銀行審計(jì)部工作職責(zé)

銀行審計(jì)部工作職責(zé)

1、負(fù)責(zé)市行審計(jì)工作規(guī)章制度和審計(jì)部各項(xiàng)管理辦法的制加實(shí)施；

2、負(fù)責(zé)監(jiān)督內(nèi)部控制制度的執(zhí)行，對(duì)各業(yè)務(wù)主管部門的自律監(jiān)管進(jìn)行再監(jiān)督；3、負(fù)責(zé)對(duì)各支行內(nèi)部控制狀況進(jìn)行內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)工作；4、負(fù)責(zé)對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)真實(shí)性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；5、負(fù)責(zé)組織開展行長(zhǎng)任期責(zé)任審計(jì)和離任審計(jì)；

6、負(fù)責(zé)組織非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)和實(shí)施全行性信貸、資產(chǎn)負(fù)債管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、銀行卡、國(guó)際業(yè)務(wù)以及計(jì)算機(jī)等專項(xiàng)審計(jì)活動(dòng)；

7、負(fù)責(zé)對(duì)直屬經(jīng)營(yíng)性單位的定期常規(guī)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作和對(duì)各支行經(jīng)營(yíng)性單位定期常規(guī)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作；

8、負(fù)責(zé)對(duì)全行違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰和審計(jì)復(fù)議；9、負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)督委員會(huì)辦公室的日常工作；10、負(fù)責(zé)行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

審計(jì)部經(jīng)理工作職責(zé)

１、負(fù)責(zé)組織全體審計(jì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)黨和國(guó)家的各項(xiàng)金融方針、政策及農(nóng)業(yè)銀行各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)審計(jì)人員政治思想教育，不斷提高審計(jì)人員的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)；

２、負(fù)責(zé)制訂符合我行行情的審計(jì)管理辦法、實(shí)施細(xì)則和不同崗位工作職責(zé)，認(rèn)真進(jìn)行考核，不斷強(qiáng)化審計(jì)人員貴任愈識(shí)，增強(qiáng)全行審計(jì)人員工作動(dòng)力和壓力；3、負(fù)責(zé)根據(jù)上級(jí)行審計(jì)工作要求和我行工作重點(diǎn)，制定全市農(nóng)行審計(jì)工作目標(biāo)和年度工作計(jì)劃，安排布置各項(xiàng)審計(jì)工作；

４、負(fù)貴合理設(shè)g審計(jì)架構(gòu)，明確業(yè)務(wù)分工，將各項(xiàng)審計(jì)工作落實(shí)到組、落實(shí)到人；

5、負(fù)貴圍繞全行工作中心，組織審計(jì)人員適時(shí)開展常規(guī)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)和非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)；６、負(fù)貴組織審計(jì)方案、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)結(jié)論、處罰意見的撰寫和審核，報(bào)主管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施；

7、負(fù)責(zé)加強(qiáng)調(diào)查研究，總結(jié)交流審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)解決審計(jì)工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，不斷提高審計(jì)工作水平；8、負(fù)責(zé)行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

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商業(yè)銀行審計(jì)部崗位職責(zé)

一、總經(jīng)理（副總經(jīng)理）崗

1、負(fù)責(zé)參與擬訂審計(jì)工作中長(zhǎng)期規(guī)劃；

2、負(fù)責(zé)擬訂部門年度工作計(jì)劃、審計(jì)預(yù)算，并組織實(shí)施；3、負(fù)責(zé)組織制訂與審核內(nèi)部審計(jì)管理辦法、工作手冊(cè)、操作規(guī)程等重要規(guī)章制度；

4、負(fù)責(zé)建立審計(jì)項(xiàng)目執(zhí)行的質(zhì)量控制程序。

5、負(fù)責(zé)組織建立完善非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的監(jiān)測(cè)體系及審計(jì)管理系統(tǒng)在內(nèi)部審計(jì)工作中的應(yīng)用；

6、負(fù)責(zé)組織確定全行的審計(jì)項(xiàng)目，指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作的開展和實(shí)施，監(jiān)控審計(jì)質(zhì)量，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查全行審計(jì)項(xiàng)目的執(zhí)行情況；

7、負(fù)責(zé)組織督導(dǎo)相關(guān)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的跟進(jìn)工作，審核對(duì)重大問題、風(fēng)險(xiǎn)和事件的相關(guān)責(zé)任人處理建議和建議，組織督導(dǎo)相關(guān)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的整改落實(shí)等跟進(jìn)工作。

8、負(fù)責(zé)復(fù)核內(nèi)部審計(jì)立項(xiàng)書、審計(jì)方案、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)處罰處理通知書等相關(guān)文件；

9、負(fù)責(zé)組織對(duì)相關(guān)報(bào)表及資料進(jìn)行復(fù)核；10、負(fù)責(zé)組織對(duì)全行的內(nèi)部控制體系進(jìn)行評(píng)價(jià)；

11、負(fù)責(zé)組織與監(jiān)管部門、外部審計(jì)、同業(yè)間溝通、協(xié)作和信息傳遞，協(xié)助人民銀行、銀監(jiān)局等對(duì)全行開展檢查；12、負(fù)責(zé)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)審計(jì)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)考核與激勵(lì)，

加強(qiáng)審計(jì)技術(shù)、技能的培訓(xùn)；

13、負(fù)責(zé)審核審批授權(quán)范圍內(nèi)有關(guān)費(fèi)用；14、負(fù)責(zé)組織安排部門日常工作；

15、負(fù)責(zé)在審計(jì)職責(zé)范圍內(nèi)提供審計(jì)咨詢服務(wù)；16、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

二、內(nèi)審崗

１、負(fù)責(zé)根據(jù)本行年度審計(jì)工作計(jì)劃，結(jié)合負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)單元的風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定審計(jì)工作重點(diǎn)，擬定具體審計(jì)工作計(jì)劃；２、負(fù)責(zé)對(duì)總行部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及其它重要崗位人員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)；

3、負(fù)責(zé)編制審計(jì)方案，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)，編制審計(jì)工作底稿，出具審計(jì)報(bào)告初稿；

4、負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)項(xiàng)目信息資料的記錄、整理等工作，及時(shí)報(bào)告審計(jì)工作的進(jìn)展情況和審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大問題、事件等提出初步處理意見或建議；5、負(fù)責(zé)對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的后續(xù)跟蹤審計(jì)檢查；

6、負(fù)責(zé)非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作，監(jiān)測(cè)非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行狀況，收集非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)信息，根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)結(jié)果，建議現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)開展的項(xiàng)目；

7、負(fù)責(zé)研究全行各類業(yè)務(wù)和非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)業(yè)務(wù)等相關(guān)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)及流程、審計(jì)方法、技術(shù)手段；8、負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門、外部審計(jì)、同業(yè)間溝通、協(xié)作和信息傳遞，跟蹤并評(píng)估新出臺(tái)的法律法規(guī)、監(jiān)管制度、行業(yè)制度；9、負(fù)責(zé)跟蹤審計(jì)領(lǐng)域的發(fā)展趨勢(shì)，吸收先進(jìn)審計(jì)理念、方法、程序，總結(jié)審計(jì)實(shí)踐，持續(xù)改進(jìn)審計(jì)工作方法；10、負(fù)責(zé)在審計(jì)職責(zé)范圍內(nèi)提供審計(jì)咨詢服務(wù)；11、負(fù)責(zé)授權(quán)范圍內(nèi)相關(guān)報(bào)表及資料的審核；12、負(fù)責(zé)向監(jiān)管部門報(bào)送規(guī)定的報(bào)表；13、負(fù)責(zé)本行的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)；

14、負(fù)責(zé)全行各類現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和專題交流；

15、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

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