201*年內(nèi)審方案

XXXXXXXXXXXXXXXXX公司201*年體系審核方案

XXXX/MS/X-201*01

一、審核目的

1、對(duì)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、測(cè)量、環(huán)境標(biāo)志、壓力管道、建筑工程、節(jié)水、安全標(biāo)志體系管理的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，以驗(yàn)證各體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求與體系策劃的安排，以確定各體系是否得到正確實(shí)施與保持。

2、驗(yàn)證各體系是否有效滿足公司的方針和目標(biāo)，識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。二、審核范圍

區(qū)域?qū)徍朔秶�：各體系各自所覆蓋的所有部門(mén)和過(guò)程。證據(jù)抽樣范圍：本次內(nèi)審期間形成的所有證據(jù)。三、審核準(zhǔn)則

質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系審核準(zhǔn)則

1、GB/T19001-201*《質(zhì)量管理體系要求》

2、GB/T24001-201*《環(huán)境管理體系要求及使用指南》3、GB/T28001-201*《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》4、船級(jí)社《船用產(chǎn)品制造廠專業(yè)質(zhì)量管理體系要求》5、國(guó)家和地方相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等6、公司方針和目標(biāo)7、公司管理體系文件8、客戶的要求測(cè)量管理體系審核準(zhǔn)則

1、CMS04-201*《測(cè)量管理體系認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)》2、CMS10-201*《測(cè)量管理體系年度監(jiān)督審核規(guī)范》

3、GB/T19022-201*《測(cè)量管理體系測(cè)量過(guò)程和測(cè)量設(shè)備的要求》環(huán)境標(biāo)志管理體系審核準(zhǔn)則

1、HJ/T226-201*《環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品技術(shù)要求建筑用塑料管》2、《環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品保障措施指南》壓力管道元件制造審核準(zhǔn)則

1、特種設(shè)備安全監(jiān)察條例

2、TSGD201*-201*《壓力管道元件制造許可規(guī)則》

3、TSGZ0005-201*《特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評(píng)審細(xì)則》建筑工程（保障房）審核準(zhǔn)則

1、CABRCC/PD07-201*《建筑塑料管材、管件產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求》2、CABRCC/TD-06：201*《建筑用塑料管材、管件產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》節(jié)水產(chǎn)品認(rèn)證審核準(zhǔn)則

1、GB/T19001-201*《質(zhì)量管理體系要求》2、《工廠質(zhì)量保證能力要求》3、產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則4、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)

5、國(guó)家和地方相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等6、公司方針和目標(biāo)7、公司管理體系文件8、客戶的要求

安全標(biāo)志管理體系審核準(zhǔn)則

1、非金屬制品安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審準(zhǔn)則（試行）2、礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審管理細(xì)則四、資源配置1、最高管理者

負(fù)責(zé)提供審核所需的資源。2、管理者代表

內(nèi)部審核方案的制定，實(shí)施、監(jiān)視、評(píng)審與改進(jìn)審核方案。任命審核組長(zhǎng)。

評(píng)審審核報(bào)告，并向管理評(píng)審參加人員報(bào)告審核中發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題。3、審核組長(zhǎng)

主持審核會(huì)議，制訂內(nèi)部審核計(jì)劃，準(zhǔn)備資料并向?qū)徍巳藛T布置工作。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施控制，使審核按計(jì)劃執(zhí)行。確認(rèn)審核員審核結(jié)果，審核不合格項(xiàng)報(bào)告。

編制審核報(bào)告，及時(shí)整理內(nèi)審文件資料，并向受審核部門(mén)提出建議和改進(jìn)要求。按有關(guān)要求做好歸檔工作4、審核員

根據(jù)審核要求，編制《內(nèi)部審核檢查表》。

按審核計(jì)劃，完成審核任務(wù)，填寫(xiě)《內(nèi)部審核記錄表》。整理審核結(jié)果并填寫(xiě)《不合格報(bào)告/糾正措施單》。配合和支持審核組長(zhǎng)工作。

開(kāi)展不符合項(xiàng)整改跟蹤審核，做好驗(yàn)證記錄。審核人員獨(dú)立于被審核的本職工作。5、受審核部門(mén)

將審核目的、范圍通知全部有關(guān)人員，指派專人接受審核。提供、保證審核過(guò)程有效運(yùn)行所需的資源，配合審核員工作。負(fù)責(zé)實(shí)施審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)與建議項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施。五、審核流程

制定年度審核方案→確定審核組長(zhǎng)，建立審核小組→編制內(nèi)部審核計(jì)劃→準(zhǔn)備審核文件，編制檢查表→現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施→編制內(nèi)審報(bào)告→不符合項(xiàng)整改與跟蹤驗(yàn)證→提交管理評(píng)審

六、審核實(shí)施

1、首次會(huì)議：由審核組長(zhǎng)主持，審核組全體人員和被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加，與會(huì)人員均應(yīng)有簽到記錄，會(huì)議應(yīng)準(zhǔn)時(shí)簡(jiǎn)明，一般不超過(guò)半小時(shí)。

2、現(xiàn)場(chǎng)審核：

現(xiàn)場(chǎng)審核與收集信息的方法包括：面談、對(duì)活動(dòng)的觀察、文件評(píng)審、記錄與數(shù)據(jù)或其它方面的相關(guān)信息的收集。

現(xiàn)場(chǎng)所有審核活動(dòng)按計(jì)劃和參照檢查表要求進(jìn)行，必要時(shí)延伸和調(diào)整審核，須經(jīng)審核組長(zhǎng)同意。

審核員在審核時(shí)，必須是與受審核部門(mén)無(wú)直接責(zé)任的人員，以保證審核活動(dòng)的相對(duì)獨(dú)立性和公正性。

審核人員在審核時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)，對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的符合或不符合審核準(zhǔn)則的都應(yīng)記錄在檢查表中，對(duì)不符合的審核證據(jù)應(yīng)進(jìn)行分級(jí)。審核員應(yīng)與受審核方一起評(píng)審，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性。

審核結(jié)束，在末次會(huì)議之前，審核組應(yīng)討論以下內(nèi)容：

a)針對(duì)審核目的，評(píng)審審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及審核過(guò)程中所收集的信息。b)確定不符合項(xiàng)性質(zhì)，填寫(xiě)《不合格報(bào)告/糾正措施單》做出審核結(jié)果。c)準(zhǔn)備相關(guān)的建議性意見(jiàn)。

d)審核組長(zhǎng)匯總審核結(jié)果，填寫(xiě)《不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分布表》。

3、末次會(huì)議：由審核組長(zhǎng)主持，審核組全體成員和受審部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加，與會(huì)人員均應(yīng)有簽到記錄。審核組向受審核部門(mén)通報(bào)審核情況，并宣讀不符合報(bào)告。

4、跟蹤驗(yàn)證：審核組原則上要求末次會(huì)議后一個(gè)月完成對(duì)不符合報(bào)告整改的跟蹤驗(yàn)證，并將驗(yàn)證記錄交由審核組長(zhǎng)歸檔。

5、管理評(píng)審：管理者代表負(fù)責(zé)向最高管理者匯報(bào)體系審核結(jié)果。七、審核方法與頻次

1、審核方式與頻次：全部采用集中一次的完整審核形式。若發(fā)生以下特殊情況，可視情況考慮是否加大審核頻次：體系發(fā)生重大變化；

法律法規(guī)和其他要求的改變；相關(guān)方對(duì)質(zhì)量管理提出新的要求；發(fā)生重大質(zhì)量事故；

具有重大質(zhì)量事故的潛在可能性；相關(guān)方對(duì)于質(zhì)量管理的抱怨、投訴；

上一次內(nèi)審的結(jié)果，需要再一次的進(jìn)行驗(yàn)證。2、審核時(shí)間安排：

環(huán)境標(biāo)志管理體系：201*年3月壓力管道元件制造：201*年3月安全標(biāo)志管理體系：201*年3月

質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系：201*年7月測(cè)量管理體系：201*年7月建筑工程（保障房）：201*年7月節(jié)水產(chǎn)品認(rèn)證：201*年7月

編制/日期：批準(zhǔn)/日期：

擴(kuò)展閱讀：03 201*內(nèi)審方案

編號(hào)：JL/8.2.2-01

質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系

201*年內(nèi)部審核方案

審批：

編制：辦公室

山東威普斯橡膠股份有限公司

二O一三年五月二十日

1、審核目的

為加大公司各部門(mén)對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系理解與執(zhí)行的力度與廣度，發(fā)現(xiàn)存在的不足，并提出改進(jìn)措施，特制訂201*年度內(nèi)審方案。2、審核依據(jù)

a)GB/T19001－201*、GB/T24001-201*、GB/T28001－201*標(biāo)準(zhǔn)；b)公司質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件（A版）；c)公司適用的法律法規(guī)及其他要求。3、審核范圍與程度

時(shí)間安排201*年5月下旬201*年5月下旬201*年6月上旬201*年6月中旬201*年6月中旬201*年6月下旬201*年7月上旬201*年7月上旬責(zé)任部門(mén)辦公室內(nèi)審組內(nèi)審組相關(guān)部門(mén)辦公室管理者代表相關(guān)部門(mén)各部門(mén)配合部門(mén)辦公室各部門(mén)內(nèi)審組各部門(mén)各部門(mén)計(jì)劃安排編制管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃根據(jù)計(jì)劃安排編制內(nèi)審檢查表進(jìn)行內(nèi)部審核對(duì)內(nèi)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不合格進(jìn)行整改、驗(yàn)證編制管理評(píng)審計(jì)劃進(jìn)行管理評(píng)審根據(jù)管理評(píng)審的要求進(jìn)行整改、改進(jìn)進(jìn)行第二次內(nèi)部審核4、職責(zé)、程序與資源4.1審核準(zhǔn)備

4.1.1內(nèi)部審核由管代組織，根據(jù)公司《內(nèi)部審核控制程序》和本審核方案擬定審核計(jì)劃，成立審核組，審核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本次審核的具體組織工作。

審核員為本公司取得內(nèi)審資格的審核員，審核員不得審核自己的工作。4.1.2審核員

1）審核組長(zhǎng)和內(nèi)審員經(jīng)過(guò)培訓(xùn)或?qū)W習(xí)，保持審核員的能力。審核員可以采取內(nèi)培或者外部培訓(xùn)等方式。

2）對(duì)審核組人員的要求：

①準(zhǔn)時(shí)到崗，參加培訓(xùn)與現(xiàn)場(chǎng)審核。②審核嚴(yán)格按計(jì)劃執(zhí)行，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

③審核要全面、客觀、準(zhǔn)確，認(rèn)真調(diào)查研究，仔細(xì)尋找客觀證據(jù)，記錄存在的問(wèn)題，必要時(shí)開(kāi)具不合格報(bào)告，并請(qǐng)被審核部室負(fù)責(zé)人確認(rèn)。

④審核工作以發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，協(xié)助其部室改進(jìn)為目的，內(nèi)審員有責(zé)任提出改進(jìn)建議。⑤不合格報(bào)告要進(jìn)行跟蹤，提出改進(jìn)與糾正時(shí)間，如期改進(jìn)后，不合格報(bào)告方可關(guān)閉。4.1.3制訂審核文件

1）內(nèi)部審核計(jì)劃；

2）其它有關(guān)文件

3）審核組長(zhǎng)提前一周向受審部門(mén)發(fā)出審核計(jì)劃。4.2審核過(guò)程4.2.1首次會(huì)議

1）時(shí)間：根據(jù)審核計(jì)劃。2）地點(diǎn)：根據(jù)審核計(jì)劃。

3）參加人員：管代、審核組成員、受審部門(mén)代表。4.2.2審核實(shí)施

1）審核員根據(jù)“內(nèi)部審核檢查表”進(jìn)行檢查，必要時(shí)可檢查“內(nèi)部審核檢查表”以外的相關(guān)內(nèi)容。

2）審核員通過(guò)交談、閱讀文件資料和相關(guān)記錄、檢查現(xiàn)場(chǎng)、收集證據(jù)以驗(yàn)證被審核部門(mén)的管理活動(dòng)和過(guò)程是否符合程序文件和管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。

3）審核現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)“內(nèi)部審核不合格報(bào)告”，由該項(xiàng)目工作的負(fù)責(zé)人（或操作者）確認(rèn)，審核員做好相關(guān)記錄和內(nèi)部審核不合格報(bào)告，以便于糾正和采取糾正措施。

4）審核結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)召集末次會(huì)議，受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員、審核組成員參加，會(huì)議上應(yīng)通報(bào)審核報(bào)告，列出不合格報(bào)告。4.2.3末次會(huì)議

1）時(shí)間：根據(jù)審核計(jì)劃。2）參加人員：根據(jù)審核計(jì)劃。

3）會(huì)議內(nèi)容：各小組匯報(bào)審核結(jié)果，審核組長(zhǎng)總結(jié)審核情況，綜述審核工作。4.2.4審核結(jié)束后，由辦公室編制內(nèi)部審核報(bào)告，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)布。4.2.5審核后的跟蹤

1）受審核部門(mén)在收到“內(nèi)部審核不合格報(bào)告”后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)不合格項(xiàng)采取糾正措施，并填寫(xiě)“不合格報(bào)告”中的“原因分析”、“糾正措施情況（計(jì)劃）”、“實(shí)施情況及實(shí)際完成”欄，并交審核員驗(yàn)證。

2）審核員跟蹤檢查并填寫(xiě)“糾正措施評(píng)價(jià)”欄。

3）對(duì)短期內(nèi)不能糾正的不合格項(xiàng)，受審核部門(mén)應(yīng)制訂糾正措施計(jì)劃，并交審核組，按《糾正和預(yù)防措施控制程序》實(shí)施糾正，審核員對(duì)其進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，寫(xiě)出跟蹤審核報(bào)告。5審核方案的記錄

1）審核計(jì)劃2）審核報(bào)告3）不符合項(xiàng)報(bào)告4）糾正預(yù)防措施。

友情提示：本文中關(guān)于《201*年內(nèi)審方案》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，201*年內(nèi)審方案：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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