年度“三會(huì)”材料前期準(zhǔn)備及內(nèi)容要點(diǎn)

年度“三會(huì)”材料前期準(zhǔn)備及內(nèi)容審查要點(diǎn)

根據(jù)公司章程的有關(guān)規(guī)定，集團(tuán)及成員企業(yè)“三會(huì)”定期會(huì)議一般在每年的4月份召開，前期集團(tuán)企管部將根據(jù)集團(tuán)公司有關(guān)會(huì)議精神，協(xié)調(diào)組織落實(shí)好各成員企業(yè)的“三會(huì)”召開時(shí)間；新設(shè)公司的設(shè)立“三會(huì)”及部分企業(yè)的臨時(shí)會(huì)議，可根據(jù)公司的有關(guān)會(huì)議精神按實(shí)通知召開。

（一）基礎(chǔ)材料準(zhǔn)備

1.會(huì)議通知：一般要求提前15天下發(fā)通知給各參會(huì)人員，便于參會(huì)人員安排好時(shí)間參加；

會(huì)議議程及會(huì)議材料：議程及材料至少提前兩天下發(fā)給各參會(huì)人員，便于參會(huì)人員了解會(huì)議內(nèi)容，審閱會(huì)議材料，參會(huì)時(shí)可提出合理的意見和建議。

參會(huì)人員安排：股東（代表）、公司董監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)班子成員、公司各部門負(fù)責(zé)人、集團(tuán)職能部門的負(fù)責(zé)人等。法人股東委托代表參會(huì)，應(yīng)當(dāng)出具法人股東的書面授權(quán)委托書；董監(jiān)事因故不能出席的，需委托其他董監(jiān)事代為表決的，同樣需出具書面的授權(quán)委托書。

2.盈余分配、增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、對(duì)外投資或擔(dān)保、重大資產(chǎn)的購置或處置等事項(xiàng)應(yīng)事先報(bào)集團(tuán)公司前置審批，集團(tuán)公司批復(fù)后方可實(shí)施。

3.審議議案

（1）一般公司定期會(huì)議議案包括：上年度工作總結(jié)及本年度工作思路（總經(jīng)理報(bào)告）、上年度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)執(zhí)行情況及本年度主要財(cái)務(wù)指標(biāo)意見（財(cái)務(wù)報(bào)告）、盈余分配預(yù)案、增資擴(kuò)股預(yù)案、股權(quán)轉(zhuǎn)讓預(yù)案、修改公司章程、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)換屆（董監(jiān)事調(diào)整、委派董監(jiān)事、選舉職工監(jiān)事）、監(jiān)事會(huì)報(bào)告、人事調(diào)整（經(jīng)營(yíng)班子聘任）、制度修訂（如，經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任制考核辦法、薪酬考核辦法）以及其他需“三會(huì)”通過的重大審議事項(xiàng)（如，五年戰(zhàn)略規(guī)劃、成員企業(yè)相互擔(dān)保、對(duì)外投資、機(jī)構(gòu)調(diào)整、設(shè)立新公司）等。（2）新設(shè)公司會(huì)議議案內(nèi)容包括：審議通過公司章程、內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置、組成法人治理結(jié)構(gòu)（董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，選舉董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，選舉職工監(jiān)事，法人或自然人股東委派董事）、人事聘任（總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)經(jīng)理）、審議通過各項(xiàng)公司制度等。

（3）非新設(shè)公司臨時(shí)會(huì)議議案包括：如涉及重要崗位臨時(shí)人事調(diào)整、股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及其他需要三會(huì)審議通過的重大事項(xiàng)時(shí)，公司需召開“三會(huì)”臨時(shí)會(huì)議，對(duì)相應(yīng)事項(xiàng)作出決議并形成文字材料。

4.通報(bào)材料：一般，在“三會(huì)”定期會(huì)議召開期間，還應(yīng)將上年度股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議內(nèi)容執(zhí)行情況進(jìn)行通報(bào)。

（二）“三會(huì)”材料內(nèi)容審查要點(diǎn)及注意事項(xiàng)

1.審議材料的報(bào)告對(duì)象：根據(jù)集團(tuán)及成員企業(yè)公司章程的有關(guān)約定：

（1）總經(jīng)理報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、戰(zhàn)略規(guī)劃以及對(duì)外投資等涉及公司重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的報(bào)告對(duì)象為“各位股東（代表）、董事、監(jiān)事”；

（2）盈余分配、股份轉(zhuǎn)讓、增資擴(kuò)股、修改公司章程、成員企業(yè)之間銀行融資互保等議案的報(bào)告對(duì)象為“各位股東（代表）、董事”；

（3）監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的報(bào)告對(duì)象為“各位股東（代表）、監(jiān)事”；（4）董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)人員調(diào)整等議案的報(bào)告對(duì)象為“各位股東（代表）”；

（5）選舉董事長(zhǎng)、聘任經(jīng)營(yíng)班子、組織機(jī)構(gòu)調(diào)整以及審議相關(guān)制度等議案，其報(bào)告對(duì)象為“各位董事”；

（6）選舉監(jiān)事會(huì)主席議案的報(bào)告對(duì)象為“各位監(jiān)事”。2.總經(jīng)理報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告、監(jiān)事會(huì)報(bào)告、盈余分配、增資擴(kuò)股、股份轉(zhuǎn)讓等涉及財(cái)務(wù)或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的議案，應(yīng)關(guān)注本年度報(bào)告之間或本年度報(bào)告與上年度報(bào)告之間數(shù)據(jù)取數(shù)的一致性，涉及數(shù)據(jù)比例或趨勢(shì)分析的，還應(yīng)關(guān)注計(jì)算的準(zhǔn)確性。在換屆之時(shí)，總經(jīng)理上年度工作報(bào)告和下年度工作思路應(yīng)當(dāng)分議案準(zhǔn)備，由前后兩屆董事會(huì)分別審議，財(cái)務(wù)報(bào)告同樣如此。3.董事、監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)班子調(diào)整，其議案、董事或監(jiān)事委派函中應(yīng)寫明任命依據(jù)（如人事部任命通知、自然人股東推薦、全體職工選舉、總經(jīng)理提議等）。

4.股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)寫明會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、應(yīng)到及實(shí)到人數(shù)，表明會(huì)議程序是否符合《公司法》的規(guī)定。根據(jù)浙江省工商行政管理局的最新規(guī)定：

（1）涉及增資擴(kuò)股的，應(yīng)在決議中寫明公司原注冊(cè)資本、本次擴(kuò)股數(shù)額及擴(kuò)股后注冊(cè)資本，并列表說明各股東原持股數(shù)及持股比例、認(rèn)繳新增股本、擴(kuò)股后持股數(shù)及持股比例；

（2）涉及接納新股東或股份轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在決議中寫明接納新股東、新股東名稱、轉(zhuǎn)受讓雙方的名稱及轉(zhuǎn)讓股份、轉(zhuǎn)讓價(jià)格；

（3）涉及修改公司章程的，可在決議中簡(jiǎn)述修改的項(xiàng)目，具體原條款及修改后條款內(nèi)容可在《章程修正案》中詳細(xì)表述并作為本決議的附件，需注意的是涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)在章程修正案中寫明具體轉(zhuǎn)讓時(shí)間；

（4）涉及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人員調(diào)整的，股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、職工代表大會(huì)決議中應(yīng)寫明具體人員姓名及任期；公司新設(shè)的，還應(yīng)寫明董事、監(jiān)事戶口所在地住址。

5.簽字：根據(jù)浙江省工商行政管理局的最新規(guī)定，股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議簽字原則為“誰有權(quán)誰簽字”。例如先增資后接納新股東轉(zhuǎn)讓的，無論是股權(quán)轉(zhuǎn)讓決議還是增資擴(kuò)股決議簽字權(quán)均由老股東享有；先接納新股東轉(zhuǎn)讓后增資的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓決議的簽字權(quán)由老股東享有，增資擴(kuò)股決議的簽字權(quán)由新、老股東共同享有。值得注意的是，股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議分別需由全體股東、全體董事、全體監(jiān)事簽字，持不同意見的可以在決議上寫明，但各項(xiàng)決議需根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定經(jīng)三分之二或二分之一以上股東、董監(jiān)事表決通過有效。

6.“三會(huì)”材料及決議中有關(guān)“三會(huì)”屆次、召開和決議時(shí)間及決議編號(hào)等細(xì)節(jié)也屬審查要點(diǎn)，容易疏忽。（三）會(huì)后工作

1.會(huì)議記錄。格式不再贅述，“三會(huì)”會(huì)議記錄重點(diǎn)是各項(xiàng)議案審議過程中，領(lǐng)導(dǎo)的講話、各股東（代表）、董監(jiān)事及其他與會(huì)人員所表述的觀點(diǎn)和見解（特別是不同的意見）記錄下來。應(yīng)當(dāng)詳細(xì)、準(zhǔn)確，切不可主觀臆測(cè)，如現(xiàn)場(chǎng)記錄較為困難的，可借助錄音筆等工具，先予錄制，會(huì)后再行整理。最終定稿應(yīng)經(jīng)與會(huì)人員簽字確認(rèn)，與“三會(huì)”材料一起存檔保管。

2.有關(guān)決議：“三會(huì)”召開后應(yīng)根據(jù)各項(xiàng)議案內(nèi)容分別形成股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等決議，選舉職工監(jiān)事的還應(yīng)形成職工代表大會(huì)決議。

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三年行動(dòng)計(jì)劃執(zhí)行情況檢查準(zhǔn)備材料及檢查要點(diǎn)

本次檢查以管理檢查為主，技術(shù)檢查為輔，重點(diǎn)檢查環(huán)保局在環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理方面的工作，同時(shí)對(duì)被查地區(qū)的環(huán)境監(jiān)測(cè)站進(jìn)行重點(diǎn)工作的檢查，具體檢查流程及內(nèi)容如下：

一、檢查流程

1、盲樣交接，檢查組到達(dá)當(dāng)日，進(jìn)行盲樣交接，由被查市監(jiān)測(cè)站進(jìn)行樣品分析工作（重金屬和有機(jī)分析項(xiàng)目各1項(xiàng)）；

2、三年行動(dòng)計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)檢查情況匯報(bào)會(huì)（1）雙方人員介紹（2）檢查組介紹檢查內(nèi)容（3）被查市進(jìn)行工作匯報(bào)3、參觀辦公用房和實(shí)驗(yàn)用房

對(duì)環(huán)保局環(huán)境監(jiān)測(cè)用房進(jìn)行參觀，對(duì)監(jiān)測(cè)站實(shí)驗(yàn)用房進(jìn)行參觀4、現(xiàn)場(chǎng)檢查

根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查表內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和資料查閱，分環(huán)保局和監(jiān)測(cè)站兩個(gè)檢查重點(diǎn)。（環(huán)保局檢查對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理的行政職能履行情況，監(jiān)測(cè)站重點(diǎn)檢查全過程質(zhì)量管理工作情況）

5、工作座談（與現(xiàn)場(chǎng)檢查同步進(jìn)行）

由被查市選取轄區(qū)內(nèi)一個(gè)區(qū)（縣、市），與當(dāng)?shù)丨h(huán)保局和監(jiān)測(cè)站就環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理工作進(jìn)行座談，座談內(nèi)容包括工作現(xiàn)狀、工作展望、存在問題等。

6、檢查情況內(nèi)部溝通會(huì)

檢查組內(nèi)部對(duì)檢查情況進(jìn)行溝通，總結(jié)。7、檢查情況外部溝通會(huì)

檢查組與被查市部分人員進(jìn)行溝通，拾遺補(bǔ)缺；

8、三年行動(dòng)計(jì)劃現(xiàn)場(chǎng)檢查情況通報(bào)會(huì)

由檢查組就兩天來的檢查情況向被查市環(huán)保局進(jìn)行情況通報(bào)。二、檢查內(nèi)容

檢查重點(diǎn)為《實(shí)施細(xì)則》中所列5點(diǎn)，通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱等方式進(jìn)行檢查。

（1）環(huán)保局檢查內(nèi)容

以《履行環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理職責(zé)情況現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》內(nèi)容為主，結(jié)合《201*年實(shí)施細(xì)則》中《環(huán)保行政主管部門自查填報(bào)表》（表1-表3），各檢查表檢查要點(diǎn)詳見附件。專家依據(jù)檢查結(jié)果，填寫現(xiàn)場(chǎng)檢查表和現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表。

（2）監(jiān)測(cè)站檢查內(nèi)容

查看《201*年實(shí)施細(xì)則》中自查表4-表12，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查表內(nèi)容進(jìn)行具體檢查（檢查要點(diǎn)詳見附件）；每地區(qū)測(cè)試兩個(gè)項(xiàng)目的盲樣，重點(diǎn)對(duì)所轄地區(qū)地表水國控?cái)嗝�、國控水質(zhì)和大氣自動(dòng)監(jiān)測(cè)站以及國控污染源進(jìn)行抽查，有海洋監(jiān)測(cè)內(nèi)容的地區(qū)還應(yīng)適當(dāng)查看海洋監(jiān)測(cè)相關(guān)資料。

三、資料準(zhǔn)備

（1）各市依據(jù)檢查表的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行資料分類準(zhǔn)備，對(duì)每一檢

查點(diǎn)均應(yīng)準(zhǔn)備相關(guān)證明材料，若有輔助證明材料也應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的整理備查（特別是環(huán)保局相關(guān)行政職能執(zhí)行情況的證明材料，如相關(guān)發(fā)文、“三定方案”、工作計(jì)劃、工作總結(jié)等內(nèi)容）；

（2）各市自備地表水國控?cái)嗝纥c(diǎn)位清單、國控和省控自動(dòng)站點(diǎn)位清單、國控污染源清單備查；

（3）監(jiān)測(cè)站應(yīng)將清單所列監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、污染源201*年監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等資料提前整理備查。

四、檢查依據(jù)

1、環(huán)保局：詳見現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表、環(huán)保行政主管部門自查填報(bào)表（《201*年實(shí)施細(xì)則》中自查表1-表3）。

2、監(jiān)測(cè)站

（1）依據(jù)《全國環(huán)境監(jiān)測(cè)站建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》東部二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)檢查，是否存在不達(dá)標(biāo)情況（人員、經(jīng)費(fèi)、儀器設(shè)備）

（2）本單位質(zhì)量管理情況檢查：是否有質(zhì)量管理工作總結(jié)；是否組織環(huán)境監(jiān)測(cè)技術(shù)及質(zhì)量管理技術(shù)培訓(xùn)；是否通過計(jì)量認(rèn)證或以外的其他認(rèn)證；持證上崗管理情況；儀器設(shè)備計(jì)量檢定是否符合要求

（3）對(duì)下級(jí)站的指導(dǎo)工作檢查：是否對(duì)下級(jí)站開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)；是否對(duì)下級(jí)站進(jìn)行質(zhì)量管理監(jiān)督與檢查；是否組織下級(jí)站進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)與交流；是否參與下級(jí)站的計(jì)量認(rèn)證活動(dòng)

（4）上崗證考核制度執(zhí)行情況檢查：是否依據(jù)江蘇省環(huán)境監(jiān)測(cè)人員上崗證考核制度開展工作；是否組織轄區(qū)內(nèi)下級(jí)站進(jìn)行上崗證考核

（5）通過現(xiàn)場(chǎng)檢查和對(duì)自查表的檢查，填寫現(xiàn)場(chǎng)檢查表（《201*年實(shí)施細(xì)則》中表13-表16）。

附件：各項(xiàng)檢查內(nèi)容檢查要點(diǎn)

附件：

履行環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理職責(zé)情況現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表

序號(hào)考核項(xiàng)目項(xiàng)目分值考核內(nèi)容說明評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分查看①環(huán)保局機(jī)構(gòu)設(shè)置中有無承擔(dān)環(huán)境①無監(jiān)測(cè)管理處室，扣6分監(jiān)測(cè)管理職能的處室1職責(zé)和人員16監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理職責(zé)負(fù)責(zé)部門與人員情況②環(huán)保局處室監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理責(zé)任明確的相關(guān)材料查看環(huán)保局負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理的處室中監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理職責(zé)未落實(shí)到人，扣6具體負(fù)責(zé)人的證明材料落實(shí)《江蘇省環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理212分①未制定本地區(qū)實(shí)施方案，扣4分②未提供責(zé)任證明材料，扣4分查看環(huán)保局依據(jù)蘇環(huán)辦〔201*〕261號(hào)文三年行動(dòng)計(jì)劃201*年實(shí)施細(xì)則》②未制定201*年實(shí)施細(xì)則，扣8分件精神制定的本地區(qū)實(shí)施細(xì)則或轉(zhuǎn)發(fā)文（蘇環(huán)辦［201*］261號(hào)）文件件，召開會(huì)議的有關(guān)材料情況環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理三年行動(dòng)計(jì)劃執(zhí)行情況320查看①環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理實(shí)施細(xì)則等相無地方性環(huán)境質(zhì)量管理相關(guān)制定、規(guī)關(guān)的制度、規(guī)定、辦法②與質(zhì)量管理相關(guān)的考核制度、獎(jiǎng)懲制定環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理制度和組制度等織相關(guān)活動(dòng)情況查看環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理相關(guān)的檢查計(jì)劃，未制定質(zhì)量管理工作計(jì)劃，扣5分考核、評(píng)比計(jì)劃等查看年度環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理工作總結(jié)未提供年度環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理工作總結(jié)，扣5分定、辦法的扣5分序號(hào)考核項(xiàng)目項(xiàng)目分值考核內(nèi)容說明評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分查看指導(dǎo)或組織監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量管理未指導(dǎo)或組織監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量管理和質(zhì)量控制工作的證明材料（如開展實(shí)驗(yàn)和質(zhì)量控制工作，扣5分室間方法及人員比對(duì)、儀器設(shè)備比對(duì)、技術(shù)比武、實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量評(píng)比等相關(guān)活動(dòng)的通知、總結(jié)等文件材料）查看①環(huán)境監(jiān)測(cè)人員持證上崗考核制度①未執(zhí)行江蘇省環(huán)境監(jiān)測(cè)員上崗證制實(shí)施細(xì)則等相關(guān)的制度、規(guī)定、辦法415監(jiān)測(cè)人員持證上崗考核管理情況培訓(xùn)、考核等相關(guān)的文件或授權(quán)文件度，扣4分考核，扣3分②以環(huán)保局名義下發(fā)的與持證上崗②未組織或授權(quán)相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行上崗證查看①對(duì)上崗證書審核的相關(guān)文件材料①未提供上崗證審核材料，扣5分②對(duì)上崗證書建立檔案的材料查看①年度監(jiān)測(cè)人員培訓(xùn)計(jì)劃②年度監(jiān)測(cè)人員培訓(xùn)總結(jié)訓(xùn)講義、培訓(xùn)人員名單等5環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理三年行動(dòng)計(jì)劃執(zhí)行情況15組織監(jiān)測(cè)技術(shù)人員培訓(xùn)情況查看①年度監(jiān)測(cè)人員培訓(xùn)計(jì)劃中專門對(duì)質(zhì)量管理人員培訓(xùn)的內(nèi)容②年度監(jiān)測(cè)人員培訓(xùn)總結(jié)中關(guān)于派遣了本轄區(qū)內(nèi)的質(zhì)量管理人員參加質(zhì)量管理方面培訓(xùn)的內(nèi)容68監(jiān)測(cè)技術(shù)大比武演練情況查看組織監(jiān)測(cè)技術(shù)大比武演練的相關(guān)文①未編制大比武方案，扣3分件材料②未開展監(jiān)測(cè)技術(shù)大比武，扣5分未對(duì)監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，扣6分②未建立上崗證檔案材料，扣3分①無年度監(jiān)測(cè)人員培訓(xùn)計(jì)劃，扣3分②無年度人員培訓(xùn)總結(jié)，扣3分③以環(huán)保局名義下發(fā)的培訓(xùn)通知、培③無環(huán)保局名議下發(fā)的通知，扣3分序號(hào)考核項(xiàng)目項(xiàng)目分值考核內(nèi)容說明評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分查看以環(huán)保局名義下發(fā)的監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理未制定轄區(qū)內(nèi)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)計(jì)量認(rèn)證文件相關(guān)內(nèi)容查看①省環(huán)保局同各處室簽訂的目標(biāo)責(zé)714參與計(jì)量認(rèn)證情況任書等相關(guān)文件材料②參加轄區(qū)內(nèi)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)計(jì)量認(rèn)未參與組織實(shí)施或監(jiān)督轄區(qū)內(nèi)環(huán)境監(jiān)證考核的相關(guān)材料③是否掌握轄區(qū)內(nèi)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)計(jì)量認(rèn)證考核通過與否的名單測(cè)機(jī)構(gòu)計(jì)量認(rèn)證工作，扣10分工作計(jì)劃，扣4分表13：

《環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理規(guī)定》執(zhí)行情況現(xiàn)場(chǎng)檢查表

條款主要檢查內(nèi)容行政主管部門是否對(duì)轄區(qū)內(nèi)的環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理工作履行了領(lǐng)導(dǎo)和管理職責(zé)本級(jí)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)是否對(duì)下級(jí)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理工作進(jìn)行了業(yè)務(wù)指導(dǎo)是否配合上級(jí)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作第六條檢查要點(diǎn)第五條《現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》中已有該部分內(nèi)容，用《現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》內(nèi)容檢查查看配合上級(jí)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作的相關(guān)材料，如相關(guān)文件，相關(guān)檢查材料以及總結(jié)等參加的質(zhì)量管理技術(shù)研究、資質(zhì)認(rèn)證、持證上崗考核、質(zhì)量管查看參加技術(shù)研究、資質(zhì)認(rèn)證、持證上崗考核等活動(dòng)的證明材料，如理評(píng)比評(píng)審、信息交流和人員培訓(xùn)等工作通知、培訓(xùn)資料等。是否具有質(zhì)量管理部門或質(zhì)量管理人員質(zhì)量管理是否具有必要的專用實(shí)驗(yàn)條件①查看機(jī)構(gòu)設(shè)置以及處室職能相關(guān)文件；②查看《質(zhì)量手冊(cè)》中崗位設(shè)置相關(guān)內(nèi)容查看是否具備質(zhì)控室或質(zhì)控專用房①查看《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》等質(zhì)量體系文件；②查看監(jiān)測(cè)站質(zhì)量管理體系相關(guān)工作資料，如內(nèi)審，管理評(píng)審等；①查看201*年質(zhì)量管理工作總結(jié)，根據(jù)總結(jié)內(nèi)容抽查201*年質(zhì)量組織和開展過的質(zhì)量管理工作（質(zhì)控考核、能力驗(yàn)證、方法比對(duì)、方法驗(yàn)證、質(zhì)控監(jiān)督、量值傳遞、量值溯源等）管理工作相關(guān)發(fā)文、結(jié)果報(bào)告等資料（各類活動(dòng)抽查1份）②查看201*年質(zhì)量管理工作計(jì)劃，抽查201*年相關(guān)資料（各類活動(dòng)抽查1份）第七條是否建立質(zhì)量管理體系并保證其有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)條款主要檢查內(nèi)容檢查要點(diǎn)采用的內(nèi)部質(zhì)量控制措施（密碼樣、明碼樣、平行樣、加標(biāo)回①查體系文件中相關(guān)內(nèi)容；②抽查監(jiān)測(cè)原始記錄5份，包括例行監(jiān)測(cè)、收等）三同時(shí)監(jiān)測(cè)、環(huán)評(píng)監(jiān)測(cè)等對(duì)本單位監(jiān)測(cè)人員持證上崗考核的申報(bào)和日常管理，及對(duì)下級(jí)查看考核記錄和考核材料，檢查是否依照《江蘇省環(huán)境監(jiān)測(cè)人員上崗環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)人員的持證上崗考核考核實(shí)施要求》開展工作，檢查《要求》執(zhí)行情況是否建立環(huán)境監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和規(guī)定、質(zhì)量管理工作的動(dòng)態(tài)信息庫組織和實(shí)施環(huán)境監(jiān)測(cè)技術(shù)及質(zhì)量管理的技術(shù)培訓(xùn)和交流第七條是否組織開展對(duì)下級(jí)環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理的監(jiān)督與檢查對(duì)本單位質(zhì)量管理的信息匯總和工作總結(jié)是否參與過涉及爭(zhēng)議的監(jiān)測(cè)活動(dòng)（環(huán)境污染事件及仲裁、用戶投訴、環(huán)境糾紛案件、司法機(jī)構(gòu)的委托監(jiān)測(cè)等）第八條監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)能力建設(shè)是否符合標(biāo)準(zhǔn)從事監(jiān)測(cè)、數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)、質(zhì)量管理以及與監(jiān)測(cè)活動(dòng)相關(guān)的人員上崗合格證持證情況所使用監(jiān)測(cè)儀器設(shè)備的計(jì)量檢定情況第十條實(shí)驗(yàn)室是否建立了完善的在用儀器設(shè)備定期檢定制度所使用的標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)是否為有證標(biāo)準(zhǔn)樣品和能夠溯源到國家基準(zhǔn)的物質(zhì)若建立動(dòng)態(tài)信息庫，則進(jìn)行查看查看組織境監(jiān)測(cè)技術(shù)和質(zhì)量管理培訓(xùn)和交流的證明材料查看201*年度或過往年度有無開展對(duì)下級(jí)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查，查看相關(guān)文件、結(jié)果報(bào)告等查看201*年質(zhì)量管理總結(jié)、201*年質(zhì)量管理計(jì)劃查看監(jiān)測(cè)活動(dòng)形成的報(bào)告、數(shù)據(jù)等對(duì)照《全國環(huán)境監(jiān)測(cè)站建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》，檢查自查表中所涉及內(nèi)容，列出不符合內(nèi)容檢查自查表10-11，并根據(jù)表格內(nèi)容檢查持證上崗檔案資料①查看實(shí)驗(yàn)室在用儀器設(shè)備張貼計(jì)量標(biāo)志情況；②查看標(biāo)識(shí)或計(jì)量證書有無過期現(xiàn)場(chǎng)（可在參觀實(shí)驗(yàn)室時(shí)同步進(jìn)行）查看有無定期檢定制度，檢查儀器設(shè)備周期檢定計(jì)劃表①檢查標(biāo)樣存放是否符合要求；②查看是否有過期標(biāo)樣；③抽查5份標(biāo)樣，查看其證書條款第十一條主要檢查內(nèi)容質(zhì)量體系及其運(yùn)行情況、質(zhì)量文件的管理與發(fā)放、實(shí)驗(yàn)室各項(xiàng)規(guī)章制度等監(jiān)測(cè)點(diǎn)位的設(shè)置是否符合標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求采樣頻次、時(shí)間和方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求樣品在采集、運(yùn)輸、保存、交接、制備和分析測(cè)試過程中，是否嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，確保樣品質(zhì)量檢查要點(diǎn)查看與體系運(yùn)行相關(guān)的規(guī)章制定，文件發(fā)放清單，受控文件清單等內(nèi)容第十二條現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試和樣品的分析測(cè)試，是否優(yōu)先采用國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)方法采用國際標(biāo)準(zhǔn)或其他國家的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，是否進(jìn)行等效性或適用性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果是否存檔保存監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和信息的評(píng)價(jià)及綜合報(bào)告，是否依照監(jiān)測(cè)對(duì)象的不同，采用相應(yīng)的國家或地方標(biāo)準(zhǔn)或評(píng)價(jià)方法進(jìn)行分析數(shù)據(jù)傳輸過程中，是否采取措施來保證所有信息的一致性和重現(xiàn)性（監(jiān)測(cè)原始記錄、數(shù)據(jù)報(bào)告的校核、審核及簽發(fā)）此處對(duì)該條不進(jìn)行檢查，具體執(zhí)行《環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理規(guī)定（細(xì)化第十二條）》（現(xiàn)場(chǎng)檢查表14）的檢查內(nèi)容第十四條監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)是否執(zhí)行了質(zhì)量管理報(bào)告制度①查看有無質(zhì)量管理報(bào)告制度的規(guī)定；②查看201*年質(zhì)量管理報(bào)告第十五條是否存在用戶對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)異議、環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量投訴事件和查看用戶抱怨記錄及處理記錄環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量事故存在上述問題時(shí)，是否由環(huán)保行政主管部門組織處理，并在其若有，查看以環(huán)保局名義簽署的意見等資料領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行調(diào)查和取證質(zhì)量管理經(jīng)費(fèi)能否保證并滿足工作需要，能否確保�？顚Ｓ貌榭促Y金合同，以及實(shí)際使用情況第十六條條款第十七條主要檢查內(nèi)容是否因下列原因之一受過主管部門的處罰（向外報(bào)出的數(shù)據(jù)由未持證人員完成、重大質(zhì)量事故、編造或更改數(shù)據(jù)）若有，提供相關(guān)證明材料檢查要點(diǎn)表14：《環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量管理規(guī)定》（細(xì)化第十二條）現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)

檢查內(nèi)容技術(shù)人員監(jiān)測(cè)點(diǎn)位的布設(shè)采樣頻次和時(shí)間主要檢查內(nèi)容技術(shù)人員應(yīng)持證上崗監(jiān)測(cè)點(diǎn)位的布設(shè)應(yīng)符合監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范要求采樣頻次和采樣時(shí)間的確定應(yīng)符合監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范要求現(xiàn)場(chǎng)采樣的操作應(yīng)符合監(jiān)測(cè)技術(shù)規(guī)范要求；采樣器具的選擇應(yīng)符合監(jiān)測(cè)項(xiàng)目要求樣品采集需要單獨(dú)采樣的項(xiàng)目應(yīng)單獨(dú)采樣，固定劑的選擇是否正確平行樣、空白樣等質(zhì)控樣采集是否符合相關(guān)要求現(xiàn)場(chǎng)采樣記錄的填寫應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整樣品保存和運(yùn)輸樣品保存和運(yùn)輸過程應(yīng)保證樣品的完好無誤①查看監(jiān)測(cè)點(diǎn)位清單；②查看點(diǎn)位確定申報(bào)資料；③具體抽查1個(gè)國控地表水?dāng)嗝娴膹牟键c(diǎn)、樣品采樣、實(shí)驗(yàn)室分析直至數(shù)據(jù)傳輸?shù)娜�過程檢查要點(diǎn)通過原始記錄或監(jiān)測(cè)報(bào)告的查看，檢查采樣或分析人員是否具備該項(xiàng)目上崗證資料，是否全部持證上崗檢查內(nèi)容主要檢查內(nèi)容樣品交接應(yīng)有專人負(fù)責(zé)，樣品交接記錄應(yīng)準(zhǔn)確、完整檢查要點(diǎn)樣品交接應(yīng)建立對(duì)待測(cè)樣品的唯一識(shí)別系統(tǒng)，以保證在任何時(shí)候?qū)�樣品的識(shí)別不發(fā)生混淆樣品制備應(yīng)嚴(yán)格按技術(shù)規(guī)范要求進(jìn)行，以確保被測(cè)樣品的穩(wěn)定性和均勻性對(duì)所分析項(xiàng)目的分析方法和操作的儀器設(shè)備，應(yīng)正確和熟練掌握，分析測(cè)試過程應(yīng)嚴(yán)格按照技術(shù)規(guī)范執(zhí)行分析過程應(yīng)有質(zhì)量保證措施，以保證分析結(jié)果的質(zhì)量樣品制備樣品分析操作①查看監(jiān)測(cè)點(diǎn)位清單；②查看點(diǎn)位確定申報(bào)資料；③具體抽查樣品分析原始記錄應(yīng)及時(shí)、如實(shí)填寫，字跡應(yīng)清晰，不得漏項(xiàng)，1個(gè)國控地表水?dāng)嗝娴膹牟键c(diǎn)、樣品采樣、實(shí)驗(yàn)室分析直至數(shù)不得任意涂改據(jù)傳輸?shù)娜�過程原始記錄應(yīng)包含足夠的信息，以保證必要時(shí)為追溯提供客觀證據(jù)，能再現(xiàn)分析結(jié)果樣品分析測(cè)試應(yīng)優(yōu)先采用國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)方法分析測(cè)試方法選擇需要采用國際標(biāo)準(zhǔn)或其它國家的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行等效性或適用抽查2份具有該種情況的報(bào)告進(jìn)行檢查性檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)在本機(jī)構(gòu)存檔監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)和信息的評(píng)價(jià)及綜合報(bào)告，應(yīng)采用相應(yīng)的國家或地方檢查綜合分析報(bào)告的規(guī)范性，評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)使用的準(zhǔn)確監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)及報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。各類報(bào)告中數(shù)據(jù)和原始記錄是否一致，性環(huán)評(píng)監(jiān)測(cè)報(bào)告及其相關(guān)原始記錄是否符合規(guī)范要求。檢查內(nèi)容主要檢查內(nèi)容檢查要點(diǎn)①例行數(shù)據(jù)查看三級(jí)審核表；②查看原始數(shù)據(jù)與電子數(shù)據(jù)是否一致數(shù)據(jù)傳輸

數(shù)據(jù)傳輸過程中，應(yīng)采用措施來保證所有信息的一致性和重現(xiàn)性表15：

《環(huán)境監(jiān)測(cè)人員持證上崗考核制度》執(zhí)行情況現(xiàn)場(chǎng)檢查表

條款主要檢查內(nèi)容持證上崗考核工作是否按照分級(jí)管理的要求開展本級(jí)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)是否在其行政主管部門的領(lǐng)導(dǎo)下對(duì)轄區(qū)內(nèi)（包括市、縣級(jí)）監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)人員組織實(shí)施持證上崗考核工作持有合格證的人員方能從事相應(yīng)的監(jiān)測(cè)工作未取得合格證者只能在持證人員的指導(dǎo)下開展工作，監(jiān)測(cè)質(zhì)量由持證人員負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)是否對(duì)采樣、分析測(cè)試、數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)、質(zhì)量管理以及與監(jiān)測(cè)相關(guān)的技術(shù)人員開展崗前技術(shù)培訓(xùn)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)是否按照國家和我省的相關(guān)要求按期進(jìn)行持證上崗考核申請(qǐng)并做好考核準(zhǔn)備主考單位是否根據(jù)被考核單位的申請(qǐng)制定考核計(jì)劃，組建考核組，并指導(dǎo)和監(jiān)督考核組按計(jì)劃實(shí)施考核主考單位是否審核考核方案和考核報(bào)告，并將考核結(jié)果上報(bào)合格證頒發(fā)部門主考單位是否根據(jù)被考核人員的工作性質(zhì)和崗位要求確定考核內(nèi)容（須包括基本理論、基本技能和樣品分析）合格證的頒發(fā)是否執(zhí)行分級(jí)管理制度合格證是否存在超過五年有效期的現(xiàn)象頒發(fā)合格證的具體記錄應(yīng)完整監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)是否有被取消持證資格、收回或注銷合格證的人員，如有，說明人數(shù)及取消原因重點(diǎn)檢查201*年新進(jìn)行人員開展的培訓(xùn)工作重點(diǎn)檢查縣級(jí)站執(zhí)行是否符合規(guī)范要求檢查要點(diǎn)第三條第四條第五條第六條第八條第十二條第十四條表16：

在用環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室主要分析儀器設(shè)備和自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀器設(shè)備（水質(zhì)、空氣）情況現(xiàn)場(chǎng)檢查表

檢查內(nèi)容主要檢查要點(diǎn)檢查要點(diǎn)依據(jù)《程序文件》等體系文件要求，抽查4臺(tái)大型儀器、4臺(tái)中實(shí)驗(yàn)室在用儀器的操作規(guī)程、使用和維護(hù)記錄是否規(guī)范完善在用環(huán)境監(jiān)測(cè)實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)室在用儀器設(shè)備是否貼有檢定標(biāo)志并標(biāo)注有效檢定期限主要分析儀器設(shè)備（含現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)儀器）實(shí)驗(yàn)室在用儀器設(shè)備的準(zhǔn)確度范圍是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（可通過盲樣測(cè)試、期間核查、計(jì)量檢定有效期、標(biāo)準(zhǔn)樣品分析的原始記錄進(jìn)行檢查）自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀器設(shè)備（水質(zhì)、空氣）自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀器設(shè)備安裝的地點(diǎn)和位置是否符合國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求控制、采樣、分析、數(shù)據(jù)傳輸?shù)认到y(tǒng)正常穩(wěn)定運(yùn)行情況，查看系統(tǒng)內(nèi)存的當(dāng)日和歷史監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)記錄自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀器設(shè)備（水質(zhì)、空氣）是否定期維護(hù)和校準(zhǔn)，并有及時(shí)完整的記錄是否與實(shí)驗(yàn)室監(jiān)測(cè)分析方法進(jìn)行過比對(duì)實(shí)驗(yàn)

對(duì)大氣自動(dòng)站進(jìn)行實(shí)地檢查，被查市提供1個(gè)水質(zhì)自動(dòng)站資料備查。小型儀器設(shè)備，對(duì)其操作規(guī)程、使用和維護(hù)記錄進(jìn)行檢查，是否與體系文件中要求相符合檢查實(shí)驗(yàn)室在用儀器設(shè)備是否按要求張貼三色標(biāo)志，標(biāo)志內(nèi)容填寫是否規(guī)范依據(jù)自查表抽查2臺(tái)大型儀器、4臺(tái)中小型儀器計(jì)量證書進(jìn)行檢查，對(duì)比計(jì)量證書中準(zhǔn)確度范圍是否與實(shí)際方法標(biāo)準(zhǔn)相符

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