證券投資顧問(wèn)人員內(nèi)部認(rèn)證資格實(shí)施細(xì)則1.0
投資顧問(wèn)人員內(nèi)部認(rèn)證實(shí)施細(xì)則
（征求意見(jiàn)稿）
第一章總則
第一條為促進(jìn)公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)持續(xù)順利開(kāi)展，確保投資顧問(wèn)人員及時(shí)掌握業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，提高投資顧問(wèn)人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，維護(hù)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等監(jiān)管規(guī)定和公司《投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等制度規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條公司投資顧問(wèn)人員內(nèi)部認(rèn)證的目的是根據(jù)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，在現(xiàn)有證券投資顧問(wèn)注冊(cè)管理的基礎(chǔ)上，通過(guò)開(kāi)展任職資格認(rèn)證和任職后動(dòng)態(tài)管理，選聘符合崗位要求的人員任職證券投資顧問(wèn)，保證公司投資顧問(wèn)人員的綜合素質(zhì)，提高投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)能力，增強(qiáng)公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)方面人力資源優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力，打造公司投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)品牌。
第三條本細(xì)則中所稱投資顧問(wèn)人員是指具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)，實(shí)際從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員。
第四條公司采用“內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合、任職前資格認(rèn)證和任職后動(dòng)態(tài)管理相結(jié)合”的原則，有效進(jìn)行投資顧問(wèn)內(nèi)部資格認(rèn)證。
第二章內(nèi)部認(rèn)證組織
第五條公司人力資源部負(fù)責(zé)投資顧問(wèn)內(nèi)部資格認(rèn)證工作，營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)紀(jì)總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、客戶服務(wù)總部投資顧問(wèn)部協(xié)助做好內(nèi)部資格認(rèn)證工作。
第六條分公司按照本細(xì)則進(jìn)行轄區(qū)內(nèi)投資顧問(wèn)內(nèi)部資格認(rèn)證的初審工作，并報(bào)公司人力資源部審批。
第七條證券營(yíng)業(yè)部按照定崗定編的要求，積極組織本部門(mén)注冊(cè)投資顧問(wèn)參加公司內(nèi)部資格認(rèn)證。
第三章證券投資顧問(wèn)內(nèi)部認(rèn)證管理
第八條證券營(yíng)業(yè)部可以為已經(jīng)在協(xié)會(huì)辦理投資顧問(wèn)注冊(cè)登記的，實(shí)際從事投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行內(nèi)部認(rèn)證申請(qǐng)。經(jīng)評(píng)測(cè)，《投資顧問(wèn)內(nèi)部認(rèn)證評(píng)定表》（附件2）達(dá)到60分的，由證券營(yíng)業(yè)部予以推薦，經(jīng)分公司初審、專業(yè)測(cè)試和人力資源部審核后，通過(guò)證券投資顧問(wèn)資格認(rèn)證，可以任職證券投資顧問(wèn)。
第九條申請(qǐng)任職證券投資顧問(wèn)需要提交的材料：1、投資顧問(wèn)人員內(nèi)部認(rèn)證流轉(zhuǎn)表（附件1）2、投資顧問(wèn)內(nèi)部認(rèn)證評(píng)定表（附件2）；3、從事客戶服務(wù)、咨詢、投顧助理等工作報(bào)告；4、證券營(yíng)業(yè)部推薦意見(jiàn)；5、分公司初審意見(jiàn)；6、專業(yè)測(cè)試意見(jiàn)。
第十條《投資顧問(wèn)內(nèi)部認(rèn)證評(píng)定表》由證券營(yíng)業(yè)部指定專人負(fù)責(zé)測(cè)評(píng)，其中歷史工作情況和投顧助理任職期工作情況評(píng)價(jià)必須提供相關(guān)證明。《投資顧問(wèn)內(nèi)部認(rèn)證評(píng)定表》評(píng)定結(jié)果應(yīng)經(jīng)證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。
第十一條申請(qǐng)任職證券投資顧問(wèn)從事客戶服務(wù)、咨詢、投顧助理等工作報(bào)告由個(gè)人撰寫(xiě)，包括對(duì)以往工作的總結(jié)、評(píng)價(jià)，對(duì)是否能夠任職投資顧問(wèn)崗位的自我鑒定，對(duì)任職投資顧問(wèn)崗位的工作計(jì)劃和展望，可以包括對(duì)開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的建議意見(jiàn)。工作報(bào)告撰寫(xiě)必須客觀、真實(shí)，個(gè)人對(duì)其描述的工作報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)，如有虛假陳述則取消其投資顧問(wèn)內(nèi)部認(rèn)證申請(qǐng)，并在半年內(nèi)不得再次申請(qǐng)。
第十二條證券營(yíng)業(yè)部對(duì)擬聘人員工作業(yè)績(jī)、職業(yè)誠(chéng)信記錄及擬聘崗位等級(jí)等，出具具體評(píng)價(jià)和推薦意見(jiàn)。評(píng)價(jià)內(nèi)容主要側(cè)重于服務(wù)效果及參加本機(jī)構(gòu)各類(lèi)投資咨詢服務(wù)活動(dòng)情況。證券營(yíng)業(yè)部推薦意見(jiàn)必須形成書(shū)面報(bào)告，由證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。
第十三條分公司對(duì)《投資顧問(wèn)內(nèi)部認(rèn)證評(píng)定表》和證券營(yíng)業(yè)部的推薦意見(jiàn)的真實(shí)性、適當(dāng)性進(jìn)行核實(shí)，并出具初審意見(jiàn)，由分公司負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。對(duì)不符合要求的，分公司應(yīng)退回申請(qǐng)。
第十四條客戶服務(wù)總部投資顧問(wèn)部會(huì)同營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)紀(jì)總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部和分公司定期對(duì)申請(qǐng)任職投資顧問(wèn)的人員進(jìn)行集中專業(yè)測(cè)試，測(cè)試內(nèi)容包括投資分析技巧，對(duì)市場(chǎng)的研判能力，獨(dú)立開(kāi)展證券投資顧問(wèn)服務(wù)的能力，獨(dú)立承擔(dān)或參與投資顧問(wèn)相關(guān)服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工的能力等。投資顧問(wèn)部根據(jù)專業(yè)測(cè)試結(jié)果對(duì)申請(qǐng)者是否勝任投資顧問(wèn)崗位形成書(shū)面評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
第十五條人力資源部根據(jù)投資顧問(wèn)認(rèn)證申請(qǐng)以及專業(yè)測(cè)試意見(jiàn)進(jìn)行審核并定級(jí)。新任職投資顧問(wèn)原則上不得高于“中級(jí)投資顧問(wèn)”。
第十六條外聘投資顧問(wèn)和公司現(xiàn)有資深證券投資咨詢服務(wù)人員等特殊人才，由證券營(yíng)業(yè)部推薦，分公司初審，專業(yè)測(cè)試和人力資源部審核后，可以擔(dān)任投資顧問(wèn)并定級(jí)，初次定級(jí)原則上不得高于“高級(jí)投資顧問(wèn)”。
第四章附則
第十七條分公司可以根據(jù)轄區(qū)內(nèi)具體情況制定轄區(qū)內(nèi)投資顧問(wèn)人員內(nèi)部認(rèn)證實(shí)施細(xì)則，并向公司營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)紀(jì)總部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部報(bào)批。
第十八條本細(xì)則由營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)紀(jì)總部負(fù)責(zé)解釋。第十九條本細(xì)則自發(fā)布之日起執(zhí)行。附件一：
投資顧問(wèn)人員內(nèi)部資格認(rèn)證流轉(zhuǎn)表
證券營(yíng)業(yè)部名稱：編號(hào)：
姓名學(xué)歷性別年齡從事證券工作年限投顧注冊(cè)編號(hào)投顧注冊(cè)時(shí)間個(gè)人工作報(bào)告簡(jiǎn)介營(yíng)業(yè)部級(jí)別推薦意見(jiàn)分公司初審意見(jiàn)專業(yè)測(cè)試意見(jiàn)人力資源部審核附件2：
投資顧問(wèn)內(nèi)部認(rèn)證評(píng)定表
證券營(yíng)業(yè)部名稱：
人員姓名：投顧注冊(cè)編號(hào)：
項(xiàng)目學(xué)歷本科及以上5年及以上證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或投資咨詢工作3年以上經(jīng)驗(yàn)分值1-553153111131-101-101-55-1013513510-501-101-101-101-101-101-5得分從業(yè)3年及以上證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或投資咨詢工作1年以上經(jīng)時(shí)間驗(yàn)基本情況2年及以上證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)證券投資咨詢業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)期貨業(yè)務(wù)從業(yè)基金業(yè)務(wù)經(jīng)歷直投業(yè)務(wù)債券業(yè)務(wù)海外市場(chǎng)業(yè)務(wù)參與公司投資顧問(wèn)產(chǎn)品和資訊服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)根據(jù)公司和本機(jī)構(gòu)的安排，參加廣播電視證券節(jié)目，在各類(lèi)媒體發(fā)表研究咨詢文章根據(jù)公司和本機(jī)構(gòu)的安排，參加投資報(bào)告會(huì)及股民學(xué)校對(duì)市場(chǎng)做出前瞻性判斷的經(jīng)歷，參與公司安排的重大證券課題研究情況，獨(dú)立（或參與）撰寫(xiě)投資建議書(shū)的工作經(jīng)歷歷史工作服務(wù)客戶證券情況數(shù)投資咨詢業(yè)務(wù)業(yè)績(jī)服務(wù)市值1-100戶100-500戶500戶以上100萬(wàn)以下100-500萬(wàn)500-5000萬(wàn)5000萬(wàn)以上任職期間在客戶服務(wù)中有無(wú)重大違規(guī)、違法行為客戶滿意度分支機(jī)構(gòu)投資顧問(wèn)打分投顧助理任職期工作情況分支機(jī)構(gòu)評(píng)分參與公司投資顧問(wèn)產(chǎn)品和資訊服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)根據(jù)公司和本機(jī)構(gòu)的安排，參加廣播電視證券節(jié)目，在各類(lèi)媒體發(fā)表研究咨詢文章情況根據(jù)公司和本機(jī)構(gòu)的安排，參加投資報(bào)告會(huì)及股民學(xué)校情況項(xiàng)目對(duì)市場(chǎng)做出前瞻性判斷，參與公司安排的重大證券課題研究情況，參與撰寫(xiě)投資建議書(shū)的經(jīng)歷培訓(xùn)培訓(xùn)課程
證券投資分析相關(guān)課程營(yíng)銷(xiāo)技巧相關(guān)課程合規(guī)培訓(xùn)相關(guān)課程分值5-101-51-51-5得分
擴(kuò)展閱讀：內(nèi)容+題目C11001,《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》解讀
發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定
證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券，期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
第四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
第五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益；不得為證券投資顧問(wèn)人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益；不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。第七條向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
第八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。第九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。（判斷：但對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不做上述強(qiáng)制要求錯(cuò)×）第十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。第十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：1公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；2證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；
4投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)；5證券投資顧問(wèn)不得代客戶作出投資決策。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站，公示前款第1、2項(xiàng)信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
第十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式要求由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；
（二）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（三）證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為；（四）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（五）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；
（六）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)收到客戶解除協(xié)議書(shū)面通知時(shí)，證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議解除。
第十五條證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
第十六條證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為證券投資顧問(wèn)服務(wù)提供必要的研究支持。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究不足以支持證券投資顧問(wèn)服務(wù)需要的，應(yīng)當(dāng)向其他具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)證券研究報(bào)告，提升證券投資顧問(wèn)服務(wù)能力。
第十八條證券投資顧問(wèn)依據(jù)本公司或者其他證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券研究報(bào)告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。第十九條證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
鼓勵(lì)證券投資顧問(wèn)向客戶說(shuō)明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)，作為輔助客戶評(píng)估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。
第二十條證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息。第二十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施。第二十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。
第二十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費(fèi)用。
證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。
第二十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
第二十五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，廣告宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息以及其他違法違規(guī)情形。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十六條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
第二十七條以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類(lèi)似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列要求：
1客觀說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳；
2揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏；3說(shuō)明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源；
4表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明其方法和局限。
第二十八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
第二十九條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問(wèn)的職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力。
第三十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以合作方式向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)服務(wù)方式、報(bào)酬支付、投訴處理等作出約定，明確當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。第三十一條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券投資顧問(wèn)人員，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。
第三十二條證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
第三十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。第三十四條證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，不就該項(xiàng)服務(wù)與客戶單獨(dú)作出協(xié)議約定、單獨(dú)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用的，其投資建議服務(wù)行為參照?qǐng)?zhí)行本規(guī)定有關(guān)要求。
第三十五條本規(guī)定自201*年1月1日起施行。
為促進(jìn)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者利益，根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，我會(huì)制定了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》（以下簡(jiǎn)稱《必備條款》），現(xiàn)予發(fā)布，自201*年1月1日起施行，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在制訂證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)文本時(shí)，可以根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，對(duì)《必備條款》的內(nèi)容做必要的增加和補(bǔ)充，但增補(bǔ)內(nèi)容不得與《必備條款》已規(guī)定的內(nèi)容相抵觸。
附件：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款
發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定
第一條為了規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報(bào)告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。
證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。證券研究報(bào)告可以采用書(shū)面或者電子文件形式。
第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。
第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
第五條在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。證券分析師不得同時(shí)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)。
第六條發(fā)布證券研究報(bào)告的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門(mén)研究部門(mén)或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等存在利益沖突的業(yè)務(wù)。公司高級(jí)管理人員同時(shí)負(fù)責(zé)管理發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已經(jīng)有效防范利益沖突。（判斷）
第七條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。第八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）“證券研究報(bào)告”字樣；
（二）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱；（三）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說(shuō)明；
（四）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編碼；（五）發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間；
（六）證券研究報(bào)告采用的信息和資料來(lái)源；（七）使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示。
第九條制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎。署名的證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來(lái)源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)。
第十條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制，明確審閱流程，安排專門(mén)人員，做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。
第十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象。
第十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突。
發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。第十三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券研究報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)。第十四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門(mén)及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。第十五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序。
合規(guī)管理部門(mén)和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師跨越隔離墻后的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)控。證券分析師參與公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間，不得發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目相關(guān)的證券研究報(bào)告�？缭礁綦x墻期滿，證券分析師不得利用公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息，發(fā)布證券研究報(bào)告。
第十六條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，同時(shí)從事證券承銷(xiāo)與保薦、上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，按照獨(dú)立、客觀、公平的原則，建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告靜默期制度和實(shí)施機(jī)制，并通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑向客戶披露靜默期安排。
第十七條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)管理制度，對(duì)與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的人員資格、利益沖突、跨越隔離墻等情形進(jìn)行合規(guī)審查和監(jiān)控。（判斷）
第十八條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的時(shí)間、方式、內(nèi)容、對(duì)象和審閱過(guò)程實(shí)行留痕管理。
發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。第十九條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券分析師，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資。
第二十條證券分析師通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì)、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)，或者解讀其撰寫(xiě)的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：
（一）由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排；（二）說(shuō)明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期；（三）禁止明示或者暗示保證投資收益。
第二十一條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告或者摘要的，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)機(jī)構(gòu)作出協(xié)議約定，明確刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責(zé)任，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)注明證券研究報(bào)告的發(fā)布人和發(fā)布日期，提示使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)。未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第二十二條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
第二十三條本規(guī)定自201*年1月1日起施行。
考試題目
1.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告兩類(lèi)業(yè)務(wù)具有不同的行為特征，主要區(qū)別表現(xiàn)在兩類(lèi)業(yè)務(wù)的：立場(chǎng)不同，服務(wù)方式和內(nèi)容不同，服務(wù)對(duì)象有所不同，市場(chǎng)影響有所不同2.根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)的：業(yè)務(wù)推廣，協(xié)議簽訂，服務(wù)提供，客戶回訪，投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。判斷題：
1.A證券公司投資顧問(wèn)人員張某以個(gè)人名義向客戶李某收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用，該做法符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求（×）
2.根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，在充分提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)前提下，可以向客戶口頭承諾投資收益。（錯(cuò)）
1.根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對(duì)證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)時(shí)收費(fèi)環(huán)節(jié)的說(shuō)法不正確的是（c）
a證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)公司賬戶收取
b可以按照服務(wù)期限，客戶資產(chǎn)規(guī)模收取投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用c不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問(wèn)費(fèi)用。錯(cuò)
D證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)因當(dāng)按照公平，合理，自愿的原則與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收費(fèi)方式。2.根據(jù)《》，有關(guān)證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員的下述行為，不正確的是（1234）●對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假，不實(shí)，誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳。
●通過(guò)廣播，電視。網(wǎng)絡(luò)，報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入，賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議●以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用�！裢ㄟ^(guò)媒體對(duì)具體證券發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，暗示保證投資收益。
3.根據(jù)《》，證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，公司員工可以以個(gè)人名義與客戶簽訂投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。（錯(cuò)）
4.證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，這些依據(jù)包括：（123）●證券研究報(bào)告，
●基于證券研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)，
●基于理論模型以及分析方法形成的投資分析意見(jiàn)，×證券投資顧問(wèn)的服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)
5.證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)的（1234）與其服務(wù)方式，業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)�！窈弦�(guī)管理●人員數(shù)量●風(fēng)險(xiǎn)控制●業(yè)務(wù)能力6證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，因當(dāng)（123）●遵循誠(chéng)實(shí)信用與原則，勤勉，審慎地為客戶提供證券顧問(wèn)服務(wù)●忠實(shí)客戶利益，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益●遵守法律，行政法規(guī)的規(guī)定
×優(yōu)先維護(hù)公司利益，特殊情形下可以犧牲小客戶利益
7.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
8.******建立健全發(fā)布證券研究報(bào)告(靜默期制度和實(shí)施機(jī)制)，并通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑向客戶披露靜默期安排。
9.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提
供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)�！�
10.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書(shū)
面通知方式提出解除協(xié)議√
（以書(shū)面或口頭通知方式×）
11隨著證券服務(wù)深化和經(jīng)驗(yàn)積累，證券公司也可能會(huì)選擇依托資產(chǎn)管理部門(mén)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。在這種情況下，提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員也應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)。（√）
12.證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（123），公示公司基本信息和人員資質(zhì)等信息，方便投資者
查詢，監(jiān)督。
√公司網(wǎng)站√公司證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站√營(yíng)業(yè)場(chǎng)所×公司指定信息披露報(bào)刊。13證券分析師可以同時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)（錯(cuò)誤）×14根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，下述有關(guān)公司研究部門(mén)或從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員的行為，正確的有（12）
√跨越隔離墻期滿，證券分析師不得利用公司承銷(xiāo)保薦，財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目的非公開(kāi)信息，發(fā)布證
券研究報(bào)告。
√證券分析師參與公司承銷(xiāo)保薦，財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目期間，不得發(fā)布與該業(yè)務(wù)項(xiàng)目的證券研究報(bào)告。×研究部門(mén)將證券報(bào)告優(yōu)先提供給資產(chǎn)管理部門(mén)，再向外部客戶發(fā)送，×資產(chǎn)管理部門(mén)根據(jù)持股情況，要求研究部門(mén)出具對(duì)其有利的證券研究報(bào)告。
1.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異體現(xiàn)在兩種業(yè)務(wù)具有不同的要素和功能，以下對(duì)兩種業(yè)務(wù)的要素和功能的描述正確的是（abcd）
a證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議，收取服務(wù)報(bào)酬
b證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值。C證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素是市場(chǎng)席位進(jìn)入，賬戶管理，結(jié)算清算等d證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是幫助客戶完成交易并提供保障證券交易通暢
2。發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報(bào)告發(fā)布之日起不得少于5年。3。證券公司的研究部門(mén)將資產(chǎn)管理部門(mén)作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí)，應(yīng)當(dāng)（1，2）,
（√）將資產(chǎn)管理部門(mén)作為普通客戶對(duì)待
（√）向客戶，資產(chǎn)管理部門(mén)同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告�！羶�(yōu)先向資產(chǎn)管理部門(mén)發(fā)送證券研究報(bào)告×將資產(chǎn)管理部門(mén)作為優(yōu)先級(jí)客戶對(duì)待4。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)：
√證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制。明確客戶
回訪的程序，內(nèi)容和要求，并指定專門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施√向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)。
√從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)，妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。5。證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（公平。客觀，審慎，獨(dú)立）
6。禁止證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券分析師通過(guò)網(wǎng)絡(luò)對(duì)行業(yè)狀況，宏觀經(jīng)濟(jì)，證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)（×）
7。公司高級(jí)管理人員同時(shí)負(fù)責(zé)管理發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)采取防范利益沖突的措施，并有充分證據(jù)證明已經(jīng)有效防范利益沖突。（判斷）√
友情提示：本文中關(guān)于《證券投資顧問(wèn)人員內(nèi)部認(rèn)證資格實(shí)施細(xì)則1.0》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，證券投資顧問(wèn)人員內(nèi)部認(rèn)證資格實(shí)施細(xì)則1.0：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。
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