模擬卷申銀萬國201*年上半年投資者教育工作匯報

Usingtheresearchmethodofliterature,meansofobservation,behavioralapproach,conceptualanalysisandthepatternofinformation-seekingoflocalandoverseaswereanalyzedandcompared,

Basicpatternstrategiesoftechnologyinformation-seeking

申銀萬國201*年上半年投資者教育工作匯報

201*年，申銀萬國在總結(jié)去年開展投資者教育工作的基礎(chǔ)上，將繼續(xù)把投資者教育作為一項持久性工作常抓不懈，針對新情況、新問題，不斷調(diào)整工作思路和方式，形成投資者教育的長效機制。我公司將繼續(xù)充分調(diào)動各種資源，全方位、多層次地做好投資者教育工作，力求投資者教育工作內(nèi)容豐富，形式多樣，教育受眾面廣，影響力大。

上半年，我公司投資者教育開展情況匯報如下：一、制定《201*年投資者教育工作計劃》主要包括以下內(nèi)容：

（一）不斷推進和完善投資者教育常規(guī)工作

著重繼續(xù)做好投資者園地建設(shè)工作；建立投資者交流渠道，加強與投資者溝通；開展形式多樣的投資者教育活動。

（二）結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展將投資者教育全面嵌入各項業(yè)務(wù)的開發(fā)與運作流程中，持續(xù)做好投資者教育工作。

計劃開展股指期貨投資者教育工作和加強理財產(chǎn)品、創(chuàng)業(yè)板、QDII業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)的投資者教育工作。

（三）借助外力，多渠道推進投資者教育工作

繼續(xù)加強與新聞媒體的合作，擴大投資者教育的輻射面和影響力。繼續(xù)開展“上海證券報-申銀萬國投資者教育全國行”活動；開展“3.15”投資者維權(quán)活動。

（四）走進高校，普及證券知識

擬將上海證券報-申銀萬國投資者教育全國行活動深入上海高校，年內(nèi)計劃在財經(jīng)類學(xué)校中進行一次投資者教育宣傳活動。

（五）加強員工職業(yè)操守教育和投資者教育考核工作

繼續(xù)結(jié)合業(yè)務(wù)和各類案例，對員工進行業(yè)務(wù)流程、行為準則和操守方面教育。定期進行投資者教育工作的檢查和評比工作。

（六）落實投資者教育費用

公司繼續(xù)保障投資者教育工作的經(jīng)費，一季度已集中使用投資者教育專項經(jīng)費30萬元，用于宣傳資料印刷和組織投資者教育會議等活動，此外營業(yè)部還有用于資料購買和各種投資者教育活動的費用。

二、繼續(xù)開展常規(guī)性投資者教育工作（一）、做好投資者園地建設(shè)工作

1、第一季度，公司對投資者教育園地建設(shè)工作做了新的部署和要求，緊密結(jié)合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，指導(dǎo)和督促營業(yè)部進一步完善營業(yè)部投資者園地建設(shè)工作，繼續(xù)做好證券知識普及和風(fēng)險提示工作，及時更新和補充園地宣傳內(nèi)容，要求張貼內(nèi)容齊全，外觀醒目、整齊美觀，不得有破損和污垢現(xiàn)象。經(jīng)紀總部和地區(qū)總部對營業(yè)部投資者園地建設(shè)工作進行了抽查。

2、春節(jié)后布置落實各營業(yè)部建立了“期貨投資者教育園地”。

3、加強證券交易網(wǎng)站“神網(wǎng)”投資者教育欄目的建設(shè)工作，進一步充實、調(diào)整和豐富了宣傳內(nèi)容。

（二）、建立投資者交流渠道，加強與投資者溝通

1、營業(yè)網(wǎng)點咨詢專柜充實從業(yè)經(jīng)驗豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作。營業(yè)部將咨詢?nèi)藛T的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量作為員工業(yè)績考核的重要指標。

2、建立和維護有效渠道，如客戶服務(wù)中心、投資者信箱等聽取客戶對服務(wù)工作的意見和建議，對客戶合理的意見和建議積極采納落實，不斷提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。

3、繼續(xù)做好公司證券交易網(wǎng)站“神網(wǎng)”投資者教育園地互動欄目“投資者教育問答”的維護工作，對投資者的交易咨詢及時、準確地予以答疑解惑。

4、繼續(xù)重視和妥善處理好客戶投訴工作，按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶投訴二級管理體系的責(zé)任要求，公司客戶服務(wù)中心、經(jīng)紀總部、營業(yè)部全面建立和保障暢通、高效的投訴處理體系。

（三）、開展形式多樣的投資者教育活動

繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險、告知投資者權(quán)利及保護途徑，進而提高投資者素質(zhì)。

1、繼續(xù)組織營業(yè)部做好投資者宣傳教育工作，利用收市后、節(jié)假日開展形式多樣，內(nèi)容豐富的投資者教育工作。如繼續(xù)開辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得，通過衛(wèi)星電視播放投資者教育宣傳節(jié)目。

2、進一步強調(diào)做好新入市投資者證券知識普及和風(fēng)險提示工作。重申開戶時工作人員要當面提示證券投資各項風(fēng)險，在客戶理解認知后請客戶在風(fēng)險揭示書上簽名。以講座培訓(xùn)、發(fā)放資料、問卷調(diào)查等形式，對新入市投資者開展教育活動，內(nèi)容包括證券基礎(chǔ)知識、交易流程、證券投資常識、各類證券產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征。通過各種途徑了解客戶投資偏好和風(fēng)險控制能力，有的放矢地做好客戶服務(wù)工作。年初，公司統(tǒng)一要求各營業(yè)部在開戶柜臺擺放一臺電腦，滾動播放中國證券業(yè)協(xié)會制作《基股三人行》光盤供新開戶投資者觀看。

3、做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識普及和風(fēng)險提示工作。當前，重點做好權(quán)證產(chǎn)品和指數(shù)期貨的業(yè)務(wù)宣傳和風(fēng)險教育工作。對即將到期的權(quán)證產(chǎn)品如南航認沽權(quán)證等采用投資者園地、公告欄、走馬燈等多種方式及時向客戶進行風(fēng)險提示。

4、繼續(xù)開展“打擊非上市股權(quán)買賣”宣傳活動。要求各營業(yè)部檢查相關(guān)宣傳海報張貼情況，各營業(yè)網(wǎng)點采用醒目位置工整張貼海報、告示，人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)及基金代銷機構(gòu)進行證券交易。

5、在營業(yè)部自助委托設(shè)備上，粘貼“妥善保管賬戶卡和交易密碼”字樣的警示語。

三、組織開展期貨投資者教育工作（一）建立“期貨投資者教育園地”

春節(jié)開市后及時落實了各營業(yè)部“期貨投資者教育園地”建立工作，園地內(nèi)容包括申萬期貨公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險揭示等。

“期貨投資者教育園地”內(nèi)容同時在“神網(wǎng)”投資者教育園地上張掛。（二）制作期貨投資者教育光盤

根據(jù)申萬期貨公司培訓(xùn)內(nèi)容，刻制光盤一套，發(fā)放各營業(yè)部，營業(yè)部在營業(yè)場所交易時間滾動播放。

（三）編制期貨投資者教育宣傳材料，內(nèi)容為申萬期貨公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險揭示等。

（四）組織期貨投資者教育活動

自今年3月份以來，公司會同申銀萬國期貨有限公司先后對上海、福州、廈門等地區(qū)證券營業(yè)部潛在期貨客戶，通過現(xiàn)場座談和報告會等形式就期貨業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識、投資技巧、風(fēng)險管理和控制等作了較為系統(tǒng)的普及教育，對提高投資者期貨業(yè)務(wù)的認識水平起到了較好的促進作用。

四、與上海證券報、中國投資者保護基金公司、上海證券交易所等單位共同舉辦“第九屆中國證券市場3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”活動

3月15日，公司在上海蘭心大戲院舉辦了“第九屆中國證券市場3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”報告會，公司主要領(lǐng)導(dǎo)出席了報告會。通過公司衛(wèi)星電視系統(tǒng)播放上海證券報提供的投資者教育與維權(quán)專題節(jié)目。公司“神網(wǎng)”與中國證券網(wǎng)建立活動的鏈接，依托網(wǎng)絡(luò)進行多項主題內(nèi)容互動，每場活動公司都派出2位以上嘉賓參與互動和交流活動。

各營業(yè)部活動場所，開展了以下工作：

（一）在營業(yè)場所張貼“第九屆中國證券市場3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”活動預(yù)告，以各種方式積極宣傳、動員、組織客戶參加本次活動。

（二）張掛橫幅或走馬燈：“第九屆中國證券市場3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”。

（三）設(shè)置投資者教育與維權(quán)活動咨詢專柜，安排經(jīng)驗豐富的員工解答投資者提出的投資者教育與維權(quán)問題，重點做好第三方存管、賬戶清理、反洗錢法、規(guī)范客戶交易行為、權(quán)證風(fēng)險的宣傳和咨詢工作。

（四）利用收市后和雙休日，組織投資者教育與維權(quán)活動。

宣傳月活動期間，共有52家營業(yè)部舉辦了現(xiàn)場投資者教育報告會或廣場、社區(qū)投資者活動，進一步擴大了投資者教育的宣傳面。

五、中國證監(jiān)會及上海監(jiān)管局有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)來公司開展投資者教育工作現(xiàn)場檢查

3月17日，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)工作協(xié)調(diào)部、投資者教育辦公室宋白副主任在中國證券監(jiān)督管理委員會、上海監(jiān)管局嚴旭副局長一行的陪同下，來我公司新昌路營業(yè)部檢查、了解公司開展投資者教育工作情況。公司副總裁杜平代表公司向證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)報告了我公司自201*年以來開展投資者教育情況，新昌路營業(yè)部匯報了營業(yè)部近年來投資者教育落實情況。中國證監(jiān)會及上海監(jiān)管局有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)對我公司投資者教育工作和現(xiàn)場檢查情況表示滿意。

六、中國證券業(yè)協(xié)會來公司開展投資者教育評價試評工作

4月1日至2日，中國證券業(yè)協(xié)會副會長兼秘書長陳自強、副秘書長周阿滿等協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)來公司進行投資者教育專業(yè)評價試評工作。參加試評工作的還有中國證券登記結(jié)算有限公司、中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所及部分證券公司的領(lǐng)導(dǎo)和專家。

協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)聽取了公司投資者教育工作匯報，實地考察了公司新擴建的客戶服務(wù)中心，抽查4家營業(yè)部和并向投資者發(fā)放調(diào)查問卷，了解投資者對公司開展投資者教育工作的滿意度和實際效果。試評工作小組對公司投資者教育工作給予了充分的肯定。

七、參加全國證券業(yè)協(xié)會工作座談會

201*年4月17日，公司作為唯一券商代表參加了中國證券業(yè)協(xié)會組織舉辦的全國證券業(yè)協(xié)會工作座談會。并在會上作了題為《認識統(tǒng)一保障有力聚焦明確力求實效》的投資者教育工作經(jīng)驗介紹。

八、繼續(xù)與上海證券報合作舉辦“201*年上海證券報-申銀萬國投資者教育全國行”活動

201*年，公司與《上海證券報》共同組織策劃，聯(lián)合開展了“上海證券報-申銀萬國投資者教育全國行”活動�；顒託v時兩個多月，行程上萬公里，覆蓋11個中心城市，直接吸引萬余名投資者參加現(xiàn)場活動，間接輻射面更廣，上海證券報和當?shù)刂饕�新聞媒體對活動進行了廣泛的報道，其中部分活動報道還被中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站轉(zhuǎn)摘，中國證券網(wǎng)股民學(xué)校頻道視頻對活動播放。活動得到了中國證券業(yè)協(xié)會、各地證監(jiān)局、證券（期貨）業(yè)協(xié)會的大力支持和高度評價。

201*年，公司繼續(xù)與上海證券報聯(lián)合舉辦投資者教育全國行活動。活動方案已報公司批準，活動將從6月至11月舉行，走訪天津、南昌、武漢、長沙、福州、蘇州、寧波、廈門、珠海、青島、哈爾濱、重慶、蘭州及上海等城市。

九、組織營業(yè)部參加“上海證券報股民學(xué)校授課點投資者教育經(jīng)驗交流匯編“工作

組織上海莘莊營業(yè)部、上海新昌路營業(yè)部、江蘇靖江驥江路營業(yè)部、廣州江南大道營業(yè)部和西安長安北路營業(yè)部等5家開展投資者教育工作有特色的營業(yè)部參加上海證券報股民學(xué)校授課點投資者教育經(jīng)驗交流，同時，在公司司報上刊登營業(yè)部經(jīng)驗。

十、參加上海證券同業(yè)公會組織的中小學(xué)《理財》教材編寫工作負責(zé)初中《理財》教材“基金”內(nèi)容的編寫工作，已于3月底完稿。

十一、編印和訂購?fù)顿Y者教育宣傳材料

編印《期貨投資者教育手冊》30000冊；外購上海證券同業(yè)公會編印的《上海轄區(qū)投資者教育系列叢書》16000套共60000多冊，均已發(fā)送各營業(yè)部在開展投資者教育活動中使用。

以上是我公司上半年投資者教育工作情況報告，請貴所予以指導(dǎo)。

申銀萬國證券股份有限公司

二○○八年六月三日

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申銀萬國201*年上半年投資者教育工作匯報

201*年，申銀萬國在總結(jié)去年開展投資者教育工作的基礎(chǔ)上，將繼續(xù)把投資者教育作為一項持久性工作常抓不懈，針對新情況、新問題，不斷調(diào)整工作思路和方式，形成投資者教育的長效機制。我公司將繼續(xù)充分調(diào)動各種資源，全方位、多層次地做好投資者教育工作，力求投資者教育工作內(nèi)容豐富，形式多樣，教育受眾面廣，影響力大。

上半年，我公司投資者教育開展情況匯報如下：一、制定《201*年投資者教育工作計劃》主要包括以下內(nèi)容：

（一）不斷推進和完善投資者教育常規(guī)工作

著重繼續(xù)做好投資者園地建設(shè)工作；建立投資者交流渠道，加強與投資者溝通；開展形式多樣的投資者教育活動。

（二）結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展將投資者教育全面嵌入各項業(yè)務(wù)的開發(fā)與運作流程中，持續(xù)做好投資者教育工作。

計劃開展股指期貨投資者教育工作和加強理財產(chǎn)品、創(chuàng)業(yè)板、QDII業(yè)務(wù)等新業(yè)務(wù)的投資者教育工作。

（三）借助外力，多渠道推進投資者教育工作

繼續(xù)加強與新聞媒體的合作，擴大投資者教育的輻射面和影響力。繼續(xù)開展“上海證券報-申銀萬國投資者教育全國行”活動；開展“3.15”投資者維權(quán)活動。

（四）走進高校，普及證券知識

擬將上海證券報-申銀萬國投資者教育全國行活動深入上海高校，年內(nèi)計劃在財經(jīng)類學(xué)校中進行一次投資者教育宣傳活動。

（五）加強員工職業(yè)操守教育和投資者教育考核工作

繼續(xù)結(jié)合業(yè)務(wù)和各類案例，對員工進行業(yè)務(wù)流程、行為準則和操守方面教育。定期進行投資者教育工作的檢查和評比工作。

（六）落實投資者教育費用

公司繼續(xù)保障投資者教育工作的經(jīng)費，一季度已集中使用投資者教育專項經(jīng)費30萬元，用于宣傳資料印刷和組織投資者教育會議等活動，此外營業(yè)部還有用于資料購買和各種投資者教育活動的費用。

二、繼續(xù)開展常規(guī)性投資者教育工作（一）、做好投資者園地建設(shè)工作

1、第一季度，公司對投資者教育園地建設(shè)工作做了新的部署和要求，緊密結(jié)合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，指導(dǎo)和督促營業(yè)部進一步完善營業(yè)部投資者園地建設(shè)工作，繼續(xù)做好證券知識普及和風(fēng)險提示工作，及時更新和補充園地宣傳內(nèi)容，要求張貼內(nèi)容齊全，外觀醒目、整齊美觀，不得有破損和污垢現(xiàn)象。經(jīng)紀總部和地區(qū)總部對營業(yè)部投資者園地建設(shè)工作進行了抽查。

2、春節(jié)后布置落實各營業(yè)部建立了“期貨投資者教育園地”。

3、加強證券交易網(wǎng)站“神網(wǎng)”投資者教育欄目的建設(shè)工作，進一步充實、調(diào)整和豐富了宣傳內(nèi)容。

（二）、建立投資者交流渠道，加強與投資者溝通

1、營業(yè)網(wǎng)點咨詢專柜充實從業(yè)經(jīng)驗豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作。營業(yè)部將咨詢?nèi)藛T的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量作為員工業(yè)績考核的重要指標。

2、建立和維護有效渠道，如客戶服務(wù)中心、投資者信箱等聽取客戶對服務(wù)工作的意見和建議，對客戶合理的意見和建議積極采納落實，不斷提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。

3、繼續(xù)做好公司證券交易網(wǎng)站“神網(wǎng)”投資者教育園地互動欄目“投資者教育問答”的維護工作，對投資者的交易咨詢及時、準確地予以答疑解惑。

4、繼續(xù)重視和妥善處理好客戶投訴工作，按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶投訴二級管理體系的責(zé)任要求，公司客戶服務(wù)中心、經(jīng)紀總部、營業(yè)部全面建立和保障暢通、高效的投訴處理體系。

（三）、開展形式多樣的投資者教育活動

繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險、告知投資者權(quán)利及保護途徑，進而提高投資者素質(zhì)。

1、繼續(xù)組織營業(yè)部做好投資者宣傳教育工作，利用收市后、節(jié)假日開展形式多樣，內(nèi)容豐富的投資者教育工作。如繼續(xù)開辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得，通過衛(wèi)星電視播放投資者教育宣傳節(jié)目。

2、進一步強調(diào)做好新入市投資者證券知識普及和風(fēng)險提示工作。重申開戶時工作人員要當面提示證券投資各項風(fēng)險，在客戶理解認知后請客戶在風(fēng)險揭示書上簽名。以講座培訓(xùn)、發(fā)放資料、問卷調(diào)查等形式，對新入市投資者開展教育活動，內(nèi)容包括證券基礎(chǔ)知識、交易流程、證券投資常識、各類證券產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征。通過各種途徑了解客戶投資偏好和風(fēng)險控制能力，有的放矢地做好客戶服務(wù)工作。年初，公司統(tǒng)一要求各營業(yè)部在開戶柜臺擺放一臺電腦，滾動播放中國證券業(yè)協(xié)會制作《基股三人行》光盤供新開戶投資者觀看。

3、做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識普及和風(fēng)險提示工作。當前，重點做好權(quán)證產(chǎn)品和指數(shù)期貨的業(yè)務(wù)宣傳和風(fēng)險教育工作。對即將到期的權(quán)證產(chǎn)品如南航認沽權(quán)證等采用投資者園地、公告欄、走馬燈等多種方式及時向客戶進行風(fēng)險提示。

4、繼續(xù)開展“打擊非上市股權(quán)買賣”宣傳活動。要求各營業(yè)部檢查相關(guān)宣傳海報張貼情況，各營業(yè)網(wǎng)點采用醒目位置工整張貼海報、告示，人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)及基金代銷機構(gòu)進行證券交易。

5、在營業(yè)部自助委托設(shè)備上，粘貼“妥善保管賬戶卡和交易密碼”字樣的警示語。

三、組織開展期貨投資者教育工作（一）建立“期貨投資者教育園地”

春節(jié)開市后及時落實了各營業(yè)部“期貨投資者教育園地”建立工作，園地內(nèi)容包括申萬期貨公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險揭示等。

“期貨投資者教育園地”內(nèi)容同時在“神網(wǎng)”投資者教育園地上張掛。（二）制作期貨投資者教育光盤

根據(jù)申萬期貨公司培訓(xùn)內(nèi)容，刻制光盤一套，發(fā)放各營業(yè)部，營業(yè)部在營業(yè)場所交易時間滾動播放。

（三）編制期貨投資者教育宣傳材料，內(nèi)容為申萬期貨公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險揭示等。（四）組織期貨投資者教育活動

自今年3月份以來，公司會同申銀萬國期貨有限公司先后對上海、福州、廈門等地區(qū)證券營業(yè)部潛在期貨客戶，通過現(xiàn)場座談和報告會等形式就期貨業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識、投資技巧、風(fēng)險管理和控制等作了較為系統(tǒng)的普及教育，對提高投資者期貨業(yè)務(wù)的認識水平起到了較好的促進作用。

四、與上海證券報、中國投資者保護基金公司、上海證券交易所等單位共同舉辦“第九屆中國證券市場3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”活動

3月15日，公司在上海蘭心大戲院舉辦了“第九屆中國證券市場3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”報告會，公司主要領(lǐng)導(dǎo)出席了報告會。通過公司衛(wèi)星電視系統(tǒng)播放上海證券報提供的投資者教育與維權(quán)專題節(jié)目。公司“神網(wǎng)”與中國證券網(wǎng)建立活動的鏈接，依托網(wǎng)絡(luò)進行多項主題內(nèi)容互動，每場活動公司都派出2位以上嘉賓參與互動和交流活動。

各營業(yè)部活動場所，開展了以下工作：

（一）在營業(yè)場所張貼“第九屆中國證券市場3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”活動預(yù)告，以各種方式積極宣傳、動員、組織客戶參加本次活動。

（二）張掛橫幅或走馬燈：“第九屆中國證券市場3.15投資者教育與維權(quán)主題宣傳月”。

（三）設(shè)置投資者教育與維權(quán)活動咨詢專柜，安排經(jīng)驗豐富的員工解答投資者提出的投資者教育與維權(quán)問題，重點做好第三方存管、賬戶清理、反洗錢法、規(guī)范客戶交易行為、權(quán)證風(fēng)險的宣傳和咨詢工作。

（四）利用收市后和雙休日，組織投資者教育與維權(quán)活動。

宣傳月活動期間，共有52家營業(yè)部舉辦了現(xiàn)場投資者教育報告會或廣場、社區(qū)投資者活動，進一步擴大了投資者教育的宣傳面。

五、中國證監(jiān)會及上海監(jiān)管局有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)來公司開展投資者教育工作現(xiàn)場檢查

3月17日，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)工作協(xié)調(diào)部、投資者教育辦公室宋白副主任在中國證券監(jiān)督管理委員會、上海監(jiān)管局嚴旭副局長一行的陪同下，來我公司新昌路營業(yè)部檢查、了解公司開展投資者教育工作情況。公司副總裁杜平代表公司向證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)報告了我公司自201*年以來開展投資者教育情況，新昌路營業(yè)部匯報了營業(yè)部近年來投資者教育落實情況。中國證監(jiān)會及上海監(jiān)管局有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)對我公司投資者教育工作和現(xiàn)場檢查情況表示滿意。

六、中國證券業(yè)協(xié)會來公司開展投資者教育評價試評工作

4月1日至2日，中國證券業(yè)協(xié)會副會長兼秘書長陳自強、副秘書長周阿滿等協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)來公司進行投資者教育專業(yè)評價試評工作。參加試評工作的還有中國證券登記結(jié)算有限公司、中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所及部分證券公司的領(lǐng)導(dǎo)和專家。

協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)聽取了公司投資者教育工作匯報，實地考察了公司新擴建的客戶服務(wù)中心，抽查4家營業(yè)部和并向投資者發(fā)放調(diào)查問卷，了解投資者對公司開展投資者教育工作的滿意度和實際效果。試評工作小組對公司投資者教育工作給予了充分的肯定。

七、參加全國證券業(yè)協(xié)會工作座談會

201*年4月17日，公司作為唯一券商代表參加了中國證券業(yè)協(xié)會組織舉辦的全國證券業(yè)協(xié)會工作座談會。并在會上作了題為《認識統(tǒng)一保障有力聚焦明確力求實效》的投資者教育工作經(jīng)驗介紹。

八、繼續(xù)與上海證券報合作舉辦“201*年上海證券報-申銀萬國投資者教育全國行”活動

201*年，公司與《上海證券報》共同組織策劃，聯(lián)合開展了“上海證券報-申銀萬國投資者教育全國行”活動�；顒託v時兩個多月，行程上萬公里，覆蓋11個中心城市，直接吸引萬余名投資者參加現(xiàn)場活動，間接輻射面更廣，上海證券報和當?shù)刂饕�新聞媒體對活動進行了廣泛的報道，其中部分活動報道還被中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站轉(zhuǎn)摘，中國證券網(wǎng)股民學(xué)校頻道視頻對活動播放�；顒拥玫搅酥袊�證券業(yè)協(xié)會、各地證監(jiān)局、證券（期貨）業(yè)協(xié)會的大力支持和高度評價。

201*年，公司繼續(xù)與上海證券報聯(lián)合舉辦投資者教育全國行活動�；顒臃桨敢褕蠊�司批準，活動將從6月至11月舉行，走訪天津、南昌、武漢、長沙、福州、蘇州、寧波、廈門、珠海、青島、哈爾濱、重慶、蘭州及上海等城市。

九、組織營業(yè)部參加“上海證券報股民學(xué)校授課點投資者教育經(jīng)驗交流匯編“工作

組織上海莘莊營業(yè)部、上海新昌路營業(yè)部、江蘇靖江驥江路營業(yè)部、廣州江南大道營業(yè)部和西安長安北路營業(yè)部等5家開展投資者教育工作有特色的營業(yè)部參加上海證券報股民學(xué)校授課點投資者教育經(jīng)驗交流，同時，在公司司報上刊登營業(yè)部經(jīng)驗。

十、參加上海證券同業(yè)公會組織的中小學(xué)《理財》教材編寫工作負責(zé)初中《理財》教材“基金”內(nèi)容的編寫工作，已于3月底完稿。

十一、編印和訂購?fù)顿Y者教育宣傳材料

編印《期貨投資者教育手冊》30000冊；外購上海證券同業(yè)公會編印的《上海轄區(qū)投資者教育系列叢書》16000套共60000多冊，均已發(fā)送各營業(yè)部在開展投資者教育活動中使用。

以上是我公司上半年投資者教育工作情況報告，請貴所予以指導(dǎo)。

申銀萬國證券股份有限公司

二○○八年六月三日

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