第二季度反洗錢工作匯報

201*年第二季度莆田市分行

反洗錢工作總結(jié)

201*年第二季度我行反洗錢工作在省行和當(dāng)?shù)厝诵蓄I(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，不斷完善反洗錢組織機構(gòu)，健全反洗錢內(nèi)控制度，切實履行反洗錢義務(wù)，充分運用反洗錢新系統(tǒng)，進一步完善工作機制，強化對各項業(yè)務(wù)的監(jiān)管，努力提高反洗錢識別水平。現(xiàn)將第二季度的反洗錢工作匯報如下：

一、主要工作完成情況

（一）穩(wěn)步推進客戶身份信息核實工作

201*年第二季度市分行在穩(wěn)步推進客戶身份信息核實工作的前提下，狠抓新增信息不完整賬戶，4-5月份未新增不完整賬戶。同時，下發(fā)關(guān)于開展201*年存量信息不完整賬戶的清理工作通知，做好我行存量客戶信息不完整賬戶的清理工作。

（二）組織開展“反洗錢系統(tǒng)，我在線”主題征文活動為進一步提升我行員工反洗錢知識水平和綜合素質(zhì)，提高反洗錢管理工作整體水平，有效預(yù)防洗錢犯罪活動，莆田市分行舉辦“反洗錢系統(tǒng)，我在線”主題征文活動。本次征文活動各單位都能積極主動的發(fā)動反洗錢條線工作人員參加到本次活動中，共上報16篇論文，總體質(zhì)量良好。通過舉辦新反洗錢系統(tǒng)操作體驗征文活動，切實起到了我行員為

進一步提升我行員工反洗錢知識水平和綜合素質(zhì)，提高反洗錢管理工作整體水平，有效預(yù)防洗錢犯罪活動。

（三）做好新反洗錢系統(tǒng)運用工作

為進一步開展反洗錢工作，市分行組織召開針對新反洗錢系統(tǒng)的專項培訓(xùn)工作，分別對新系統(tǒng)的功能、重要模塊的內(nèi)容介紹，結(jié)合實際系統(tǒng)操作演示，進一步提升了反洗錢條線人員針對新系統(tǒng)的認(rèn)識與運用，為日后我行提高反洗錢工作水平奠定了基礎(chǔ)。

（四）開展“監(jiān)管政策下基層”合規(guī)（反洗錢）系列活動

為有效指引我行各業(yè)務(wù)條線工作人員踐行各項監(jiān)管要求，樹立正確的合規(guī)理念，提高經(jīng)營管理的合規(guī)性和有效性，培育“人人合規(guī)”、“主動合規(guī)”的良好合規(guī)意識，市分行召開201*年“監(jiān)管政策下基層”暨業(yè)務(wù)合規(guī)知識宣傳活動。宣講活動中，宣講小組成員根據(jù)需求層次差異，結(jié)合日常業(yè)務(wù)檢查中存在的問題，有重點、有選擇地針對反洗錢工作中的合規(guī)知識以及日常工作中存在的問題等內(nèi)容作了細(xì)致而深入的宣講，為從業(yè)人員日常業(yè)務(wù)操作方面進行一次有效的梳理，提出了合規(guī)操作的具體要求。

二、面臨的主要問題

（一）客戶身份信息核實工作仍需加強

信息核實工作本屬于網(wǎng)點一線人員的職責(zé)所在，但目前

仍然處于被動的執(zhí)行狀態(tài)，仍需市分行多次下發(fā)通知及電話聯(lián)系督促網(wǎng)點開展身份信息核實工作。同時我行目前存量信息不完整賬戶總數(shù)、比例較大，清理工作存在一定的困難。

（二）新反洗錢系統(tǒng)認(rèn)識度不高

市分行已針對反洗錢系統(tǒng)開展專項培訓(xùn)，并通過培訓(xùn)課件下發(fā)、短信通知等方式要求各反洗錢條線人員應(yīng)充分運用新系統(tǒng)，熟練操作，但各條線反洗錢人員對新反洗錢系統(tǒng)總體認(rèn)識不夠，還不能有效應(yīng)用新系統(tǒng)開展日常反洗錢工作。同時，領(lǐng)導(dǎo)層面及從業(yè)人員對于新系統(tǒng)知之甚少，支行未能及時開展轉(zhuǎn)培訓(xùn)。

（三）可疑交易關(guān)注度不夠，單純依賴下發(fā)的數(shù)據(jù)在新系統(tǒng)上線之前，市行通過每旬下發(fā)可疑交易數(shù)據(jù)的方式要求支行執(zhí)行排查工作，支行的反洗錢可疑交易識別分析工作僅僅依靠市行下發(fā)的數(shù)據(jù)，未能主動關(guān)注日常柜面交易等可能存在的可疑交易數(shù)據(jù)。同時，支行對于可疑交易的分析排查工作仍然處于表面應(yīng)付狀態(tài)，疏忽于分析排查的具體依據(jù)及流程。

三、多措并舉，提升反洗錢工作水平（一）加強存量信息不完整清理進度

針對省行5月份信息核實情況的通報，我行存量信息不完整數(shù)據(jù)仍然處于全省第一，為有效落實信息核實工作，履行客戶身份識別義務(wù)，第三季度計劃針對201*年存量信息

不完整賬戶開展階段性清理工作，獎懲并舉，鼓勵網(wǎng)點提前開展清理工作。

（二）以推廣應(yīng)用新反洗錢系統(tǒng)為重心，夯實反洗錢管理工作基礎(chǔ)

針對總行關(guān)于開展我行新反洗錢系統(tǒng)應(yīng)用情況調(diào)研工作的安排，第三季度市分行將通過下鄉(xiāng)支行進行系統(tǒng)的指導(dǎo)工作，針對各網(wǎng)點反洗錢系統(tǒng)的培訓(xùn)與運用情況開展調(diào)研前的準(zhǔn)備工作。

（三）開展反洗錢專項檢查工作

針對反洗錢工作各條線的執(zhí)行情況，計劃第三季度對全行開展反洗錢專項調(diào)查，分別針對網(wǎng)點反洗錢客戶信息核實執(zhí)行情況、反洗錢培訓(xùn)情況、大額、可疑交易分析排查情況、風(fēng)險等級劃分情況、司法查凍扣落實情況、風(fēng)險經(jīng)理日常針對反洗錢發(fā)現(xiàn)的問題整改情況以及反洗錢系統(tǒng)的運用情況、機構(gòu)信用代碼證的執(zhí)行情況等內(nèi)容開展專項調(diào)查。

（四）開展“學(xué)監(jiān)管規(guī)定，做規(guī)范業(yè)務(wù)”知識競賽，選拔比賽人員

結(jié)合“學(xué)監(jiān)管規(guī)定，做規(guī)范業(yè)務(wù)”合規(guī)（反洗錢）知識競賽活動要求，開展反洗錢業(yè)務(wù)領(lǐng)域的知識競賽，通過不斷組織候選人筆試，鞏固備戰(zhàn)材料，選拔三位同志參加省行的知識競賽。

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