直至扣完為止。對(duì)外擔(dān)保履約率=當(dāng)年對(duì)外擔(dān)保履約額/當(dāng)年末對(duì)外擔(dān)保余額*100%風(fēng)險(xiǎn)性考核指標(biāo)以法人為單位進(jìn)遠(yuǎn)期結(jié)匯售匯業(yè)務(wù)違考核期內(nèi)是否把遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)違約率控制在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)�？己似趦�(nèi)，遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)違約率低于20%的不扣分；高于20%的，每超過1個(gè)百分點(diǎn)扣0.2分，不足1個(gè)百分點(diǎn)的，取小數(shù)點(diǎn)后兩位折算。遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)違約率=（遠(yuǎn)期行考核，不作為對(duì)銀行分支機(jī)構(gòu)的考核內(nèi)容。未開辦相應(yīng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)性考核指標(biāo)10分4分4分約率結(jié)匯違約金額+遠(yuǎn)期結(jié)匯展期金額+遠(yuǎn)期售匯違約金額+遠(yuǎn)期售匯展期金額）/（遠(yuǎn)期結(jié)匯違約金額+遠(yuǎn)期結(jié)匯展期金額+遠(yuǎn)期結(jié)匯履約金額+遠(yuǎn)期售匯違約金額+遠(yuǎn)期售匯展期金額+遠(yuǎn)期售匯國(guó)際收支8分履約金額）外匯貸存比考核期內(nèi)，是否將外匯貸存比控制在規(guī)定比例以內(nèi)。考核期內(nèi)，外匯貸存比低于規(guī)定比例的不扣分；高于規(guī)定比例的，每超過1個(gè)百分點(diǎn)扣0.2分，不足1個(gè)百分點(diǎn)的，取小數(shù)點(diǎn)后兩位折算。外匯貸存比=外匯貸款/（外匯存款+結(jié)售匯綜合頭寸）。其中：1、政策性銀行不考核此項(xiàng)指標(biāo)，取全國(guó)性商業(yè)銀行此項(xiàng)考核的平均分。2、外資銀行規(guī)定比例為110%，其余銀行規(guī)定比例為85%。3、外匯貸款、外匯存款取人民銀行《中國(guó)金融機(jī)構(gòu)外匯信貸收支月報(bào)》中季末余額的平均值；外匯貸款不含境外籌資轉(zhuǎn)貸款。4、結(jié)售匯綜合頭寸取權(quán)責(zé)發(fā)生制計(jì)算的結(jié)售匯綜合頭寸的日平均值。務(wù)的，該考核項(xiàng)目的得分取全國(guó)其他開辦此項(xiàng)業(yè)務(wù)的銀行在該項(xiàng)目上的平均分。項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分辦法主要參考文件依據(jù)備注附加項(xiàng)目10分境內(nèi)1、是否按照外匯管理規(guī)定要求為QFII辦理賬戶開立，并及時(shí)報(bào)備開戶情況。2、是否存在為QFII辦理超過外匯局批準(zhǔn)的投資額度或超過投資額度有效期匯入本金的情況。3、對(duì)于QFII資金匯出入及結(jié)匯、購(gòu)匯是否及時(shí)準(zhǔn)確向外匯局報(bào)備關(guān)于資金流出入及結(jié)匯、購(gòu)匯情根據(jù)報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性扣分，錯(cuò)報(bào)每筆扣0.5分，未及時(shí)報(bào)送每筆扣0.2分；根據(jù)是否按照法規(guī)辦理賬戶開立和使用、資金匯出入和資金匯兌扣分，每筆違規(guī)扣0.5分；根據(jù)是否按照要求及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)扣分，未及時(shí)報(bào)告每筆扣0.5分；扣完為止。1、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)僅有QFII托管行托管業(yè)務(wù)證券投資管理辦法》（證監(jiān)會(huì)、部分人民銀行、外匯局[201*]第36號(hào)令）2、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》（國(guó)家外匯管理局公告[201*]第1號(hào)）銀行開辦，在計(jì)算銀行最終考核時(shí)單列。況。4、是否及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送賬戶收支和資產(chǎn)配置情況報(bào)表及報(bào)告重大事項(xiàng)。5、是否按期報(bào)送境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。6、是否履行監(jiān)督QFII投資運(yùn)作的職責(zé)，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)報(bào)備。7、是否按外匯業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生情況進(jìn)行及時(shí)準(zhǔn)確登記。10分境內(nèi)1、是否按照外匯管理規(guī)定要求為QDII辦理賬戶開立和使用。根據(jù)報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性扣分，錯(cuò)報(bào)每筆扣0.5分，未及時(shí)報(bào)送每筆扣0.2分；根據(jù)是否按照法規(guī)辦理賬戶開立1、《中國(guó)人民銀行公告[201*]第5號(hào)》、《商業(yè)銀行開辦代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（銀發(fā)[201*]121號(hào)）QDII托管行托管業(yè)務(wù)項(xiàng)細(xì)分考核目目值指標(biāo)詳細(xì)標(biāo)準(zhǔn)2、是否按規(guī)定辦理資金匯出入并報(bào)備相關(guān)情況。3、是否按時(shí)報(bào)送各類報(bào)表及報(bào)告重大事項(xiàng)。是否按照外匯管理法規(guī)要求為QDII辦理賬戶開立和使用、資金匯出入；是否及時(shí)準(zhǔn)確向外匯局提供投資運(yùn)作情況報(bào)表及報(bào)告重大事項(xiàng)。評(píng)分辦法和使用、資金匯出入和資金匯兌扣分，每筆違規(guī)扣0.5分；根據(jù)是否按照要求及時(shí)報(bào)告重大事項(xiàng)扣分，未及時(shí)報(bào)告每筆扣0.5分；扣完為止。主要參考文件依據(jù)2、《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]135號(hào)）3、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于基金管理公司和證券公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā)[201*]47號(hào)）4、《信托公司受托境外理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（銀監(jiān)發(fā)[201*]27號(hào)）5、《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》（中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局令[201*]第2號(hào)）6、《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》（保監(jiān)發(fā)[201*]77號(hào)）備注10分境內(nèi)1、商業(yè)銀行從事代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)中，累計(jì)購(gòu)匯與累計(jì)結(jié)匯之間超過購(gòu)匯額度的，按照超額率扣分，未及時(shí)報(bào)告每筆扣0.5分，扣完為止�！秶�(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)的通知》（匯綜發(fā)[201*]135號(hào)）QDII業(yè)務(wù)的差額（收益部分除外）是否超過外匯局核準(zhǔn)的購(gòu)匯額度。2、是否及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送相關(guān)報(bào)表。

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核明細(xì)表

填

填報(bào)日期：1.1結(jié)售匯1.業(yè)務(wù)等業(yè)類別合規(guī)（匯務(wù)辦總）理的合規(guī)報(bào)1.2結(jié)售匯綜合頭寸管理的合單2.1國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)間接申報(bào)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性位

3.內(nèi)控制度……及其他（匯總）4.風(fēng)險(xiǎn)性考核指標(biāo)得分（匯總）：

2.數(shù)據(jù)……質(zhì)量（匯總）5.合計(jì)考核評(píng)級(jí)附加項(xiàng)目（匯總）性銀行1銀行2銀行3銀行4銀行5銀行……規(guī)性經(jīng)辦：電話：復(fù)核：電話：

注：1、本表為國(guó)家外匯管理局各分局、外匯管理部考核工作小組向國(guó)家外匯管理局考核工作小組提交轄內(nèi)銀行考核評(píng)估報(bào)告時(shí)的附件。表中各項(xiàng)目得分為同一家銀行在轄區(qū)內(nèi)所有分支結(jié)構(gòu)單項(xiàng)考核指標(biāo)的匯總成績(jī)。其中：業(yè)務(wù)合規(guī)項(xiàng)下考核指標(biāo)（不含總行單獨(dú)考核指標(biāo)）得分應(yīng)按照考核辦法第九條第（二）款要求，根據(jù)各銀行的業(yè)務(wù)量進(jìn)行調(diào)整。1.2.3.4為按照考核內(nèi)容分類匯總項(xiàng)目，如分類匯總項(xiàng)目中含總行單獨(dú)考核指標(biāo)，應(yīng)按照考核辦法第九條第（三）款中相關(guān)公式進(jìn)行計(jì)算；5.為前四個(gè)項(xiàng)目的成績(jī)加總。

2、類別是指銀行屬于：1、政策性銀行，2、全國(guó)性商業(yè)銀行，3、外資銀行，4、其他。其中，政策性銀行是指：國(guó)家開發(fā)銀行、進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。全國(guó)性商業(yè)銀行是指：工商銀行、建設(shè)銀行、中國(guó)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、招商銀行、民生銀行、上海浦東發(fā)展銀行、中信銀行、光大銀行、華夏銀行、興業(yè)銀行、廣東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、恒豐銀行、浙江商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、渤海銀行。外資銀行是指外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行、外國(guó)銀行分行。其他包含但不限于：城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)等。填表時(shí)直接填類別編號(hào)即可。

附表3：

銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核匯總表

填

填報(bào)日期：轄區(qū)內(nèi)銀行數(shù)量項(xiàng)目總行數(shù)量（含一級(jí)分報(bào)各銀行考核得分最高的得分最低的單

被評(píng)為A類位被評(píng)為B類被評(píng)為C類：

分?jǐn)?shù)分?jǐn)?shù)占比占比占比外國(guó)銀行分行主報(bào)告行）銀行匯總其中：政策性銀行全國(guó)性商業(yè)銀行外資銀行其他行數(shù)量平均得分銀行名稱銀行名稱的銀行數(shù)量的銀行數(shù)量的銀行數(shù)量經(jīng)辦：電話：復(fù)核：電話：

注：本表為國(guó)家外匯管理局各分局、外匯管理部考核工作小組向國(guó)家外匯管理局考核工作小組提交轄內(nèi)銀行考核評(píng)估報(bào)告時(shí)的附件。

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