天安保險吉林省分公司關于反洗錢宣傳工作總結報告

天安保險吉林省分公司反洗錢宣傳

活動總結報告

為了宣傳普及反洗錢知識，推動行業(yè)反洗錢工作，嚴格履行金融機構對反洗錢工作的宣導義務，全面落實人民銀行組織開展的反洗錢宣傳周活動，依據(jù)長銀發(fā)【201*】168號《關于開展吉林省金融系統(tǒng)201*年反洗錢宣傳周活動的通知》（以下簡稱《通知》）要求，我司于201*年9月17日24日在全轄組織開展了“金融機構反洗錢宣傳周”活動。通過采取一系列行之有效的舉措，使此次活動取得良好的宣傳效果，并有效地推動了全轄反洗錢工作的深入開展�，F(xiàn)將具體情況報告如下：

一、精心組織，確保宣傳工作有序開展。

接到人民銀行長春支行下發(fā)的《通知》后，分公司總經(jīng)理室立即對此次宣傳活動做了詳細的籌劃和部署，并安排專門部門、專門人員跟蹤各項宣傳工作的落實情況。同時，將文件轉(zhuǎn)發(fā)至全轄各機構，并對如何開展此次宣傳活動提出了具體要求。在分公司的統(tǒng)一安排和指導下，分公司全轄各機構開展了形式多樣的宣傳活動，并取得了階段性成果。

二、利用形式多樣的反洗錢宣傳形式，營造濃厚的反洗錢工作氛圍。

根據(jù)人民銀行長春中心支行的統(tǒng)一部署，在反洗錢宣傳周期間，我司結合工作實際，組織全轄各機構開展了多種形式的反洗錢宣傳活動。

1、懸掛反洗錢宣傳用語，印發(fā)反洗錢宣傳冊

在反洗錢宣傳周內(nèi)，我司部分機構在營業(yè)場所懸掛了反洗錢宣傳條幅，并印制了反洗錢宣傳冊、宣傳單等。其中一部分分發(fā)給了來我司辦理業(yè)務的客戶，另一部分放置在前臺大廳的宣傳欄里，供公司員工及其他客戶瀏覽學習。

2、擺放大幅反洗錢宣傳彩頁和提示牌

根據(jù)分公司此次宣傳活動的整體安排，分公司精心設計并制作了反洗錢宣傳落地彩頁，并將此宣傳彩頁發(fā)放到所有的營業(yè)機構。目前，分公司全轄各機構均將在營業(yè)大廳擺放了此宣傳彩頁（落地式）。宣傳彩頁包含了反洗錢的基本知識、提示客戶如何遠離洗錢活動、公布洗錢舉報電話等內(nèi)容。分公司還制作了反洗錢溫馨提示牌分別放置于在承保、理賠及支付賠款三個臨柜位置，以此提示來我司辦理業(yè)務的客戶如何配合公司開展反洗錢工作，如何遠離洗錢陷阱，維護自身權益等。通過上述宣傳方式，向前來我司辦理業(yè)務的客戶全面宣導了反洗錢相關知識，將反洗錢相關信息及時傳達給客戶。

3、對基層管理干部進行反洗錢知識宣導和培訓

9月20日，分公司對本部反洗錢崗位人員進行了反洗錢培訓。在此次培訓班上，分公司內(nèi)控部經(jīng)理以反洗錢知識及制度宣導為專題向參訓人員系統(tǒng)講解了反洗錢工作的基本知識及工作內(nèi)容、崗位職責、大額、可疑交易的識別以及日常反洗錢工作中易出現(xiàn)的問題等內(nèi)容。通過培訓，使參訓學員們對反洗錢工作的嚴肅性和重要性有了充分認識，明確了反洗錢工作中的操作細節(jié)。同時，通過此次培訓，進一步提高了反洗錢崗位人員預防和控制洗錢風險的能力和水平，為更好地開展反洗錢工作打下了良好基礎。在此期間，各中心支公司也根據(jù)本機構的實際情況對相關崗位人員進行了反洗錢培訓。

4、走上街頭向公眾進行宣傳

在此次宣傳活動期間，各機構在分公司指導下，均開展了形式多樣的宣傳活動，除了在辦公職場懸掛宣傳條幅、向客戶發(fā)放宣傳冊、開展培訓以外，部分機構還走上街頭向公眾進行了反洗錢宣傳。如白城中支在市人民銀行的統(tǒng)一安排下來到了海明路步行街進行反洗錢宣傳，參與宣傳的員工身著工裝，佩戴“天安保險股份有限公司白城中心支公司”字樣的綬帶，在公司“履行反洗錢義務，維護金融秩序”的條幅前為市民派發(fā)反洗錢宣傳冊，并為上前詢問的市民講解反洗錢的相關知識。經(jīng)過兩個半小時的宣傳，共發(fā)放各類宣傳資料500余份，向市民廣泛宣傳了反洗錢知識，將反洗錢信息更為深入、徹底地傳達給社會公眾，也使反洗錢知識得到了進一步的普及和推廣，宣傳活動取得了很好的效果。

三、活動成果

通過此次反洗錢宣傳周活動，在我司全轄各機構營造了更加濃厚的反洗錢工作氛圍，提升了員工打擊反洗錢犯罪的意識，樹立了公司服務形象，為公司贏得了良好的服務口碑。同時，使不知道什么是“洗錢”的社會公眾對反洗錢有了進一步的認識，更使他們認識了洗錢對社會的危害以及反洗錢的重要性和必要性。反洗錢工作是一項長期性、系統(tǒng)性的工作，在今后的工作中我們將嚴格按照人民銀行的要求，切實履行好反洗錢的法定義務，維護國家的經(jīng)濟金融安全，為公司健康穩(wěn)定發(fā)展奠定扎實的基礎。

天安保險股份有限公司吉林省分公司

二0一二年九月二十七日

擴展閱讀：壽險北京分公司關于上報201*年反洗錢工作總結的報告

XX人壽保險股份有限公司北京分公司201*

年反洗錢工作總結

中國人民銀行營業(yè)管理部：

根據(jù)中國人民銀行營業(yè)管理部和總公司合規(guī)部相關工作要求，結合XX人壽北京分公司實際工作情況，現(xiàn)就XX人壽保險股份有限公司北京分公司201*年反洗錢工作總結簡要匯報如下：

一、201*年我司繼續(xù)按照反洗錢管理的相關規(guī)定從“反洗錢內(nèi)控制度、反洗錢組織架構、反洗錢客戶身份識別、大額可疑交易的報告、反洗錢檔案管理及相關審計工作、客戶風險等級的劃分等方面進行反洗錢工作。

二、201*年，根據(jù)人民銀行的規(guī)定繼續(xù)將客戶風險等級劃分工作和可疑交易報告作為工作的重點。在日常工作中認真執(zhí)行《XX人壽反洗錢客戶風險等級劃分標準及管理辦法》，根據(jù)客戶特點和不同的風險因素，將客戶劃分為以下四個風險等級：極高風險客戶、中高風險客戶、中低風險客戶、低風險客戶。客戶的風險等級是以客戶總風險得分為標準，總風險得分數(shù)通過各風險要素的風險數(shù)值加權計算得出�？蛻艨傦L險得分計算由我司反洗錢報送監(jiān)控系統(tǒng)自動計算得出，計算結果保留到小數(shù)點后兩位，客戶風險等級劃分結果在反洗錢系統(tǒng)中顯示。

我公司反洗錢崗位人員根據(jù)可疑交易識別標準對系統(tǒng)提取的所有可疑交易進行人工判斷，確定是否符合可疑交易的形式特征和實質(zhì)特征。可疑交易需在交易發(fā)生之日起5日內(nèi)做出人工判斷結果，可疑交易人工識別結果需及時在反洗錢報送監(jiān)控系統(tǒng)內(nèi)進行填寫。

三、我司嚴格按照北京保監(jiān)局文件的要求，對理賠客戶實行直賠并理賠到卡杜絕現(xiàn)金交易。高度重視理賠客戶資料的真實性，在賠前對所有賠案均通過電話對客戶進行電話回訪，核對客戶的姓名、身份證件、賠款金額和銀行帳號，填寫客戶信息真實性調(diào)查表。

四、在反洗錢制度的培訓方面，201*年4月，分公司邀請人行反洗錢處對我司全體員工進行了反洗錢相關知識現(xiàn)場培訓。并由分公司反洗錢領導小組牽頭，聯(lián)合各反洗錢工作的相關部門和崗位進行了反洗錢視頻培訓，學習了總公司和分公司新下發(fā)的反洗錢內(nèi)控制度、保險業(yè)反洗錢工作管理辦法。

五、201*年反洗錢工作計劃：

（一）繼續(xù)加強反洗錢內(nèi)控制度建設和反洗錢培訓、宣傳工作。重點加強高級管理層履行反洗錢職能、業(yè)務線反洗錢工作覆蓋的制度的制定和落實工作，提高全員反洗錢工作的積極性。加大對客戶進行反洗錢宣傳的力度，在承保、理賠柜臺擺放各種反洗錢知識宣傳手冊、前臺大廳擺放宣傳展板；組織反洗錢人員專題培訓、反洗錢知識普及培訓1-2次；召開反洗錢年/半年度工作現(xiàn)場/視頻總結會1-2次；利用金融周等機會，現(xiàn)場向廣大市民宣傳反洗錢知識。

（二）加強持續(xù)客戶身份識別工作：根據(jù)《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》（中國人民銀行201*年2號令）和總公司、分公司制度的要求，對新客戶進行身份識別和資料的保存；對于持續(xù)客戶將按照《中國人民銀行關于進一步加強金融機構反洗錢工作的通知》（銀發(fā)【201*】391號）文件的要求進行識別和身份資料的保存。在承保環(huán)節(jié)我公司將加強對一線銷售人員的反洗錢培訓，特別是合作中介機構的銷售人員的反洗錢培訓，重點落實投保資料的完備性和保費全額轉(zhuǎn)賬制度兩個方面。在退保環(huán)節(jié)我公司將依據(jù)客戶資金“哪里來，哪里去”的原則，做好客戶身份識別及投保人的保費賬戶管理，確保資金流向明晰。特殊情況，經(jīng)過嚴格核實客戶身份情況后才予以個案處理。

（三）落實風險為本的工作理念，扎實推進客戶風險等級劃分工作：按照中國人民銀行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》和《總公司客戶風險等級劃分標準和管理辦法》加強對客戶風險進行等級劃分。

著重對洗錢風險較高行業(yè)的管理人員或從業(yè)人員、提供虛假證件辦理業(yè)務或拒絕提供所要求信息和文件的客戶的身份資料與基本信息進行登記。

（1）全面記載客戶身份信息、資料以及反映客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。

（2）全面收集該級客戶每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務憑證、單據(jù)、業(yè)務函件和其他資料。

（3）全面了解客戶的資金來源、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營情況。

（四）內(nèi)部審計計劃：

《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》重申了保險公司應每年對反洗錢工作進行內(nèi)部審計。結合分公司的實際情況及分公司反洗錢領導小組要求，我公司201*年度反洗錢內(nèi)部審計稽核計劃，具體內(nèi)容如下：

1.審計領導小組

由分公司反洗錢工作領導小組統(tǒng)一負責全轄反洗錢內(nèi)部審計稽核工作，各級機構負責人都要從思想上高度重視此項工作，并把這項工作納入到機構正常的經(jīng)營工作中去，確保此項工作不走過場；各級機構的財務人員，在機構負責人的領導下按照分公司的要求開展此項工作。

2.審計時間

201*年度北京公司擬在本部安排三次反洗錢內(nèi)部審計和稽核工作，時間暫定為2月-4月審計對象個險部、團險部，5月-8月審計對象財務部、銀保部，9月-12月審計對象運營部、辦公室。

3.審計對象

反洗錢審計稽核涵蓋分公司運營部、財務部、各條業(yè)務渠道、辦公室等任何可能發(fā)生洗錢行為的各個工作環(huán)節(jié)。

4.審計稽核內(nèi)容：審計項目一、反洗錢組織機構設立及報備情況審計內(nèi)容（一）是否成立反洗錢工作小組審計依據(jù)1、《關于貫徹落實防范保險業(yè)洗錢風險的通知》（保監(jiān)發(fā)【201*】11號）第二條；2、《XX人壽保險股份有限公司反洗錢管理規(guī)定》（XX壽發(fā)【201*】177號）第六條（二）是否將反洗錢工作1、《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦小組的成立、變更情況及法（試行）》（銀發(fā)【201*】時向當?shù)厝诵袌髠?54號）第九條1、《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》（銀發(fā)【201*】是否及時向當?shù)厝诵袌?54號）第九條、第十條、二、反洗錢信息報送情況送非現(xiàn)場監(jiān)管季度報表第十一條、第十三條；及其他人行要求的報告2、《XX人壽反洗錢崗位職內(nèi)容責及操作規(guī)程》（XX壽辦【201*】2號）第十一條1、是否根據(jù)總公司的反《保險業(yè)反洗錢工作管洗錢內(nèi)控制度制定了本理辦法》（保監(jiān)發(fā)【201*】三、反洗錢內(nèi)控制度建設級的相應制度；情況2、制度文件是否及時向當?shù)厝诵袌髠?號）第十三條《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》（銀發(fā)【201*】254號）第九條1、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第（一）客戶有效身份資料十二條、第十三條、第十及交易記錄留存是否真四條、第二十二條、第二實、有效、完整十七條；2、《XX人壽反洗錢客戶身四、客戶身份識別情況份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第二章1、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交（二）對不同風險等級的易記錄保存管理辦法》第客戶是否采取相應管理十九條；措施2、《XX人壽反洗錢客戶風險等級劃分標準及管理辦法》第三章1、《關于進一步加強金融機構反洗錢工作的通知》1、對于機構出現(xiàn)的可疑（銀發(fā)【201*】391號）交易是否進行人工識別第三條；排查2、《XX人壽反洗錢崗位職五、大額、可疑交易工作責及操作規(guī)程》（XX壽辦管理情況【201*】2號）第十一條、第十三條2、人工核實確認的可疑《XX人壽反洗錢崗位職交易、大額交易是否及時責及操作規(guī)程》（XX壽辦向總公司上報【201*】2號）第十三條1、《中華人民共和國反洗錢法》第二十二條2、《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)【201*】六、反洗錢培訓宣傳情況年度內(nèi)是否按要求進行2號）第二十三條、第二了反洗錢培訓宣傳活動十四條；2、《XX人壽保險股份有限公司反洗錢管理規(guī)定》（XX壽發(fā)【201*】177號）第六章1、《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)【201*】七、代理協(xié)議反洗錢條款是否按照要求在所有專2號）第二十二條；簽訂情況業(yè)代理協(xié)議、兼業(yè)代理協(xié)2、《關于貫徹落實的通知》（XX人壽辦【201*】1號）

（五）按時、保質(zhì)完成各類資料收集、數(shù)據(jù)報送等工作。

我司將按時保質(zhì)保量向人民銀行報送季度報表和數(shù)據(jù)以及反洗錢工作總結等材料。

201*年度，在人民銀行及總公司的領導下，我司將繼續(xù)遵守國家反洗錢的相關法律、法規(guī)，嚴格執(zhí)行總公司反洗錢內(nèi)控制度，并按照規(guī)定執(zhí)行操作流程，完成反洗錢工作。同時，分公司將對反洗錢工作的各個環(huán)節(jié)進行嚴格的考核及獎懲，加強反洗錢工作的管理，提高反洗錢工作的效率及水平，推動我司反洗錢工作更上一個新的臺階，為切實履行金融機構反洗錢義務，維護良好金融秩序盡到自已應盡的力量

特此報告

XX人壽保險股份有限公司北京分公司

合規(guī)部

二○一二年一月六日

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