合規(guī)經(jīng)理管理辦法

西南證券股份有限公司合規(guī)經(jīng)理管理辦法

第一章總則

第一條為完善公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)對(duì)合規(guī)經(jīng)理的工作指導(dǎo)，根據(jù)《西南證券股份有限公司合規(guī)管理制度》、《西南證券合規(guī)管理工作實(shí)施辦法》，制定本辦法。

第二條公司在經(jīng)營層建立以合規(guī)總監(jiān)為核心的合規(guī)管理體系，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部作為專職部門負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作，各部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立專兼職合規(guī)管理崗，由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)其進(jìn)行垂直管理。

第三條合規(guī)管理崗是指具體負(fù)責(zé)公司各部門及分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部合規(guī)管理工作的崗位，該崗位人員統(tǒng)稱為合規(guī)經(jīng)理。

第四條公司各部門及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是合規(guī)管理第一責(zé)任人，對(duì)本部門經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)責(zé)，合規(guī)管理崗協(xié)助其對(duì)本部門進(jìn)行合規(guī)管理。

第二章合規(guī)經(jīng)理職責(zé)

第五條合規(guī)經(jīng)理的基本工作職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)本部門的合規(guī)管理工作；

（二）負(fù)責(zé)收集本部門經(jīng)營管理活動(dòng)相關(guān)的各項(xiàng)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，督促部門制定和完善規(guī)章制度和操作規(guī)程；

（三）負(fù)責(zé)為部門提供合規(guī)咨詢，對(duì)本部門合規(guī)審查事

項(xiàng)進(jìn)行初審；

（四）負(fù)責(zé)識(shí)別部門經(jīng)營活動(dòng)中的各類風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況及時(shí)制止和報(bào)告；

（五）負(fù)責(zé)定期對(duì)本部門經(jīng)營管理合規(guī)情況進(jìn)行總結(jié)、評(píng)估和報(bào)告，并提出建議；

（六）負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的聯(lián)系與溝通；

（七）負(fù)責(zé)組織本部門員工的合規(guī)管理培訓(xùn)工作，提高部門員工合規(guī)意識(shí)；

（八）負(fù)責(zé)公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部交辦的其它工作。第六條專職合規(guī)經(jīng)理除應(yīng)履行第五條規(guī)定的基本職責(zé)外，還應(yīng)履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)對(duì)各內(nèi)設(shè)部門及分支機(jī)構(gòu)合規(guī)工作及合規(guī)經(jīng)理的管理；

（二）負(fù)責(zé)收集匯總各內(nèi)設(shè)部門及分支機(jī)構(gòu)工作報(bào)表，對(duì)本部門合規(guī)情況進(jìn)行總結(jié)、報(bào)告；

（三）對(duì)各內(nèi)設(shè)部門及分支機(jī)構(gòu)開展合規(guī)檢查工作。第七條每月前五個(gè)工作日內(nèi)，合規(guī)經(jīng)理應(yīng)就本部門上月的法律法規(guī)收集、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管控情況、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)整改情況等向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提交合規(guī)管理月報(bào)。

第八條每年7月20日之前，合規(guī)經(jīng)理應(yīng)向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送部門半年合規(guī)報(bào)告；每年1月31日前，報(bào)送本部門上年度合規(guī)報(bào)告。

第三章合規(guī)經(jīng)理設(shè)置

第九條公司依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)狀況在各部門及分支機(jī)構(gòu)設(shè)置專職或兼職的合規(guī)經(jīng)理，并可根據(jù)經(jīng)營管理情況的變化適時(shí)調(diào)整。原則上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部、投資銀行事業(yè)部應(yīng)設(shè)置專職合規(guī)經(jīng)理，其它部門及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)兼職合規(guī)經(jīng)理。

第十條合規(guī)經(jīng)理應(yīng)由部門總經(jīng)理助理以上職務(wù)人員擔(dān)任。合規(guī)經(jīng)理人選由所在部門推薦，填寫《西南證券合規(guī)經(jīng)理推薦申請(qǐng)表》（詳見附件），經(jīng)合規(guī)總監(jiān)審核后報(bào)公司總裁辦公會(huì)審批后聘任。

第十一條未設(shè)總經(jīng)理助理以上職務(wù)（除負(fù)責(zé)人以外）的部門及分支機(jī)構(gòu)，可由符合合規(guī)經(jīng)理基本條件的其他人員兼任。

第十二條合規(guī)經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：（一）具備大專以上學(xué)歷，從事證券工作3年以上，具有證券執(zhí)業(yè)資格；

（二）熟悉與證券經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識(shí)，具備必需的經(jīng)營管理能力、組織協(xié)調(diào)能力和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；

（三）熟悉證券公司內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（四）熟悉本部門各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作流程；（五）誠實(shí)守信，具有良好的職業(yè)道德，無不良行為記

錄。

第四章合規(guī)經(jīng)理管理

第十三條公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)對(duì)各部門及分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理的合規(guī)工作進(jìn)行管理，主要履行以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)合規(guī)經(jīng)理人選的資格審核；

（二）負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)經(jīng)理的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和工作銜接；（三）負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)經(jīng)理的履職行為的監(jiān)督與考核；（四）組織實(shí)施對(duì)合規(guī)經(jīng)理的培訓(xùn)；

第十四條合規(guī)經(jīng)理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司合規(guī)政策與制度，協(xié)助公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部開展合規(guī)管理工作，忠實(shí)履行其合規(guī)管理職責(zé)。

第十五條合規(guī)經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，離任合規(guī)經(jīng)理須辦理工作交接，并向公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提交專項(xiàng)報(bào)告，報(bào)告應(yīng)就工作交接情況、部門現(xiàn)存合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處理情況作說明。

第十六條合規(guī)經(jīng)理的考核分為部門和合規(guī)考核兩部分，所在部門負(fù)責(zé)其部門內(nèi)部工作績效考核，合規(guī)管理績效考核由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)。合規(guī)經(jīng)理的考核結(jié)果，還將作為公司對(duì)部門合規(guī)管理考核的重要指標(biāo)。

第五章合規(guī)經(jīng)理責(zé)任

第十七條對(duì)合規(guī)經(jīng)理未按規(guī)定履職，出現(xiàn)漏查漏報(bào)、

徇私舞弊、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為不及時(shí)制止、故意隱瞞不報(bào)、包庇縱容違法違規(guī)行為的，將根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第十八條各部門及分支機(jī)構(gòu)要保障合規(guī)經(jīng)理的獨(dú)立性，不得限制、阻撓合規(guī)經(jīng)理履行其職責(zé)，不得出現(xiàn)刁難、報(bào)復(fù)等行為。

第十九條合規(guī)經(jīng)理按照規(guī)定履行檢查、制止、報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。

第六章附則

第二十條

本辦法由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條本辦法自頒布之日起實(shí)施。

附件：

西南證券合規(guī)經(jīng)理推薦申請(qǐng)表

部門姓名職務(wù)性別出生年月專業(yè)職稱從業(yè)資格從業(yè)時(shí)間部門推薦意見部門負(fù)責(zé)人：日期：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部初審意見部門負(fù)責(zé)人：日期：合規(guī)總監(jiān)審查意見簽字：日期：備注

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XXX農(nóng)村信用社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理管理辦法

第一章總則

第一條為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理隊(duì)伍建設(shè)，建立健全風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作激勵(lì)約束機(jī)制，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理水平提升，促進(jìn)全省農(nóng)村信用社（含農(nóng)商銀行、合作銀行，下同）健康可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（銀監(jiān)發(fā)[201*]76號(hào)）、《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)指引》（銀監(jiān)發(fā)[201*]107號(hào)）、《XXX農(nóng)村信用社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理基本制度》（贛農(nóng)信聯(lián)社字[201*]61號(hào)）等法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，是指XXX農(nóng)村信用社聯(lián)合社（以下簡稱省聯(lián)社）、各成員行社根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理需要，在各部門、各機(jī)構(gòu)配置的專職或兼職從事風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗位的工作人員。

第三條風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理崗位人員隸屬于所在單位，業(yè)務(wù)接受上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理部門的指導(dǎo)。

第四條各單位應(yīng)保證風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理履職獨(dú)立性和專業(yè)性。風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營管理獨(dú)立實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審查、報(bào)告，原則上不參與業(yè)務(wù)經(jīng)營或經(jīng)辦前臺(tái)業(yè)務(wù)。

第二章崗位配置及職責(zé)

第五條崗位設(shè)置

（一）按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，實(shí)行“風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理崗位設(shè)置機(jī)構(gòu)全覆蓋”，在全省農(nóng)村信用社各條線、各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理崗。未設(shè)置獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門的成

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員行社，應(yīng)明確相應(yīng)崗位。

（二）成員行社營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理崗一般由委派會(huì)計(jì)兼任，人員充足、規(guī)模大的網(wǎng)點(diǎn)可分設(shè)。

第六條人員配備

（一）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理可專職或兼職，并根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和實(shí)際條件，逐步向?qū)Ｂ氾L(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理過渡；

（二）省聯(lián)社各部門、直屬單位、辦事處，成員行社各部門、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均應(yīng)配備至少1名風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理；

（三）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門單設(shè)的，其部門人員屬專職，人數(shù)按轄內(nèi)員工總數(shù)的1%-3%配備；風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門與其他部門合署辦公的，其部門人員屬兼職，人數(shù)配備參照本條第二款規(guī)定執(zhí)行。

第七條崗位職責(zé)

（一）具體組織、協(xié)調(diào)上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)政策和部署在本條線、本機(jī)構(gòu)的貫徹落實(shí)；

（二）及時(shí)報(bào)告本條線、本機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)事件、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

（三）匯總、統(tǒng)計(jì)、審核本條線、本機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理事件數(shù)據(jù)信息，并對(duì)內(nèi)、外報(bào)送；

（四）提供本條線、本機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審查和咨詢服務(wù)；（五）進(jìn)行本條線、本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理日常指導(dǎo)、督促與培訓(xùn)；

（六）具體組織對(duì)轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理工作的監(jiān)督、檢查；（七）其他風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)職責(zé)。

第三章任職資格及聘任、解聘

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第八條實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理任職資格制。擬聘為風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理的人員應(yīng)符合相應(yīng)的資格條件，對(duì)不符合規(guī)定資格條件的人員，不得聘任為風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理。

第九條風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理應(yīng)具備以下資格條件：（一）遵紀(jì)守法、愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、品行端正；（二）最終學(xué)歷專科及以上學(xué)歷，年齡在45周歲以下；（三）從事法律、合規(guī)、信貸、財(cái)務(wù)、稽核等崗位工作滿三年且必須在其中任一崗位工作滿兩年，或從事金融工作滿四年；

（四）具有較高的政策水平和業(yè)務(wù)能力，熟悉有關(guān)金融方針政策、法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理理念與要求；

（五）綜合分析判斷、溝通協(xié)調(diào)、語言及文字表達(dá)能力較強(qiáng)；

（六）能熟練使用辦公軟件：

獲得專業(yè)技術(shù)職稱資格、中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)《風(fēng)險(xiǎn)管理資質(zhì)證書》、國家司法考試合格的人員，在同等條件下可優(yōu)先聘任。

第十條擬聘為省聯(lián)社各部門、直屬單位、辦事處的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，或擬聘為成員行社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)人的，除滿足本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)同時(shí)滿足以下條件：

（一）具備本科及以上學(xué)歷或中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)職稱資格；

（二）從事法律、合規(guī)、信貸、財(cái)務(wù)、稽核等工作滿五

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年且必須在其中任一崗位工作滿三年，或從事金融工作滿六年。

第十一條實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理聘任、解聘備案制。對(duì)擬聘任、解聘的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，按“事前報(bào)備、分層備案、分級(jí)建檔、動(dòng)態(tài)管理”的方式，進(jìn)行建檔備案。

（一）省聯(lián)社各部門、直屬單位、辦事處的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，成員行社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)人的聘任、解聘，向省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部事前報(bào)備、建檔。

（二）成員行社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)人以外的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理的聘任、解聘，由成員行社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門、人力資源部門分別事后備案、建檔。

第十二條聘任、解聘程序

（一）擬聘任或解聘省聯(lián)社各部門、直屬單位、辦事處的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，應(yīng)在事前10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部備案審核，審核無異議后，報(bào)省聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)審定。

（二）成員行社擬聘任或解聘風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)在事前10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部備案咨詢，咨詢無異議后，由成員行社予以聘任或解聘。

（三）成員行社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)人以外的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，直接由成員行社予以聘任、解聘。

第十三條聘任、解聘時(shí)，應(yīng)提供以下資料：（一）“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理聘任/解聘事前報(bào)備咨詢表”（附件1）紙質(zhì)一式兩份；

（二）“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理個(gè)人履歷表”（附件2）紙質(zhì)一式兩份；

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（三）擬聘任、解聘風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理的學(xué)歷、資質(zhì)等證件資料復(fù)印件一式兩份；

（四）屬聘任、解聘成員行社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)人以外的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理的，提供成員行社正式聘任或解聘文件；

（五）其他相關(guān)資料。

第十四條風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理每屆任期兩年，任期屆滿經(jīng)考核合格后可續(xù)聘。

第四章履職手段

第十五條各單位應(yīng)支持配合風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理有效履職，提供必要的人、財(cái)、物等資源支持。

第十六條風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理為履行職責(zé)，有權(quán)采取以下手段：

（一）參加或列席所在單位辦公等有關(guān)會(huì)議，并就風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)問題發(fā)表意見；

（二）要求相關(guān)單位或個(gè)人定期或按需報(bào)送必要的數(shù)據(jù)、信息及證明材料等；

（三）組織或參加對(duì)轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理工作的監(jiān)督、檢查；

（四）獨(dú)立調(diào)查內(nèi)部違規(guī)等合規(guī)事件，現(xiàn)場查閱、詢問、檢查實(shí)際情況；

（五）獨(dú)立實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審查、報(bào)告；

（六）向相關(guān)單位及個(gè)人作出風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)提示、工作意見與建議；

（七）參加各部門、各條線組織的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)；

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（八）其他必要手段。

第十七條實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理工作例會(huì)制。各成員行社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門內(nèi)部建立周例會(huì)制，按周總結(jié)梳理風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作情況和打算；建立轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理月度例會(huì)制，由風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門組織召開，必要時(shí)由領(lǐng)導(dǎo)到會(huì)部署，按月分析匯總各條線、各機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作成效、問題及計(jì)劃。

第十八條風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理獨(dú)立實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審查，形成書面意見，簽章負(fù)責(zé)。

第十九條風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理獨(dú)立實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)報(bào)告，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)事件、事項(xiàng)、信息，分別單獨(dú)向所在單位（部門）領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門“雙線”報(bào)告。報(bào)告時(shí)，應(yīng)附報(bào)“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)事項(xiàng)報(bào)告表”（附件3）。

第二十條風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理在履行職責(zé)過程中，對(duì)獲知的信息和資料應(yīng)保密與妥善保管。

第二十一條各單位組織規(guī)章制度、業(yè)務(wù)知識(shí)、新產(chǎn)品、新技術(shù)等各類培訓(xùn)，應(yīng)安排風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門人員參訓(xùn)，以利其有效履職。

第二十二條各單位應(yīng)積極組織風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理橫向交流，借鑒先進(jìn)做法，吸收經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并有效整合經(jīng)營資源，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)信息在各條線、各機(jī)構(gòu)之間共享，從制度安排、技術(shù)應(yīng)用等方面，多渠道提供風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理的履職手段。

第五章履職考評(píng)

第二十三條各辦事處、成員行社建立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理履職考評(píng)制度，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理在專職與兼職、崗位層級(jí)、職責(zé)側(cè)重點(diǎn)等方面的不同情況，設(shè)定相應(yīng)的考評(píng)范圍、內(nèi)容、

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權(quán)重、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法，充分調(diào)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理履職積極性。

第二十四條考評(píng)實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理履職考評(píng)按年進(jìn)行，由法人機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，次年1月完成。其中，對(duì)成員行社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人的履職考評(píng)，由省聯(lián)社、成員行社分別進(jìn)行，成員行社綜合實(shí)施。

第二十五條考評(píng)內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理考評(píng)內(nèi)容主要包括：

（一）法規(guī)制度的貫徹與傳達(dá)；（二）工作部署的計(jì)劃與落實(shí)；（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與報(bào)告；（四）工作效果的檢查與評(píng)估；（五）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)培訓(xùn)與教育；（六）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)審查與督促；（七）數(shù)據(jù)資料報(bào)送；（八）其他履職情況。第二十六條考評(píng)方式及標(biāo)準(zhǔn)

（一）考評(píng)方式。由考評(píng)單位根據(jù)調(diào)研、檢查等過程中發(fā)現(xiàn)的情況，以及在日常風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、合規(guī)報(bào)審、數(shù)據(jù)報(bào)送等工作中存在的問題，進(jìn)行逐項(xiàng)考核評(píng)分。

（二）考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)�？荚u(píng)采取100分制，由考評(píng)單位根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、工作重點(diǎn)和實(shí)際需要，參見“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理年度履職考評(píng)表”（附件4），每年制定具體考核標(biāo)準(zhǔn)及分值權(quán)重。

第二十七條考評(píng)程序

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（一）省聯(lián)社對(duì)其各部門、直屬單位、辦事處的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理以及成員行社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人的履職考評(píng)，分為初評(píng)、復(fù)評(píng)、終評(píng)、審定四個(gè)程序。

1、初評(píng)。次年1月5日前，由所在部門或單位根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理履職情況進(jìn)行初評(píng)，填寫“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理年度履職考評(píng)表”，報(bào)所在辦事處（南昌轄內(nèi)成員行社報(bào)省聯(lián)社南昌管理部，洪都、景德鎮(zhèn)、新余、鷹潭四家成員行社直報(bào)省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部）。

2、復(fù)評(píng)。次年1月8日前，由辦事處根據(jù)日常工作情況，結(jié)合成員行社初評(píng)結(jié)果進(jìn)行復(fù)評(píng)，填寫“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理年度履職考評(píng)表”，報(bào)省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部。

3、終評(píng)。次年1月15日前，由省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部根據(jù)調(diào)研、檢查、日常工作情況，結(jié)合初評(píng)、復(fù)評(píng)結(jié)果，進(jìn)行終評(píng)。

4、審定。由省聯(lián)社分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)終評(píng)結(jié)果進(jìn)行審定。（二）成員行社對(duì)轄內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理的履職考評(píng)，參照本條款，自行決定考評(píng)程序。

第二十八條考評(píng)結(jié)果運(yùn)用

（一）考評(píng)單位適時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理履職考評(píng)結(jié)果通報(bào)所在單位或全轄，激勵(lì)其有效履職。

（二）省聯(lián)社各部門、直屬單位、辦事處在按照《省聯(lián)社機(jī)關(guān)員工考核暫行辦法》（贛農(nóng)信聯(lián)社字[201*]122號(hào)）及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行員工年度考核時(shí)，省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部對(duì)其履職考評(píng)結(jié)果應(yīng)不低于整體考核權(quán)重的30%。

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（三）各成員行社對(duì)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部門（崗位）主要負(fù)責(zé)人考核時(shí)，省聯(lián)社對(duì)其考核評(píng)價(jià)應(yīng)不低于整體考核權(quán)重的30%。具體權(quán)重由成員行社自行確定后，于每年3月底前，填制“XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理（部門負(fù)責(zé)人）年度考核權(quán)重表”（附件5），報(bào)所在辦事處，由辦事處收集匯總后于4月5日前報(bào)省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部備案。

（四）綜合風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作履職考評(píng)后得出的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理的員工個(gè)人年度考核結(jié)果，應(yīng)與其本年度的績效薪酬、獎(jiǎng)金等掛鉤；連續(xù)多年綜合考評(píng)結(jié)果，應(yīng)與其員工等級(jí)評(píng)定、職務(wù)晉升等掛鉤。

第二十九條各單位對(duì)于履職效果顯著，特別是對(duì)維護(hù)國家和集體利益做出突出貢獻(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，酌情給予一定的物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)。

第六章履職問責(zé)

第三十條各單位建立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理履職問責(zé)制度。對(duì)任職期間不履行、不正確履行職責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理，依照有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行責(zé)任追究；對(duì)觸犯法律的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三十一條風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理有下列情形之一的，應(yīng)予解聘：

（一）因身體、能力、崗位變動(dòng)等因素，不適宜再擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理的；

（二）年度考核不稱職的；

（三）制造或隱瞞違規(guī)事件和重要風(fēng)險(xiǎn)隱患，被審計(jì)、監(jiān)察、合規(guī)、監(jiān)管等部門查實(shí)處理的；

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（四）工作不負(fù)責(zé)，敷衍了事，或?yàn)E用職權(quán)、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽職守，給單位造成重大資金財(cái)產(chǎn)損失的；

（五）違反法律法規(guī)、規(guī)章制度，利用職權(quán)進(jìn)行犯罪的；（六）有其他失職行為或犯有嚴(yán)重錯(cuò)誤的。

第七章附則

第三十二條各成員行社應(yīng)根據(jù)本辦法及有關(guān)規(guī)定，制定風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理管理具體辦法或細(xì)則，并于事后5日內(nèi)報(bào)省聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部備案。

第三十三條本辦法由省聯(lián)社負(fù)責(zé)制定、修改和解釋。第三十四條本辦法自201*年1月1日起施行。

附件：1、XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理聘

任/解聘事前報(bào)備咨詢表

2、XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理（部

門負(fù)責(zé)人）個(gè)人履歷表

3、XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)事項(xiàng)報(bào)

告表

4、XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理年

度履職考評(píng)表

5、XXX農(nóng)村信用社（農(nóng)商銀行）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)經(jīng)理（部門負(fù)責(zé)人）年度考核權(quán)重表

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