公司內(nèi)控制度建設(shè)工作情況匯報

公司內(nèi)控制度方面的基本情況說明

201*年4月14日

一、制度體系的基本情況：

截至到目前，公司內(nèi)部制定并仍有效、在沿用的規(guī)范性文件（含各類管理辦法、實施細則、工作流程）共計57份，其中：安全、綜治管控類11份，生產(chǎn)組織、服務(wù)質(zhì)量管控類13份，固定資產(chǎn)、設(shè)備及工程管控類6份，人力資源管控類（包括干部管理、薪酬及績效管理、員工教育培訓(xùn)、考勤休假加值班管理、社會統(tǒng)籌管理等）14份，物資采購、后勤管控類4份，財務(wù)管控類3份，其它管控類6份。

今年年初，按照集團“持續(xù)改善管理”的目標要求和自身開展“制度執(zhí)行年”的工作所需，公司對201*年之前出臺的規(guī)范性文件進行了集中清理，結(jié)合管控實際需要整理出60份現(xiàn)行規(guī)章制度，并分門別類提出了保留、修訂、廢止的意見。60份規(guī)范性文件中，公司將其中仍可沿用的45份文件匯編成冊并印發(fā)到各單位、各部門供日常查閱，同時為后一步深入推進“制度執(zhí)行年”的工作提供基礎(chǔ)；另外對其中的12份文件提出了修改意見并明確了主責(zé)部門和完成時限，同時廢止了3份文件。

二、制度執(zhí)行情況及相關(guān)措施：

總體上來說，以“制定好”和“執(zhí)行好”為主線，通過近兩年多措并舉的方式，公司在制度執(zhí)行力方面有了較大的改觀，突出表現(xiàn)在中層管理團隊、基層員工對集團、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，對規(guī)章制度的具體內(nèi)容掌握的比較到位，能做到“心中有數(shù)”；二是在日常工作中能時時刻刻按規(guī)則處事，大到一個項目的運作、一項工作的推進，小到一支筆、一件工具的購，都能按照集團和公司的規(guī)定去處理。

采取的具體措施：

總的來說把握了以下原則：1、集團有明確規(guī)定的，按集團規(guī)定執(zhí)行；2、集團沒有明確規(guī)定的，按公司已有的規(guī)定執(zhí)行；3、集團、公司都沒有明確規(guī)定的，由公司會議集中商討一個方案，權(quán)限范圍內(nèi)的按方案執(zhí)行，權(quán)限范圍外的報集團審批同意后執(zhí)行。

1、抓好制度的“制定”環(huán)節(jié)：

一是要求出臺的制度要簡潔、適用、有效。公司近兩年推出的各項管理規(guī)定，文字上基本上沒有“穿衣戴帽”的廢話，都是結(jié)合日常工作實際、有明確管控要求、可操作性強的實質(zhì)性內(nèi)容。

二是要求制度要有相對的穩(wěn)定性，同時相互之間不存在沖突。這兩個要求既是為了保證制度的嚴肅性，同時也是為了避免操作部門和人員“無所適從”。同時通過“必要會簽”的環(huán)節(jié)，避免“各自為政”、互不通氣，保證制度之間不發(fā)生沖突或遺漏。

三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實現(xiàn)集團公司分公司員工自我管理幾個環(huán)節(jié)的無縫聯(lián)結(jié)、全面對接，使公司規(guī)章制度執(zhí)行規(guī)范化、常態(tài)化。制度草案擬定后，第一步是制度主管部門企劃部會簽，這個目的一是要對制度的內(nèi)容、統(tǒng)一格式等進行審核把關(guān)，二是要對規(guī)范性文件給于單獨的序列編號，確保公司內(nèi)控規(guī)則體系的一致性、整體性。

2、抓好制度的“執(zhí)行”環(huán)節(jié)：

一是成套整理了集團近兩年下發(fā)的規(guī)章制度，并將電子版提供給了下屬各單位、各部門供學(xué)習(xí)、備查。后期將擇機將集團層面的規(guī)章制度也匯編成冊，提供更為直觀的書面版。

二是清理、完善了公司的內(nèi)控制度。將201*年之前推出的45份有效制度匯編成冊提供給了下屬各單位、各部門，清理的過程中廢止了3份制度，并計劃后期修訂12份制度。對于201*年及今后年度出臺的規(guī)章制度，公司將以年度為單位成套整理、匯編成冊，并形成慣例，方便查閱。

三是抓好集團、公司兩個層面規(guī)章制度的宣貫培訓(xùn)，讓干部員工在準確掌握這些規(guī)范性文件的同時，在實際工作中能踐行到位。通過培訓(xùn)抓制度執(zhí)行，是201*年以來公司為提高規(guī)章制度規(guī)范、有效執(zhí)行的重要舉措。公司規(guī)定，對集團、公司出臺的規(guī)范性文件，相關(guān)工作的對口部門必須事先仔細研讀，在透徹掌握、領(lǐng)會要義的基礎(chǔ)上，要及時組織系統(tǒng)的宣貫培訓(xùn)。在培訓(xùn)師資的選擇上，既有集團職能部門領(lǐng)導(dǎo)、公司領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)授課，也有公司職能部門負責(zé)人，甚至是專業(yè)技能過硬、基層實踐經(jīng)驗豐富的部門員工負責(zé)授課；在培訓(xùn)內(nèi)容的選擇上，我們根據(jù)輕重緩急，結(jié)合季節(jié)性重點工作，有的放矢的選擇內(nèi)容，保證學(xué)習(xí)培訓(xùn)與一個時期的重點工作盡量掛鉤，以增強學(xué)習(xí)效果；在培訓(xùn)方式的選擇上，既有全員輪訓(xùn)集中學(xué)的方式，也由自上而下、從公司到班組分層分批分散學(xué)的方式；在具體授課的方式上，既有制度條款的詳細解讀，也有結(jié)合日常實際、圖文并茂的案例分析。

從今年4月份開始，公司對全員學(xué)習(xí)輪訓(xùn)進行了統(tǒng)一的安排：一個月學(xué)一個專題，每個月3期（每周四晚），員工分批分期參加，確保每個員工每個專題都學(xué)到。

總體上來說，在規(guī)章制度培訓(xùn)上我們始終把握著兩點：一是要有實際效果，將制度的關(guān)鍵點、核心內(nèi)容準確傳達給員工，讓員工心中有數(shù)；二是要通過培訓(xùn)，讓員工感受到集團和公司的制度文化氛圍，從大的層面上領(lǐng)會到集團和公司當(dāng)前在做什么、怎么做，今后準備做什么、怎么做。通過這些有實效的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，我們想讓員工在接受、掌握、運用這些規(guī)章制度的同時，更可以讓員工的所思所想、所作所為逐步回歸和統(tǒng)一到集團和公司的發(fā)展理念上來，這是一件很有意義的事。

四是分層次監(jiān)督、強化各部門、各單位對規(guī)章制度的執(zhí)行力度，把“調(diào)整觀念、轉(zhuǎn)變作風(fēng)、提升執(zhí)行力”作為日常管理的一項重點工作持續(xù)推進。具體體現(xiàn)在：1、通過修訂中層干部管理及考核辦法，加大中層管理團隊在規(guī)章制度方面的執(zhí)行力度，對所有中層管理人員實行“百分制”考核，中層干部的月度績效工資直接與制度執(zhí)行的質(zhì)量等指標掛鉤，按績效得分發(fā)放績效工資；2、打造一個有效的管控流程，各部門通過每周至少一次的“周履職”方式檢查各單位在規(guī)章制度方面的落實程度并進行月度考核。從職能部門“周履職”的實際情況來看，我們達到了預(yù)期的效果，部門通過現(xiàn)場調(diào)查，了解掌握了基層的真實情況，在檢查公司各項制度、各項工作在基層落實程度的同時，也為基層做好了服務(wù)。3、專門安排企劃部門負責(zé)督查其他職能部門在規(guī)范性文件方面的執(zhí)行情況，同時明確授權(quán)企劃部加大問責(zé)力度，對未按集團或公司規(guī)范性文件執(zhí)行的行為，在按規(guī)定扣減責(zé)任部門月度績效工資總額的同時，另按干部管理辦法扣減責(zé)任部門負責(zé)人的個人月度績效得分。

五是強調(diào)與集團的溝通。公司明確規(guī)定：各職能部門在日常工作中，要充分注意與集團對口工作的管理部門加強聯(lián)系、溝通和協(xié)調(diào)，使公司職能部門和集團職能部門之間形成“熱線”暢通、工作高效低耗的局面，避免具體工作中因缺乏與集團溝通而導(dǎo)致“無用功”的現(xiàn)象出現(xiàn)，特別是要避免處理具體工作時出現(xiàn)“想當(dāng)然”的現(xiàn)象�！就辍�

附件：公司規(guī)章制度清單。

公司規(guī)章制度清單

出臺年份編號12345201*年6789庫存物資管理辦法外接供水供電管理辦法辦公用品管理暫行辦法計件工資管理辦法（試行）物資采購實施細則裝卸工藝改進管理辦法設(shè)備維修項目管理辦法主業(yè)生產(chǎn)單位及職能部門績效考核辦法制度名稱設(shè)備管理績效考核暫行辦法10生產(chǎn)服務(wù)中心管理及績效考核辦法11加壓處管理及績效考核辦法12員工教育培訓(xùn)管理實施細則13薪酬管理暫行辦法14加強生產(chǎn)區(qū)貨物進出門管理的通知15中層干部管理及考核辦法（試行）16防汛工作預(yù)案17廢舊物資管理暫行辦法18部門職能、職責(zé)分解表19轉(zhuǎn)運車管理辦法20關(guān)于對《轉(zhuǎn)運車管理辦法》予以調(diào)整的通知21裝卸服務(wù)管理辦法（試行）22枝城港工具管理暫行辦法201*年23運輸車輛管理辦法24計量站管理辦法（暫行）25關(guān)于加強貨物運輸出門管理的通知26績效管理實施細則27員工考勤制度實施細則28員工休假制度實施細則29員工加班值班制度實施細則30員工處罰實施細則31關(guān)于加強財務(wù)印鑒管理的通知32生產(chǎn)流動機械使用管理辦法33操作崗位員工計件工資辦法（試行）34關(guān)于加強公司更新及修理項目管理的專題會議紀要35工會會費收繳管理暫行辦法36基層工會工作考核暫行辦法37帳務(wù)處理流程補充規(guī)定38員工住院探望實施辦法39社會治安綜合治理工作考核標準規(guī)定201*年4041關(guān)于加強勞務(wù)用工外付力資管理的通知42消防安全管理規(guī)定(試行)43轉(zhuǎn)發(fā)《裝卸車后清除車輛貨物殘留及雜物的規(guī)定》44船舶在枝城港作業(yè)期間安全管理規(guī)定45關(guān)于汽車轉(zhuǎn)運費率調(diào)整的通知46治安管理暫行規(guī)定（試行）47公司門衛(wèi)管理規(guī)定48公司現(xiàn)場安全監(jiān)督實施細則49公司滅火、應(yīng)急疏散預(yù)案50公司班組建設(shè)實施辦法201*年之前51關(guān)于實行班組分類管理的通知52各類事故報告和處理規(guī)定和各類重大事故應(yīng)急處理預(yù)案53公司躉船（基地）管理辦法54公司員工養(yǎng)老、工傷、生育、失業(yè)、醫(yī)療保險暫行辦法55公司處置治安突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案56公司作業(yè)船舶管理辦法57公司班組單機成本核算管理暫行辦法

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平?jīng)鍪袊�稅局推行部門內(nèi)控機制建設(shè)工作情況匯報

省局監(jiān)察室：

全省國稅系統(tǒng)內(nèi)控機制建設(shè)東片座談會后，我局迅速對部門內(nèi)控機制建設(shè)工作作了全面安排�，F(xiàn)將工作情況報告如下：

一、學(xué)習(xí)傳達省局李組長和張主任講話精神

8月10日市局召開局務(wù)會專題研究全系統(tǒng)推行部門內(nèi)控機制建設(shè)工作，會上學(xué)習(xí)傳達了省局李組長和張主任講話精神，按照李組長提出的宣傳動員、風(fēng)險排查、規(guī)范完善、整改落實“四項任務(wù)”；排查風(fēng)險、明確崗位、規(guī)范程序、優(yōu)化流程、健全和完善制度“五個步驟”；責(zé)任落實、制度建設(shè)、風(fēng)險防范“三個到崗”和張主任提出的七個方面的要求，認真貫徹落實，加快全市國稅系統(tǒng)部門內(nèi)控機制建設(shè)工作進程。

二、認真研究，確定全系統(tǒng)部門內(nèi)控機制建設(shè)基本框架全市國稅系統(tǒng)推行部門內(nèi)控機制建設(shè)工作從8月份開始至9月下旬結(jié)束，分宣傳動員部署、排查風(fēng)險、規(guī)范完善、整改落實四個階段進行，實施工作步驟：一是制定工作方案。市局制定下發(fā)了《平?jīng)鍪袊�稅系統(tǒng)推行部門內(nèi)控機制建設(shè)工作實施方案》，明確了全系統(tǒng)部門內(nèi)控機制建設(shè)的指導(dǎo)思想、目標任務(wù)、方法步驟和工作要求。二是以部門為單位，排查風(fēng)險點。由市、

縣（區(qū)）局機關(guān)各職能部門、基層征管單位圍繞本部門權(quán)力事項和崗位職責(zé)，開展查找職務(wù)和廉政風(fēng)險點工作。采取個人自查、部門評查、縣（區(qū)）局梳理匯總、市局進行評估審查的方式，全面梳理權(quán)力事項，對稅收管理、稅收執(zhí)法和行政管理中容易引發(fā)職務(wù)和廉政風(fēng)險的各種信息進行識別、排序，明確監(jiān)督制約體系的控制對象。三是規(guī)范程序。由市、縣（區(qū)）局機關(guān)各職能部門、基層征管單位按照相關(guān)規(guī)定理清職責(zé)和職權(quán)，列出本部門所在崗位的“職權(quán)清單”，對本部門權(quán)力運行流程按事項和崗位進行細化和分類，規(guī)范權(quán)力運行流程。四是優(yōu)化流程。在規(guī)范程序的基礎(chǔ)上，對市、縣（區(qū)）局機關(guān)各職能部門、基層征管單位權(quán)力事項的運行程序、行使依據(jù)、承辦崗位、操作標準、監(jiān)督制約環(huán)節(jié)等內(nèi)容編制工作流程圖，使每項權(quán)力的行使過程均做到可查可控。五是制訂運行管理辦法。從建立健全崗位管理的基本制度、規(guī)范權(quán)力運行制度等方面入手，清理整合制度，增強制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性和可操作性。市局研究制訂《平?jīng)鍪袊�稅系統(tǒng)部門內(nèi)控機制運行管理辦法（試行）》，8月底完成起草工作。六是編制工作手冊。按照“高風(fēng)險崗位，高等級防范，高標準要求”的原則，根據(jù)確定的風(fēng)險項目和風(fēng)險等級，由市局內(nèi)控機制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室研究編制《市局機關(guān)部門內(nèi)控機制工作手冊》和《縣（區(qū)）局部門內(nèi)控機制工作手

冊》。對部門崗位風(fēng)險進行分類管理，針對部門權(quán)力事項和用權(quán)方式，制定作業(yè)標準和工作流程，優(yōu)化運行程序，明確控制節(jié)點和防控及廉政措施，把黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的各項內(nèi)容貫穿到每個崗位和具體的環(huán)節(jié)操作中，實現(xiàn)權(quán)力運行的過程制約、程序控制。8月底完成工作手冊起草工作。整個推行工作計劃從201*年10月1日施行。

（三）強化工作措施，確保部門內(nèi)控機制建設(shè)工作落到實處

一是加強組織領(lǐng)導(dǎo)，靠實責(zé)任。要求各級各部門按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任分工和“一崗兩責(zé)”制，把部門內(nèi)控機制建設(shè)工作同稅收業(yè)務(wù)、隊伍建設(shè)和國稅事業(yè)和諧發(fā)展有機結(jié)合起來，把反腐倡廉建設(shè)的要求滲透到稅收執(zhí)法權(quán)、行政管理權(quán)運行的各個環(huán)節(jié)，形成領(lǐng)導(dǎo)、部門、個人“三位一體”責(zé)任體系，做到層層分工，落實責(zé)任。

二是認真組織實施，扎實推進。要求各級各部門在部門內(nèi)控機制建設(shè)工作推行過程中，堅持高標準、嚴要求，嚴格工作規(guī)范，適時記載內(nèi)控流程表，把防控措施落實到具體實施的各個環(huán)節(jié)，強化對過程的監(jiān)督控制，切實做到責(zé)任落實到崗、制度建設(shè)到崗、風(fēng)險防范到崗，推進內(nèi)控制度的貫徹落實。

三是強化督促檢查，注重實效。市、縣（區(qū)）局要把部門內(nèi)控機制建設(shè)工作落實情況納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的內(nèi)容，與稅收業(yè)務(wù)建設(shè)一起檢查、一起考核，通過懲防體系建設(shè)

檢查、執(zhí)法監(jiān)察、執(zhí)法檢查、巡視檢查、內(nèi)部審計、專項檢查、征管質(zhì)量考核和績效考核等檢查手段，加強對部門內(nèi)控機制建設(shè)工作落實情況的監(jiān)督檢查，做到日有登記臺賬、月有例會評估、季度有檢查、年終有考核，防止部門內(nèi)控機制建設(shè)工作走過場。對部門內(nèi)控機制建設(shè)工作推進不力的部門，要嚴格問責(zé)；對違規(guī)操作的人員，追究其責(zé)任人的責(zé)任，確保部門內(nèi)控機制建設(shè)工作順利運行并取得實效。

平?jīng)鍪袊�稅�?01*年8月30日

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