證券員工上半年工作總結(jié)

證券員工上半年工作總結(jié)

時(shí)間過(guò)的很快，回顧這半年來(lái)的工作。首先，我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，看待市場(chǎng)角度更加深入，半年來(lái)了有了很大的提高。

現(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：

證券研究部工作

年初加入證券研究部后，在謝總的提點(diǎn)與x總?cè)粘５慕陶d中，讓我對(duì)證券研究有了一定的認(rèn)識(shí)。初步掌握了基本面分析的要點(diǎn)與方法，改變了原有對(duì)市場(chǎng)的簡(jiǎn)單認(rèn)識(shí)，建立了正確的視角去看待市場(chǎng)的變化：

一、由原來(lái)單一的關(guān)注個(gè)股，開(kāi)始向關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)變化，關(guān)注行業(yè)變化的方向轉(zhuǎn)變。

以往個(gè)人只關(guān)注簡(jiǎn)單的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，沒(méi)有深入的去思考背后的根本，以及現(xiàn)象可能引發(fā)的變化，對(duì)于行業(yè)的關(guān)注也脫離了宏觀經(jīng)濟(jì)的變化，所以導(dǎo)致對(duì)于行業(yè)的變化把握不夠。經(jīng)過(guò)這半年的學(xué)習(xí)與工作，我認(rèn)識(shí)到了證券分析必須從大的背景出發(fā)，由面到點(diǎn)的去一步一步進(jìn)行，而不是單一的從k線形態(tài)出發(fā)進(jìn)行憑空想象。

二、從簡(jiǎn)單的關(guān)注個(gè)股形態(tài)與基本面，向形態(tài)與量能結(jié)合，關(guān)注資金流向方面轉(zhuǎn)變。

過(guò)去個(gè)人總是通過(guò)k線形態(tài)結(jié)合公開(kāi)資料進(jìn)行分析，相對(duì)而言比較片面，對(duì)于資金流向分析不太關(guān)注，且不得要領(lǐng)。近期在鄭總的指點(diǎn)下，開(kāi)始對(duì)于這個(gè)方面進(jìn)行關(guān)注與學(xué)習(xí)。雖然目前盤(pán)面對(duì)于量能變化的敏感度還十分缺乏，對(duì)于資金流向的把握還十分欠缺。個(gè)人意識(shí)資金流向是行情的根本，這個(gè)方面將是我下一階段需要努力的方向。

三、開(kāi)始端正自己的投資操作理念與心態(tài)

過(guò)去心態(tài)相對(duì)比較容易波動(dòng)，同時(shí)投資操作理念相對(duì)簡(jiǎn)單。經(jīng)過(guò)這半年的工作與學(xué)習(xí)。個(gè)人認(rèn)為個(gè)人心態(tài)有所提高。以往個(gè)人只在意于結(jié)果，對(duì)于造成結(jié)果的原因不太深究�，F(xiàn)在在平時(shí)的工作、學(xué)習(xí)、個(gè)人操作中，比較注意過(guò)程，對(duì)于好的結(jié)果或壞的結(jié)果，個(gè)人都進(jìn)行一定的總結(jié)。心態(tài)較以前平和許多。投資理念操作方面，個(gè)人十分贊同公司關(guān)于“跟從主流資金“的理念，雖然對(duì)于市場(chǎng)節(jié)奏把握的能力目前還十分欠缺；有時(shí)候還犯過(guò)于使用靜態(tài)眼光看待市場(chǎng)以及個(gè)股的錯(cuò)誤。但目前個(gè)人在日常看盤(pán)分析操作中已經(jīng)有意識(shí)的去糾正與改變。

四、日常工作

我的日常工作主要是幫助公司關(guān)注相關(guān)的行業(yè)以及個(gè)股。個(gè)人認(rèn)為自己在這個(gè)方面作的還很不夠。雖然，每周對(duì)于自己關(guān)注的行業(yè)及個(gè)股，自己都會(huì)收集公開(kāi)資料，及相關(guān)的分析。并在總結(jié)文字時(shí)，盡量多加入自己分析與思考，少照搬網(wǎng)路上現(xiàn)成的資料。在這個(gè)過(guò)程中，個(gè)人認(rèn)為，由于對(duì)分析的行業(yè)的認(rèn)識(shí)還停留在比較表面的程度。如醫(yī)藥行業(yè)，由于公司之間差異很大，對(duì)于醫(yī)藥行業(yè)個(gè)人比較陌生，雖然對(duì)于產(chǎn)品，自己可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)查找了解，但對(duì)于具體公司的變化，還是停留在盤(pán)面和量能的基礎(chǔ)上。因此，個(gè)人的分析比較簡(jiǎn)單而膚淺，往往只能簡(jiǎn)單的提及一點(diǎn)要素而缺乏全面，下一階段工作中，這個(gè)方面將著重改進(jìn)加強(qiáng)。

日常工作中缺乏主動(dòng)深入發(fā)掘的精神。近期、新股中步步高走勢(shì)比較強(qiáng)，新華都與其比較類似，雖然，個(gè)人曾經(jīng)在收盤(pán)總結(jié)時(shí)，向領(lǐng)導(dǎo)提及兩股行業(yè)比較類似。但是事后自己沒(méi)有主動(dòng)沒(méi)有深入分析與挖掘。下一階段工作中，在工作主觀能動(dòng)性方面需要著重加強(qiáng)。

下半年工作學(xué)習(xí)目標(biāo)

通過(guò)本次總結(jié)，讓我靜下心回顧了半年來(lái)的進(jìn)步與不足。

個(gè)人認(rèn)為不足在于：

1、自身知識(shí)結(jié)構(gòu)仍需要進(jìn)一步理順。

雖然平日自我學(xué)習(xí)、看書(shū)、看資料中，每日與鄭總的交流中，吸取了很多的經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)，但個(gè)人認(rèn)識(shí)到，還沒(méi)有很好的理順與發(fā)展。如，在分析宏觀經(jīng)濟(jì)中，自己就感到由于缺乏對(duì)“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)“的相關(guān)知識(shí)深入認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致看到現(xiàn)象后，分析的比較片面，對(duì)于未來(lái)經(jīng)濟(jì)政策的預(yù)見(jiàn)性不夠。又如在個(gè)股分析中，雖然運(yùn)用了簡(jiǎn)單的財(cái)務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習(xí)中，個(gè)人打算對(duì)于基礎(chǔ)知識(shí)進(jìn)行回顧與加強(qiáng)。2、提高工作的主觀能動(dòng)性。

雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息，但是個(gè)人一定的惰性使我看觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)與敏感。對(duì)于市場(chǎng)的變化，由于主觀能動(dòng)性的不夠，導(dǎo)致分析不夠。同時(shí)，對(duì)于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。

證券行業(yè)是一個(gè)不段學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，下半年，個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動(dòng)性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有一定的進(jìn)步。

3、力爭(zhēng)多向公司提供有用的個(gè)股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。

擴(kuò)展閱讀：證券經(jīng)紀(jì)有限公司員工年度工作總結(jié)

我，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人某某，堅(jiān)持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛(ài)崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。

德：為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事；作為民主黨派黨員，始終堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺(jué)接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號(hào)”60周年專題講座和十一屆三中全會(huì)會(huì)議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅(jiān)定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。

能：本年度，本人順利通過(guò)了高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審，取得了高級(jí)會(huì)計(jì)師資格；參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過(guò)考試。

勤：自覺(jué)遵守公司勞動(dòng)紀(jì)律，從不無(wú)故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請(qǐng)、休假制度�？�(jī)：本年度在本部門(mén)員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：一、常規(guī)性工作

（一）合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部合同（協(xié)議）80余份，提出修改意見(jiàn)和建議10余條.如：犍為營(yíng)業(yè)部異地租營(yíng)業(yè)場(chǎng)地建議公司不執(zhí)行；中新?tīng)I(yíng)業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報(bào)請(qǐng)產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行；五通營(yíng)業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購(gòu)買(mǎi)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示等等。絕大部分建議被采納。（二）公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》；2、為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門(mén)合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》；

3、為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計(jì)算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)公司《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改；4、審查了《某某證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》，建議營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)由營(yíng)業(yè)部組建而非市場(chǎng)發(fā)展部；

5、建議對(duì)現(xiàn)有客戶計(jì)、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)[201*]129號(hào)文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）報(bào)表審核及報(bào)送。1、公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表。每月按時(shí)填報(bào)公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表基礎(chǔ)信息，并審查各部門(mén)的報(bào)表；按時(shí)打印、及時(shí)報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局。2、營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表。自本年度7月始，每月督促營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表，并對(duì)各營(yíng)業(yè)部的報(bào)表進(jìn)行審核，及時(shí)指出報(bào)表中的錯(cuò)誤及監(jiān)督修改。同時(shí)指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部按時(shí)補(bǔ)報(bào)201*年度報(bào)表和某某年1-6月月報(bào)。

3、自律報(bào)表。每月按時(shí)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的自律報(bào)表。

4、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門(mén)職責(zé)調(diào)整，我部從12月開(kāi)始承擔(dān)了對(duì)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)施動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計(jì)，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。（四）稽核審計(jì)。

1、定期通過(guò)公司內(nèi)控平臺(tái)審查“系統(tǒng)設(shè)置審計(jì)→費(fèi)用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費(fèi)用設(shè)置無(wú)重大錯(cuò)誤。在本次檢查中只查出一個(gè)客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門(mén)進(jìn)行修改，未對(duì)營(yíng)業(yè)部造成損失。

2、針對(duì)9月份政府出臺(tái)調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時(shí)檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、12月由于銀行活期利率的改變，及時(shí)檢查了柜臺(tái)系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)與公司有關(guān)部門(mén)議定修改公司現(xiàn)有計(jì)息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無(wú)違反行業(yè)規(guī)定。

4、檢查三方存管后柜臺(tái)系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無(wú)法正常

轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門(mén)對(duì)銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時(shí)建議取消對(duì)客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。二、專項(xiàng)工作

（一）離任審計(jì)。先后完成了射洪營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計(jì)。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計(jì)制度》有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)方式，按離任審計(jì)相關(guān)程序，在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部進(jìn)行了民主評(píng)議、審計(jì)意見(jiàn)的溝通和交流、撰寫(xiě)離任審計(jì)報(bào)告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局。此外，對(duì)公司總部存管中心總經(jīng)理萬(wàn)均同志的離任審計(jì)，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計(jì)的范疇，僅作為公司對(duì)該部門(mén)的業(yè)務(wù)審計(jì)以增加稽核審計(jì)的覆蓋面而作的審計(jì)。對(duì)其201*年1月至某某年7月期間的日常管理工作，從其獨(dú)立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計(jì)，編制了相關(guān)的工作底稿。審計(jì)報(bào)告正在完善中。（二）經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)審計(jì)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點(diǎn)，因?yàn)樗�關(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會(huì)有公司利益的流出，因此我們每個(gè)月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，自10月起對(duì)支付經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬進(jìn)行了審查。

（三）賬戶規(guī)范專項(xiàng)檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個(gè)月內(nèi)，分別對(duì)公司各個(gè)營(yíng)業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場(chǎng)檢查，加班加點(diǎn)與營(yíng)業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的時(shí)間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門(mén)出具了賬戶規(guī)范自查報(bào)告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請(qǐng)。（四）不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗(yàn)收提出的整改事項(xiàng)、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺(tái)賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實(shí)賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗(yàn)和限制措施、小額休眠賬戶的校驗(yàn)、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對(duì)情況、各項(xiàng)數(shù)據(jù)是否相符。由于每個(gè)營(yíng)業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時(shí)間緊迫，在部門(mén)全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營(yíng)業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時(shí)向四川證監(jiān)局提交了“某某證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報(bào)告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報(bào)驗(yàn)收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)

1、公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營(yíng)銷知識(shí)培訓(xùn)”；組織本部門(mén)員工學(xué)習(xí)《兩個(gè)條例》；學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實(shí)施細(xì)則等。

2、遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系》、《證券投資基金募集與運(yùn)作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計(jì)》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門(mén)課程，并已全部通過(guò)測(cè)考試。

3、外部培訓(xùn)。按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本年度參加了北京萬(wàn)國(guó)法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。四、完成的其他工作1、組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表的數(shù)據(jù)采集與分解工

作，并召集各營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員召開(kāi)了一次“關(guān)于如何填報(bào)營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表”的電話會(huì)議，直到營(yíng)業(yè)部做好報(bào)表審核和報(bào)送工作，為營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)監(jiān)管報(bào)表提供服務(wù)與支持。2、根據(jù)業(yè)務(wù)部門(mén)的對(duì)客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時(shí)，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強(qiáng)了公司對(duì)客戶信息資料的制度建設(shè)。3、接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。4、接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>

5、對(duì)客戶資金異常變動(dòng)的客戶進(jìn)行客戶回訪。

6、配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報(bào)告的自查。7、完成全員營(yíng)銷模式風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)析報(bào)告。

8、組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門(mén)合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。

9、組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺(tái)升級(jí)和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。

總之，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強(qiáng)，我感覺(jué)肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門(mén)全體同仁及公司各部門(mén)的通力配合，以及各營(yíng)業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時(shí)間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計(jì)各項(xiàng)工作。公司從未受到監(jiān)管部門(mén)的批評(píng)。公司分類監(jiān)管也從“B”上升為“BBB”。展望未來(lái)，任重道遠(yuǎn)，我會(huì)繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，努力營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。

稽核審計(jì)部：某某二八年十二月二十六日

08年3季度適逢本人調(diào)任新的工作崗位，由從事管理的營(yíng)業(yè)部來(lái)到了技術(shù)性極強(qiáng)的客戶資金存管中心。故在新的工作崗位上，本人除端正工作作風(fēng)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)外，主要是加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提高個(gè)人業(yè)務(wù)水平�，F(xiàn)將下半年客戶資金存管中心的主要工作總結(jié)如下：1，根據(jù)三方存管監(jiān)管要求，為加強(qiáng)對(duì)客戶資金的控制，降低客戶資金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)，我們對(duì)銀行其余客戶資金專用存管帳戶進(jìn)行了相應(yīng)的清理和銷戶工作，并在證監(jiān)會(huì)保證金監(jiān)管系統(tǒng)上對(duì)相應(yīng)賬戶進(jìn)行了注銷處理。至此，客戶專用存款賬戶已清理完畢，客戶資金賬戶是嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)三方存款的要求開(kāi)立和管理，客戶資金安全完整。2，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步做好維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和安全運(yùn)行工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》，為保證結(jié)算業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運(yùn)行，對(duì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面風(fēng)險(xiǎn)排查，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保結(jié)算系統(tǒng)不出現(xiàn)任何風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。據(jù)此，我們加強(qiáng)了日常結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部核查和稽核，進(jìn)一步強(qiáng)化結(jié)算崗位員工的責(zé)任意識(shí)，避免操作失誤等人為因素引發(fā)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)建立人員備崗制度，建立相關(guān)的安全隱患預(yù)警機(jī)制，并制訂出相應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案，明確應(yīng)急工作流程和責(zé)任人，制定與結(jié)算資金劃付銀行的應(yīng)急處理措施，確保資金匯劃安全及時(shí)。3，由于深圳證券交易所開(kāi)始正式啟用Ver4.55數(shù)據(jù)接口規(guī)范，申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)了協(xié)助司法凍結(jié)業(yè)務(wù)的模塊，并進(jìn)行了相關(guān)的安裝和調(diào)試工作，改變了以往遇此類業(yè)務(wù)的處理，營(yíng)業(yè)部只能采用手工填報(bào)的方式進(jìn)行，出錯(cuò)幾率較大，而且效率也比較低的狀況。為繼續(xù)加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全保障工作，我們建立了法人清算系統(tǒng)的備份系統(tǒng)，每天定時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)的同步和傳輸，確保法人清算能夠安全運(yùn)行。構(gòu)建并完善了上海PROP201*，深圳DCOM/IST數(shù)據(jù)通信備份系統(tǒng)，確保資金劃付的及時(shí)性和安全性。

根據(jù)公司安排,本人同時(shí)兼顧南充營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)及管理工作�，F(xiàn)將南充營(yíng)業(yè)部的全年工作總結(jié)如下：1、貫徹執(zhí)行公司管理制度，落實(shí)公司各項(xiàng)工作安排對(duì)于公司各項(xiàng)指令，嚴(yán)格執(zhí)行，并按時(shí)按質(zhì)完成。如：1）賬戶清理、規(guī)范工作進(jìn)一步完善，本年度營(yíng)業(yè)部客戶帳戶規(guī)范率

達(dá)到99％以上，較之去年大幅提高;高度重視客戶交易結(jié)算資金三方存管工作，在公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)順利完成三方存管的各項(xiàng)測(cè)試和上線工作，三方存管上線率達(dá)99.98%以上，位居公司下屬營(yíng)業(yè)部中的前列；2）加強(qiáng)投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，通過(guò)投資者園地、廣播、在營(yíng)業(yè)部顯要地方張貼風(fēng)險(xiǎn)警示文章等方式，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的意識(shí)，避免了因營(yíng)業(yè)部宣傳工作不到位而可能引起的客戶投資風(fēng)險(xiǎn)糾紛。2、大力拓展網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)，擴(kuò)大市場(chǎng)份額針對(duì)當(dāng)前南充證券業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，現(xiàn)有客戶相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，及時(shí)調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)策略，將推進(jìn)網(wǎng)上交易作為本年度業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)，在加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和客戶需求分析的基礎(chǔ)上，以網(wǎng)上交易為依托，通過(guò)發(fā)展地方客戶經(jīng)紀(jì)人為主要手段，挖掘增量客戶。首先以經(jīng)濟(jì)較好的閬中為中心，輻射蒼溪、南部、儀隴,其次以蓬安為基礎(chǔ)向營(yíng)山進(jìn)發(fā)，將業(yè)務(wù)完全覆蓋南充市六縣三區(qū)。到目前為止，其業(yè)務(wù)已覆蓋整個(gè)巴中地區(qū)。截止08年10月底，歷年通過(guò)經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的客戶產(chǎn)生交易量30.76億，平均傭金水平為2.33‰，貢獻(xiàn)收入717萬(wàn)元，扣除經(jīng)紀(jì)人提成289萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)部收入428萬(wàn)元。成績(jī)較為顯著。今年1-11月?tīng)I(yíng)業(yè)部完成收入1113萬(wàn)元，稅后凈利潤(rùn)597萬(wàn)元。收入增長(zhǎng)率排名公司第一，凈利潤(rùn)第三，預(yù)算完成進(jìn)度排名第二。相對(duì)于前幾年?duì)I業(yè)部排名末尾來(lái)說(shuō)，有較大幅度的增長(zhǎng)。營(yíng)業(yè)部其市場(chǎng)擴(kuò)張能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力得到顯著提高。3、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制與防范，確保營(yíng)業(yè)部安全運(yùn)營(yíng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制與防范，確保營(yíng)業(yè)部安全運(yùn)營(yíng)是營(yíng)業(yè)部最重要的管理工作之一，它是營(yíng)業(yè)部其他工作得以順利實(shí)施的保證。作為營(yíng)業(yè)部的管理人員，本人對(duì)此十分重視。要加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制與防范，首先必須規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，重視員工職業(yè)道德教育。這是因?yàn)橐?guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作是有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，而加強(qiáng)員工的職業(yè)道德教育，是防范道德風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。為此，在營(yíng)業(yè)部例會(huì)上組織員工多次學(xué)習(xí)了證券從業(yè)人員職業(yè)守則及相關(guān)的法律、法規(guī)；學(xué)習(xí)了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部擬定的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，并將制度下發(fā)給各部門(mén)，要求各部門(mén)按照制度，結(jié)合本部門(mén)實(shí)際組織員工深入學(xué)習(xí)，熟悉并掌握本部門(mén)業(yè)務(wù)操作流程及風(fēng)險(xiǎn)的防范與管理，在工作中規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程，盡可能降低各類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。全年組織召開(kāi)了兩次經(jīng)紀(jì)人工作會(huì)議,規(guī)范經(jīng)紀(jì)人的行為,防止其進(jìn)行代客理財(cái)、承諾收益等違規(guī)操作。其次，抓好安全保衛(wèi)工作。安全保衛(wèi)工作是確保營(yíng)業(yè)部安全運(yùn)營(yíng)的前提，是風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)。為此，營(yíng)業(yè)部專門(mén)成立了營(yíng)業(yè)部5.12抗震及08奧運(yùn)安全領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)地震期間的客戶疏散及奧運(yùn)期間的維穩(wěn)工作。以保證營(yíng)業(yè)部安全保衛(wèi)工作的順利實(shí)施；隨時(shí)強(qiáng)調(diào)并經(jīng)常提醒安保人員提高警惕，注意防火防盜，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部線路及消防設(shè)施的安檢，及時(shí)消除安全隱患。由于重視對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險(xiǎn)的防范，員工思想素質(zhì)較高，營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，安全保衛(wèi)工作做得較為扎實(shí)，故從未出現(xiàn)任何風(fēng)險(xiǎn)事故，確保了營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)安全。通過(guò)全體員工的共同努力，08年主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成非常理想。來(lái)年本人將在總結(jié)工作得與失的基礎(chǔ)上，與全體員工團(tuán)結(jié)協(xié)作，再接再厲，力爭(zhēng)使客戶資產(chǎn)規(guī)模、客戶數(shù)量和市場(chǎng)占有率再上新的臺(tái)階。

某某年是多災(zāi)多難的一年，歷史上罕見(jiàn)的雪災(zāi)、大地震、海嘯，奪去了太多的生命！令我們活著的人為之震撼！美國(guó)次貸引發(fā)全球金融危機(jī)，又奪去了太多人的錢(qián)財(cái)，令世人恐慌！股市這支晴雨表也象遭霜打了一樣，驟然降溫，令全球投資者難以過(guò)冬！盡管如此，我們還是成功地舉辦了奧運(yùn)會(huì)！讓世界看到了嶄新的中國(guó)正在崛起！我們還是萬(wàn)眾一心，抗震救災(zāi)，支援災(zāi)后重建，讓世界再次見(jiàn)證中國(guó)的團(tuán)結(jié)拼博，眾志成城，不畏艱險(xiǎn)，勇于犧牲的大無(wú)畏民族精神！經(jīng)過(guò)某某年的洗禮，使閱歷變得更加豐富，觀念變得更加成熟�；厥妆灸甓裙ぷ�，重點(diǎn)作以下總結(jié)：

一、思想方面：

進(jìn)一步加強(qiáng)政策理論方面的學(xué)習(xí)和應(yīng)用，努力提高自身政治素質(zhì)，重點(diǎn)對(duì)胡總書(shū)記的“科學(xué)

發(fā)展觀”、“十七大精神”、“社會(huì)主義核心價(jià)值體系”、新黨章等進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步增強(qiáng)黨性，向優(yōu)秀共產(chǎn)黨員學(xué)習(xí)，樹(shù)立為人民服務(wù)的思想，時(shí)刻牢記自己是一名共產(chǎn)黨員，處處以身作則，起到先鋒模范作用。緊密團(tuán)結(jié)在黨的周圍，一切行動(dòng)聽(tīng)黨指揮，工作上與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)保持一致，盡力完成組織交給的任務(wù)，一切以大局為重，服從領(lǐng)導(dǎo)，團(tuán)結(jié)同事，思想上嚴(yán)格要求自己，行動(dòng)上保持自律。

二、工作方面：

1、全力推進(jìn)銀證合作業(yè)務(wù),積極拓展客戶市場(chǎng)。

本年度重點(diǎn)開(kāi)展與中國(guó)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行、中信銀行的業(yè)務(wù)合作。我部重點(diǎn)是和中行、農(nóng)行開(kāi)展了比較深入的合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行，農(nóng)行的總府支行開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，并在每家支行舉行了合作啟動(dòng)會(huì)，分別多次上門(mén)講解合作方案，同時(shí)安排部門(mén)員工分別對(duì)口營(yíng)銷4家支行及下屬41個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，做到工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，態(tài)度積極熱忱，服務(wù)周到盡心，取得了中行、農(nóng)行合作伙伴的高度認(rèn)同和積極協(xié)作。同時(shí)我們也繼續(xù)與聯(lián)動(dòng)通訊公司的合作，合理調(diào)配人力，做到面面俱到。還抽出時(shí)間拜訪了中信銀行，建設(shè)銀行，對(duì)他們的支持和合作表示了衷心的感謝。

2、全力配合公司完成了帳戶清理工作并通過(guò)了證監(jiān)局的驗(yàn)收。按照獨(dú)立存管工作驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，我部對(duì)所有帳戶進(jìn)行了全面排查清理，利用能夠想到和借鑒的各種方式，努力尋找客戶，沒(méi)有休息日，冒著雨雪，徹夜加班，辛苦是從沒(méi)遇到過(guò)的，但我們最后勝利完成了組織交給的艱巨任務(wù)，順利通過(guò)了局上的驗(yàn)收，為公司爭(zhēng)了光。3、震后恢復(fù)修建工作。

對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部由于地震造成的建筑墻體、頂篷、地面等的破壞，我部在不影響客戶正常交易的前提下，積極組織災(zāi)后的搶修，在盡可能短的時(shí)間內(nèi)使?fàn)I業(yè)部恢復(fù)正常營(yíng)運(yùn)。4、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定工作。

我部積極響應(yīng)證監(jiān)會(huì)（局），以及公司的統(tǒng)一部署，對(duì)投資者在股市非理性大幅下跌的情況下，給予最大限度的安慰與關(guān)懷，盡最大努力減少投資者的操作損失，力保市值縮水比例降低，保持市場(chǎng)的穩(wěn)定安全運(yùn)行。同時(shí)堅(jiān)持來(lái)訪人員登記制度，定時(shí)和不定時(shí)的對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行巡視，防止以外事故的發(fā)生。對(duì)藏獨(dú)分子和東突分子也是加強(qiáng)防范，在5.12大地震中對(duì)客戶也是進(jìn)行了有序的疏散，沒(méi)有造成人員的傷亡。5、經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)的開(kāi)發(fā)和建設(shè)工作。

本年度我部積極努力地在經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)開(kāi)發(fā)建設(shè)上下功夫，已基本從另一大券商處挖掘了一個(gè)強(qiáng)有力的經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)。目前，前期準(zhǔn)備工作已基本就緒，近期會(huì)投入正式的營(yíng)銷開(kāi)發(fā)工作，我們一方面對(duì)該團(tuán)隊(duì)加強(qiáng)管理，積極調(diào)動(dòng)其主觀能動(dòng)性，同時(shí)也更多地想從該團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)一些成功的營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)，以利我們營(yíng)銷隊(duì)伍的培養(yǎng)與建設(shè)。6、零傭金客戶的傭金水平調(diào)整工作。

積極配合公司的零傭金客戶整體傭金的調(diào)整工作，主動(dòng)給零傭金客戶溝通、協(xié)調(diào)，多次電話聯(lián)系，說(shuō)服動(dòng)員，曉知以理，動(dòng)之以情，使整個(gè)調(diào)整工作得以順利進(jìn)行，沒(méi)給公司造成任何訴訟、上訪、糾紛等影響公司及營(yíng)業(yè)部聲譽(yù)的事件。7、經(jīng)紀(jì)人返傭比例調(diào)整工作。

為了使經(jīng)紀(jì)人的返傭比例與成本控制達(dá)到一個(gè)更合理的水平，經(jīng)公司測(cè)算，將經(jīng)紀(jì)人的返傭進(jìn)行了兩次較大的調(diào)整，我部密切配合，采取一些切實(shí)有效的措施，使該工作平穩(wěn)過(guò)渡，未有經(jīng)紀(jì)人流失。8、員工培訓(xùn)工作。

本年度我部在公司人力資源部牽頭下，積極認(rèn)真地組織了本部員工進(jìn)行了十二次營(yíng)銷、禮儀、業(yè)務(wù)的后續(xù)職業(yè)教育等培訓(xùn)學(xué)習(xí)，通過(guò)培訓(xùn)，使?fàn)I業(yè)部的整體服務(wù)水平及營(yíng)銷技能得到較大的提高。

9、客戶回訪工作。

對(duì)營(yíng)業(yè)部的重要客戶，我們定期或不定期地進(jìn)行電話回訪和上門(mén)回訪，了解其需求，溝通對(duì)股市行情的看法，電話、短信、郵箱等咨詢服務(wù)及關(guān)懷工作更是每天必做，我們將客戶細(xì)分，對(duì)成交及資產(chǎn)排名靠前的客戶專門(mén)將電話、郵箱、生日進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)送咨詢短信、郵件以及生日祝賀，大客戶還送生日蛋糕或花藍(lán)祝賀，并且在營(yíng)業(yè)部建立了某某中新咨詢的QQ群及時(shí)在網(wǎng)上在線咨詢，我們以多種方式服務(wù)于客戶，提升客戶滿意度，樹(shù)造新的某某服務(wù)形象。

10、營(yíng)業(yè)部日常管理工作。

對(duì)營(yíng)業(yè)部日常工作加強(qiáng)管理，認(rèn)真履行各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格規(guī)范操作流程，我部未出現(xiàn)一戶新開(kāi)不合格帳戶，營(yíng)業(yè)部隨時(shí)保持清潔明亮，給客戶一個(gè)較滿意的操作環(huán)境。加強(qiáng)“三防”工作，對(duì)員工進(jìn)行了消防演練，切實(shí)保證營(yíng)業(yè)部的安全。11.積極開(kāi)展工會(huì)活動(dòng)，培養(yǎng)員工的集體主義精神。我們部門(mén)多次組織員工開(kāi)展工會(huì)小組活動(dòng)，樹(shù)立員工以公司為家、愛(ài)崗敬業(yè)的集體主義精神，同時(shí)增強(qiáng)部門(mén)凝聚力，強(qiáng)化企業(yè)文化。12、風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

目前行業(yè)的風(fēng)控工作更是提高到了一個(gè)新的高度，從成立合規(guī)部到設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，就可見(jiàn)證監(jiān)會(huì)對(duì)行業(yè)風(fēng)控下的大決心，我部在風(fēng)控上嚴(yán)格履行證監(jiān)會(huì)（局）及公司的各項(xiàng)規(guī)定，把風(fēng)險(xiǎn)防范作為第一要?jiǎng)?wù)，常抓不懈，使?fàn)I業(yè)部的經(jīng)營(yíng)在規(guī)范、安全、高效的前提下有序進(jìn)行。以上是我本年度的工作總結(jié)，有不妥之處，請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正。

友情提示：本文中關(guān)于《證券員工上半年工作總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，證券員工上半年工作總結(jié)：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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