期貨從業(yè)法規(guī)總結(jié)

中國證監(jiān)會做出決定的時間限制：

1、期貨公司變更注冊資本，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項：20日內(nèi)

2、期貨公司變更法定代表人、住所或者營業(yè)場所、境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者

經(jīng)營范圍等其他證監(jiān)會規(guī)定事項：20日內(nèi)3、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)：20個工作日內(nèi)

4、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)：2個月內(nèi)5、期貨公司變更公司形式或者變更業(yè)務(wù)范圍：2個月內(nèi)

6、期貨公司變更5%以上股權(quán)：2個月內(nèi)

7、期貨公司設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)：2個月內(nèi)8、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)：2個月內(nèi)9、結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格：3個月內(nèi)10、11、

期貨公司設(shè)立申請：6個月內(nèi)

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請：3個月內(nèi)

報告證監(jiān)會、協(xié)會的時間限制：

1、期貨公司或者其董事、監(jiān)事、高管因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機立案調(diào)查或者采取強制

措施；擬更換董事長、總經(jīng)理；財務(wù)狀況惡化，不符合證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標標準；客戶發(fā)生重大透支、穿倉；發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形須立即向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告2、發(fā)生重大事項，證券公司應(yīng)在2個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告

3、期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但須3日內(nèi)報告證監(jiān)會

4、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所

通知文件之日起3個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告

5、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)在簽訂、變更

或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告

6、期貨公司的股東及實際控制人涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施；

被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)5日內(nèi)提交書面報告于當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)7、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)備案

8、期貨公司聘請或者解聘會計事務(wù)所，自決定起5日內(nèi)報當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)

9、期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高管，自決定起5個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會派出機構(gòu)報

告10、11、

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司對董事、監(jiān)事和高管給予處分的，5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

12、期貨公司董事、監(jiān)事和高管近親在公司從事期貨交易的，自知悉后5個工作日內(nèi)向

公司報告，公司再在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并定期報告交易情況13、14、15、16、

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生重大事件：期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，決定后：10日內(nèi)報告證監(jiān)會

期貨交易所任免中層管理人員，決定后：10日內(nèi)報告證監(jiān)會

期貨公司擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告

履行職責(zé)情況向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報告17、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格18、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會派

出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示19、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理

的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告20、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告當(dāng)?shù)?/p>

證監(jiān)會派出機構(gòu)21、首席風(fēng)險官應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告22、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送相關(guān)年度風(fēng)險監(jiān)管報表23、期貨交易所每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事

務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)

經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的嫉妒和年度工作報告

人員擔(dān)任職務(wù)相關(guān)時間限制：

期貨交易所

1、因違法違紀被解除職務(wù)的交易所和結(jié)算機構(gòu)負責(zé)人、金融機構(gòu)高管：5年內(nèi)不得擔(dān)任期

貨交易所負責(zé)人、財務(wù)會計人員

2、因違法違紀被撤銷資格的律師、注冊會計師或者中介機構(gòu)的專業(yè)人員：5年內(nèi)不得擔(dān)任

期貨交易所負責(zé)人、財務(wù)會計人員期貨公司

1、一般監(jiān)事、董事須具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；大專以上學(xué)歷

2、獨立董事須具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具

有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；本科以上學(xué)歷，學(xué)士以上學(xué)位；通過證監(jiān)會認可；有履行職責(zé)所必需的時間和精力

3、董事長和監(jiān)事會主席須具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)

驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；通過證監(jiān)會認可

4、經(jīng)理層須具有期貨從業(yè)人員資格；本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；通過證監(jiān)會認可5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理除4需要的條件還需具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融

業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷6、首席風(fēng)險官除4需要的條件還需具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、

結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

7、財務(wù)負責(zé)人須具有從業(yè)人員資格；本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

8、營業(yè)部負責(zé)人須具有從業(yè)人員資格；本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗9、期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

10、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以

上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格11、因違法違紀被解除職務(wù)、撤銷資格或者被開除的，5年內(nèi)不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高管12、因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，3年內(nèi)不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高管13、被證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選的，2年內(nèi)不得申請期貨公司董事、監(jiān)

事和高管14、因違法違規(guī)公司被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)的主要負

責(zé)人員及直接責(zé)任人3年內(nèi)不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高管

期貨交易所組織機構(gòu)時間及相關(guān)要求：

1、會員大會由理事會召集，每年召開一次；臨時會員大會召開理由：會員理事不足期貨交

易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3、1/3以上會員聯(lián)名提議、理事長認為有必要；會議召開10日

前通知會員；會員大會由2/3以上會員參加方為有效；會員大會結(jié)束之日10日內(nèi)，相關(guān)全部文件報告證監(jiān)會

2、理事會會議至少每半年召開一次，每次會議召開10前通知全體理事；召開臨時理事會

理由：1/3以上理事聯(lián)名提議、期貨交易所章程規(guī)定的情形、中國證監(jiān)會提議；理事會

會議需2/3以上理事出席才有效，決議須全體理事1/2以上表決通過；會議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)文件報告證監(jiān)會

3、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆4、股東大會會議結(jié)束10日內(nèi)，全部文件報告證監(jiān)會5、期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年

6、董事會會議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)決議及文件報告證監(jiān)會7、期貨交易所監(jiān)事會，每屆任期3年，成員不得少于3人8、監(jiān)事會會議結(jié)束10日內(nèi)，相關(guān)決議及文件報告證監(jiān)會其他時間、金額相關(guān)要求：

1、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本不低于3000萬、主要股東及實際控制人3年內(nèi)無重大違

法違規(guī)記錄，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人，具備任職資格的高級管理人員不少于3人

2、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至201*年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15%繳納形成

3、保障基金的后續(xù)資金來源為期貨交易所按向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳

納；期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千分之5-10的比例繳納；保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

4、期貨交易所、期貨公司俺嫉妒繳納保障基金的后續(xù)資金，交易所在每季度結(jié)束后15個

工作日內(nèi)繳納前一季度保障基金

5、保障基金總額達到8億時可以暫停繳納保障基金

6、期貨交易應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準備金

7、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格需要申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定8、期貨公司申請營業(yè)部需要申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標符合標準

9、期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在證監(jiān)會

制定的報刊或者媒體上聲明作廢

資料保存時間限制：

1、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年

2、期貨公司有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保

存20年

3、期貨公司交易指令記錄，交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)

當(dāng)至少保存20年4、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年5、期貨公司的數(shù)碼風(fēng)險監(jiān)管報表保存期限不少于5年

6、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)

據(jù)信息等資料，期限不得少于5年期貨交易所職責(zé)：

期貨交易管理條例：

1）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)2）設(shè)計合約，安排合約上市

3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

4）保證合約的履行

5）按照章程和交易規(guī)章對會員進行監(jiān)督管理

6）國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)

期貨交易所管理辦法：

1）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則2）發(fā)布市場信息

3）監(jiān)督會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)4）查處違規(guī)行為

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準的，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

關(guān)于風(fēng)險管理制度

期貨交易管理條例：（1）保證金制度

（2）當(dāng)日無負債結(jié)算制度（3）漲跌停板制度

（4）持倉限額和大戶持倉報告制度（5）風(fēng)險準備金制度

（6）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度

實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度

關(guān)于市場出現(xiàn)異常情況時的緊急措施

期貨交易管理條例：

異常情況定義：在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形內(nèi)容：

（7）提高保證金

（8）調(diào)整漲跌停板幅度

（9）限制會員或者客戶的最大持倉量（10）暫時停止交易（11）采取其他緊急措施程序要求：

按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取以上緊急措施立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)異常情況消失后，及時取消緊急措施

異常情況包括：

（1）地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

（2）會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

（3）出現(xiàn)“期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險”情形，經(jīng)采取

措施后仍未化解風(fēng)險

（4）期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形

期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會

期貨交易所的監(jiān)管

需要證監(jiān)會批準的事項：

（1）制定或者修改章程、交易規(guī)則

（2）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種（3）上市、修改或者終止合約（4）變更住所或者營業(yè)場所（5）合并、分立或者解散（6）證監(jiān)會規(guī)定的其他

擴展閱讀：期貨從業(yè)資格考試：法律法規(guī)匯編重點難點整理總結(jié)

201*年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅

一、日期對照

1、結(jié)算會員的審批為3個月。

2、期貨公司的成立審批為6個月。

3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。

申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。

4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機構(gòu)20日內(nèi)（1條2個月）審批。見P7

5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日

6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預(yù)警期。

7、涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。

8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、

年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。

9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

10、高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。12、期貨從業(yè)人員管理一般10日，

13、首席風(fēng)險官：季度后10日、年后20日報工作報告

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個月報送風(fēng)險監(jiān)管報表二、年限的比較：

1、下列不得擔(dān)任交易所負責(zé)人、財務(wù)人員：解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

3、除風(fēng)險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：

1、設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

四、法律法規(guī)處罰：

1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。2、期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。

3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔(dān)損失不超過80%4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔(dān)損失的80%5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔(dān)損失的60%期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔(dān)80%五、比例的比較

1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。

2、保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。

3、機構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。4、期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風(fēng)險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應(yīng)及時報告。5、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標與上月變動20%的應(yīng)5日內(nèi)報告派出機構(gòu)，全體董事和股東。六、設(shè)立期貨公司條件：

1、從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。2、持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利或：實收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、設(shè)立金融期貨經(jīng)紀資格的，前2個月風(fēng)險指標合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

設(shè)立營業(yè)部的，前3個月的風(fēng)險指標合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。七、高管人員的任職資格：1、一般董事、監(jiān)事

①期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上；�？�2、獨立董事:

①期貨、證券、會計、法律5年以上或有高級職稱；本科；資質(zhì)測試；有時間和精力3、董事長、監(jiān)事會主席：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試4、經(jīng)理稱：

①期貨資格；本科；資質(zhì)測試5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

①期貨3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責(zé)人2年經(jīng)驗6、首席風(fēng)險官：

①期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責(zé)人經(jīng)驗/期貨1年，經(jīng)驗3年7、營業(yè)部負責(zé)人：

①期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。

其他：

下列①人員不得擔(dān)任高管：：

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)②期貨10年、金融負責(zé)人8年以上科放寬至�？�；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。

③董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構(gòu)核準。④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

2、董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事3、營業(yè)部負責(zé)人改其他營業(yè)部負責(zé)人。

八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

①經(jīng)紀資格；負責(zé)人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。②近3年內(nèi)無期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險事件2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。3、申請全面結(jié)算資格

①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗②注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

的凈資產(chǎn)不低于15億。

4、全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度按照交易所的規(guī)定建立限倉制度5、期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告

全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。十、風(fēng)險監(jiān)管指標1、期貨公司：

①凈資本不低于1500萬

凈資本不低于客戶權(quán)益的6%凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于300萬凈資本/凈資產(chǎn)不低于40%流動資產(chǎn)/流動資本不低于100%負債/凈資產(chǎn)不高于150%

②期貨公司委托其他機構(gòu)從事IB的，凈資本不低于3000萬從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%③發(fā)生重大事項應(yīng)報告，重大事項是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動10%以上的十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

1、證券公司的條件：

①申請前6個月的下列指標合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔(dān)保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%；

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

②具有實行會員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標符合規(guī)定。③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人2、應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。

（一）期貨交易管理條例經(jīng)典總結(jié)

本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準的，下列特殊。一、易混淆的知識

1、結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內(nèi)決定。2、期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報告

3、期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。4、期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當(dāng)為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。5、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準：（除4、7外受理申請后2個月決定）①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，

4、變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）5、變更5%以上股權(quán)

6、設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)7、其他情形（受理申請后20日內(nèi)決定）

6、期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)（分部）批準：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定）①變更法人、住所或營業(yè)場所

②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu)（受理申請后2個月決定）③變更境內(nèi)機構(gòu)的場所、負責(zé)人、經(jīng)營費范圍（4）、其他事項

7、期貨交易所應(yīng)發(fā)布：

成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情未經(jīng)交易所批準，不得發(fā)布即時行情

8、期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定）提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施9、期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準后執(zhí)行：（先批）

章程變動、交易品種變動、合同變動、住所或場所變動、合并分立解散10、未經(jīng)證監(jiān)會核準，并報國務(wù)院批準，交易所不得從事：信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資

11、在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日二、法規(guī)歸納：

1、期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。

2、期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重影響市場秩序、損害客戶利益的，采�。�

責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管

3.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之

日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告4、【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得：（公司的處罰）①違反規(guī)定接納會員

②違規(guī)收取手續(xù)費（應(yīng)退還）

③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預(yù)測信息、不履行報告義務(wù)、不報送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險金、限制

會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定有上述之一的，對主管及負責(zé)人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。（對責(zé)任人的處罰）5、【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等

②保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未

建立幾個風(fēng)險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。6、【70條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告沒收違法所得，并處1-3倍的罰款

沒有所得或不足10萬的，處以10-30萬

①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項同【69】②中的事項責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處1-5萬元罰款，嚴重的，暫�；虺蜂N從業(yè)資格7、【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款

①保證收益、不提示風(fēng)險說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪

用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處1-10萬罰款。8、【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告單位從事的，責(zé)任人：處1-10萬罰款【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的責(zé)任人降級至開除的紀律處分沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿10萬元的，處以10-50萬罰款9、【74條】操縱期貨價格的，責(zé)令改正，給予警告【77條】境內(nèi)機構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的，【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

沒有所得或不滿20萬元的，處以20-100萬罰款單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處1-10萬罰款10、【80】中介機構(gòu)違規(guī)的，

沒收違法所得，并處違法所得1-5倍罰款

責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處3-10萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是1-3倍罰款，不足10萬處

以10-30萬，相關(guān)人員1-5萬罰款

【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20-100萬【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬罰款【80條】中介機構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬，

其他的全部是1-5倍罰款，不足10萬的處以10-50萬，責(zé)任人處以1-10萬對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分對責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀律處分

期貨公司的給予警告處分

三、變相期貨交易

滿足下列之一的;

①為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保

②實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標的額的20%四、其他事項

1、公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機關(guān)不允許。

期貨高級管理人員管理辦法經(jīng)典總結(jié)

注：幾日內(nèi)全部是工作日，有別于其他章節(jié)，除下列外，其他全是5個工作日。1、免除首席風(fēng)險師決定前10日報告

2、臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告外。臨時任期只有6個月3、違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個工作日內(nèi)報告

一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨立董事、董事長正副總經(jīng)理、財務(wù)營業(yè)部負責(zé)人）1、高級管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠信、勤勉盡職

應(yīng)具有：誠實信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營管理能力在期貨等相關(guān)機構(gòu)從業(yè)8年以上的，可免試期貨從業(yè)資格，下列不可以當(dāng)高管：

①解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年以內(nèi)的②受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期未滿3年③因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的負責(zé)人未滿3年④認定不適合人選日起2年以內(nèi)⑤在黨政機關(guān)任職的。

2、除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理5年以上經(jīng)驗②專科以上3、獨立董事條件：

①具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱②本科、學(xué)士學(xué)位

③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試④必須得時間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：

①在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員

②在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員③提供中介服務(wù)的機構(gòu)人員

④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員⑤在其他公司擔(dān)任除獨立董事的人員4、董事長、監(jiān)事會主席的條件：

①期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）②本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至專科）③證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試5、經(jīng)理層條件

①從業(yè)資格②本科、學(xué)士位③認可的資質(zhì)測試

6、總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外

①上述5的條件

②期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）③擔(dān)任期貨、證券等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗7、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人條件：

①從業(yè)資格②本科、學(xué)士

③財務(wù)負責(zé)人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗

二、任職審批：

1、董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機構(gòu)審批。其他人員有：證監(jiān)會派出機構(gòu)審批。

2、要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席、經(jīng)理層【注：沒有獨立董事】。推薦人每年最多推薦3人。

3、證監(jiān)會通過審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進行審查4、取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機構(gòu)認可

5、期貨公司任用、免除高管人員的，5工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

6、免除首席風(fēng)險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。7、境外人士擔(dān)任高管的不得超過30%。

8、高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營利機構(gòu)兼職或從事經(jīng)營活動。

9、營業(yè)部負責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負責(zé)人。10、獨立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨董

11、上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個工作日內(nèi)報告派出機構(gòu)。

12、取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負責(zé)人的，不需重新申請資格。但13條的情況除外。13、取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。14、高級管理人員取得資格但未實際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。15、調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告

16.證監(jiān)會可以認定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認定不適合人選的，應(yīng)在3個月內(nèi)做離任審計。

①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的②1年內(nèi)累計3次被談話；累計3次給予紀律處分三、處罰

1、申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告

2、高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。

金融期貨結(jié)算試行辦法經(jīng)典總結(jié)

一、金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。二、申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：

①結(jié)算風(fēng)險管理崗位負責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。高管人員近2年未受處罰。②控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。③控股股東、實際控制人2年內(nèi)未受過處罰。

④期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。三、申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件①上述二②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管合規(guī)；

4、申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

四、申請全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的：

①上述二

②董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在

5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。③注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標合規(guī)

④申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10

億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。

五、證監(jiān)會在受理后3個月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6

個月內(nèi)未申請會員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。

六、交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。

七、非結(jié)算會員下達交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

非結(jié)算會員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標準。

八、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，有期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨保證金賬戶中劃撥。九、除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

①依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅金

及其他費用。

十、全面結(jié)算會員公司按照證監(jiān)會、交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員保證金管理制度。

可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的限倉制度。非結(jié)算會員客戶持倉達到標準的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報告。十一、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零且未能在約定的時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定

的原則和措施強行平倉。

除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。

全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會員再以風(fēng)險準備金和自有

資金代為承擔(dān)責(zé)任。

十二、全面結(jié)算會員認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風(fēng)險提示。不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。全面結(jié)

算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。十四、全面會員應(yīng)在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③

風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

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