期貨公司員工行為規(guī)范

公司員工行為規(guī)范

一、崗位規(guī)范（一）從上班到下班1、上班的時(shí)候

1.1遵守上班時(shí)間。因故遲到和請(qǐng)假的時(shí)候,必須事先通知,來(lái)不及的時(shí)候必須用電話聯(lián)絡(luò)。

1.2做好工作前的準(zhǔn)備。1.3鈴一打就開(kāi)始工作。2、工作中

2.1工作要做到有計(jì)劃、有步驟、迅速踏實(shí)地進(jìn)行。2.2遇有工作部署應(yīng)立即行動(dòng)。2.3工作中不扯閑話。

2.4工作中不要隨便離開(kāi)自己的崗位。

2.5離開(kāi)自己的座位時(shí)要整理桌子，椅子半位，以示主人未遠(yuǎn)離。

2.6長(zhǎng)時(shí)間離開(kāi)崗位時(shí),可能會(huì)有電話或客人,事先應(yīng)拜托給上司或同事。椅子全部推入，以示主人外出。

2.7打開(kāi)計(jì)算機(jī)傳閱文件，網(wǎng)上查看郵件。

2.8不打私人電話。不從事與本職工作無(wú)關(guān)的私人事務(wù)。

2.9在辦公室內(nèi)保持安靜，不要在走廊內(nèi)大聲喧嘩。3、辦公用品和文件的保管3.1辦公室內(nèi)實(shí)施定置管理。

3.2辦公用品和文件必須妥善保管,使用后馬上歸還到指定場(chǎng)所。

3.3辦公用品和文件不得帶回家,需要帶走時(shí)必須得到許可。3.4文件保管不能自己隨意處理,或者遺忘在桌上、書(shū)柜中。3.5重要的記錄、證據(jù)等文件必須保存到規(guī)定的期限。3.6處理完的文件,根據(jù)公司指定的文件號(hào)隨時(shí)歸檔。4、下班時(shí)

4.1下班時(shí)，文件、文具、用紙等要整理，要收拾桌子，椅子歸位。4.2考慮好第二天的任務(wù),并記錄在本子上。4.3關(guān)好門(mén)窗,檢查處理火和電等安全事宜。4.4需要加班時(shí),事先要得到通知。4.5下班時(shí),與同事打完招呼后再回家。（二）工作方法1、接受指示時(shí)

1.1接受上級(jí)指示時(shí),要深刻領(lǐng)會(huì)意圖。1.2虛心聽(tīng)別人說(shuō)話。1.3聽(tīng)取指導(dǎo)時(shí),作好記錄。1.4疑點(diǎn)必須提問(wèn)。

1.5重復(fù)被指示的內(nèi)容。

1.6指示重復(fù)的時(shí)候，首先從最高上司的指示開(kāi)始實(shí)行。2、實(shí)行時(shí)2.1充分理解工作的內(nèi)容。2.22.32.42.5

遵守上司指示的方法和順序，或視工作的目的而定。

實(shí)行決定的方案時(shí),需要?jiǎng)e的部門(mén)的人協(xié)助時(shí),要事先進(jìn)行聯(lián)絡(luò)。備齊必要的器具和材料。

工作經(jīng)過(guò)和結(jié)果必須向上司報(bào)告。

2.6工作到了期限不能完成時(shí),要馬上向上司報(bào)告,請(qǐng)求提示。2.7任務(wù)實(shí)施時(shí),遇到疑問(wèn)和上司商量。2.8檢查被指示的內(nèi)容和結(jié)果是不是一致。3、報(bào)告時(shí)

3.1工作完后,馬上報(bào)告。3.2先從結(jié)論開(kāi)始報(bào)告。3.3總結(jié)要點(diǎn)。

3.4寫(xiě)報(bào)告文書(shū)。

3.5根據(jù)事實(shí)發(fā)表自己的意見(jiàn)。4、工作受挫的時(shí)候4.1首先報(bào)告。

4.2虛心接受意見(jiàn)和批評(píng)。

4.3認(rèn)真總結(jié)，相同的失敗不能有第二次。4.4不能失去信心。4.5不要逃避責(zé)任。（三）創(chuàng)造工作愉快

1、打招呼

1.1早上上班時(shí)要很有精神地說(shuō)“早上好”。

1.2在公司內(nèi)外，和客人、上司、前輩打招呼，同樣他們也會(huì)和你打招呼。1.3開(kāi)朗而有精神地同別人打招呼，會(huì)讓整個(gè)公司氣氛很活躍、有生氣。

2、努力愉快地工作

2.1工作中自己思想要活躍。

2.2通過(guò)工作讓自己得到鍛煉成長(zhǎng)。2.3為他人愉快而工作。

2.4相互理解、信任，建立同事間和睦關(guān)系。

3、互相交談

3.1如果人們聚在一起，常會(huì)有引起個(gè)人煩惱、個(gè)人解決不了或者決定不了的事情，為了找到好的解決方法，大家應(yīng)經(jīng)常在一起互相討論交談。3.2“三人行必有我?guī)熝伞保�有�?wèn)題時(shí)一個(gè)人搞不明白，很多人在一起商談就明白了�；ハ嘤懻摃r(shí)，可以從不知到知。使自己明白不足，從而確定出好的意見(jiàn)和想法。

3.3從互相討論變?yōu)榛ハ鄮椭�。根�?jù)討論大家互相制約、互相理解，人與人將產(chǎn)生新的關(guān)系。在集體中，要有勇氣敢于發(fā)表意見(jiàn)。4、健康管理

4.1保證睡眠，消除疲勞。

4.2為了消除體力疲勞，緩解工作壓力，應(yīng)適量參加體育活動(dòng)。(四)因公外出

1.因公外出按規(guī)定逐級(jí)辦理請(qǐng)假手續(xù)，無(wú)特殊原因不可電話、口頭捎話請(qǐng)假。2.因公外出時(shí)需向同事或者上司交待工作事宜，保證工作銜接。3.因公在外期間應(yīng)保護(hù)與公司的聯(lián)系。4.外出歸來(lái)及時(shí)銷假，向上司匯報(bào)外出工作情況。5.外出歸來(lái)一周內(nèi)報(bào)銷旅差費(fèi)。

二、形象規(guī)范

(一)著裝、儀容和舉止

1、著裝統(tǒng)一、整潔、得體

1.1服裝正規(guī)、整潔、完好、協(xié)調(diào)、無(wú)污漬，扣子齊全,不漏扣、錯(cuò)扣。1.2在左胸前佩戴好統(tǒng)一編號(hào)的員工證。1.3上班時(shí)必須穿工作服。

1.4襯衣下擺束入褲腰和裙腰內(nèi),袖口扣好,內(nèi)衣不外露。

1.5著西裝時(shí),打好領(lǐng)帶,扣好領(lǐng)扣。上衣袋少裝東西,褲袋不裝東西,并做到不挽袖口和褲腳。

1.6鞋、襪保持干凈、衛(wèi)生,鞋面潔凈,在工作場(chǎng)所不打赤腳,不穿拖鞋，不穿短褲。2儀容自然、大方、端莊

2.1頭發(fā)梳理整齊,不染彩色頭發(fā),不戴夸張的飾物。

2.2男職工修飾得當(dāng),頭發(fā)長(zhǎng)不覆額、側(cè)不掩耳、后不觸領(lǐng),嘴上不留胡須。2.3女職工淡妝上崗,修飾文雅,且與年齡、身份相符。工作時(shí)間不能當(dāng)眾化妝。2.4顏面和手臂保持清潔,不留長(zhǎng)指甲,不染彩色指甲。

2.5保持口腔清潔,工作前忌食蔥、蒜等具有刺激性氣味的食品。3舉止文雅、禮貌、精神

3.1精神飽滿,注意力集中,無(wú)疲勞狀、憂郁狀和不滿狀。3.23.33.43.5

保持微笑,目光平和,不左顧右盼、心不在焉。

坐姿良好。上身自然挺直,兩肩平衡放松,后背與椅背保持一定間隙,不用手托腮。不翹二郎腿,不抖動(dòng)腿,椅子過(guò)低時(shí),女員工雙膝并攏側(cè)向一邊。

避免在他人面前打哈欠、伸懶腰、打噴嚏、摳鼻孔、挖耳朵等。實(shí)在難以控制時(shí),

應(yīng)側(cè)面回避。

3.6不能在他人面前雙手抱胸,盡量減少不必要的手勢(shì)動(dòng)作。

3.7站姿端正。抬頭、挺胸、收腹、雙手下垂置于大腿外側(cè)或雙手交疊自然下垂;雙腳并攏,腳跟相靠,腳尖微開(kāi)。

3.8走路步伐有力,步幅適當(dāng),節(jié)奏適宜。

三、語(yǔ)言規(guī)范

1、會(huì)話，親切、誠(chéng)懇、謙虛

1.1語(yǔ)音清晰、語(yǔ)氣誠(chéng)懇、語(yǔ)速適中、語(yǔ)調(diào)平和、語(yǔ)意明確言簡(jiǎn)。1.2提倡講普通話。

1.3與他人交談，要專心致志，面帶微笑，不能心不在焉，反應(yīng)冷漠。1.4不要隨意打斷別人的話。

1.5用謙虛態(tài)度傾聽(tīng)。

1.6適時(shí)的搭話，確認(rèn)和領(lǐng)會(huì)對(duì)方談話內(nèi)容、目的。

1.7盡量少用生僻的電力專業(yè)術(shù)語(yǔ)，以免影響與他人交流效果。1.8重要事件要具體確定。

2、自我介紹

2.1公司名稱、工作崗位和自己的姓名。2.2公司外的人可遞送名片。2.3根據(jù)情況介紹自己的簡(jiǎn)歷。

3、文明用語(yǔ)

3.1嚴(yán)禁說(shuō)臟話、忌語(yǔ)。3.2使用“您好”、“謝謝”、“不客氣”、“再見(jiàn)”、“不遠(yuǎn)送”、“您走好”等文明用語(yǔ)。

四、社交規(guī)范

1、接待來(lái)訪微笑、熱情、真誠(chéng)、周全

1.1接待來(lái)訪熱情周到，做到來(lái)有迎聲，去有送聲，有問(wèn)必答，百問(wèn)不厭。

1.2迎送來(lái)訪，主動(dòng)問(wèn)好或話別，設(shè)置有專門(mén)接待地點(diǎn)的，接待來(lái)賓至少要迎三步、送三步。

1.3來(lái)訪辦理的事情不論是否對(duì)口，不能說(shuō)“不知道”、“不清楚”。要認(rèn)真傾聽(tīng)，熱心引導(dǎo)，快速銜接，并為來(lái)訪者提供準(zhǔn)確的聯(lián)系人、聯(lián)系電話和地址�；蛞龑�(dǎo)到要去的部門(mén)。2、訪問(wèn)他人

2.1要事先預(yù)約，一般用電話預(yù)約。

2.2遵守訪問(wèn)時(shí)間，預(yù)約時(shí)間5分鐘前到。

2.3如果因故遲到，提前用電話與對(duì)方聯(lián)絡(luò)，并致謙。2.4訪問(wèn)領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)入辦公室要敲門(mén)，得到允許方可入內(nèi)。2.5用電話訪問(wèn)，鈴聲響三次未接，過(guò)一段時(shí)間再打。3、使用電話

3.1接電話時(shí)，要先說(shuō)“您好”。3.2使用電話應(yīng)簡(jiǎn)潔明了。

3.3不要用電話聊天。

3.4使用他人辦公室的電話要征得同意。4、交換名片

4.1名片代表客人,用雙手遞接名片。

4.2看名片時(shí)要確定姓名。

4.3拿名片的手不要放在腰以下。4.4不要忘記簡(jiǎn)單的寒喧。

4.5接過(guò)名片后確定姓名正確的讀法。5、商業(yè)秘密

5.1員工有履行保守公司商業(yè)秘密的義務(wù)。

5.2不與家人及工作無(wú)關(guān)的人談?wù)摴�司商業(yè)秘密。

5.3使用資料、文件，必須愛(ài)惜，保證整潔，嚴(yán)禁涂改，注意安全和保密。

5.4不得擅自復(fù)印、抄錄、轉(zhuǎn)借公司資料、文件。如確屬工作需要摘錄和復(fù)制，凡屬保密級(jí)文件，需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

五、會(huì)議規(guī)范

1.事先閱讀會(huì)議通知。

2.按會(huì)議通知要求，在會(huì)議開(kāi)始前5分鐘進(jìn)場(chǎng)。

3.事先閱讀會(huì)議材料或做好準(zhǔn)備，針對(duì)會(huì)議議題匯報(bào)工作或發(fā)表自己的意見(jiàn)。

4.開(kāi)會(huì)期間關(guān)掉手機(jī)、BP機(jī)，不會(huì)客，不從事與會(huì)議無(wú)關(guān)的活動(dòng)，如剪指甲、交頭接耳等。

5.遵從主持人的指示。

6.必須得到主持人的許可后,方可發(fā)言。7.發(fā)言簡(jiǎn)潔明了，條理清晰。

8.認(rèn)真聽(tīng)別人的發(fā)言并記錄。9.不得隨意打斷他人的發(fā)言。10.不要隨意辯解，不要發(fā)牢騷。

11.會(huì)議完后向上司報(bào)告，按要求傳達(dá)。

12.保存會(huì)議資料。

13.公司內(nèi)部會(huì)議，按秩序就座，依次發(fā)言。發(fā)言時(shí)，先講“××匯報(bào)”，結(jié)束時(shí)說(shuō)：“××匯報(bào)完畢”。

14.保持會(huì)場(chǎng)肅靜。

六、安全衛(wèi)生環(huán)境1.安全工作環(huán)境

1.1在所有工作崗位上都要營(yíng)造安全的環(huán)境。

1.2工作時(shí)既要注意自身安全，又要保護(hù)同伴的安全。

1.3提高安全知識(shí)，培養(yǎng)具備發(fā)生事故和意外時(shí)的緊急管理能力。

1.4愛(ài)護(hù)公司公物，注重所用設(shè)備、設(shè)施的定期維修保養(yǎng)，節(jié)約用水、用電、易耗品。1.5應(yīng)急電話，市內(nèi)傷病急救120；市內(nèi)火警119；公司火警；市內(nèi)匪警110。2、衛(wèi)生環(huán)境

2.1員工有維護(hù)良好衛(wèi)生環(huán)境和制止他人不文明行為的義務(wù)。

2.2養(yǎng)成良好的衛(wèi)生習(xí)慣，不隨地吐痰，不亂丟紙屑、雜物，不流動(dòng)吸煙。辦公室內(nèi)不得吸煙。

2.3如在公共場(chǎng)所發(fā)現(xiàn)紙屑、雜物等，隨時(shí)撿起放入垃圾桶，保護(hù)公司的清潔。2.4定期清理辦公場(chǎng)所和個(gè)人衛(wèi)生。將本人工作場(chǎng)所所有物品區(qū)分為有必要與沒(méi)有必要的，有必要的物品依規(guī)定定置管理，沒(méi)有必要的清除掉。

七、上網(wǎng)規(guī)定

1.在工作時(shí)間不得在網(wǎng)上進(jìn)行與工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)。

2.不得利用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)危害國(guó)家安全，泄露國(guó)家機(jī)密，不得侵犯國(guó)家的、社會(huì)的、集體的利益和公民的合法權(quán)益，不得從事違法犯罪活動(dòng)。

3.不得利用互聯(lián)網(wǎng)制作、復(fù)制、查閱違反憲法和法律、行政規(guī)定的以及不健康的信息。4.不得從事下列危害計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全的活動(dòng)

4.1對(duì)計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)功能進(jìn)行刪除、修改或者增加。

4.2對(duì)計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)中儲(chǔ)存、處理或者傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應(yīng)用程序進(jìn)行刪除、修改或者增加。

4.3制作傳播計(jì)算機(jī)病毒等破壞程序。

八、人際關(guān)系

1.上下關(guān)系尊重上級(jí)，不搞個(gè)人崇拜，從人格上對(duì)待下級(jí)，營(yíng)造相互信賴的工作氣氛。2.同事關(guān)系不根據(jù)自己的理解對(duì)待同事，以溫暖的關(guān)心栽培榮辱與共的同事愛(ài)，營(yíng)造“同歡樂(lè)，共追求”的氛圍。

3.尊重他人肯定、贊揚(yáng)他人的長(zhǎng)處和業(yè)績(jī)，對(duì)他人短處和不足，進(jìn)行忠告、鼓勵(lì)，造成明快和睦的氣氛。

4.相互合作在意見(jiàn)和主張不一致時(shí)，應(yīng)理解相互的立場(chǎng)，尋找能共同合作的方案。5.禁止派別不允許在工作崗位上以地緣、血緣、學(xué)員組成派員。

九、心靈溝通

1.虛心接受人他人的意見(jiàn)。2.不要感情用事。

3.不要解釋和否定錯(cuò)誤。

4.真誠(chéng)地對(duì)待他人。對(duì)他人有意見(jiàn)應(yīng)選擇合適的時(shí)機(jī)和場(chǎng)合當(dāng)面說(shuō)清，不要背后亂發(fā)議論。

5.不要看他人的笑話，在公眾場(chǎng)合出現(xiàn)他人有礙體面，有違公司規(guī)定的行為時(shí)應(yīng)及時(shí)善意地提醒。

6.對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的決策和指示要堅(jiān)決執(zhí)行。有保留意見(jiàn)的，可擇機(jī)反映，但在領(lǐng)導(dǎo)改變決策之前，不能消極應(yīng)付。

7.不要胡亂評(píng)議領(lǐng)導(dǎo)、同事或下級(jí)，更不能惡語(yǔ)傷人。

8.公司內(nèi)部設(shè)有廠務(wù)公開(kāi)欄、公告欄以及公司在局域網(wǎng)上開(kāi)辟有廠務(wù)公開(kāi)、金點(diǎn)子及公司建設(shè)等欄目，定期發(fā)布各種公司動(dòng)態(tài)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、規(guī)章制度等信息，以讓員工及時(shí)了解公司的業(yè)務(wù)發(fā)展和變化情況，并提出意見(jiàn)和建議。

十、本規(guī)范為試行，不妥或不全面者待修改或補(bǔ)充。解釋權(quán)歸公司綜合部。

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公司員工行為準(zhǔn)則

第一章總則

第一條為規(guī)范公司員工執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

第二條本準(zhǔn)則是對(duì)公司員工的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

第三條本準(zhǔn)則適用于《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》第三條除第（一）項(xiàng)和第（三）項(xiàng)外規(guī)定的公司全體期貨執(zhí)業(yè)、從業(yè)、期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用本準(zhǔn)則。

第二章基本準(zhǔn)則

第四條公司員工必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)證監(jiān)會(huì)"）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下行為：（一）操縱期貨交易價(jià)格；（二）欺詐投資者；（三）內(nèi)幕交易；（四）協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)。

第五條公司員工在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

第六條公司員工在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。第七條公司員工在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄�，以小心�?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。第八條公司員工應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的；（二）政府監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查的；（三）期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的。期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的秘密。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對(duì)知悉的投資者秘密信息等也負(fù)有保密義務(wù)。

第九條公司員工在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。

第三章專業(yè)勝任能力

第十條公司員工在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

第十一條公司員工應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

第十二條公司經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員等工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。第四章對(duì)投資者的責(zé)任

第十三條公司員工在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。第十四條公司員工在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

第十五條公司員工應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保護(hù)投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益。

第十六條公司員工在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者。第十七條公司員工不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：（一）公司員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；（二）公司員工應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)；（三）公司員工應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。

第十八條公司員工不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利益或者他人的合法權(quán)益。

第五章競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則

第十九條公司員工應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽(yù)。

第二十條提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁公司員工從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

第二十一條公司員工不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者期貨從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。

第二十二條公司經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在職期貨從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)期貨從業(yè)人員。

第六章其他責(zé)任

第二十三條公司員工在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益。獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還不正當(dāng)利益。

第二十四條除公司總經(jīng)理室同意外，公司員工不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

第二十五條公司員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：（一）認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。公司員工發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門(mén)反映或舉報(bào)；（二）謹(jǐn)慎選擇投資者。公司員工不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司總經(jīng)理室報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

第二十六條當(dāng)公司員工存在利益沖突或因其他原因無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司總經(jīng)理室及時(shí)與投資者協(xié)商，采取更換期貨從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。第二十七條公司員工因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第七章監(jiān)督管理及處分

第二十八條公司經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬員工以及其他人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本準(zhǔn)則。公司員工有違反本準(zhǔn)則行為的，由公司進(jìn)行處理，并應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第二十九條公司員工有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。公司發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。第三十條公司在接到對(duì)公司員工違規(guī)行為的舉報(bào)或投訴后，按照規(guī)定的程序進(jìn)行調(diào)查，并視違規(guī)事實(shí)及其后果做出相應(yīng)的紀(jì)律處分。公司對(duì)公司員工進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合。

第三十一條公司對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定或者本準(zhǔn)則的公司員工，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律處分：（一）警告；（二）公開(kāi)通報(bào)批評(píng)；（三）向協(xié)會(huì)申報(bào)，暫停期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；（四）報(bào)告協(xié)會(huì)撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)；（五）報(bào)告協(xié)會(huì)撤銷期貨從業(yè)人員資格并永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

第三十二條公司員工違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的，報(bào)告協(xié)會(huì)予以警告，警告以警告信的形式向個(gè)人發(fā)出。

第三十三條公司員工違反本準(zhǔn)則，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，報(bào)告協(xié)會(huì)予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

第三十四條公司員工有下列情形之一的，及時(shí)上報(bào)協(xié)會(huì)暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)：（一）本準(zhǔn)則第二十條所禁止行為之一的；（二）拒絕公司、協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的。

第三十五條公司員工有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，由公司上報(bào)協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)：（一）有本準(zhǔn)則第四條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

第三十六條公司員工違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒(méi)有造成后果的，可免于紀(jì)律處分，由公司經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。

第三十七條公司員工受到紀(jì)律處分的，辦公室將紀(jì)律處分文件存入檔案并上報(bào)，協(xié)會(huì)將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù)；公司員工受到本準(zhǔn)則第三十一條中的第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)或第（五）項(xiàng)處分的，協(xié)會(huì)按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十八條公司員工受到警告、公開(kāi)通報(bào)批評(píng)和暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

第三十九條公司員工對(duì)公司及協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分不服的，可向協(xié)會(huì)申訴。對(duì)協(xié)會(huì)的申訴決定不服的，可以按照有關(guān)規(guī)定向國(guó)家主管機(jī)關(guān)申訴或反映。

第四十條公司員工與投資者或所在公司經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。

第四十一條公司員工違反國(guó)家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為，超出協(xié)會(huì)自律管理范圍的，公司、協(xié)會(huì)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第八章附則

第四十二條本準(zhǔn)則由公司負(fù)責(zé)解釋。

第四十三條本準(zhǔn)則的制定和修改由公司負(fù)責(zé)。第四十四條本準(zhǔn)則自文件下發(fā)之日起施行。

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