反洗錢工作總結(jié)及計(jì)劃(201*年總結(jié)201*年計(jì)劃)

反洗錢工作總結(jié)及計(jì)劃

反洗錢工作，是打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動(dòng)的舉措，是純潔社會(huì)風(fēng)氣，保持社會(huì)安定，提高我行信譽(yù)，保證我行支付穩(wěn)定，促進(jìn)我行業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展的保證。根據(jù)省、市分行要求及《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求，XX支行通過采取一系列行之有效的舉措，扎實(shí)有效開展反洗錢工作，取得了較好的成效�，F(xiàn)將支行二Ｏ一一年反洗錢工作總結(jié)如下：一、精心構(gòu)建完善組織領(lǐng)導(dǎo)體系

為了做好反洗錢工作，支行成立了以支行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，各條線負(fù)責(zé)人為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)全行的反洗錢工作。同時(shí)，各條線配備了專職人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，并根據(jù)情況制定了各業(yè)務(wù)條線反洗錢工作的崗位職責(zé)，出臺(tái)相關(guān)的考核辦法，定期舉行各種反洗錢專項(xiàng)會(huì)議，使支行構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反洗錢組織體系。二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)

為增強(qiáng)對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)，首先從自身做起，加強(qiáng)了對(duì)反洗錢知識(shí)的學(xué)習(xí)。一是深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。一方面支行注重各條錢反洗錢的動(dòng)員工作，組織學(xué)習(xí)了人民銀行精神及中國(guó)人民銀行制定的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等反洗錢知識(shí)，提高了對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)。首先，讓領(lǐng)導(dǎo)小組充分認(rèn)識(shí)到金融機(jī)構(gòu)是控制洗錢的第一道屏障，要確保金融領(lǐng)域反洗錢工作措施得到全面落實(shí)，就必須充分發(fā)揮臨柜人員“了解客戶”的優(yōu)勢(shì)，提高其反洗錢的積極性和主動(dòng)性。其次，強(qiáng)化了臨柜人員反洗錢方面知識(shí)的培訓(xùn)。為確保切實(shí)履行好這項(xiàng)重要職責(zé)，支行采取了定期或不定期的培訓(xùn)、考試等一系列有力的措施，扎實(shí)開展反洗錢專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)工作，三是積極組織配省市分行舉行的各項(xiàng)反洗錢專項(xiàng)工作及活動(dòng)，通過各種活動(dòng)讓反洗錢一線工作人員了解當(dāng)前國(guó)內(nèi)外反洗錢形勢(shì)與任務(wù)，掌握各種反洗錢的操作技術(shù)與方法，強(qiáng)化員工反洗錢意識(shí)，使支行初步形成一支反洗錢工作隊(duì)伍。四是認(rèn)真選配工作人員。支行根據(jù)員工的文化程度、業(yè)務(wù)能力、對(duì)經(jīng)濟(jì)金融及法律等方面的認(rèn)識(shí)度來綜合評(píng)定員工的反洗錢工作能力，按照能力指定反洗錢工作崗位。進(jìn)一步強(qiáng)化支行反洗錢工作隊(duì)伍。

三、從嚴(yán)把關(guān)加強(qiáng)對(duì)大額和可疑支付交易的監(jiān)測(cè)

1、在單位開立結(jié)算賬戶時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真審查六證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人身份證、企業(yè)代碼證、國(guó)稅、地稅、開戶許可證）及經(jīng)辦人身份證的真實(shí)性、完整性、合法性，并詳細(xì)詢問了解客戶有關(guān)情況；在為單位客戶辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)，均按中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對(duì)并登記。

2、對(duì)于開立個(gè)人賬戶，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人（或連同代辦人）的有效身份證件進(jìn)行核對(duì)，并登記其身份證件的姓名和號(hào)碼進(jìn)行開戶操作，對(duì)于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。

3、在提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級(jí)審批的制度，對(duì)明顯套現(xiàn)的賬戶不給予現(xiàn)金支付。風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理每天對(duì)每筆超過5萬元（含）的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢和實(shí)時(shí)監(jiān)控，并要求個(gè)人或單位需提前一天預(yù)約提現(xiàn)金額；單位結(jié)算賬戶100萬元以上的單筆轉(zhuǎn)賬交易和個(gè)人結(jié)算賬戶萬元以上的大額支付交易和單位結(jié)算賬戶發(fā)生與個(gè)人結(jié)算賬戶之間單筆20萬元以上的大額轉(zhuǎn)賬交易都設(shè)立了手工登記本。

嚴(yán)格監(jiān)管、定期檢查。我行組成已支行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理為組長(zhǎng)的檢查小組，定期對(duì)支行的反洗錢工作進(jìn)行自查，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題按照相關(guān)考核制度進(jìn)行責(zé)任落實(shí)。同時(shí)對(duì)檢查出的問題匯總上報(bào)支行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，針對(duì)問題進(jìn)行討論、分析，制定可行的整改辦法。今年以來，支行沒有出現(xiàn)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出的賬戶；沒有資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符的賬戶；沒有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符的賬戶；沒有企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)明顯不符的賬戶；沒有出現(xiàn)存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正�，F(xiàn)金收付明顯不符的現(xiàn)象等可疑支付交易。四、建議

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)反洗錢的重要性和必要性。（二）完善反洗錢內(nèi)控機(jī)制，建立健全相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和制度。（三）加強(qiáng)反洗錢一線工作人員的培訓(xùn)工作，提高反洗錢技能。支行將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識(shí)，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性；嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，切實(shí)預(yù)防洗錢風(fēng)險(xiǎn)。

201*年支行反洗錢工作計(jì)劃

201*年支行反洗錢工作按照季度開展，分為培訓(xùn)、業(yè)務(wù)自查、宣傳三項(xiàng)內(nèi)容第一季度

1、支行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本支行反洗錢各項(xiàng)工作的組織、協(xié)調(diào)、上報(bào)和總結(jié)。

2、組織培訓(xùn)。

（1）支行安排組織全體人員進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)。支行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)，建立培訓(xùn)檔案，留存培訓(xùn)資料，培訓(xùn)結(jié)束后組織考試，對(duì)考試不合格的人員，將下崗培訓(xùn)，考試合格后方可上崗。

（2）培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋《反洗錢知識(shí)手冊(cè)》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別資料及交易記錄保管辦法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法）》、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《中國(guó)XXXX銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分管理辦法（試行）》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《中國(guó)XXXX銀行西安市分行反洗錢工作實(shí)施細(xì)則（試行）》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《中國(guó)XXXX銀行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估管理辦法（試行）》、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別資料及交易記錄保管辦法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《信貸業(yè)務(wù)反洗錢工作指引》、“一法四令”、《反洗錢采取的措施》、《大額和可疑的標(biāo)準(zhǔn)》、《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)》、《強(qiáng)化盡職調(diào)查的內(nèi)容和保密工作的要求》等。第二季度

業(yè)務(wù)自查階段。自查的重點(diǎn)是個(gè)人、公司金融業(yè)務(wù)。大額業(yè)務(wù)自查范圍達(dá)到100%，逐一自查的范圍包括：是否按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度；是否對(duì)要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務(wù)的客戶身份進(jìn)行識(shí)別，要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對(duì)并登記，客戶身份信息發(fā)生變化時(shí)，是否及時(shí)予以更新等內(nèi)容。

（1）在業(yè)務(wù)受理方面，檢查網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)人員是否嚴(yán)格落實(shí)客戶身份證識(shí)別制度，認(rèn)真履行反洗錢義務(wù)，對(duì)于開立個(gè)人賬戶時(shí)，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，根據(jù)“了解你的用戶”的原則，是否要求客戶出示本人（包括代理人）的有效身份證件進(jìn)行核對(duì)，留存客戶身份證復(fù)印件，并將客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息打印在開戶憑單上，日終隨XX檔案裝訂存檔。公司業(yè)務(wù)方面，在單位開立公司業(yè)務(wù)結(jié)算賬戶時(shí)，是否嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真審查六證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人身份證、企業(yè)代碼證、國(guó)稅、地稅、開戶許可證）及經(jīng)辦人身份證的真實(shí)性、完整性、合法性，并詳細(xì)詢問了解客戶有關(guān)情況，根據(jù)其經(jīng)營(yíng)范圍開立相對(duì)應(yīng)的科目賬戶；在為單位客戶辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格按照監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對(duì)并登記。

（2）檢查支行人員是否熟練掌握反洗錢的法律法規(guī)等知識(shí)，是否能按規(guī)定及時(shí)報(bào)送相關(guān)資料。第三、四季度

宣傳階段，宣傳內(nèi)容是反洗錢法及央行配套相關(guān)規(guī)定、總行反洗錢制度，宣傳方式采取反洗錢講座、網(wǎng)點(diǎn)懸掛條幅、印發(fā)反洗錢知識(shí)手冊(cè)等。

1、集中宣傳時(shí)間為10月、12月中的兩天，主要通過在網(wǎng)點(diǎn)電子門楣對(duì)外打出反洗錢宣傳標(biāo)語，通過設(shè)立咨詢臺(tái)、散發(fā)宣傳材料等，舉辦反洗錢知識(shí)講座等方式向社會(huì)公眾宣傳反洗錢知識(shí)。2、每年11月是人民銀行規(guī)定的反洗錢宣傳月，屆時(shí)我行將統(tǒng)一對(duì)外打出和張貼宣傳標(biāo)語，發(fā)放宣傳資料工作和向社會(huì)宣傳反洗錢工作，柜臺(tái)一線人員也要做好發(fā)放宣傳資料工作和向社會(huì)宣傳反洗錢工作，使大家認(rèn)識(shí)到反洗錢對(duì)社會(huì)的危害性，自覺遵守和配合金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作。

擴(kuò)展閱讀：證券公司反洗錢工作總結(jié)及計(jì)劃

證券公司反洗錢201*年工作總結(jié)及201*年工作計(jì)劃

為了預(yù)防洗錢活動(dòng)，規(guī)范營(yíng)業(yè)部反洗錢工作，維護(hù)正常的金融秩序，營(yíng)業(yè)部根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢相關(guān)法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，牢固樹立反洗錢法律意識(shí)，認(rèn)真履行反洗錢工作職責(zé)，積極開展反洗錢法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作�，F(xiàn)將反洗錢工作總結(jié)如下：

一、201*年?duì)I業(yè)部完成的主要工作

（一）、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況：營(yíng)業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》及公司制度，明確了反洗錢工作的目標(biāo)和原則，確定了反洗錢工作小組人員設(shè)置及主要職責(zé)。

（二）、營(yíng)業(yè)部反洗錢工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營(yíng)業(yè)部相關(guān)細(xì)則和辦法，將日期細(xì)化、具體，并將各項(xiàng)責(zé)任落實(shí)到每個(gè)崗位上，營(yíng)業(yè)部全體員工在工作中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。

（三）、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況：

設(shè)立營(yíng)業(yè)部反洗錢工作辦公室主要負(fù)責(zé)落實(shí)營(yíng)業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢活動(dòng)預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。

設(shè)立反洗錢專干：全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部反洗錢具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級(jí)監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。

（四）、大額交易和可疑交易報(bào)告情況：對(duì)可疑交易客戶留存信息及相關(guān)客戶資料再次進(jìn)行審核、檢查。并將核查內(nèi)容和結(jié)果及時(shí)準(zhǔn)確地反饋至合規(guī)管理部，并按照規(guī)定保存反洗錢工作核查底稿。嚴(yán)格按照《公司客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶反洗錢反饋記錄。（五）、客戶身份識(shí)別和身份資料及交易記錄保存的情況：1、業(yè)務(wù)辦理中客戶身份識(shí)別情況：（1）、在開戶環(huán)節(jié)對(duì)客戶身份識(shí)別

在辦理開戶業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實(shí)、完整地填寫客戶基本信息表格，業(yè)務(wù)人員通過“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、“公安信息查詢網(wǎng)”核查客戶身份證明文件相關(guān)信息，或通過現(xiàn)場(chǎng)征詢、客戶回訪等方式確認(rèn)客戶的身份信息，認(rèn)真、嚴(yán)格審核客戶填寫的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復(fù)印件。并準(zhǔn)確錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、國(guó)籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動(dòng)電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼和有效期限等信息。

對(duì)所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。（2）、客戶相關(guān)信息資料變更

我部辦理資金賬戶重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴(yán)格按照公司的有關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶重新識(shí)別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件和公證機(jī)關(guān)出具的證明書辦理變更手續(xù)，未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。

（3）、客戶轉(zhuǎn)托管、撤銷指定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)

營(yíng)業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶辦理此類業(yè)務(wù)時(shí)，均嚴(yán)格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。

（4）、其他業(yè)務(wù)辦理過程中的身份識(shí)別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶基本信息變更、開通委托方式等業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部未開立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)；

（5）、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

根據(jù)公司201*年5月31日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)的通知》。營(yíng)業(yè)部于上半年完成了所有客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分核查工作。

（6）、201*年全年?duì)I業(yè)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作標(biāo)準(zhǔn)對(duì)賬戶進(jìn)行重新識(shí)別，并對(duì)客戶賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，審批程序規(guī)范；

2、客戶身份資料和交易記錄保存情況：

營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照《客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反洗錢記錄、客戶回訪記錄。營(yíng)業(yè)部反洗錢工作檔案分為客戶檔案與反饋記錄兩類，客戶檔案由大堂經(jīng)理崗負(fù)責(zé)保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。

（六）、宣傳培訓(xùn)開展情況：營(yíng)業(yè)部對(duì)反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并及時(shí)向員工傳達(dá)會(huì)議精神，認(rèn)真落實(shí)反洗錢工作。

1、營(yíng)業(yè)部隨文件下發(fā)及時(shí)進(jìn)行員工的反洗錢相關(guān)培訓(xùn)，留存了相關(guān)培訓(xùn)記錄。2、營(yíng)業(yè)部每月在營(yíng)業(yè)部大廳舉辦反洗錢方面的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育講座。3、營(yíng)業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識(shí)問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識(shí)，提高投資者對(duì)反洗錢的認(rèn)識(shí)。

4、營(yíng)業(yè)部針對(duì)投資者的需要，將《反洗錢法》裝訂成冊(cè)，擺放于營(yíng)業(yè)部顯著位置。5、營(yíng)業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關(guān)知識(shí)，營(yíng)造宣傳氛圍，懸掛了“打擊洗錢犯罪、維護(hù)金融秩序”的宣傳條幅，在營(yíng)業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報(bào)。

6、通過向投資者發(fā)送反洗錢宣傳短信，DVD滾動(dòng)播放反洗錢宣傳短片，客戶自助交易系統(tǒng)及LED屏播放反洗錢標(biāo)語等予以警示說明，使投資者對(duì)反洗錢有了更深入的了解和認(rèn)識(shí)。

7、3月15日、10月30日、12月4日員工走出營(yíng)業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車站廣場(chǎng)、社區(qū)設(shè)立宣傳臺(tái)和宣傳展板與市民投資者面對(duì)面接觸，解答群眾現(xiàn)場(chǎng)咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認(rèn)識(shí)了洗錢活動(dòng)的危害性和進(jìn)行反洗錢活動(dòng)的重要性，增強(qiáng)反洗錢意識(shí)，從而更好地配合金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作。

（七）、相關(guān)資料報(bào)送情況：營(yíng)業(yè)部能夠及時(shí)采集反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)，及時(shí)、準(zhǔn)確的將反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送人民銀行。

（八）、法定備案資料報(bào)送情況：營(yíng)業(yè)部能夠及時(shí)的報(bào)送反洗錢工作的法定備案資料。（九）、創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作：營(yíng)業(yè)部認(rèn)真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導(dǎo)投資者理性參與；加強(qiáng)對(duì)投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。

（十）、每周的合規(guī)工作：每周對(duì)營(yíng)業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當(dāng)中，營(yíng)業(yè)部能夠按照規(guī)定進(jìn)行客戶身份的識(shí)別；每周對(duì)新開戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行核查，營(yíng)業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，并在客戶分類信息中標(biāo)注。以上形成周合規(guī)工作報(bào)告，共及時(shí)、準(zhǔn)確反饋38次合規(guī)工作報(bào)告。

（十一）、其他需向合規(guī)部報(bào)送的工作：每月前兩個(gè)工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報(bào)送營(yíng)業(yè)部上一個(gè)月的客戶證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準(zhǔn)確、及時(shí)上報(bào)數(shù)據(jù)。

二、201*年反洗錢工作計(jì)劃：

1、定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對(duì)證券行業(yè)特點(diǎn)對(duì)營(yíng)業(yè)部員工進(jìn)行反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的反洗錢知識(shí)，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。

2、對(duì)于營(yíng)業(yè)部存量客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作，對(duì)于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營(yíng)業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補(bǔ)充身份資料、回訪等方式進(jìn)行識(shí)別或者重新識(shí)別，辦理賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整，并按公司總部要求及時(shí)、準(zhǔn)確完成劃分工作。

3、深入、全面、系統(tǒng)地開展?fàn)I業(yè)部的投資者教育和適當(dāng)性管理工作。加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部投資者的反洗錢教育工作。

4、將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來抓，嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務(wù)和職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行身份識(shí)別、資料保存、大額和可疑交易報(bào)告制度，進(jìn)一步加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識(shí)，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性，切實(shí)防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。

二○一一年十二月二十八日

友情提示：本文中關(guān)于《反洗錢工作總結(jié)及計(jì)劃(201*年總結(jié)201*年計(jì)劃)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，反洗錢工作總結(jié)及計(jì)劃(201*年總結(jié)201*年計(jì)劃)：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

來源：網(wǎng)絡(luò)整理 免責(zé)聲明：本文僅限學(xué)習(xí)分享，如產(chǎn)生版權(quán)問題，請(qǐng)聯(lián)系我們及時(shí)刪除。

《反洗錢工作總結(jié)及計(jì)劃(201*年總結(jié)201*年計(jì)劃)》由互聯(lián)網(wǎng)用戶整理提供,轉(zhuǎn)載分享請(qǐng)保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址：http://www.seogis.com/gongwen/632418.html

• 上一篇：201*年二季度工作總結(jié)
• 下一篇：年度服務(wù)質(zhì)量承諾實(shí)施的總結(jié)和評(píng)價(jià)