滕州農(nóng)商銀行加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)筑牢案件防控第一關(guān)

滕州農(nóng)商銀行加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)筑牢案件防控第一關(guān)

今年以來(lái)，滕州農(nóng)商銀行堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的工作方針，以合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理工作為主線，以加大宣傳力度、強(qiáng)化組織管理、加強(qiáng)監(jiān)督檢查為重點(diǎn)，以樹(shù)立“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的合規(guī)理念為目標(biāo)，扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理工作，內(nèi)控管理和案件防控水平不斷提高，為全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康快速發(fā)展提供了有力保障。

一、加大宣傳力度，打好合規(guī)“預(yù)防針”。一是編發(fā)了合規(guī)短信。在員工使用的臺(tái)式機(jī)、筆記本電腦中安裝了合規(guī)屏保，開(kāi)機(jī)畫(huà)面設(shè)置了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示警示語(yǔ)和溫馨提示語(yǔ)，在關(guān)機(jī)畫(huà)面中設(shè)置了“今天你合規(guī)了嗎？”、“違規(guī)操作、害人害己”等提示語(yǔ)，進(jìn)一步規(guī)范了員工操作行為，增強(qiáng)了合規(guī)操作意識(shí),減少或避免了違規(guī)違紀(jì)行為的產(chǎn)生。二是編發(fā)了《合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)》。從201*年開(kāi)始，滕州農(nóng)商銀行共編發(fā)了《合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)》13期，刊發(fā)各類合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)方面的文章20余篇，進(jìn)一步加強(qiáng)了全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理工作經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)交流。三是編發(fā)了《滕州農(nóng)商銀行合規(guī)建設(shè)》。該刊物每月編發(fā)一期，設(shè)“監(jiān)管動(dòng)態(tài)”、“法規(guī)解讀”、“案例解析”、“合規(guī)動(dòng)態(tài)”、“合規(guī)文化”等欄目，發(fā)給總行各部和各基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，并將其納入全員學(xué)習(xí)計(jì)劃。今年以來(lái)，共編發(fā)《滕州農(nóng)商銀行合規(guī)建設(shè)》6期，發(fā)表文章52篇，累計(jì)印刷2100本，強(qiáng)化了全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí)，對(duì)于滿足改革發(fā)展對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作的需要，取得了較好的效果。

二、強(qiáng)化組織管理，筑牢合規(guī)“防火墻”。一是成立了專門職能部門。201*年10月，滕州農(nóng)商銀行專門成立了合規(guī)部，負(fù)責(zé)全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)等工作，明確了部門職責(zé)與工作分工。二是制定了合規(guī)制度。今年年初，滕州農(nóng)商銀行結(jié)合自身工作實(shí)際，制定了《滕州農(nóng)商銀行合規(guī)制度》，明確了合規(guī)目標(biāo)、合規(guī)理念和管理原則、“兩會(huì)一層”的合規(guī)職責(zé)、合規(guī)部的組織體系及職責(zé)、其他職能部門和機(jī)構(gòu)的合規(guī)職責(zé)等內(nèi)容，進(jìn)一步明確了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層及相關(guān)部門、崗位和人員的合規(guī)職責(zé)，采用歸口管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、分層控制的模式，確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得到有效管理與控制。三是強(qiáng)化了合規(guī)教育。滕州農(nóng)商銀行制定了《201*年度培訓(xùn)學(xué)習(xí)方案》，明確了培訓(xùn)學(xué)習(xí)目標(biāo)、內(nèi)容、時(shí)間、參加人員和考核方式，明確了各支行行長(zhǎng)為第一責(zé)任人，要求各支行專門建立《合規(guī)學(xué)習(xí)記錄簿》，參加學(xué)習(xí)人員認(rèn)真做好筆記。同時(shí)，為確保學(xué)習(xí)效果，滕州農(nóng)商銀行專門制定了考核辦法，督導(dǎo)各單位培訓(xùn)學(xué)習(xí)開(kāi)展情況，組織進(jìn)行專項(xiàng)檢查，推動(dòng)全行培訓(xùn)學(xué)習(xí)的正常化、制度化、規(guī)范化，提高經(jīng)營(yíng)水平和工作效率。今年以來(lái)，滕州農(nóng)商銀行累計(jì)舉辦各類培訓(xùn)活動(dòng)29項(xiàng)，培訓(xùn)天數(shù)達(dá)45天，參訓(xùn)人員達(dá)4485人次，覆蓋面達(dá)到了100%。

三、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，設(shè)置合規(guī)“高壓線”。一是制定了合規(guī)管理檔案，實(shí)行合規(guī)評(píng)價(jià)制度。滕州農(nóng)商銀行制定并印發(fā)了《從業(yè)人員合規(guī)管理登記表》，將正式在編人員和業(yè)務(wù)崗合同工的合規(guī)培訓(xùn)學(xué)習(xí)、競(jìng)賽比賽、違規(guī)違紀(jì)等內(nèi)容記錄在案，年底由各單位負(fù)責(zé)人對(duì)本單位從業(yè)人員進(jìn)行年度合規(guī)評(píng)價(jià)，并將合規(guī)評(píng)價(jià)報(bào)告上報(bào)總行。二是建立了工作督辦制度。滕州農(nóng)商銀行專門制定了《工作督辦單》，對(duì)全行重大工作事項(xiàng)進(jìn)行督導(dǎo)，確保各業(yè)務(wù)條線能夠按時(shí)完成上級(jí)單位和總行領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)。目前，已制定下發(fā)《滕州農(nóng)商銀行工作督辦單》18份。三是組織了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查。滕州農(nóng)商銀行制定了《201*年度合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查方案》，對(duì)各支行合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理和各項(xiàng)制度的執(zhí)行等情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。今年以來(lái)，累計(jì)對(duì)南沙河等10家支行進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題25個(gè)，提出整改建議25條。

（滕州農(nóng)商銀行彭偉）

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農(nóng)村商業(yè)銀行案件防控工作實(shí)施方案

為加強(qiáng)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步提升內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，根據(jù)莆田農(nóng)商銀行201*案件防控工作（視頻）會(huì)議精神，結(jié)合我支行實(shí)際，特制定本實(shí)施方案：

一、指導(dǎo)思想

在總行黨委的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持“預(yù)防為主、標(biāo)本兼治”的原則，以制度執(zhí)行力為核心入手，一手抓業(yè)務(wù)發(fā)展，一手抓案件防控，建立健全嚴(yán)密有效的內(nèi)部防體系，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控執(zhí)行力，扎實(shí)推進(jìn)案件防控長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，全面提升經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)穩(wěn)健、持續(xù)、快速發(fā)展。

二、工作目標(biāo)

今年要把案件防控工作作為經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的重要內(nèi)容，與各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展、企業(yè)化建設(shè)和其他工作緊密結(jié)合，一起部署，一起落實(shí)，一起檢查，一起考核，著力促進(jìn)全轄制度執(zhí)行力全面增強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)管理水平持續(xù)提高，有效防控各類案件的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)案件防控工作的規(guī)化、制度化。

三、組織領(lǐng)導(dǎo)

為切實(shí)加強(qiáng)案件防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立莆田農(nóng)商銀行城廂支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組成人員如下：

組長(zhǎng)：林國(guó)志；

成員：林慧彬、戴嬌榮、方韋偉、宋桂華、沈雪霞。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，掛靠城廂支行綜合部，林慧彬兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)實(shí)施方案的制定、措施的落實(shí)、檢查指導(dǎo)等工作。

四、工作措施

（一）組織學(xué)習(xí)，持續(xù)教育

1、狠抓學(xué)習(xí)教育管理。各支行、分理處要充分認(rèn)識(shí)案件防控工作的重要性和必要性,把此項(xiàng)工作列入重要議事日程，切實(shí)加大員工學(xué)習(xí)和管理力度，除組織員工參加省聯(lián)社、總行視頻學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)外，規(guī)定每周一晚例行學(xué)習(xí)制度，集中學(xué)習(xí)總行的有關(guān)件精神，做好學(xué)習(xí)簽到和記錄，有序推進(jìn)員工在專業(yè)知識(shí)、崗位職責(zé)、法律法規(guī)、案件防控、企業(yè)化等方面的學(xué)習(xí)，使學(xué)習(xí)和工作得到雙向強(qiáng)化，不斷提高員工的業(yè)務(wù)操作技能和政治思想素質(zhì)。2、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防教育。緊緊圍繞以案件防控為主線，加強(qiáng)對(duì)員工理想信念、合規(guī)化、職業(yè)道德和反腐倡廉等方面的教育，其內(nèi)容包括：案件治理與風(fēng)險(xiǎn)防控政策，規(guī)章制度和相關(guān)工作要求，內(nèi)控管理基本制度規(guī)，主要業(yè)務(wù)流程操作風(fēng)險(xiǎn)及防控措施等，引導(dǎo)員工樹(shù)立良好的職業(yè)道德風(fēng)尚和愛(ài)崗敬業(yè)精神，促進(jìn)各崗位從業(yè)人員掌握風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)，強(qiáng)化員工的遵紀(jì)守法意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強(qiáng)主動(dòng)防案件的內(nèi)在動(dòng)力，使全員的業(yè)務(wù)素質(zhì)及合規(guī)意識(shí)得到新的提升。

（二）明確重點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)排查

1、各支行、分理處要高度關(guān)注案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié)這三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，對(duì)關(guān)鍵崗位人員和重點(diǎn)客戶要做到心中有底，了解掌握關(guān)鍵崗位人員尤其是網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的思想動(dòng)態(tài)、庭情況及品行操守，嚴(yán)格規(guī)廉潔從業(yè)行為，形成良好的行為規(guī)和誠(chéng)實(shí)信用的從業(yè)理念。

2、各支行、分理處要對(duì)柜臺(tái)操作、貸款業(yè)務(wù)和重要崗位、重要環(huán)節(jié)，進(jìn)行全面深入的風(fēng)險(xiǎn)排查；對(duì)大額資金、存單質(zhì)押貸款、銀行承兌匯票等易發(fā)案件業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)部門要按月檢查。同時(shí)，要嚴(yán)格落實(shí)銀企對(duì)賬、反洗錢工作制度，密切關(guān)注資金趨緊可能導(dǎo)致的案件風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)對(duì)大額款項(xiàng)異常變動(dòng)和跨行往來(lái)的濫測(cè)報(bào)告，發(fā)現(xiàn)題，及時(shí)整改，及時(shí)防和消除案發(fā)隱患。

3、根據(jù)總行的部署，要做好以下“五項(xiàng)”專項(xiàng)治理工作：一是開(kāi)展員工及其配偶參與民間借貸等行為的專項(xiàng)排查；二是開(kāi)展借、冒、假名貸款深度再排查工作；三是對(duì)內(nèi)退人員的再次就業(yè)情況進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查；四是組織對(duì)已核銷、置換的員工配偶、親屬貸款的清理追索；五是繼續(xù)抓好“小金庫(kù)”的清理工作。

4、各支行要建立違規(guī)題臺(tái)賬，及時(shí)梳理記錄信息，按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布、題集中度和題變化及整改情況等，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀況，分析案防形勢(shì)，增強(qiáng)案件防控工作的針對(duì)性和前瞻性。

（三）落實(shí)制度，強(qiáng)化管理

1、嚴(yán)格落實(shí)崗位輪換和強(qiáng)制休假制度，對(duì)在同一崗位連續(xù)工作滿3年的員工，要進(jìn)行輪崗；符合親屬回避條件的，要進(jìn)行交流。在保證工作正常開(kāi)展的前提下，每年按一般員工的2030%，管理崗不低于30%的比例，安排強(qiáng)制休假，并對(duì)其崗位工作進(jìn)行檢查、審計(jì)，及時(shí)排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2、開(kāi)展應(yīng)急預(yù)案演練活動(dòng)，今年要在轄內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)定期組織開(kāi)展以防盜、防搶、防火等應(yīng)急預(yù)案演練活動(dòng)，要嚴(yán)格按照演練方案縝密組織，明確人員分工和崗位職責(zé)，做到能夠遇事不驚、處事不亂，進(jìn)一步增強(qiáng)員工安全防和消防防意識(shí)，提高對(duì)處置突發(fā)事件的應(yīng)變能力。3、各支行、分理處要建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)常態(tài)自查機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行情況檢查監(jiān)督，定期或不定期對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金、貸款新規(guī)執(zhí)行、自助設(shè)備管理、銀企對(duì)賬、重要憑證、柜員卡、印鑒管理、聯(lián)行結(jié)算等重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，并加強(qiáng)網(wǎng)點(diǎn)一線臨柜人員和要害崗位的管理，對(duì)重要的授權(quán)業(yè)務(wù)等設(shè)立專用記錄簿，防止員工操作風(fēng)險(xiǎn)，并常抓不懈，確保案件防控措施落到處。

（四）持續(xù)督查，組織推動(dòng)

1、開(kāi)展民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)活動(dòng)。按照總行和區(qū)政府的部署，扎實(shí)抓好民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)活動(dòng)，以營(yíng)業(yè)窗口為重點(diǎn)，以客戶滿意為標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)全面推廣“陽(yáng)光信貸”、“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”，落實(shí)明規(guī)服務(wù)各項(xiàng)制度規(guī)定，深入推進(jìn)精品網(wǎng)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，規(guī)和優(yōu)化服務(wù)行為，提升服務(wù)質(zhì)量和水平，著力解決群眾關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)題，營(yíng)造風(fēng)正氣順、人和業(yè)興的發(fā)展環(huán)境。2、開(kāi)展崗位廉政合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。通過(guò)組織全體員工填寫(xiě)《莆田農(nóng)商銀行員工行為監(jiān)督管理自查表》，全面掌握員工隊(duì)伍狀況，及時(shí)糾正行為偏差，進(jìn)一步強(qiáng)化員工的日常行為規(guī)管理和監(jiān)督。堅(jiān)持從我做起，從現(xiàn)在做起，樹(shù)立合規(guī)促發(fā)展、樹(shù)正氣的思想意識(shí)，著力防行業(yè)的各種不正之風(fēng)，創(chuàng)造遵規(guī)守紀(jì)的良好環(huán)境，進(jìn)一步提高全員合規(guī)意識(shí)。

3、開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)活動(dòng)。通過(guò)召開(kāi)案防討論會(huì)、征求意見(jiàn)墾談會(huì)、員工屬座談會(huì)等方式，從加強(qiáng)制度執(zhí)行力入手，督促一線崗位和業(yè)務(wù)部門規(guī)操作，落實(shí)業(yè)務(wù)主管部門檢查、監(jiān)督、指導(dǎo)責(zé)任，強(qiáng)化制度約束和流程管理，形成行為有準(zhǔn)則、操作有規(guī)、辦事有授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)有監(jiān)控、違規(guī)有處罰，把案件防控落實(shí)到網(wǎng)點(diǎn)、到崗、到人，著力構(gòu)建立體案防體系，為我行的穩(wěn)健發(fā)展奠定基石。

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