毛片在线视频观看,一级日韩免费大片,在线网站黄色,澳门在线高清一级毛片

薈聚奇文、博采眾長(zhǎng)、見(jiàn)賢思齊
當(dāng)前位置:公文素材庫(kù) > 計(jì)劃總結(jié) > 工作總結(jié) > 案件專項(xiàng)治理排查“九種人”工作總結(jié)

案件專項(xiàng)治理排查“九種人”工作總結(jié)

網(wǎng)站:公文素材庫(kù) | 時(shí)間:2019-05-29 04:11:10 | 移動(dòng)端:案件專項(xiàng)治理排查“九種人”工作總結(jié)

案件專項(xiàng)治理排查“九種人”工作總結(jié)

案件專項(xiàng)治理排查“九種人”工作總結(jié)

根據(jù)聯(lián)社要求和銀監(jiān)局部門(mén)相關(guān)文件的精神,我單位積極貫徹落實(shí)文件精神,認(rèn)真、細(xì)致地開(kāi)展排查“九種人”的專項(xiàng)治理工作,對(duì)員工的思想、工作、生活作風(fēng)、遵紀(jì)守法等方面進(jìn)行排查,重點(diǎn)查看員工是否有涉黃行為,是否有涉賭行為,是否有涉毒行為,個(gè)人或家庭是否經(jīng)商辦企業(yè)、大額買(mǎi)賣基金和炒股行為,是否有不良記錄和犯罪前科,是否出現(xiàn)過(guò)違規(guī)違紀(jì)行為,是否經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所等。

通過(guò)排查,及時(shí)掌握員工的思想動(dòng)態(tài),加強(qiáng)員工的行為管理,規(guī)范了員工的職業(yè)操守。進(jìn)一步提高員工遵紀(jì)守法的自覺(jué)性。對(duì)有不良習(xí)慣的員工,進(jìn)行思想教育和案防培訓(xùn)。使之認(rèn)識(shí)到案防的重要性,讓我們泥信用社經(jīng)得起檢查和監(jiān)督。

總之,我社在案件防范工作上,思想高度重視,檢查監(jiān)督措施到位,員工積極配合,在年度中未出現(xiàn)過(guò)任何差錯(cuò)和責(zé)任案件。今后,在鞏固案防措施的同時(shí),不能放松,堅(jiān)持對(duì)員工開(kāi)展“九種人”監(jiān)測(cè)和八小時(shí)內(nèi)外排查,積極建立員工動(dòng)態(tài)管理長(zhǎng)效機(jī)制。為做好我社的內(nèi)控工作做出積極努力。

擴(kuò)展閱讀:案件專項(xiàng)治理總結(jié)

中國(guó)農(nóng)村金融網(wǎng)訊當(dāng)上級(jí)行“強(qiáng)化內(nèi)控管理、全員防范案件”專項(xiàng)治理活動(dòng)的“集結(jié)號(hào)”吹響,晉江支行第一時(shí)間行動(dòng)起來(lái),多管齊下,序時(shí)推進(jìn),一時(shí)間,案件專項(xiàng)治理活動(dòng)在這里“風(fēng)生水起”,完善了案防治理機(jī)制,夯實(shí)了基礎(chǔ)管理工作,遏制了各類案件發(fā)生,促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展。

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、周密部署

1、精心組織、周密部署。我行從“三個(gè)及時(shí)”著手,確保案件專項(xiàng)治理活動(dòng)走前列、有成效。一是及時(shí)召開(kāi)深入開(kāi)展案件專項(xiàng)治理動(dòng)員大會(huì),對(duì)開(kāi)展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)員部署,拉開(kāi)了專項(xiàng)治理活動(dòng)的序幕。二是及時(shí)研究制定《晉江支行深入開(kāi)展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)實(shí)施方案》,成立以“一把手”為組長(zhǎng)的防控案件專項(xiàng)治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,下設(shè)防控案件專項(xiàng)治理辦公室,內(nèi)設(shè)會(huì)計(jì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防控等6個(gè)工作小組,加強(qiáng)對(duì)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。三是及時(shí)召開(kāi)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室會(huì)議,研究宣傳發(fā)動(dòng)、學(xué)習(xí)檢查兩個(gè)階段的實(shí)施意見(jiàn),制訂了《晉江支行案件專項(xiàng)治理活動(dòng)宣傳發(fā)動(dòng)學(xué)習(xí)檢查階段工作安排》,積極推進(jìn)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開(kāi)展。

2、設(shè)立專欄、營(yíng)造氛圍。專項(xiàng)治理活動(dòng)開(kāi)展以來(lái),我行在支行局域網(wǎng)開(kāi)設(shè)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)專題板塊,充分利用支行簡(jiǎn)報(bào)、文件資料、宣傳欄等有效載體,設(shè)立“四個(gè)專欄”,廣泛開(kāi)展學(xué)習(xí)宣傳。一是設(shè)立學(xué)習(xí)專欄,發(fā)布領(lǐng)導(dǎo)講話、學(xué)習(xí)資料及員工心得;二是設(shè)立實(shí)施方案專欄,發(fā)布各部室、各網(wǎng)點(diǎn)案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案;三是設(shè)立系列活動(dòng)專欄,及時(shí)收集轄內(nèi)活動(dòng)信息,報(bào)道全轄活動(dòng)開(kāi)展情況;四是設(shè)立專題簡(jiǎn)報(bào)專欄,總結(jié)好經(jīng)驗(yàn)、好做法進(jìn)行實(shí)時(shí)報(bào)道,兩個(gè)多月來(lái),我行工作小組在開(kāi)展督導(dǎo)工作中,總結(jié)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)及做法20多篇次,動(dòng)態(tài)信息40多篇次,刊發(fā)案件專項(xiàng)治理專題簡(jiǎn)報(bào)22期,以此激發(fā)全行員工參與活動(dòng)的積極性和主動(dòng)性,營(yíng)造濃厚的活動(dòng)氛圍。其中《晉江支行力推“345”舉措、促案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開(kāi)展》、《晨訓(xùn)令晉江農(nóng)行華麗轉(zhuǎn)身》、《晉江支行構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制、夯實(shí)內(nèi)控基礎(chǔ)》等文被市行簡(jiǎn)報(bào)刊載推廣,并有70余篇次專項(xiàng)治理文章被各宣傳媒體刊載。

3、集中教育、加強(qiáng)引導(dǎo)。在學(xué)習(xí)階段中,我行采取集中學(xué)習(xí)和個(gè)人自學(xué)相結(jié)合,組織全行員工有針對(duì)性地進(jìn)行全面、深入學(xué)習(xí),做到“三個(gè)統(tǒng)一”(統(tǒng)一學(xué)習(xí)時(shí)間、統(tǒng)一學(xué)習(xí)資料、統(tǒng)一學(xué)習(xí)筆記)及“四個(gè)結(jié)合”,確保學(xué)習(xí)成效。一

是與形勢(shì)教育相結(jié)合,統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識(shí);二是與法規(guī)、制度學(xué)習(xí)相結(jié)合,增強(qiáng)全員學(xué)法、用法、懂法的意識(shí),樹(shù)立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的觀念;三是與業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)相結(jié)合,增強(qiáng)員工隊(duì)伍素質(zhì);四是與典型引導(dǎo)相結(jié)合,大張旗鼓地對(duì)201*年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與基礎(chǔ)管理中3大系列13個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)共計(jì)44人進(jìn)行表彰,在全行營(yíng)造崇尚先進(jìn)、學(xué)習(xí)先進(jìn)、宣傳先進(jìn)、爭(zhēng)當(dāng)先進(jìn)的良好氛圍。與此同時(shí),為確保學(xué)習(xí)質(zhì)量和教育效果,我行要求單位應(yīng)有學(xué)習(xí)記錄,員工應(yīng)有學(xué)習(xí)筆記,并應(yīng)對(duì)照本職工作認(rèn)真撰寫(xiě)一篇心得體會(huì)及整改報(bào)告,上墻參與全員交流,促進(jìn)開(kāi)展案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開(kāi)展。

二、精心組織、序時(shí)推進(jìn)

1、抓好“四個(gè)堅(jiān)持”,夯實(shí)管理基礎(chǔ)。一是堅(jiān)持整章建制,對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行專項(xiàng)疏理、修訂和完善,掃除管理與風(fēng)險(xiǎn)防控的“盲區(qū)”,構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。二是堅(jiān)持案件分析會(huì)制度,重點(diǎn)分析案防工作新特點(diǎn),查找案防工作薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞,研究制度相應(yīng)對(duì)策,夯實(shí)管理基礎(chǔ)。三是堅(jiān)持強(qiáng)化監(jiān)督制約,嚴(yán)格落實(shí)“四項(xiàng)制度”,加強(qiáng)制度執(zhí)行、操作規(guī)程、及崗位制約等方面的指導(dǎo)與檢查,筑牢三道防線。四是堅(jiān)持辦好文明學(xué)校,依托文明學(xué)校陣地抓好員工素質(zhì)教育,摸索出“轉(zhuǎn)培訓(xùn)”等六種教學(xué)方式,務(wù)求培訓(xùn)見(jiàn)實(shí)效。自活動(dòng)開(kāi)展以來(lái),我行先后組織各類培訓(xùn)、測(cè)試20多場(chǎng)次,參訓(xùn)人員達(dá)201*人次。

2、舉辦“兩個(gè)演講”,推進(jìn)活動(dòng)開(kāi)展。4月20日,我行舉辦了大堂經(jīng)理競(jìng)崗演講,35名競(jìng)崗選手都能從當(dāng)好“安全員”等六個(gè)角色,對(duì)大堂經(jīng)理崗位職責(zé)進(jìn)行定位和闡述,令在場(chǎng)的150多名員工“耳目一新”、上了一堂“安全教育課”。6月6日,我行舉辦了“歡慶五年輝煌、暢想文化興行”演講比賽,共31名選手參加,一些選手從合規(guī)文化、廉政文化的角度,謳歌了我行近年來(lái)文化興行取得的成效,讓近200名“聽(tīng)眾”在關(guān)注的目光中不知不覺(jué)地受到教育,增強(qiáng)了全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。

3、抓好隊(duì)伍建設(shè),防范案件發(fā)生。一方面我行積極探索新形勢(shì)下員工行為排查新方法,通過(guò)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)與員工談心,上門(mén)家訪及增加員工行為排查頻度等方式,促進(jìn)員工提高自身的崗位責(zé)任意識(shí),提升全行案防能力。另一方面我行認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違規(guī)行為積分管理辦法》,廣泛征求員工意見(jiàn),引導(dǎo)廣大員工遵章守紀(jì)、合規(guī)操作,夯實(shí)內(nèi)部管理,防范案件于未然。

4、開(kāi)展防狐行動(dòng),確保安全經(jīng)營(yíng)。我行針對(duì)假告示、假短信等詐騙儲(chǔ)戶行為有所抬頭的嚴(yán)峻形勢(shì),深入開(kāi)展“防狐行動(dòng)”,建立“網(wǎng)點(diǎn)一天三巡邏,保安一小時(shí)一巡視”的安全巡查制度,加強(qiáng)安全巡查。并印制安全用卡“溫馨提示”宣傳單及服務(wù)聯(lián)系卡,加大安全用卡宣傳。同時(shí),堅(jiān)持每晚對(duì)案件常發(fā)的ATM進(jìn)行嚴(yán)密監(jiān)控和蹲守,僅上半年就成功堵截了18起利用ATM詐騙案件、3起假合同詐騙案件、2起假幣詐騙案件,抓獲1名犯罪嫌疑人,并收繳假身份證250張,有效地控制各類案件的發(fā)生。

三、創(chuàng)新方法、措施得力

1、規(guī)范大堂經(jīng)理管理。我行在總結(jié)近年實(shí)施大堂經(jīng)理制的基礎(chǔ)上,組織大堂經(jīng)理競(jìng)崗活動(dòng),搭建平臺(tái),選拔和配備一批高素質(zhì)的人才充當(dāng)大堂經(jīng)理,并制訂《晉江農(nóng)行大堂經(jīng)理服務(wù)規(guī)范》、《晉江農(nóng)行大堂經(jīng)理量化考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》、《晉江農(nóng)行大堂經(jīng)理工作日志》,規(guī)范基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理,打造安全和諧的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

2、規(guī)劃監(jiān)控中心管理。我行制訂《運(yùn)用監(jiān)控錄像開(kāi)展案件防控工作實(shí)施細(xì)則》,在運(yùn)用監(jiān)控錄像防控案件方面展開(kāi)了大膽嘗試,取得了奇效,嘗到了“甜頭”一是對(duì)離行式ATM進(jìn)行聯(lián)網(wǎng),安上“電子眼”加強(qiáng)案件防控,聯(lián)網(wǎng)以來(lái),共堵截各類案件10件,成功抓獲犯罪嫌疑人1人,取得初步成效。二是規(guī)范建設(shè)監(jiān)控中心,對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)監(jiān)控進(jìn)行聯(lián)網(wǎng),不定期組織相關(guān)人員到監(jiān)控中心,調(diào)閱監(jiān)控錄像進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查,主要領(lǐng)導(dǎo)足不出戶就可在自己電腦上進(jìn)行抽查,充分發(fā)揮聯(lián)網(wǎng)檢查隨機(jī)性強(qiáng)、真實(shí)性高、威懾力大的特點(diǎn),能及時(shí)、全面地發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理的薄弱環(huán)節(jié),起到強(qiáng)化內(nèi)控的作用。目前我行陳埭支行、羅山分理處已成功實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)。

3、打造特色晨訓(xùn)制度。我行組織晨訓(xùn)制度競(jìng)賽,檢驗(yàn)近兩年來(lái)推行晨訓(xùn)制度取得的成效,發(fā)揚(yáng)和深耕特色晨訓(xùn)制度,統(tǒng)一規(guī)范晨訓(xùn)的風(fēng)險(xiǎn)提示、知識(shí)普及、經(jīng)驗(yàn)分享等10項(xiàng)必備內(nèi)容,制訂晨訓(xùn)制度量化考核辦法,規(guī)定每天晨訓(xùn)不得少于20分鐘,打造員工學(xué)習(xí)鍛煉的平臺(tái),推進(jìn)案件專項(xiàng)治理活動(dòng)開(kāi)展。

九層樓臺(tái)起于累土,合抱之樹(shù)生于毫末。我行正是從細(xì)節(jié)入手,不斷探索案件防控新路子,力求通過(guò)抓管理、講創(chuàng)新、夯基礎(chǔ),建立經(jīng)營(yíng)與管理的良性互動(dòng)

機(jī)制,使案件專項(xiàng)治理呈現(xiàn)出新氣象、新作為、新成效,為晉江農(nóng)行實(shí)現(xiàn)飛速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

姓名:許健

單位:晉江農(nóng)行綜合部

地址:福建省晉江市農(nóng)行綜合部電話:0595-85682269郵編:362200

二○○八年是農(nóng)行股改上市最關(guān)鍵的一年,面臨體制轉(zhuǎn)軌,更加凸顯內(nèi)部控制的重要性。源于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活各方面的矛盾沖突,反映到金融行業(yè)內(nèi)部。農(nóng)行內(nèi)部控制建設(shè)面對(duì)一系列較為典型和突出的問(wèn)題,其中既有內(nèi)控制度不健全、又有轉(zhuǎn)軌體制縫隙和利益誘惑,同時(shí)還面對(duì)各種新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)和外來(lái)的沖擊,金融生態(tài)環(huán)境不佳。面對(duì)不完善的環(huán)境約束和缺乏制約-

的多樣化選擇空間,是案件的多發(fā)時(shí)期,風(fēng)險(xiǎn)和案件防范的任務(wù)和壓力極為突出,對(duì)農(nóng)行內(nèi)部控制提出了更高的要求。為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)及上級(jí)行精神,做好案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議及有關(guān)文件精神,努力建設(shè)案件防范的長(zhǎng)效機(jī)制,堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生,保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。我行多次召開(kāi)案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議,進(jìn)行安排、部署和檢查,其后,按照監(jiān)管部門(mén)關(guān)于加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理的工作安排和步署,整體分步實(shí)施,逐步推進(jìn),F(xiàn)將我行二○○八年案件專項(xiàng)治理工作匯報(bào)如下:

即將過(guò)去的一年,我行要求全體員工深刻領(lǐng)會(huì)各級(jí)管理部門(mén)的部署和要求,增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感,把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化股份制改革有機(jī)結(jié)合起來(lái),把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)結(jié)合起來(lái),把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來(lái),堅(jiān)持從嚴(yán)治行,切實(shí)加強(qiáng)管理,有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生,全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平。按照案件治理和風(fēng)險(xiǎn)防范的基本原則、工作目標(biāo)和工作要求。我行結(jié)合內(nèi)控制度建設(shè),在領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一安排下,采取集中與專項(xiàng)的形式積極組織開(kāi)展自查自糾。主要內(nèi)容是:業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況,包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié),各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則;各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹,差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)糾正;崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行;庫(kù)存現(xiàn)金、出入管理、庫(kù)房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對(duì)容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查,內(nèi)容包括:銀行與客戶、行行往來(lái)以及農(nóng)行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)臺(tái)賬之間是否按要求及時(shí)對(duì)賬;對(duì)未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制;是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度,記帳、出納本文來(lái)自文秘114,轉(zhuǎn)載請(qǐng)保留此標(biāo)記。、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督,嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為;是否對(duì)可能發(fā)生的賬外經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)控;業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查,是否對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查,是否對(duì)業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作,大額貸款發(fā)放是否符合審批程序,是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款,抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力;擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力,信貸檔案是否符合規(guī)范。

通過(guò)學(xué)習(xí)上級(jí)監(jiān)管部門(mén)文件精神和通知要求,結(jié)合本單位的實(shí)際工作和崗位職責(zé),我們對(duì)過(guò)去的工作進(jìn)行一次全面的自查,通過(guò)對(duì)照規(guī)章制度崗位職責(zé)和安全保衛(wèi)及各項(xiàng)內(nèi)控制度,還存在以下不足和有待改進(jìn)的地方:一是學(xué)習(xí)不夠深入。如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件,對(duì)許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級(jí)交給的任務(wù)指標(biāo),對(duì)政治學(xué)習(xí)不夠深入。二是業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進(jìn)一步提高,體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對(duì)柜臺(tái)服務(wù)認(rèn)識(shí)還不夠到位,與客戶溝通的耐心和技巧還有待進(jìn)一步提高。三是、內(nèi)

控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié),有些制度落實(shí)不夠全面。根據(jù)以上查找出來(lái)中存在的缺點(diǎn)和不足。在二○○九年的工作中,我行將嚴(yán)格執(zhí)行總省行的各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)自控體系建設(shè),首先從思想上防范。案件防范以人為本,領(lǐng)導(dǎo)班子樹(shù)立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識(shí),堅(jiān)持以思想教育為主,從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手,結(jié)合實(shí)際有目的、有針對(duì)性地提高認(rèn)識(shí),牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長(zhǎng)堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育,不斷提高員工思想政治素質(zhì),以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工,樹(shù)立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀,培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng),過(guò)好權(quán)力關(guān)、金錢(qián)關(guān)、人情關(guān),做到正確使用權(quán)力,不濫用職權(quán),金錢(qián)面前不動(dòng)心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育,經(jīng)常開(kāi)展法紀(jì)教育學(xué)習(xí),使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度,提高法規(guī)意識(shí),增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力,時(shí)刻保持清醒的頭腦,使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè),必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系,加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè),確保內(nèi)控制度的執(zhí)行,樹(shù)立起強(qiáng)烈的案件防范意識(shí)。其次從制度上防范,加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為

的保證,是相互控制的基礎(chǔ),員工之間、崗位之間、上下級(jí)之間要相互控制監(jiān)督,建立一種制度防范的長(zhǎng)效機(jī)制。一是建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制,各部經(jīng)理為案件防范主要責(zé)任人,從而做到一級(jí)抓一級(jí),一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。二是建立崗位責(zé)任制,要求在各崗位、上下級(jí)之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任,按照“誰(shuí)主辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)主管、誰(shuí)連帶,誰(shuí)直接違規(guī),誰(shuí)就是直接責(zé)任人”的原則,逐級(jí)-

追究責(zé)任,信貸方面,嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度。再次加強(qiáng)稽核檢查和監(jiān)控體系建設(shè)。一是強(qiáng)化稽核隊(duì)伍對(duì)各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在進(jìn)行常規(guī)稽核的同時(shí),還要開(kāi)展多種形式的專項(xiàng)稽核、重點(diǎn)稽核,密切關(guān)注資金流向,預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。二是加強(qiáng)對(duì)個(gè)別人員的重點(diǎn)監(jiān)控,利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況,對(duì)思想不純,有不正常苗頭的人要重點(diǎn)管理,特別是對(duì)其八小時(shí)以外的行為進(jìn)行明查暗訪,做到問(wèn)題發(fā)現(xiàn)早、案件預(yù)防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查,做到不留死角。對(duì)內(nèi)控制度要加大檢查力度,采取定期不定期抽查,臨時(shí)突擊檢查等多種方式,督促員工堅(jiān)持制度,合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認(rèn)識(shí),高度重視,而且在實(shí)際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。我們及時(shí)將上級(jí)的文件精神和要求及時(shí)傳達(dá)到每位員工,在每周一次的學(xué)習(xí)會(huì)上分級(jí)組織學(xué)習(xí),要求員工切實(shí)做到思想上防范,警鐘長(zhǎng)鳴,利劍高懸。加強(qiáng)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的學(xué)習(xí)和理解,提高對(duì)案件治理工作的思想認(rèn)識(shí)和自我約束,把風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽之中。二○○九年的工作重點(diǎn)要做好“五個(gè)抓”。一抓分類整治。將按案件專項(xiàng)治理工作進(jìn)展程度分成三類,實(shí)施“分類整治”。繼續(xù)“治標(biāo)”、“治亂”,在繼續(xù)抓好“治標(biāo)本文來(lái)自文秘114,轉(zhuǎn)載請(qǐng)保留此標(biāo)記!钡耐瑫r(shí),大力強(qiáng)化“治本”措施,由“治標(biāo)”全面向“治本”轉(zhuǎn)化。二抓高發(fā)部位。針對(duì)“一把手”作案多、員工因黃、賭、毒、炒股、購(gòu)買(mǎi)彩票、經(jīng)商辦企業(yè)等引發(fā)案件較多、貸款類案件多發(fā)和儲(chǔ)蓄、會(huì)計(jì)環(huán)節(jié)案件多發(fā)的情況,實(shí)行中層交流,推行會(huì)計(jì)監(jiān)督制,建立財(cái)務(wù)披露制度,大力排查“十四種人”,嚴(yán)肅違規(guī)處理。三抓跟蹤整改。督促案發(fā)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)整改并按季動(dòng)態(tài)考核,將整改工作與市場(chǎng)準(zhǔn)入、監(jiān)管評(píng)級(jí)、工資績(jī)效等掛鉤。四抓內(nèi)部控制。進(jìn)一步完善內(nèi)控制度,狠抓防范操作風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控的落實(shí),推行“格式化、作業(yè)式”監(jiān)督檢查及處罰辦法,切實(shí)提高制度執(zhí)行力和防范操作風(fēng)險(xiǎn)的科技水平。五抓案件問(wèn)責(zé)。凡是發(fā)生案件的,要強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任追究,尤其是對(duì)于失職瀆職、不作為和亂作為更要嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。要繼續(xù)深入地開(kāi)展專項(xiàng)治理,要咬定“三年大見(jiàn)成效”

的目標(biāo),通過(guò)繼續(xù)挖陳案、摸底數(shù),實(shí)施標(biāo)本兼治,加大責(zé)任追究力度,強(qiáng)化制度建設(shè)和提高制度執(zhí)行力,到201*年底,全面建立起“查、防、堵、懲、教”有機(jī)結(jié)合的長(zhǎng)效機(jī)制,形成制度健全、執(zhí)行有力、內(nèi)控嚴(yán)密的案件查防體系,實(shí)現(xiàn)案件總數(shù)和涉案金額、單位資產(chǎn)案件數(shù)量、單位網(wǎng)點(diǎn)案件率為零。在農(nóng)行股份制改造、上市的關(guān)鍵時(shí)期,今年作為承上啟下、承先啟后的關(guān)鍵一年,案件專項(xiàng)治理工作的任務(wù)是,從去年的“治標(biāo)”、“治亂”為主向全面的“標(biāo)本兼治”過(guò)渡,在嚴(yán)控新案和大要案的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步挖掘陳案,通過(guò)實(shí)施分類治理,強(qiáng)化制度建設(shè),開(kāi)展制度執(zhí)行力的檢查,加強(qiáng)員工教育和培訓(xùn),實(shí)現(xiàn)案件自查發(fā)現(xiàn)率進(jìn)一步提高,使案件高發(fā)態(tài)勢(shì)得到遏制,形成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。

xx信用社案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)

錄入者:藝名|時(shí)間:201*-07-2815:38:33|作者:|瀏覽:521次xx信用社案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)

為了深入貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局辦關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險(xiǎn)、做好案件專項(xiàng)治理工作會(huì)議及有關(guān)文件精神,努力建設(shè)案件防范的長(zhǎng)效機(jī)制,堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生,保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。5月12日我社召開(kāi)案件專項(xiàng)治理工作分社負(fù)責(zé)人以上會(huì)議,會(huì)議正式拉開(kāi)了在開(kāi)展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專項(xiàng)治理工作的序幕。其后,按照聯(lián)社關(guān)于加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理的工作安排、步署,分步實(shí)施,逐步推進(jìn)。一、明確指導(dǎo)思想

本次專項(xiàng)治理工作,我社要求全體職工深刻領(lǐng)會(huì)各級(jí)銀監(jiān)部門(mén)部署的要求,增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感,把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機(jī)結(jié)合起來(lái),把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)結(jié)合起來(lái),把防范操作風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來(lái),堅(jiān)持從嚴(yán)治社,切實(shí)加強(qiáng)管理,有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生,全面提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理水平,為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。二、目標(biāo)和內(nèi)容

專項(xiàng)治理工作的目標(biāo)是:標(biāo)本兼治,加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè),堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為,防止各類案件的發(fā)生。具體內(nèi)容如下:

自查的主要內(nèi)容是:業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況,包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié),各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則;各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹,差錯(cuò)和事故是否能夠得到及時(shí)糾正;崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行;庫(kù)存現(xiàn)金、出入管理、庫(kù)房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時(shí)對(duì)容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查,內(nèi)容包括:信用社與客戶、行社往來(lái)以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺(tái)賬與會(huì)計(jì)臺(tái)賬之間是否按要求及時(shí)對(duì)賬;對(duì)未達(dá)賬和差錯(cuò)處理是否有流程控制;是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度,記帳、出納、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督,嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時(shí)內(nèi)外的行為;是否對(duì)可能發(fā)生的賬外經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)控;業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查,是否對(duì)疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查,是否對(duì)業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作,大額貸款發(fā)放是否符合審批程序,是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款,抵押擔(dān)保貸款的抵押

是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力;擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力,信貸檔案是否符合規(guī)范。二、存在問(wèn)題

這次通過(guò)學(xué)習(xí)《澄海農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社案件專項(xiàng)治理工作方案》的會(huì)議精神和通知要求,結(jié)合本單位的實(shí)際工作和崗位職責(zé),對(duì)本社過(guò)去的工作進(jìn)行一次全面的自查,通過(guò)對(duì)照信用社的崗位職責(zé)和安全保衛(wèi)及各項(xiàng)內(nèi)控制度,還存在以下不足和有待改進(jìn)的地方:

1、思想覺(jué)悟不夠高。一是本社連年來(lái)安全無(wú)事故,產(chǎn)生了麻痹大意的思想,對(duì)平常工作細(xì)節(jié)不夠重視,有時(shí)對(duì)工作和上級(jí)交給的任務(wù)存在簡(jiǎn)單了事的想法。二是學(xué)習(xí)不夠深入,如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件,對(duì)許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級(jí)交給的任務(wù)指標(biāo),對(duì)政治學(xué)習(xí)不夠深入。

2、業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進(jìn)一步提高,體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對(duì)柜臺(tái)服務(wù)認(rèn)識(shí)還不夠到位,與客戶溝通的耐心和技巧還有待進(jìn)一步提高。

3、內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié),有些制度落實(shí)不夠全面。

4、由于經(jīng)警持槍證尚未到位,日常解款時(shí)無(wú)法持槍解款,存在安全隱患等。三、采取的措施

根據(jù)以上查找出來(lái)中存在的缺點(diǎn)和不足。在今后的工作中,本社將嚴(yán)格執(zhí)行信用社的各項(xiàng)規(guī)章制度,吸取教訓(xùn),有針對(duì)性地改進(jìn)存在的缺點(diǎn)和不足,做到有則改之,無(wú)則加勉,不斷完善,踏踏實(shí)實(shí)工作,熱忱服務(wù),努力做好本社的各項(xiàng)工作。

1、為了加強(qiáng)自控體系建設(shè),我社著重從思想上防范。案件防范以人為本,領(lǐng)導(dǎo)班子樹(shù)立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識(shí),堅(jiān)持以思想教育為主,從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手,結(jié)合實(shí)際有目的、有針對(duì)性地提高認(rèn)識(shí),牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長(zhǎng)堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育,不斷提高員工思想政治素質(zhì),以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工,樹(shù)立正確世界觀、人生觀、價(jià)值觀,培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng),過(guò)好權(quán)力關(guān)、金錢(qián)關(guān)、人情關(guān),做到正確使用權(quán)力,不濫用職權(quán),金錢(qián)面前不動(dòng)心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育,經(jīng)常開(kāi)展法紀(jì)教育學(xué)習(xí),使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度,提高法規(guī)意識(shí),增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力,時(shí)刻保持清醒的頭腦,使每個(gè)員工都知道在處理業(yè)務(wù)時(shí)的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè),必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系,加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè),確保內(nèi)控制度的執(zhí)行,樹(shù)立起強(qiáng)烈的案件防范意識(shí)。

2、我社從制度上防范,加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為的保證,是相互控制的基礎(chǔ),員工之間、崗位之間、上下級(jí)之間要相互控制監(jiān)督,建立一種制度防范的長(zhǎng)效機(jī)制。一是建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制,大社主任為案件防范主要責(zé)任人,各分社負(fù)責(zé)人為本分社案件防范具體責(zé)任人,從而做到一級(jí)抓一級(jí),一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。二是建立崗位責(zé)任制,要求在各崗位、上下級(jí)之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任,按照“誰(shuí)主辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)主管、誰(shuí)連帶,誰(shuí)直接違規(guī),誰(shuí)就是直接責(zé)任人”的原則,逐級(jí)追究責(zé)任,信貸方面,嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度。

3、我社從強(qiáng)稽核檢查,加強(qiáng)監(jiān)控體系建設(shè)。一是積極配合聯(lián)社稽核隊(duì)伍對(duì)各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在進(jìn)行常規(guī)稽核的同時(shí),還要開(kāi)展多種形式的專項(xiàng)稽核、重點(diǎn)稽核,密切關(guān)注資金流向,預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。二是加強(qiáng)對(duì)個(gè)別人員的重點(diǎn)監(jiān)控,利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況,對(duì)思想不純,有不正常苗頭的人要重點(diǎn)管理,特別是對(duì)其八小時(shí)以外的行為進(jìn)行明查暗訪,做到問(wèn)題發(fā)現(xiàn)早、案件預(yù)防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查,做到不留死角。對(duì)分社建立的內(nèi)控制度要加大檢查力度,采取定期不定期抽查,臨時(shí)突擊檢查等多種方式,督促員工堅(jiān)持制度,合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認(rèn)識(shí),高度重視,而且在實(shí)際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。

友情提示:本文中關(guān)于《案件專項(xiàng)治理排查“九種人”工作總結(jié)》給出的范例僅供您參考拓展思維使用,案件專項(xiàng)治理排查“九種人”工作總結(jié):該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)整理 免責(zé)聲明:本文僅限學(xué)習(xí)分享,如產(chǎn)生版權(quán)問(wèn)題,請(qǐng)聯(lián)系我們及時(shí)刪除。


案件專項(xiàng)治理排查“九種人”工作總結(jié)》由互聯(lián)網(wǎng)用戶整理提供,轉(zhuǎn)載分享請(qǐng)保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址:http://www.seogis.com/gongwen/657398.html