201*年最高院執(zhí)行工作會議經(jīng)驗材料

擇危任勢威懾先行推動反規(guī)避執(zhí)行活動深入開展

湖南省常德市中級人民法院黨組書記、院長鄔文生

尊敬的江院長、衛(wèi)局長，各位領導、同志們：

大家好！

根據(jù)最高法院統(tǒng)一部署，湖南省常德市兩級法院以構建、實施科學有效的執(zhí)行威懾機制為突破口，圍繞省高院反規(guī)避執(zhí)行“十項措施”，深入開展反規(guī)避執(zhí)行活動，取得了一定效果。我們的主要做法是：

一、對癥下藥，增強威懾措施整體效果。針對花樣繁多的規(guī)避執(zhí)行行為，我們不盲目出手，不狂轟濫炸，堅持按行為特點，劃分類型，采取針對性威懾措施，逐一破解。一是“查”財產(chǎn)型規(guī)避行為。對這類以抽逃資金、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)為特點的財產(chǎn)規(guī)避行為，采取財產(chǎn)報告令、財產(chǎn)審計、懸賞執(zhí)行、委托調(diào)查等措施嚴查財產(chǎn)去向，掌握主動權，發(fā)現(xiàn)財產(chǎn)線索。先后采取財產(chǎn)審計、財產(chǎn)報告令、懸賞令等措施120多次。獲得有效財產(chǎn)線索90余條。二是“打”行為型規(guī)避行為。這類規(guī)避行為以人身隱匿、暴力抗拒等為主。我們堅決采用拘傳、拘留、移送追究刑事責任等威懾措施予以打擊，先后拘留、罰款40余人次，移送追究刑事責任3人。三是“治”社會型規(guī)避行為。這類規(guī)避行為帶有強烈社會色彩，被執(zhí)行人通過其特有的社會經(jīng)濟地位對執(zhí)行施加影響。我們通過

曝光“黑名單”、限制出境、限制高消費等威懾措施影響其社會評價，促其配合執(zhí)行。深圳某投資公司與南方某機場借款合同糾紛案，因執(zhí)行阻力重重，我們果斷限制被執(zhí)行人法定代表人出境，其在海南機場出境時被扣留，促成達成和解協(xié)議。我們先后限制出境、限制高消費30多人次，曝光“黑名單”20余人次，成功執(zhí)結此類案件27件。四是“制”特殊主體型規(guī)避行為。針對政府機關、基層組織、人大代表、政協(xié)委員等特殊主體通過其身份規(guī)避執(zhí)行的，啟動聯(lián)動威懾機制，發(fā)司法建議，提請黨委、人大、監(jiān)察等職能部門聯(lián)動執(zhí)行。并爭取市人大常委會出臺了《關于加強和改進人民法院執(zhí)行工作的決議》，明確成員單位職責，開展特殊主體案件清理行動。某建筑公司與某房產(chǎn)公司工程款結算糾紛一案，被執(zhí)行人法定代表人黃某利用其市人大代表身份干擾執(zhí)行。接到我們發(fā)出的司法建議后，人大常委會對其啟動督辦程序，案件得到順利執(zhí)行�；顒又�，共召開聯(lián)席會7次，發(fā)出司法建立21份，執(zhí)結特殊主體案件40余件。

二、敢于較真，保證威懾措施“招招見效”。執(zhí)行威懾措施影響大，效果好，需要謹慎，但一旦采取，就要貫徹到底，不論阻力多大，不論關系如何復雜，都要敢于較真，勇于碰硬，決不打退堂鼓。讓人民群眾看到執(zhí)行部門維護申請人合法權益、維護司法權威的堅強決心。如澧縣某村民集體與某地農(nóng)業(yè)局及農(nóng)產(chǎn)場合同糾紛一案，被執(zhí)行人主體特殊，多年拒不執(zhí)行，被列為重點案件。初期對法院的財產(chǎn)報告令沒有任何回應，反而通過各種力量規(guī)避執(zhí)行。對此，我院召開案情分析會，綜合調(diào)度，統(tǒng)一部署。

啟動聯(lián)動威懾機制，將案件提交監(jiān)察部門。監(jiān)察部門約談被執(zhí)行人負責人，啟動了督辦程序。同時，兩級法院調(diào)集干警近30人，采取財產(chǎn)審計、司法拘留等多種手段，促使其履行義務。

三、嚴格依法，確保威懾措施規(guī)范公正。執(zhí)行威懾機制涉及當事人切身利益，必須堅持嚴格依法和正當程序原則，保證行為合法性；必須堅持比例和衡平原則，保證良好的社會效果。首先，嚴格合法性審查。制定嚴謹?shù)霓k理流程，嚴格分權和審批。由承辦人提出威懾措施論證報告，執(zhí)行裁判部門審查決定，執(zhí)行實施部門負責實施�；鶎臃ㄔ翰扇×P款、限制出境、曝光“黑名單”等威懾措施須報中院審查備案，重大威懾措施須經(jīng)院長審批，使威懾措施與被執(zhí)行人違法性質(zhì)和程度相適應。其次，保證程序規(guī)范。制訂程序標準，嚴格落實合議制。制作《執(zhí)行威懾措施實施規(guī)范意見》，從文書格式、送達要求、措施采取等方面對執(zhí)行威懾措施統(tǒng)一規(guī)范。第三，強化全程監(jiān)控。措施實施后，承辦人須跟蹤效果，視情調(diào)整措施。尤其曝光“黑名單”、限制出境等持續(xù)時間長、社會影響大的措施，被執(zhí)行人履行義務后，及時解除，將影響控制在需要的最低幅度內(nèi)，減少矛盾沖突。充分發(fā)揮執(zhí)行異議、復議程序?qū)ν�懾措施的�?guī)范調(diào)整職能。當事人提出申請，一律公開聽證審查。先后受理針對威懾措施的異議復議案件11件，依法撤銷改正存在瑕疵的威懾措施2件�；顒又�，我們執(zhí)結規(guī)避執(zhí)行案件近200件，標的3200余萬元。無一起因威懾措施不當造成不良事件。

四、創(chuàng)新機制，鞏固威懾措施長遠效果。采取威懾措施的同

時，我們不斷創(chuàng)新完善威懾機制，鞏固反規(guī)避執(zhí)行長遠效果。一是建立執(zhí)行聯(lián)系卡制度。根據(jù)被執(zhí)行人隱蹤遁跡、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)等規(guī)避行為，立案時向申請人、委托人、片區(qū)執(zhí)行聯(lián)絡員發(fā)放執(zhí)行聯(lián)系卡，載明報告內(nèi)容、通訊方式，確保及時掌握信息，方便采取措施。二是完善執(zhí)行快速反應機制。建立執(zhí)行110值班室，在市中院和一個基層法院設立2個執(zhí)行指揮中心。配備車輛、電話和值班人員，形成集中調(diào)度、分片指揮、就近處置、協(xié)作配合的運作模式，高度整合執(zhí)行力量，提高反規(guī)避執(zhí)行快速反應能力。三是強化威懾信息發(fā)布機制。拓展威懾信息宣傳發(fā)布平臺，在市電視臺開辟《執(zhí)行局在行動》專欄，在黃金時段宣傳執(zhí)行行動、發(fā)布威懾信息。引進了短信群發(fā)系統(tǒng)，定向發(fā)布被執(zhí)行人信息和黑名單人員，促使被執(zhí)行人自動履行義務。四是建立威懾措施協(xié)作機制。與公安部門建立被執(zhí)行人通訊終端定位協(xié)作機制。借鑒省法院與省公民信息局、企業(yè)信息局簽訂協(xié)作查詢協(xié)議的做法，與新聞、金融機構建立協(xié)作信息發(fā)布、征信記錄反規(guī)避措施快速通道，增強對規(guī)避執(zhí)行行為的威懾效果。

各位領導、同志們，反規(guī)避執(zhí)行活動正在全國法院如火如荼的展開。我們將按照最高法院的統(tǒng)一部署，以此次會議為契機，認真學習兄弟單位的先進經(jīng)驗，繼續(xù)推動活動深入開展，推動常德法院執(zhí)行工作取得新的成績。

謝謝大家！

擴展閱讀：201*年一屆四次工作會議材料

大會文件之三

高度重視安全保衛(wèi)工作建立健全案件防控體系深入推進黨風廉政建設提高領導干部隊伍素質(zhì)

康峰監(jiān)事長在全區(qū)農(nóng)村信用社一屆四次社員代表大會暨

二0一一年工作會議上的講話

（二0一一年三月九日）

同志們：

201*年，王益區(qū)農(nóng)村信用社在省聯(lián)社、省聯(lián)社銅川辦事處的正確領導下，在銅川銀監(jiān)分局的監(jiān)管下，在市人行和各級政府的指導、支持下，在全區(qū)廣大干部職工的共同努力下，堅持以人為本懲防并舉，在黨風廉政建設、案件專項治理和安全保衛(wèi)工作中做出了一定成績，回顧一年來的工作，我們主要做了以下幾個方面：

一、一年來的工作回顧（一）安全保衛(wèi)工作成績顯著

1、領導重視，組織健全。區(qū)聯(lián)社成立了安全保衛(wèi)工作領導小組，各社部按照要求也相應成立了安全保衛(wèi)工作領導小組，全面負責全區(qū)信用社的安全保衛(wèi)工作。

2、層層簽訂安全保衛(wèi)責任合同，做到目標責任明確。去年區(qū)聯(lián)社與各基層信用社簽訂了安全保衛(wèi)合同，消防安全合同，各基層信用社與網(wǎng)點負責人也簽訂了安全保衛(wèi)責任合同，做到了目標明確，責任到人，防止了各類安全保衛(wèi)事故

的發(fā)生。

3、及時轉(zhuǎn)發(fā)文件，組織職工學習。區(qū)聯(lián)社對上級轉(zhuǎn)發(fā)的文件通報及時印發(fā)各社，各社對轉(zhuǎn)發(fā)的文件能夠組織全體職工認真學習，從中吸取教訓，引以為戒，做到警鐘常鳴。

4、堅持定期檢查，做到六個結合。一是區(qū)聯(lián)社檢查與信用社檢查相結合。二是公安部門與省聯(lián)社檢查相結合；三是銀監(jiān)局和公安部門明察暗訪相結合；四是定期檢查與不定期檢查相結合；五是節(jié)假日檢查與聯(lián)社工作人員下基層檢查相結合；六是人防與物防、技防相結合。

5、內(nèi)控制度進一步加強，制度得到進一步完善。各社均制定了安全保衛(wèi)制度、微機管理制度、重要空白憑證管理制度、印章管理制度等，并做到制度上墻，責任到人。

6、硬件設施投資力度加大，安全保衛(wèi)系數(shù)提高。去年區(qū)聯(lián)社在安全保衛(wèi)硬件設施上力度加大，投資近31萬元，安裝電視監(jiān)控設施2套，安裝互動式防尾隨聯(lián)動門2套，配備了ABC滅火器，1211滅火器，安裝防彈玻璃46平方米，為全區(qū)的安全保衛(wèi)工作達標奠定了基礎。12月20日聯(lián)社在辦事處，銀監(jiān)局，公安局等部門的大力支持下，對黃堡社李家溝分社進行遷址至青年路金華小區(qū)，實現(xiàn)了全區(qū)十四個網(wǎng)點全部達標。順利完成了省聯(lián)社安全保衛(wèi)達標任務。

7、4月份與市保安服務總公司聯(lián)系為我區(qū)網(wǎng)點偏僻且業(yè)務量大的五個營業(yè)網(wǎng)點增加了保安人員。保護客戶和網(wǎng)點營

業(yè)期間的安全。

8、創(chuàng)安活動，成績顯著。區(qū)聯(lián)社的安全保衛(wèi)工作在各級領導的關心和支持下，在全區(qū)廣大干部職工的共同努力下，取得了較好的成績，實現(xiàn)了全年安全作業(yè)，被王益區(qū)公安分局評為創(chuàng)平安先進單位，同時推薦為市級和省級創(chuàng)平安工作先進單位。

9、存在的問題。一是個別社領導對安全保衛(wèi)工作認識不夠明確；二是個別社對職工的安全教育抓的不夠；三是個別社職工安全意識極差；四是個別社對上級部門檢查未驗三證；五是個別社對聯(lián)社在檢查中提出的整改措施，落實的較慢；六是個別社對安全保衛(wèi)制度管理混亂；七是個別社在聯(lián)動門的使用上未按操作流程管理。以上存在的問題有待于各社部在今后的工作中加以改進，切實將安全保衛(wèi)工作搞好，保障國家、信用社集體財產(chǎn)和人身安全。

（二）案件專項治理工作力度進一步加大

1、領導重視，精心組織，把案件專項治理工作列入重要議事日程。成立了案件專項治理領導小組，治理商業(yè)賄賂領導小組，反不正當交易領導小組，反洗錢領導小組，網(wǎng)絡信息領導小組，貫徹銀監(jiān)會六項工作意見領導小組等。

2、及時轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)會、銅川銀監(jiān)分局、省聯(lián)社銅川辦事處關于案件專項治理方面的文件，通報及案例，要求各社（部）領導要高度重視、組織全體員工要認真學習，貫徹執(zhí)行，同時對照案例剖析，從中吸取教訓，引以為戒。

3、落實銀監(jiān)會電視電話會議精神，做到案件防控工作警鐘常鳴。教育職工充分了解案件專項治理及案件防控工作的重要性和必要性，使案件專項治理和安全保衛(wèi)工作思想意識大大提高。

4、始終將各項案件防范規(guī)定落到實處，重點將銀監(jiān)會十三條意見和十個聯(lián)動，及案件專項治理的六個重點環(huán)節(jié)體現(xiàn)在行動上，體現(xiàn)在工作的各個環(huán)節(jié)。201*年對網(wǎng)點安全不達標的銅工社和業(yè)務發(fā)展緩慢安全不達標的李家溝分社進行裝修和搬遷更名，消除了隱患。

5、以案件防控工作為重點，規(guī)范員工行為，防范道德風險。一是開展警示教育；二是貫徹落實銀監(jiān)會十三條意見，防范操作風險；三是開展案件專項治理的十項措施、案件防控的十個聯(lián)動；四是對有不良行為的九種人按月進行排查；五是對有不良行為的二十種表現(xiàn)形式進行對照檢查，防范道德風險；六是開展抓作風建設，促合規(guī)經(jīng)營，塑廉潔高效新形象主題實踐活動。

6、加大稽核檢查工作力度，除稽核部每季度進行序時稽核外，重點安排專項檢查，真實性檢查，年終決算檢查，如重點對各社（部）執(zhí)行規(guī)章制度情況進行檢查、包括規(guī)章制度檢查、授權授信檢查、卡、證、章、押檢查、庫存現(xiàn)金檢查、車輛使用情況的檢查、勞務費的檢查、網(wǎng)絡上線后的操作情況檢查、票據(jù)業(yè)務檢查等，同時要求稽核人員認真負責、客觀公正，凡在稽核中不作為被上級檢查發(fā)現(xiàn)問題的要

嚴肅處理。去年對違反信貸和財務管理的信用社員工進行了處罰，經(jīng)濟處罰25人次，金額16500元，記過一人，警告4人。

7、完善并制定各項規(guī)章制度。201*年制定了王益區(qū)聯(lián)社信訪工作制度、員工八小時以外監(jiān)督管理辦法、親屬回避制度、干部交流和員工崗位輪換管理辦法。制度的完善，防范了各類案件的發(fā)生。

8、存在的問題。一是個別社領導對案件專項治理工作認識不夠到位，目標不夠明確，原則不夠清楚。二是個別社沒有認識到案件專項治理工作的嚴峻性和緊迫性。三是個別社沒有及時認真地學習聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)的關于案件專項治理工作方面的文件精神，沒有將文件精神傳達到每個職工；四是個別社排查九種人和二十種現(xiàn)象工作不細，存在走過場，流于形式，應付差事。五是個別社執(zhí)行制度不力，整改措施不到位，個別社是屢查屢犯；六是個別社柜員操作不按規(guī)定辦理。對以上存在的問題有待各社在今后的工作中加以改進，推動案件專項治理工作向縱深發(fā)展。

（三）黨風廉政及反腐倡廉建設抓出成效

201*年聯(lián)社高度重視黨風廉政建設和反腐敗工作，堅持“兩手抓，兩手硬”，堅持嚴字當頭，從嚴規(guī)范工作人員履職行為,突出抓好“約法三章”和省聯(lián)社安排的“抓作風建設、促合規(guī)經(jīng)營，塑廉潔高效新形象”活動，一步一個腳印，一年一個臺階，積極探索，大力推進具有行業(yè)特色的反腐倡

廉建設，逐步建立起符合聯(lián)社實際的懲治和預防腐敗體系，取得了明顯成效。區(qū)聯(lián)社的黨風廉政建設4月份在省聯(lián)社召開的全省合作金融機構201*年黨風廉政工作會議上進行了經(jīng)驗交流。

二、201*年黨風廉政建設、案件專項治理和安全保衛(wèi)工作安排

黨風廉政建設、案件專項治理和安全保衛(wèi)工作是一項長期而艱巨的工作，任重道遠。對此我們今年要采取切實有效的措施和真抓實干的精神將此三項工作做好，做扎實，做細致。

（一）安全保衛(wèi)工作安排

1、各社要強化領導者責任意識，樹立安全重于泰山的思想，切實堅持安全保衛(wèi)工作三個原則，一是堅持誰主管誰負責的原則。二是堅持預防為主，防打結合的原則。三是堅持人防為主，物防、技防并舉的原則。

2、認真貫徹執(zhí)行“五防一�！惫ぷ鳌８魃缫獙⒎辣I竊、防詐騙、防搶劫、防火災、防自然災害事故列入重要議事日程。同時要做好防毒、防煤氣中毒、防止車輛事故、確保國家、信用社集體資產(chǎn)和員工安全，認真貫徹“預防為主，單位負責，突出重點，保障安全”的安全保衛(wèi)工作方針，強化內(nèi)部管理，落實責任制，加強防范力度，切實做好安全保衛(wèi)工作，提高和防范化解金融風險的能力，有效遏制各類責任性案件和事故的發(fā)生。

3、認真貫徹落實公安部86號令的規(guī)定和要求，按照公安部的86號令，今后各社對新建、改建金融機構營業(yè)場所、金庫前，申請人必須填寫《新建、改建金融機構營業(yè)場所、金庫安全防范設施建設方案審批表》，并附86號令中相關資料，今后各社未按以上規(guī)定辦理，造成公安部門通報或罰款的，聯(lián)社將對責任人進行嚴肅處理。

4、認真貫徹落實公安部、銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀行業(yè)金融機構安全評估辦法，安全評估考核每年進行一次，其考核結果作為考核銀行業(yè)金融機構安全保衛(wèi)工作的重要依據(jù)，納入單位主要負責人的政績考核之中，安全評估結果為優(yōu)秀的公安部門和銀監(jiān)局給予表彰獎勵，對評估不合格的單位其主要負責人不得提拔任用，希望各社部要高度重視，下周銀監(jiān)局、公安局、消防隊等部門組成的專家組成員對全區(qū)十四個網(wǎng)點的安全保衛(wèi)工作進行評估，希望會后各社再進一步自查，發(fā)現(xiàn)問題及時和監(jiān)保部聯(lián)系，將問題盡早消滅。

5、加強職工的安全學習教育和思想認識教育及員工的培訓，提高素質(zhì)，增強安全防范意識和防范能力。針對當前社會治安形勢的嚴峻以及犯罪分子的膽大妄為，各社部領導要教育職工提高安全防范意識，要組織全體職工認真學習聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)上級的有關文件、通報精神，從通報中汲取教訓，引以為戒，扎扎實實做好安全保衛(wèi)工作，社領導每月對職工的安全教育不少于兩次，網(wǎng)點負責人對員工的安全教育每周不少于一次。聯(lián)社監(jiān)保部門在檢查安全的同時要經(jīng)常對職工進

行安全教育。其次聯(lián)社監(jiān)保部門要抓員工的培訓，一是監(jiān)控操作的培訓；二是互動式聯(lián)動門的培訓；三是報警設施的培訓；四是消防器材的培訓，五是應急突發(fā)事件的培訓，提高員工的素質(zhì)，增強安全防范能力。

6、加強安全保衛(wèi)工作的檢查力度。聯(lián)社監(jiān)保部每月應對全區(qū)14個營業(yè)網(wǎng)點的安全保衛(wèi)工作進行檢查。社領導每周應對網(wǎng)點的安全保衛(wèi)工作進行檢查，網(wǎng)點負責人每天應對網(wǎng)點的安全保衛(wèi)工作進行檢查，檢查中要認真、細致，不能走馬觀花、流于形式、走過場，要重點檢查重要崗位、庫存現(xiàn)金（超庫存是否及時上交聯(lián)社）、重要憑證、制度執(zhí)行、人防、物防、安全意識、對賬情況、操作流程以及領導重視程度，措施是否得力，發(fā)現(xiàn)問題和隱患是否及時整改，重大問題是否向領導匯報，營業(yè)終了是否做好布防工作等等，目的是將各種不安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

7、層層簽訂“五防一�！必熑魏贤�和聯(lián)防協(xié)議。各社要根據(jù)聯(lián)社和信用社簽訂的“五防一�！必熑魏贤瑫�與各網(wǎng)點負責人簽訂“五防一�！必熑魏贤瑫�，以明確責任，年底作為經(jīng)營目標責任考核的一項重要內(nèi)容進行考核。各社的各營業(yè)網(wǎng)點要與友鄰單位簽訂聯(lián)防協(xié)議書，如遇突發(fā)事件可互相協(xié)作、互相報警，搞好安全保衛(wèi)工作。

8、各社部班子成員要定期研究安全保衛(wèi)工作，要結合上級的檢查，經(jīng)常性的進行安全保衛(wèi)工作回頭看，重點研究、分析、解決領導和職工安全保衛(wèi)意識方面的問題，加強教育，

加強學習，總結經(jīng)驗教訓，發(fā)現(xiàn)漏洞和隱患要及時采取措施，加以糾正。

9、各社營業(yè)期間的大宗現(xiàn)金必須入保險柜保管，營業(yè)終了有價證券、印章、印鑒要隨庫箱接送，重空要定期檢查、核對，入保險柜保管，營業(yè)室抽屜不準存放現(xiàn)金，包括機關財務室，辦公室，不要給犯罪分子留下可乘之機。

10、庫款押運、守衛(wèi)交向社會是金融系統(tǒng)安全保衛(wèi)工作的措施之一，監(jiān)保部要切實負起責任，定期和不定期對龍護衛(wèi)的押運情況進行檢查，查看押運的行走路線是否符合規(guī)定，停車位是否在監(jiān)控范圍之內(nèi)，交接庫箱是否符合程序等等，發(fā)現(xiàn)問題及時給龍護衛(wèi)基地主任反饋，保證庫款押運期間的安全。

（二）案件專項治理工作安排

1、要繼續(xù)深入貫徹銀行業(yè)案件專項治理會議精神，采取有力措施預防新案發(fā)生，排查挖掘陳案，加大查處問責力度，著力加強案件防范長效機制建設。

2、今年案件專項治理工作的重點是要繼續(xù)落實銀監(jiān)會領導提出的抓好三個堅持，實現(xiàn)三個目標的要求。三個堅持就是：堅持標本兼治，重在治本；堅持查防結合，重在防范；堅持改革管理并舉，重在加強內(nèi)控的改造。三個目標就是繼續(xù)降低案件發(fā)生率，繼續(xù)提高成功堵截率，繼續(xù)嚴懲重處違法違規(guī)人員。

3、進一步提高認識，切實抓好案件專項治理工作。各

社要在總結去年工作的基礎上，認真分析當前案件形勢，尋找差距，學習借鑒好的經(jīng)驗和辦法，結合實際制定具體措施，推動預防案件工作向縱深發(fā)展。凡信用社部發(fā)生重特大案件或當年連續(xù)發(fā)生兩起以上案件的，10萬元以上責任性案件的或造成10萬元以上損失事故的，實行一票否決制，對發(fā)生并發(fā)現(xiàn)的案件隱瞞不報的，一經(jīng)查出，不管是否造成損失，都要追究各社部有關領導和工作人員的責任，并全區(qū)通報，已參加聯(lián)社綜合考評獲得優(yōu)秀的，取消其優(yōu)秀資格，已發(fā)的獎金全部追回。

4、明確案件專項治理工作的目標、原則，提高信用社的管理水平。案件專項治理工作總體目標是：繼續(xù)降低案件發(fā)生率，提高案件成功堵截率，嚴懲犯罪分子，重處違規(guī)行為。原則是：堅持標本兼治，重在治本；堅持查防結合，重在防范；堅持改革管理并舉，重在加強內(nèi)控。

5、各社今年重點檢查的范圍：一是繼續(xù)認真開展案件專項治理季度排查工作，重點檢查貫徹落實銀監(jiān)會防范操作風險13項制度的落實情況；二是立足長遠、認真規(guī)劃、突出當前、完善內(nèi)控，各社要在落實銀監(jiān)會13條防范操作風險制度的基礎上，提高八個方面的管理水平。其一是授權卡或柜員卡；二是印鑒、密押；三是重要空白憑證；四是金庫尾箱；五是查詢對賬；六是輪崗休假；七是錄像檢查；八是槍支彈藥，這八個領域案發(fā)率較高，各社要制定切實有效的措施，重點防范。

6、加強領導，狠抓落實，努力降低案件風險。各社要加強領導，狠抓落實，真正把查防案件的各項責任落實到每個營業(yè)機構、每個工作崗位和每一個經(jīng)辦人員，努力降低案件風險。今年各社要繼續(xù)加大對九種人的排查力度，一是吸毒、二是嫖娼、三是賭博、四是購買彩票、五是炒股票、六是搞期貨交易、七是個人負債較大、八是經(jīng)商辦企業(yè)、九是經(jīng)常出入高檔消費娛樂場所。對以上九種人各社要繼續(xù)按月排查，同時要關注員工的生活圈、社交圈、對涉毒，涉賭，涉黑等有異常行為的員工要隨時排查，在排查中要扎實、細致、認真，同時要注意工作方法，決不能走過場，對各社部在排查工作中不細，經(jīng)信用社員工和其他單位人員舉報，經(jīng)聯(lián)社監(jiān)保部查實的，要嚴肅追究責任人和從重追究各社部領導的責任。

7、強化案件問責，杜絕違規(guī)、違紀、違法行為發(fā)生。案件問責制，就是對發(fā)生案件的單位，按照金融法律，不僅對案件當事人依法追究責任，而且對相關人員所在部門的領導，按照失職責任和領導責任予以追究，包括給予罰款、政紀處分、責令辭職等行政處罰。今年聯(lián)社將加大案件問責力度，他的好處可以對全區(qū)的高管人員起到警示作用，促使全區(qū)的高管人員重視防范金融風險，抓好規(guī)章制度的落實，使犯罪分子無可乘之機，從而避免減少信用社的損失，實行問責制必然會使經(jīng)濟案件大幅度減少，同時對挪用、侵占、盜用資金進行投資、賭博、揮霍及涉毒的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，不僅要

嚴處直接涉案人員，還要按照上追兩級的要求，對監(jiān)督不力、管理失職的相關責任人員嚴肅追究責任。使我區(qū)信用社不發(fā)生任何違規(guī)、違紀、違法案件。

8、采取各種積極有效措施，堅決控制新案發(fā)生。聯(lián)社今年將把防范新案作為今年案件專項治理工作的重中之重，采取積極有效的措施，堅決控制新案發(fā)生，對應查未查出的陳案實行責任追究。各社部應認真汲取臨潼聯(lián)社的案件教訓，落實好以下10個方面的工作：一是票據(jù)業(yè)務，嚴格按照省聯(lián)社的操作流程規(guī)范管理，禁止自開自貼；二是對新增業(yè)務的管理，做到制度先行，同時對上線后的計算機系統(tǒng)的風險控制，完善相關制度和操作流程，做到對計算機業(yè)務流程和工作環(huán)境進行全程有效和實時監(jiān)控，切實防范高科技犯罪案件的發(fā)生；三是定期交流輪崗制度；四是堅持重要崗位強制性休假制度；五是署名揭發(fā)保護工作；六是貸款“三查”制度責任的落實及貸款五級分類的檔案管理工作；七是完善聯(lián)社審計體系,加大查處力度；八是查處案件與處分相結合；九是案件查處與信息披露相結合；十是對基層社操作風險的管理。嚴肅糾正有章不循、違規(guī)操作行為，堅決把好授權檢查，柜員卡的管理，ATM自助設備的加鈔和管理，控制關口的復核、審核、查對、安全交接管理等重點業(yè)務環(huán)節(jié)的閘門。

9、運用各種有效方法，加強制度建設和信用社班子成員交流工作力度。聯(lián)社今年結合各類現(xiàn)場檢查，加大對易發(fā)案件部位，重要業(yè)務的檢查次數(shù)和頻率，發(fā)現(xiàn)案件線索。監(jiān)

保部要及時組織人員認真調(diào)查，夠立案的要立即立案，一查到底，各社部要嚴格執(zhí)行重要崗位人員輪崗和強制休假制度，有效規(guī)避案件的發(fā)生。今年柜員操作業(yè)務應堅持十個不準制度，一是不準未經(jīng)復核，擅自對外辦理業(yè)務；二是不準授權人員營業(yè)期間隨意外出或向其他柜員泄露密碼；三是不準柜員串用密碼造成密碼不密；四是不準離柜不簽退，盜用其他柜員號；五是不準違反制度規(guī)定逆程序操作；六是不準一人多級操作（柜員不能代替主管，主管不能代替柜員）；七是不準主管對外辦理業(yè)務；八是不準代理客戶直接辦理業(yè)務；九是不準違規(guī)辦理沖賬、抹帳業(yè)務；十是不準主管隨意授權辦理違規(guī)業(yè)務。規(guī)范信用社員工的行為，防止各類經(jīng)濟案件的發(fā)生。

10、建立長效機制，進一步加強員工的思想教育和業(yè)務素質(zhì)培訓。各社部要加強職工的思想教育、安全教育和廉政教育及業(yè)務素質(zhì)培訓、培育良好的企業(yè)文化，提高凝聚力，使廣大員工樹立正確的人生觀、價值觀、筑牢思想道德防線，增強自律意識，抵御不良行為的影響，牢固樹立全心全意為人民服務的思想，正確運用手中的權力，帶頭廉潔自律，不搞以權謀私、以貸謀私，做到自重、自警、自省、自勵、自律、拒腐蝕、保廉潔。提高員工的政治思想水平、法律法規(guī)意識和業(yè)務能力，從源頭上治理引發(fā)案件的因素。

11、加強內(nèi)控機制建設，搞好六個聯(lián)動。按照銀監(jiān)會劉明康主席講話精神，結合我區(qū)的實際，當前要重點推進以下

6個方面的制度配套與聯(lián)動。一是各社主任、副主任定期交流輪崗與坐班主任的委派制并行與聯(lián)動；二是重要崗位的強制性休假與崗位審計緊密銜接；三是貸款“三查”的盡職調(diào)查與“三查”檔案妥善保管責任制的配套建設；四是一線業(yè)務的卡、證、章管理和業(yè)務公章的管理聯(lián)動；五是建立統(tǒng)一領導、垂直管理、上掛下查的稽核監(jiān)督體系，規(guī)范稽核工作流程，與加強對審計問責制度建設的配套聯(lián)動；六是建立科學的教育培訓制度，堅持正面教育為主，提高員工的法律意識與召開公開處理大會，利用反面教材開展警示教育聯(lián)動。

12、防范柜面操作風險，一是重點防控與全面防范相結合，實現(xiàn)會計全面風險防控的工作目標，要通過完善會計防控體系，建立全面的會計風險監(jiān)測，衡量，評估，預警機制，提高有效識別和化解會計風險水平，建立全面的檢查，輔導，教育，處罰機制，落實有效防范會計風險的工作要求，對高風險和風險多發(fā)的業(yè)務，時間，環(huán)節(jié)，人群重點關注，制定有效的風險控制措施，進行重點排查監(jiān)督，消除隱患，有效防范。二是強化會計基礎工作，基礎不牢，地動山搖，真正能夠全面落實好會計基礎規(guī)范化工作，案防工作就有了一道堅強的屏障，各社部要著重抓好會計達標升級工作，把傳統(tǒng)的會計達標升級工作作為案件防控的最基礎工作，從源頭上防范會計操作風險和道德風險，強化各社部管理者和一線員工在案防工作中的責任，充分發(fā)揮各社部委派會計的日常監(jiān)督工作，達到防范會計風險的效果。三是人員防控與技防相

結合，人員防控永遠是會計風險防范的核心問題，所有的制度都要落實到每個員工身上，各社部要積極發(fā)揮技防手段和綜合業(yè)務系統(tǒng)的監(jiān)督功能，重視事前和事中的控制，將風險關口前移。

13、建立監(jiān)督機制，充分發(fā)揮機關各部門的作用。要充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察、保衛(wèi)、稽核審計、信貸管理、財務會計、信息、資產(chǎn)風險、綜合部門的監(jiān)管合力，各職能部門要經(jīng)常性的督促檢查各部門有關制度的貫徹執(zhí)行情況，確保各部門的規(guī)章制度得以貫徹落實。只要各部門齊心合力，加之基層信用社班子成員和全體員工的努力，一定能將王益區(qū)聯(lián)社案件專項治理工作引向深入，做扎實、做細致，將各類經(jīng)濟案件消滅在萌芽狀態(tài)。

14、各社部要認真落實銀監(jiān)會2月23日銀行業(yè)案件防控和安保工作電視電話會議精神，這次會議首先由劉巖局長代表劉明康主席致辭，主要講了4點要求，一是首先高度重視，增強大局意識，二是制度保障，內(nèi)審稽核隊伍建設是保障，三是真抓實干，把案件工作作為常態(tài)化管理，四是注重落實，主要落實銀監(jiān)會防范操作風險13條。王華清書記講了三個問題，一是充分認識201*案件防控和安保工作，要求認真思考，扎實推進，認清形勢，不遺余力。二是高度重視當前銀行業(yè)案件和安保存在的問題，主要問題是過度追求發(fā)展速度，重利潤輕內(nèi)控，重營銷輕管理，重規(guī)模輕質(zhì)量，對制度執(zhí)行不夠，忽視執(zhí)行力建設，習慣性漠視內(nèi)審建設，

重視案件統(tǒng)計工作，瞞報案件，糾偏工作不到位，安保工作想法多辦法少，工作難定位，組織無保障等等。三是進一步加大工作力度推進案件治理和安保工作，深究陳案，今年要搞好執(zhí)行年活動，201*年重點是三責，落實三個辦法一個指引。最后劉巖局長作工作報告。他講了四點，一是強化組織保障，實行三定，定人定崗定責。二是夯實工作基礎。三是實事求是，提高信息報送制度。四是加強各部門的協(xié)調(diào)能力，一是圍繞新規(guī)搞好培訓，二是以實施辦法為考核標準，三是以派出督導組的辦法，檢查內(nèi)控執(zhí)行力，組織安保達標，加強協(xié)調(diào)，突出重點，出臺安保工作指引，四是明確紀律，嚴格問責。

（三）黨風廉政建設工作安排

聯(lián)社監(jiān)保部要堅持懲防并舉，更加注重預防，以提高執(zhí)行力為重點，狠抓各項制度規(guī)定和聯(lián)社工作部署的落實工作，保證反腐倡廉取得實實在在的效果，要加大黨風廉政建設責任制的落實力度。樹立依法合規(guī)經(jīng)營意識，各社部領導在抓黨風廉政建設上，不抓就是瀆職，不認真抓就是不盡職，抓不好就是失職。因此聯(lián)社要求：

1、對違反黨風廉政建設責任制造成嚴重后果的行為，要依照規(guī)定實施責任追究，維護責任制的嚴肅性。

2、要加大檢查工作力度，堅持把能否了解到全面和真實情況，能否準確發(fā)現(xiàn)存在的問題并監(jiān)督有效整改作為檢查工作成效的重要標準。

3、要加大信訪核查、案件查訪力度，正確處理查處違紀違規(guī)行為與保護干部、愛護干部的關系，做到及時發(fā)現(xiàn)問題，如實揭露問題，勇于糾正問題，把問題消滅在萌芽狀態(tài)，最大限度地避免案件的發(fā)生。

4、要加大履職工作問責力度，建立健全配套制度，制定清晰的工作人員崗位職責及崗位描述。對重大決策失誤，工作失職等問題，要追究相關領導責任。

5、加大貫徹落實《實施綱要》工作力度，逐步適應拒腐防變教育長效機制，反腐倡廉制度體系，權利運行監(jiān)控機制，建立健全聯(lián)社懲治和預防腐敗體系。

6、各基層支部，特別是書記要強化“一崗雙責意識”，既要抓好業(yè)務工作，又要以同等的注意力抓好黨風廉政建設工作。

7、聯(lián)社監(jiān)保部要充分發(fā)揮職能，認真履行職責，堅決維護黨紀政紀和法律法規(guī)，努力保障黨中央、國務院方針政策和聯(lián)社工作部署的貫徹落實工作。要加強學習和調(diào)查研究，及時了解掌握反腐倡廉建設和紀律監(jiān)察工作的新情況、新特點、新問題，努力提高組織協(xié)調(diào)、督促指導和執(zhí)紀辦案能力，做黨的忠誠衛(wèi)士，做群眾的貼心人。

8、全面落實社務公開制度，要把社務公開作為今年黨風廉政建設的重點工作積極推進。聯(lián)社監(jiān)保部負責對各社部的社務公開工作進行監(jiān)督檢查。

9、今年要把檢查各項制度的落實情況作為工作的重中

之重，要嚴格檢查核心業(yè)務管理制度及操作流程的執(zhí)行情況。

10、要落實對領導干部的監(jiān)督制約措施，加強對科學發(fā)展觀貫徹落實情況的監(jiān)督檢查，要突出抓好人財物管理、貸款審批、抵貸資產(chǎn)處的監(jiān)督，有效防止行為失范。

11、今年各社部要在干部作風建設上下功夫，認真學習貫徹黨的十七屆三中、四中、五中全會精神，貫徹中紀委十七屆六次全會精神，省紀委十一屆六次會議精神，弘揚求真務實的工作作風，不斷完善和加強領導干部作風建設，確保領導干部作風建設在今年取得更大成就。

同志們，201*年是“十二五’’計劃的第一年，也是中國共產(chǎn)黨成立九十周年，希望全區(qū)信用社干部職工認清形勢，開拓進取，團結齊心，以嶄新的精神風貌，扎實的工作作風，堅持以人為本，繼續(xù)深入地推進黨風廉政及反腐倡廉建設和案件專項治理及五防一保工作，為王益區(qū)信用社經(jīng)營再創(chuàng)佳績早日過度到農(nóng)村商業(yè)銀行保駕護航，做出更大貢獻。

謝謝大家！

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