C11016證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理及其典型案例題庫(手打題目,可搜索)part1

1.證券投資顧問向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)或合規(guī)部門審核，其審核的基本內(nèi)容包括

應(yīng)選：全選

2．“證券投資顧問”與享受言論自由的探討、研究的區(qū)別，主要在于兩點，一是盈利性，二是建議的針對性或具體性。

應(yīng)選：正確

3．投資顧問承攬了對公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問所面臨的利益沖突主要包括

應(yīng)選：全選

4．投資顧問與投資者（客戶）之間的關(guān)系是

應(yīng)選：服務(wù)關(guān)系

5．按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，只能以書面形式予以記錄留存

應(yīng)選：錯誤

6．證券投資顧問業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)必須取得（）業(yè)務(wù)資格

應(yīng)選：證券投資咨詢

7．按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前7個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備

應(yīng)選：錯誤8．證券投資顧問向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門或合規(guī)部門審核，審核的形式和內(nèi)容可以根據(jù)公司自身的管理實踐而有所差異

應(yīng)選：正確

9．根據(jù)是否接觸客戶敏感信息劃分，以下不屬于投資顧問業(yè)務(wù)墻內(nèi)人員的是

應(yīng)選：證券分析師

10．按照《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實話細(xì)則》的要求，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在異地開辦的分支機(jī)構(gòu)，并向其（）證監(jiān)局備案

應(yīng)選：公司主要營業(yè)場所所在地

11．證券投資顧問可以利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報刊等公共傳媒對不特定的公眾投資者進(jìn)行投資咨詢活動

應(yīng)選：正確12．實踐中，一些證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險承受能力將客戶分成各種不同的等級或?qū)哟危�相�?yīng)地配置不同等級或水平的投資顧問服務(wù)及產(chǎn)品

應(yīng)選：正確

13．投資顧問承攬了對公司和客戶的雙重代理角色，投資顧問所面臨的利益沖突主要包括

應(yīng)選：全選

14．證券投資顧問與證券分析師之間的隔離，根據(jù)各自是否接觸客戶敏感信息劃分、投資顧問屬于墻內(nèi)人員，而證券分析師處于墻外

15．對于律師、其他金融機(jī)構(gòu)（如商業(yè)銀行）的查詢或索要客戶信息的要求，投資顧問不應(yīng)當(dāng)向其提供

16．證券公司或證券咨詢機(jī)構(gòu)與投資顧問之間是委托關(guān)系

17．按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)了解客戶情況，在評估客戶（）的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

18．按照〈〈證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（）

19．按照〈〈證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，投資顧問向通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（）個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案

20．按照〈〈證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理

應(yīng)選：ABCD21．證券投資顧問業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個人、證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

22．在我國，證券投資顧問應(yīng)當(dāng)公開自身基本信息以供投資者決策判斷，這些需要公開的信息不包括

包括的話應(yīng)選：ABC

24．證券投資顧問在執(zhí)業(yè)過程中，對應(yīng)著多重身份，包括

26．證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險承受能力將客戶分成各種不同的等級或?qū)哟�，對�?yīng)地配置（）等不同等級或水平的投資顧問服務(wù)

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28．按照〈〈證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法〉〉的要求、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動包括

29．業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項業(yè)務(wù)的基本要求，其作用包括

31．實踐中，一些證券公司根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險承受能力將客戶分成各種不同的等級或?qū)哟�，相�?yīng)地配置不同等級或水平的投資顧問服務(wù)及產(chǎn)品，如針對一般投資者可以提供的服務(wù)或產(chǎn)品包括

32．按照〈〈證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（）年

33．根據(jù)1997年分布的〈〈證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法〉〉的規(guī)定，除了對客戶的特定咨詢服務(wù)外，投資顧問還可以通過（）形式來拓寬業(yè)務(wù)范圍及業(yè)務(wù)的廣度、深度

34．按照〈〈關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定〉〉的要求，下列說法正確的有

35．證券投資顧問業(yè)務(wù)主體涉及機(jī)構(gòu)和個人，證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

37．國際證監(jiān)會組織（IOSCO）所稱的利益沖突包括

38．按照〈〈證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法〉〉的要求，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向（）備案

應(yīng)選：地方證監(jiān)局

39.按照〈〈證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定〉〉的要求，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排和（）報備

40.公司高管人員在符合法律規(guī)定的情況下可以兼任證券投資顧問，參與具體證券的投資建議或決策

41.近年來，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、軟件技術(shù)的發(fā)展，以（）為基礎(chǔ)的投資咨詢服務(wù)逐漸興起，成為目前行業(yè)內(nèi)投資顧問業(yè)務(wù)發(fā)展的新趨勢

42.證券投資顧問向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門或合規(guī)部門審核，其審核的基本內(nèi)容包括

43、重點客戶的持倉成交易信息屬于敏感信息，證券公司為防范利益沖突，建立了投資顧問業(yè)務(wù)的信息隔離制度，按照是否接觸客戶敏感信息劃分，以下不屬于投資顧問業(yè)務(wù)墻內(nèi)人員的是

43、按照〈〈證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法〉〉的要求，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動包括

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：（一）代理投資人從事證券、期貨買賣；（二）向投資人承諾證券、期貨投資收益；

（三）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；

（四）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；（五）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；（六）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

44、證券投資顧問向客戶發(fā)布的投資建議應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門或合規(guī)部門審核，是否披露了必要的信息屬于必須審核的內(nèi)容，包括執(zhí)業(yè)資格、投資顧問與公司或客戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系，必要的風(fēng)險提示等

45、證券投資顧問業(yè)務(wù)現(xiàn)有的信息隔離機(jī)制包括（）等三個層面。

應(yīng)當(dāng)經(jīng)業(yè)務(wù)部門或合規(guī)部門審計，審核的形式和內(nèi)容不應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司自身管理實踐的差別而存在差異

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