環(huán)境管理體系審核總結(jié)報(bào)告

中國(guó)海洋食品網(wǎng)鮑魚海參大漁場(chǎng)

環(huán)境管理體系審核總結(jié)報(bào)告

201*年06月30日7月02日，北京聯(lián)合智業(yè)對(duì)我司環(huán)境管理體系運(yùn)作一年之后進(jìn)行了為時(shí)兩天的監(jiān)督審核；驗(yàn)證組織管理體系是否持續(xù)有效運(yùn)行，以確定是否推薦保持認(rèn)證注冊(cè)資格，依據(jù)是GB/T24001201*idtISO14001:201*《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》和國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)以及公司環(huán)境體系各層次文件，審核涉及的部門有管理層、鑄造質(zhì)量部、采購部、人力資源部、總經(jīng)理辦公室、營(yíng)銷公司、技術(shù)部、總調(diào)度、鑄造事業(yè)部、加工事業(yè)部、加工質(zhì)量部、財(cái)務(wù)部及辦公區(qū)域、食堂、庫房的巡視，審核結(jié)果為：推薦保持認(rèn)證注冊(cè)資格。

這次審核結(jié)果是通過審核了，審核老師也對(duì)我司的整體管理水平以及環(huán)境管理體系的運(yùn)作給予了充分肯定和較高評(píng)價(jià)。但在審核過程中發(fā)現(xiàn)存在的一些問題必須引起我們的重視。

一、各相關(guān)部門對(duì)手冊(cè)和標(biāo)準(zhǔn)的理解不夠需加強(qiáng)學(xué)習(xí)二、環(huán)境內(nèi)審員的能力需要加強(qiáng)

三、文件管理需要加強(qiáng)，例如：環(huán)評(píng)報(bào)告的驗(yàn)收查不到，由于人員流動(dòng)沒有交接仔細(xì)產(chǎn)生

四、管理評(píng)審報(bào)告的輸入材料的欠缺如：績(jī)效方面、

五、法律法規(guī)有過期的現(xiàn)象，需要責(zé)任部門及時(shí)更新國(guó)家、地方、行業(yè)等相關(guān)法律法規(guī)

六、部分組織調(diào)整有變動(dòng)，職責(zé)和接口要分清（建議組織架構(gòu)要細(xì)化到個(gè)人）七、工業(yè)園內(nèi)缺少車輛進(jìn)廠不能鳴笛、限速等標(biāo)識(shí)八、員工的三級(jí)教育要跟上

九、老設(shè)備和新設(shè)備資料要建檔（如圖紙和線路圖、說明書等）十、各項(xiàng)檢查的內(nèi)容要多一點(diǎn)關(guān)于環(huán)境的內(nèi)容

十一、管理評(píng)審要根據(jù)每年的總結(jié)作為管理評(píng)審的輸入十二、此次審核開立書面輕微不符合兩項(xiàng)如下：

1）管理方案時(shí)，發(fā)現(xiàn)車間正在對(duì)澆注機(jī)和再生砂設(shè)備進(jìn)行改造、，對(duì)澆注機(jī)改造其目是：為減少廢渣的排放，提高產(chǎn)品的成品率，減少煙塵的排放和人員的勞動(dòng)強(qiáng)度。對(duì)再生砂設(shè)備進(jìn)行改造其目：是為了砂子的重復(fù)循環(huán)使用，節(jié)約能源，達(dá)到鑄造廢砂零排放的目的。但提供不出制定的管理方案的證據(jù)。不符合標(biāo)準(zhǔn)中4.3.3條款關(guān)于“組織在建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求，以及相關(guān)方的觀點(diǎn)。組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)用于實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的方案，其中應(yīng)包括：a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)；b)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表”的要求。

2）車間垃圾分類不夠細(xì)致，有個(gè)別垃圾混裝如：公司將油棉紗等危險(xiǎn)固廢評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素，查看車間外部固廢分類箱3個(gè)，標(biāo)識(shí)可回收和不可回收，但實(shí)際并沒有進(jìn)行分類，不符合GB/T24001-201*標(biāo)準(zhǔn)4.4.6條關(guān)于“組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，識(shí)別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行，以確保其在規(guī)定的條件下進(jìn)行”的要求（書面不符合項(xiàng)之一）。

在這里，也再次強(qiáng)調(diào)，在今后工作的開展中，各責(zé)任部門應(yīng)該更加積極面對(duì)，發(fā)現(xiàn)問題后，以積極的心態(tài)去對(duì)待，及時(shí)有效地給予糾正，對(duì)于潛在的問題，及時(shí)做出預(yù)防措施。至于其他暫時(shí)沒有發(fā)現(xiàn)的問題則要保持“有則改之，無則加冕”的工作態(tài)度，與其他部門一起按照環(huán)境管理體系要求，繼續(xù)踏踏實(shí)實(shí)將工作做好，將記錄填寫好，將文件資料保存好。在工作中，大家相互間交流心得體會(huì)，利用

中國(guó)海洋食品網(wǎng)鮑魚海參大漁場(chǎng)

PDCA方法，總結(jié)成功的經(jīng)驗(yàn)，吸取失敗的教訓(xùn)，不斷持續(xù)改進(jìn)，不斷提升自我能力，最終達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的能力與素質(zhì)。將我們的工廠建設(shè)成為綠色生產(chǎn)的花園式工廠。

報(bào)告人：劉宏艷日期：201*.07.04

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內(nèi)部環(huán)境管理體系首次審核報(bào)告

編號(hào)：XFEW456-01審核目的1、是否實(shí)施與保持了體系；2、體系文件是否府合ISO相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求；3、是否符合相應(yīng)法律法規(guī)的要求；4、向最高管理者提交管理評(píng)審資料。審核范圍環(huán)境手冊(cè)覆蓋之所有內(nèi)容審核依據(jù)ISO14001：201*標(biāo)準(zhǔn)要求審核時(shí)間201*-8-11受審部門公司所有部門審核組員審核組長(zhǎng)由管理者代表組織于201*-8-11至201*-8-12兩天對(duì)本公司環(huán)境管理體系起先了首次審核,審核總體情況是樂觀的，但還有三個(gè)不符合事項(xiàng)，現(xiàn)按ISO14001：201*標(biāo)準(zhǔn)要素為順序予以總結(jié)性報(bào)告：檢查結(jié)果表明.本公司自201*-8-18運(yùn)行以來,建立了完整的文件環(huán)境管理體系，體系的范圍適應(yīng)是符合本公司之實(shí)際情況的。公司由董事長(zhǎng)親自制訂了具體的環(huán)境方針，方針充份體現(xiàn)了本公司的具體特點(diǎn)與本公司在環(huán)境領(lǐng)域中擔(dān)負(fù)的社會(huì)責(zé)任，體現(xiàn)了公司重視環(huán)保法律法規(guī)之要求，同時(shí)由環(huán)�？曝�(fù)責(zé)將其方針制作成標(biāo)牌加以宣傳與溝通提高全員意識(shí)。方針亦為環(huán)境目標(biāo)界定了框架。符合ISO14001：201*之4.2之要求由各部門為單位進(jìn)行了環(huán)境因素識(shí)別，識(shí)別形成了文件，暫未發(fā)現(xiàn)未識(shí)別到的環(huán)境因素，符合ISO14001：201*之4.3.1之要求環(huán)�？剖占�了本公司相關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)及其要求，收集并進(jìn)行了適宜條文摘要,但對(duì)其固廢進(jìn)口方面的法規(guī)還應(yīng)進(jìn)行登記，總體上符合ISO14001：201*之4.3.2之要求環(huán)�？七M(jìn)行了重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)出在廢環(huán)境管理體系中有以下重要環(huán)境因素：車間工藝廢氣排放、粉塵排放、機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)噪聲排放、電能消耗、資源消耗。環(huán)境管理者代表組織人員制訂了相關(guān)的環(huán)境方案，各部門按嚴(yán)格執(zhí)行了相應(yīng)的方案.符合ISO14001：201*之4.3.3之要求為了達(dá)到環(huán)境管理體系之要求，公司在運(yùn)行環(huán)境管理時(shí)配備了適宜的環(huán)境管理組織架構(gòu)，任命了環(huán)境管理者代表，成立了環(huán)�？啤Ｍ瑫r(shí)配了：三隔式污水處理設(shè)施、吸塵裝、排氣扇、固廢存放室、粉塵凈化等，同時(shí)還與污水處理廠簽訂了污水外包處理協(xié)議，并按協(xié)議將污水排放于污水處理廠進(jìn)行處理。還與有資質(zhì)的柯林固廢處中心簽訂了固廢外包處理協(xié)議，并按協(xié)議將固廢送處中心進(jìn)行處理。同時(shí)配了近四十只滅火器,數(shù)立了消防標(biāo)識(shí),留出了消防通道.符合ISO14001：201*之4.4.1之要求續(xù)下頁

內(nèi)審報(bào)告

續(xù)上頁編號(hào)：XFEW456-01員工環(huán)保能力與意識(shí)方面還有待加強(qiáng),特別各部門的環(huán)保意識(shí)關(guān)系到本公司環(huán)境管理體系成功運(yùn)行重要部位,直接關(guān)系到污水排放,資源的有效運(yùn)用.但公司總體上是符合ISO14001：201*之4.4.2之要求的.公司在其內(nèi)部溝通方面有大量的證據(jù),特別是總經(jīng)理有關(guān)環(huán)境管理之指示,做到非常到期位,在外部溝通是有效的,比如與環(huán)�？婆c環(huán)保局的溝通.符合ISO14001：201*之4.4.3之要求的.文件控制發(fā)現(xiàn)有適用的法律法規(guī)：如污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行登記管理.不符合ISO14001：201*之4.4.5之要求的及本公司制定的文件XFEW447-01之要求。體系運(yùn)行情況因時(shí)間之關(guān)系,還有一些不到位之處,如固廢分類上面不能提供體系文件要求的證據(jù)，不符合ISO14001：201*之4.4.6之要求的公司制訂了相應(yīng)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)管理制度，并有具體的預(yù)案.同時(shí)公司還配備了近四十只滅火器,數(shù)個(gè)消防栓,數(shù)立了消防標(biāo)識(shí),留出了消防通道,成立了消防預(yù)案小組,符合ISO14001：201*之4.4.7之要求的.但對(duì)污水排放管道阻塞沒有具體按預(yù)案要求提出來供證據(jù)，不符合，有改進(jìn)的必要。抽查有環(huán)評(píng)報(bào)告、資質(zhì)證明、三同時(shí)、廢水測(cè)試等符合ISO14001：201*之要求的.以上發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)糾正與預(yù)防措施還在執(zhí)行中.公司內(nèi)審制度建全符合ISO14001：201*之要求的，管理評(píng)審有具體的管理制度,有具體的計(jì)劃,其中首次內(nèi)部環(huán)境管理體系審核已結(jié)束,總共發(fā)現(xiàn)三個(gè)不符合事項(xiàng),見上與附件.總之公司之環(huán)境管理工作體系已初步建立,總體情況是符合是府合ISO相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求；符合相應(yīng)法律法規(guī)的要求.附件1、內(nèi)審不符合報(bào)告表2、內(nèi)審不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表3、內(nèi)審會(huì)議人員簽到表分發(fā)會(huì)簽編制審批

環(huán)境管理評(píng)審年度計(jì)劃

XFEW460-01

評(píng)審目的：驗(yàn)證環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性和有效性、充分性，確保公司環(huán)境體系建設(shè)的下一步工作。審核依據(jù)：ISO14001環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)及本公司環(huán)境手冊(cè)、環(huán)境程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、及其相關(guān)的法律、法規(guī)。參加人員：副總經(jīng)理、環(huán)境管理代表、各部門主管時(shí)間：其中各項(xiàng)資料準(zhǔn)備必須201*/5/15日前完成。評(píng)價(jià)議題：1、內(nèi)部環(huán)境審核結(jié)果；2、守法性評(píng)價(jià)結(jié)果；3、外部相關(guān)方有關(guān)環(huán)境的信息溝通4、公司的環(huán)境表現(xiàn)；5、目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施情況；6、糾正預(yù)防措施；7、外部情況的變化；（例外部廢塑進(jìn)口相關(guān)事件）時(shí)間安排：上午：1-4項(xiàng)下午：7-7項(xiàng)評(píng)審結(jié)果:管理評(píng)審報(bào)告，糾正預(yù)防措施、總結(jié)現(xiàn)有成果，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有問題，為下一步開展工作指明方向制訂：審核：

資料準(zhǔn)備：1、內(nèi)部環(huán)境管理體系首次審核報(bào)告2、守法性證明3、外部相關(guān)方有關(guān)環(huán)境的信息溝通記錄4、公司的環(huán)境表現(xiàn)；（內(nèi)部工作檢查情況）5、目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)表6、糾正預(yù)防措施記錄外部情況的變化記錄

管理評(píng)審報(bào)告編號(hào)：XFEW460-02

評(píng)審時(shí)間評(píng)審人員評(píng)審目的201*-8-25地點(diǎn)綜合部主持1、本公司的環(huán)境管理體系是否適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境的變化（適宜性）；2、本公司的環(huán)境管理體系實(shí)施是否充分展開（充分性）以實(shí)現(xiàn)方針與目標(biāo)及其指標(biāo)；3、體系運(yùn)行是否實(shí)現(xiàn)了方針目標(biāo)、指標(biāo)（有效性）本公司環(huán)境管理評(píng)審計(jì)劃要求的評(píng)審議題評(píng)審范圍評(píng)審綜述公司花了近一天時(shí)間對(duì)公司以下內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審:內(nèi)部環(huán)境審核結(jié)果；守法性評(píng)價(jià)結(jié)果；外部相關(guān)方有關(guān)環(huán)境的信息溝通；公司的環(huán)境表現(xiàn)；目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施情況；糾正預(yù)防措施；外部情況的變化；現(xiàn)一一報(bào)告.一、內(nèi)部環(huán)境審核情況：評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)此次審核人員是充分的，時(shí)間安排是合理的，發(fā)現(xiàn)三個(gè)不符合事項(xiàng)完全可以糾正的，而且各項(xiàng)整改由于時(shí)間關(guān)系，同時(shí)涉及到環(huán)保局，故還在糾正之過程中，大約環(huán)保驗(yàn)收手續(xù)補(bǔ)辦，外部環(huán)境測(cè)試等需要九千元人民幣，得到了總經(jīng)理的批示。二、守法性評(píng)價(jià)情況：公司有相應(yīng)的進(jìn)口廢塑資質(zhì)，固體廢物是送到有資質(zhì)單位處理的，有相應(yīng)的臺(tái)帳，有危險(xiǎn)廢棄物處理聯(lián)單，污水有相應(yīng)的處理設(shè)施，處理后的污水送當(dāng)?shù)匚鬯�處理廠處理的，設(shè)施無異常，環(huán)保設(shè)施符合當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門之要求。但廢水測(cè)試等工作在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)，正在糾正之中。三、外部相關(guān)方有關(guān)環(huán)境的信息溝通：環(huán)保局要求公司學(xué)習(xí)相關(guān)環(huán)保法規(guī)，得到總經(jīng)理批示，同時(shí)批復(fù)了員工到環(huán)保局學(xué)習(xí)相關(guān)環(huán)保法規(guī)。四、公司的環(huán)境表現(xiàn)：由于公司環(huán)保設(shè)施齊全，無亂排亂放情況。五、目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施情況：生產(chǎn)污水循環(huán)利用率80%實(shí)現(xiàn)了，（污水、噪音、固廢等）綜合排放達(dá)標(biāo)率100%之要求還未有結(jié)果，因?yàn)槠渌�相關(guān)測(cè)試數(shù)據(jù)還等太倉環(huán)境監(jiān)測(cè)大對(duì)測(cè)試后才知道。正由環(huán)�？圃趫�(zhí)行。六、糾正預(yù)防措施：?jiǎn)栴}1：公司目前在物品堆放較亂，還有露天堆放的情況，總經(jīng)理會(huì)議上指示，要求在雨天來臨時(shí)，由不得生產(chǎn)部負(fù)責(zé)用雨蓬將其遮蓋好。問題2：公司目前綠化中的雜草很亂，總經(jīng)理批示，由綜合部購其剪草機(jī)，并定期對(duì)其維護(hù)。要求三周內(nèi)完成。外部情況的變化：國(guó)際上對(duì)其環(huán)境越來越重視，因此我公司決定從ISO14001：201*管理做起。嚴(yán)格執(zhí)行本公司環(huán)境管理制度。各項(xiàng)情況評(píng)價(jià)表明公司制定的方針目標(biāo)是適合本公司實(shí)際情況的,環(huán)境管理體系是充分的,有效的,適宜的.序號(hào)議題簡(jiǎn)要內(nèi)容糾正和預(yù)防措施執(zhí)行人員備注詳見附件詳見附件編制審核

201*年度內(nèi)審計(jì)劃

審核目的：確保環(huán)境管理體系的有效性、符合性和適宜性。審核范圍：與環(huán)境管理體系的有關(guān)部門。

審核依據(jù)：ISO14001：201*環(huán)境管理體系要求、《環(huán)境手冊(cè)》、作業(yè)指導(dǎo)書及有關(guān)的管理制度等。

時(shí)間部門總經(jīng)理管理者代表生產(chǎn)部綜合部倉庫12345√√√√√6789102112

編制：審核：批準(zhǔn)：日期：日期：日期：

環(huán)境管理內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃

編號(hào)：XFEW457-01

12345

審核目的：確保環(huán)境管理體系的有效性、符合性和針對(duì)性。

審核依據(jù)：GB/T24001-201*idtISO14001：201*、本廠《環(huán)境手冊(cè)》、《程序文件》A版及環(huán)境管理體系其他文件審核覆蓋產(chǎn)品范圍：審核時(shí)間：201*-8-11審核安排：日期8:00-8:308:30-10:3010:30-12:0012:30-14:0005月11日12:00-12:3010:30-12:0012:30-14:0015:00-16:3016:30-17:0017:00-17:30備注：第1頁共1頁

時(shí)間首次會(huì)議總經(jīng)理/管理者代表生產(chǎn)部綜合部中午休息綜合部生產(chǎn)部車間倉庫審核組會(huì)議末次會(huì)議4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.3/4.5.44.4.6/4.5.3/4.4.7/4.5.44.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.3審核組全員審核組全員4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.6/4.4.44.3.1/4.6/4.3.24.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3部門審核涉及的環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求審核員審核組全員

201*年度第1次內(nèi)部環(huán)境審核首次會(huì)議記錄

依據(jù)ISO14001：201*標(biāo)準(zhǔn)的精神和我公司環(huán)境手冊(cè)的規(guī)定，由管理代表規(guī)劃進(jìn)行201*年度第1次內(nèi)部環(huán)境審核，并按計(jì)劃于201*-8-11上午8：00~8：30在會(huì)議室召開了本次審核的首次會(huì)議，總經(jīng)理、管理代表、各受審核部門主管領(lǐng)導(dǎo)、審核組全體成員出席了本次會(huì)議。

管理代表說明了本次審核的目的、依據(jù)、范圍、審核組的組成、審核的具體時(shí)間安排等項(xiàng)內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)指出：本次審核主要是檢查我公司環(huán)境管理體系的具體實(shí)施狀況，總結(jié)運(yùn)用中的經(jīng)驗(yàn)、找出實(shí)施中的不足，持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理工作。對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，各責(zé)任部門必須在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)予以徹底糾正，并由管理代表指定專人對(duì)糾正的措施及效果進(jìn)行確認(rèn)。確認(rèn)均符合要求的，方可予以結(jié)案。各部門應(yīng)積極配合審核員的審核，但對(duì)審核員的判定可以提出異議，有爭(zhēng)執(zhí)的問題由管理代表負(fù)責(zé)仲裁處理。

與會(huì)人員對(duì)本次內(nèi)部審核的方式、時(shí)間、配合情況等有關(guān)事項(xiàng)均取得了一致的意見。

201*年度第1次內(nèi)部環(huán)境審核末次會(huì)議記錄

經(jīng)過1天的系統(tǒng)審核，所有現(xiàn)場(chǎng)審核均已結(jié)束，并按計(jì)劃于201*-8-11日17：30~18：00在會(huì)議室召開了本次內(nèi)部環(huán)境審核的末次會(huì)議，總經(jīng)理、管理代表、各受審核部門主管領(lǐng)導(dǎo)、審核組全體成員出席了本次會(huì)議。

通過各位內(nèi)審員對(duì)各部門環(huán)境資料的檢查、核對(duì)、比較以及現(xiàn)場(chǎng)詢問等方式的審核，審核組認(rèn)為，我公司的環(huán)境管理體系已經(jīng)得到所有同志的明確認(rèn)識(shí)并自覺在實(shí)際工作當(dāng)中嚴(yán)格按照既定的規(guī)章制度實(shí)施作業(yè)。審核組通過1天的認(rèn)真審核，發(fā)現(xiàn)4個(gè)違背我公司環(huán)境手冊(cè)、程序文件和ISO14001：201*精神的不符合事項(xiàng)。并要求在一個(gè)禮拜之期限內(nèi)糾正完成。

會(huì)議強(qiáng)調(diào)指出：雖然本次審核發(fā)現(xiàn)3不符合事項(xiàng)，但并不能說明我們的工作都做得完全到位。有的部門對(duì)有關(guān)程序文件還把握得不很確切，與要求還有一定差距，必須在今后的工作中作進(jìn)一步改善和提高。環(huán)境審核應(yīng)該是一種持續(xù)的工作，當(dāng)環(huán)境體系的實(shí)施遇到問題或者在公司內(nèi)工作比較繁忙和緊張的時(shí)候，這種審核將起到一定的作用，同時(shí)，各部門也要加強(qiáng)自我檢查，不斷提高公司的管理水平，樹立我公司的良好形象。

管理者代表須在會(huì)議結(jié)束后一周以內(nèi)提交本次審核的總結(jié)報(bào)告。后續(xù)的稽核工作還將持續(xù)進(jìn)行。

不符合報(bào)告

№：1

受審部門受審人員部門負(fù)責(zé)人審核時(shí)間201*-8-11編號(hào)審核地點(diǎn)綜合部不符合事項(xiàng)內(nèi)容：屬□嚴(yán)重□一般□觀察審核員：受審部門確認(rèn)：原因分析：受審部門負(fù)責(zé)人簽名：糾正措施：部門負(fù)責(zé)人簽名：糾正措施評(píng)審：管理者代表：糾正措施的跟蹤驗(yàn)證及有效性評(píng)估：審核員：日期：管理者代表：日期：備注

環(huán)境管理體系審核通用檢查表

受審核部門：編制人/日期：201*-8-11檢查提問◆是否制定了文件化的環(huán)境方針？◆環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？◆環(huán)境方針是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？◆環(huán)境方針是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾，對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾◆環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架◆環(huán)境方針的傳達(dá)與管理適用XFEP420-01◆如何向全體員工傳達(dá)的？◆采取了哪些方式？◆詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？◆為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？◆公眾如何獲得環(huán)境方針？◆環(huán)境方針是否得到實(shí)施◆環(huán)境方針的評(píng)審與修訂XFEP460-01◆是否有定期評(píng)審環(huán)境方針的規(guī)定？◆最高管理者是否定期評(píng)審過環(huán)境方針？◆如何對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行修訂？◆評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？√√XFEP460-01規(guī)定每年五月總經(jīng)理參加了，有會(huì)議計(jì)劃暫未修訂。適用◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？√√√√√√開會(huì)、宣傳欄、文件發(fā)放、宣傳牌√√網(wǎng)上、宣傳牌XFER431-04得到了實(shí)施、見目標(biāo)統(tǒng)計(jì)結(jié)果文件查閱√√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查總經(jīng)理制定批準(zhǔn)201*-1-1頒布遵守國(guó)家環(huán)保法規(guī)、清潔生產(chǎn)預(yù)防污染、節(jié)能降耗持續(xù)改進(jìn)、樹立駿業(yè)環(huán)保風(fēng)范批準(zhǔn)人/日期：審核員：結(jié)果審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)匾審核日期：條款4.2環(huán)境方針檢查內(nèi)容◆環(huán)境方針的制定◆環(huán)境方針的內(nèi)容適用是否適用適用參考文件XFEW420-01XFEQ-01XFEW420-01XFEQ-01注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：201*-8-11批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問◆有無環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？◆程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求？文件查閱√√◆是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別適用XFEP431-01◆是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？◆是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？◆是否有環(huán)境因素的清單？◆受審部門的環(huán)境因素有哪些？√√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查見XFEP431-01查XFEP431-01規(guī)定了識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求查XFER431-01按程序要求識(shí)別環(huán)境因素；查XFEP431-01規(guī)定了識(shí)別的范和對(duì)象，有環(huán)境因素的清單XFER431-01，受審部門的環(huán)境因素有污水排放、固廢排放、用電、用水等◆有什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別適用XFEP431-01適用XFEP431-01◆是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方案？◆方法是否適宜？◆識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？◆識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時(shí)態(tài)？◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？◆是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？◆如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)適用XFEP431-01XFER431-01◆有無規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？◆有無重大環(huán)境因素清單？◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？◆對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？√√√√√√√√√√XFEP431-01規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方案，方法是適宜識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了：產(chǎn)品、活動(dòng)、原原料、歷史記錄等三種狀態(tài)：為正常、異常、緊急，三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來、環(huán)境因素的七種類型：固廢、廢水、噪聲等見XFER431-01上體現(xiàn)。，相關(guān)方帶來的環(huán)境因素，如XFER431-01上的識(shí)別評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟見XFEP431-01規(guī)定了；重大環(huán)境因素清單為XFER431-04；結(jié)果是否合理新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)結(jié)果審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件適用XFEP431-014.3.1◆是否建立了環(huán)境因環(huán)境因素素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：201*-8-11批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問◆是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？◆對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？◆對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？文件查閱√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃，污水管網(wǎng)接入污水廠、化糞池、廢氣排氣筒、布除粉塵設(shè)施、生產(chǎn)固廢收集送有資固廢場(chǎng)、生活固廢送環(huán)衛(wèi)部門、水泥場(chǎng)固化、專用廢物堆場(chǎng)等；對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施如：火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案、廢水排放管阻塞預(yù)案等◆環(huán)境因素能否及時(shí)更新XFEP431-04◆在制定環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素考在制定環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，考慮了重大環(huán)境因素XFEP431-04◆哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？◆其他環(huán)境因素如何控制？√√廢水：生活污水，主要污染物為CODcr、BOD、SS、NH3-N，PH廢氣:廢金屬、廢塑料、分揀整理時(shí)少量粉塵，廢塑料造粒與粉碎時(shí)有少量苯乙烯、氯乙烯、粉塵，固廢：生活垃圾、生產(chǎn)廢物。粉碎機(jī)動(dòng)行噪音等重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)。其他環(huán)境因素如何控制是通過日常工作檢查進(jìn)行控制。一旦轉(zhuǎn)化為重要環(huán)境因素，則要求制定方案◆有無更新信息的規(guī)定？◆是否按規(guī)定實(shí)施更新？√√更新信息的規(guī)定見XFEP431-04規(guī)定了實(shí)施更新結(jié)果審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：條款4.3.1環(huán)境因素檢查內(nèi)容◆如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否適用參考文件適用XFER431-

受審核部門：是否適用適用編制人/日期：201*-8-11批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法◆是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？◆該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方法和職責(zé)？◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審部門適用的法規(guī)有哪些適用XFER432-01◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？◆受審部門適用的法規(guī)有哪些？√√建立了法規(guī)和其他要求的清單XFER432-01，受審部門適用的法規(guī)有：;;;;；;;;;;等注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表

√√√√XFEP432-01規(guī)定了識(shí)別適合本司的法規(guī)和其他要求的方法；XFEP432-01明確了獲得法規(guī)的渠道：國(guó)家、省、市級(jí)環(huán)保局、電子媒介中專業(yè)網(wǎng)站等；規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任由環(huán)保科負(fù)責(zé)。見XFEP432-01規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法。規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳XFEP432-01達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方法和職責(zé)結(jié)果審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：條款4.3.2法律與其他要求檢查內(nèi)容◆是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律與其他要求的程序參考文件XFEP432-受審核部門：編制人/日期：201*-8-11批準(zhǔn)人/日期：審核員：文件查閱√√結(jié)果檢查方法審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11條款檢查內(nèi)容是否適用適用傳達(dá)了參考文件XFER432-01培訓(xùn)會(huì)議記錄培訓(xùn)計(jì)劃守法證明◆由誰負(fù)責(zé)？◆做得如何？◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰負(fù)責(zé)？◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？◆員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？◆過去、現(xiàn)在有無違法？◆各項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無違背情況？◆有無守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？提問現(xiàn)場(chǎng)檢查√√√√√“守法證明“過去、現(xiàn)在有無違法有守法證明性文件、有如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、有三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，有污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等等目標(biāo)形成文件如：XFEW433-01，XFEW433-01與XFEQ-01由總經(jīng)理批準(zhǔn)，分到時(shí)了生產(chǎn)部、綜合部目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容符合方針的要求；目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容考慮了法規(guī)和其他要求，如污水排放、固廢排放、噪音排放等。目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容考慮了重大環(huán)境因素：如污水排放、固廢排放、噪音排放、粉塵排放、用電、用水等；目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)；實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案可行，并實(shí)施了，如污水放的方案投入資金近二十萬。目標(biāo)和指標(biāo)均有具有可測(cè)量的數(shù)據(jù)表現(xiàn)。4.3.2◆法規(guī)信息是否及法律與其時(shí)變更他要求◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息◆本組織的守法情況及守法證明性文件有√√4.3.3◆組織是否設(shè)定了目標(biāo)和指環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)方案◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容設(shè)定了適用XFEW433-01◆目標(biāo)是否形成文件？XFEQ-01◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？XFEP433-01◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？XFEP433-01◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？◆實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的總是財(cái)政及運(yùn)作上的要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè)量性，有無測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法√√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001條款4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)方案檢查內(nèi)容◆目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況是否適用適用編制人/日期：審核日期：201*-8-11參考文件目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況考相知恨晚核記錄批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問◆受審部門是否遠(yuǎn)均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？◆是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？◆是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？◆是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？◆有關(guān)人員是否清楚？◆有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)適用審、修訂有目標(biāo)和指標(biāo)統(tǒng)計(jì)記錄暫無◆檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？◆環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？◆依據(jù)什么評(píng)審、修訂？◆目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？◆是否制定了環(huán)境管理方案◆環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求滿足標(biāo)準(zhǔn)要求制定了XFEW433-04◆方案是如何制定、批準(zhǔn)的？◆受審部門有否相應(yīng)的方案？◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？XFEW433-04◆是否明確了責(zé)任人？◆是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？◆是否明確了時(shí)間要求？◆是否規(guī)定了資源保證？√√√√√√√√√√√√√√文件查閱√√√√√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查√√√√√√√√√檢查結(jié)果記錄注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001條款4.3.3環(huán)境管理方案檢查內(nèi)容◆如何監(jiān)督方案的實(shí)施◆方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)◆是否及時(shí)修訂方案4.4.1資源、作用、職責(zé)、權(quán)限最高管理者的職責(zé)、權(quán)限明確規(guī)定了是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否適用管代監(jiān)管方案能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)暫無明確規(guī)定了XFEP441-01編制人/日期：審核日期：201*-8-11參考文件提問批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法文件查閱√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查√√檢查結(jié)果記錄XFEW433-04◆由誰負(fù)責(zé)方案的監(jiān)督？◆如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？XFEW433-04◆是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程？◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？◆有關(guān)人員是否參與方案的制定？◆什么情況下修訂方案？◆是否進(jìn)行過修訂？◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？XFEW441-01◆相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？◆受審部門的環(huán)境職責(zé)是什么？XFEP441-01◆是否明確了最高管理者的各項(xiàng)職責(zé)？XFEW441-01◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？管理者代表的職責(zé)權(quán)限明確規(guī)定了XFEP441-01◆管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持XFEW441-01負(fù)責(zé)？◆是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系析運(yùn)行情況？管理者的作用明確規(guī)定了XFEP441-01◆管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體包括人力資源、專項(xiàng)技能、XFEW441-01系提供必要的資源，技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾？◆管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng)？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001條款4.4.1資源、作用、職責(zé)、權(quán)限檢查內(nèi)容◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的是否適用文件下發(fā)編制人/日期：審核日期：201*-8-11參考文件文件分發(fā)記錄提問◆各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力◆是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序◆組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃◆是否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)計(jì)劃◆應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了建立了制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃都經(jīng)過了培訓(xùn)◆是否確定了對(duì)環(huán)境影響很大的各類人員的能力要求確定了XFEW441-01XFEP441-01XFEW441-02XFER441-01◆對(duì)人中的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？◆是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？◆培訓(xùn)需求量如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及面臨的環(huán)境因素的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？◆有沒有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？◆對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能具有生大環(huán)境影響崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？◆對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？◆受審部門員工培訓(xùn)情況如何？√√√√√----√√√√----培訓(xùn)需求量如何確XFEW441-02要求確定了，√√√√批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法文件查閱√現(xiàn)場(chǎng)檢查√√檢查結(jié)果記錄注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001條款4.4.2培訓(xùn)、意識(shí)和能力檢查內(nèi)容◆是否有效實(shí)施培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃◆是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？◆培訓(xùn)記錄的管理◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何◆對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何是否適用有效評(píng)價(jià)了編制人/日期：審核日期：201*-8-11參考文件XFER441-01考核記錄辦化室管理◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？◆培訓(xùn)的效果如何？◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工件？4.4.3信息交流◆是否制定了信息交流的程序？制定了XFEP443-01◆組織是否有住處交流的程序？程序中是否對(duì)住處交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流？◆外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行？是否方便？√√√√√√√√√√◆信息交流的記錄XFER443-01◆涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄？◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

√√提問◆上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？◆培訓(xùn)是否有記錄？◆培訓(xùn)后是否考核？◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法文件查閱√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查√√檢查結(jié)果記錄

續(xù)表受審核部門：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001條款4.4.3信息交流檢查內(nèi)容◆如何通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)◆將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)有有關(guān)人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流是否適用開會(huì)、文件分發(fā)等編制人/日期：審核日期：201*-8-11參考文件XFEP443-01批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問◆是否同員工、周圍居民進(jìn)行過信息交流？◆通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么？◆是否將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？◆信息通報(bào)采取何種方式？異常、緊急信息如何通報(bào)？◆受審部門涉及到哪些信息交流？◆同外部相關(guān)方的信息交流適用XFEP443-014.4.4文件◆組織是否有文件環(huán)境管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？有、齊全書面形式與電子形式均有◆環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)中的要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？◆查詢相關(guān)文件的途徑適用XFEP443-01是XFEQ-01環(huán)境程序文件集環(huán)境手冊(cè)◆如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？◆是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)保活動(dòng)？◆是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？◆與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？◆與受審部門相關(guān)的文件有多少？◆三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？◆電子形式文件的使用是否有效？◆環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足ISO14001的要求？◆環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？◆是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑？◆文件是否便于查閱？√√文件查閱√√√√√√√√√√√√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查√√√√√√環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容滿足ISO14001的要求結(jié)果

注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：是否適用符合編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問◆程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？◆程序文件是否有效版本？◆外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？◆是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？◆是否規(guī)定了對(duì)環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？◆所有文件是否字跡清楚？◆所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？◆識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適用文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？文件查閱√√√√√√√√√√√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11條款4.4.5文件控制檢查內(nèi)容◆制定的文件控制程序是否符合要求參考文件XFEP447-01程序內(nèi)容完整，有操作性，文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審均做出了規(guī)定；版本為A/O版；外來文件（如標(biāo)準(zhǔn)）在控制范圍內(nèi)；XFEP447-01中規(guī)定了文件的保管辦法；每年一次定期評(píng)審文件的有效性；XFEP447-01規(guī)定了對(duì)環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件；XFEP447-01規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法�！粑募�的編適用寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況XFEP447-01XFER447-01XFER447-02所有文件字跡清楚；所有文件標(biāo)識(shí)明確；文件發(fā)布前得到授權(quán)人的批準(zhǔn)；所有文件是否均注明制定或修訂日期；使用處都使用適用文件的有效版本；文件的查找方便XFER447-01中規(guī)定文件的保管有效，◆外來文件的控制適用XFEP447-01◆是否對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√△XFEP447-01對(duì)外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定，但污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)未進(jìn)行登記管理.不符合注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問◆是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理,以防止誤用?◆是否確定了與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定XFEP447-01◆重大環(huán)境因素有哪些?◆與其相關(guān)的運(yùn)行與確定了嗎?◆受審部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些?◆如何確定的?◆何時(shí)確定的?√√√√√√√文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查√檢查結(jié)果記錄審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11ISO14001條款4.4.5文件控制4.4.6運(yùn)行控制檢查內(nèi)容◆作廢文件的管理是否適用適用參考文件XFEP447-◆對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃,是否有程序之類的規(guī)定確定XFEP447-01XFEP447-02XFEP447-03XFEP447-04XFEP447-05XFEP447-06XFEP447-07XFEP447-08XFEP447-09◆對(duì)缺乏程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定了保持了管理程序？◆組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定？◆與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？◆是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序？◆化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無程序？◆運(yùn)行程序是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類的內(nèi)容？◆對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？◆運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素的目的？◆運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性.◆有關(guān)程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？√√√√√√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問◆員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？◆實(shí)際動(dòng)作是否嚴(yán)格按程序、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行？是否超越控制界限？◆是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？◆是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息？文件查閱√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查抽查員工了解運(yùn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；實(shí)際動(dòng)作嚴(yán)格按程序、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行，無超越控制界限；按要求記錄；有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序；采購人員向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息檢查結(jié)果記錄審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11ISO14001條款4.4.6運(yùn)行控制檢查內(nèi)容◆運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況是否適用參考文件XFEP447-01XFEP447-02XFEP447-03XFEP447-04XFEP447-05XFEP447-06XFEP447-07XFEP447-◆噪音管制適用XFEP447-06◆車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？◆噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？◆有無社區(qū)居民投訴？√√√√√√√主要噪聲污染源有哪些銅米機(jī)噪聲排放間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)分別為7520無社區(qū)居民投訴無化學(xué)品◆化學(xué)品管制--------◆化學(xué)品的保管狀況怎樣？◆是否按要求使用化學(xué)品？◆使用中是否存在滲漏情況？◆有無搬運(yùn)過程中防泄漏的規(guī)定？◆是否對(duì)員工進(jìn)行了關(guān)于油類及危險(xiǎn)物質(zhì)的培訓(xùn)？◆廢棄物管理適用XFEP447-05◆廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？◆確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？◆是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，則如何控制？生活垃圾、生產(chǎn)廢物，外包有資質(zhì)單位處理，但固廢分類上面不能提供體系文件要求的證據(jù)，不符合△注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件4.4.6運(yùn)行控制◆污水管理適用XFEP447-02◆污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？◆污水排放源有哪些？◆確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）�！魪U水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何？◆污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控制？◆污水池有無滲漏的可能性？√√√√√√◆廢氣管理適用XFEP447-03◆大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？◆受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？◆確認(rèn)大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？◆有無須申報(bào)登記的大氣污染物排放？√√√√√◆能源、資源管理4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？適用XFEP447-07XFEP447-08◆有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？◆采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？◆組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？◆可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？◆以往是否發(fā)生過？◆一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？√火災(zāi)阻塞等√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法結(jié)果審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)◆依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境影響能防止或減少環(huán)境影響◆是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序適用XFEP447-01XFEW447-01XFEW447-02XFEW447-03◆是否有程序？◆程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？◆是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？◆針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否起作用？◆對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？◆是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？◆是否有明確的職責(zé)和資源保證？◆有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？◆有否對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)定◆是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定有有XFEP447-01XFEW447-01XFEW447-02XFEW447-03XFEP447-01◆如何規(guī)定的？是否演練過？◆演練的效果如何？◆是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？◆有無上述記錄？◆什么情況下評(píng)審？◆什么情況下修訂？◆是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？◆是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？◆程序的更改是否有記錄？文件查閱√√√√√√√√√√√√√√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查按XFEP447-01XFEW447-01、XFEW447-02、XFEW447-03執(zhí)行了污水排放管道阻塞沒有具體按不符預(yù)案要求提出來供證據(jù)，不符合合△注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法檢查審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量◆有無監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序適用XFEP451-01◆是否建立并保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序？◆監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？◆通過具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？◆監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？◆監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求�！羰欠駥�(duì)組織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查？適用環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查記錄◆是否對(duì)環(huán)境管理體系日常運(yùn)作進(jìn)行檢查？適用環(huán)境管理體系日常運(yùn)作進(jìn)行檢查記錄◆是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？◆是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？◆是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？◆對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？◆能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的執(zhí)行情況？◆是否對(duì)環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？文件查閱√√√√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查√√結(jié)果記錄√√√√√◆是否對(duì)環(huán)境績(jī)效（如噪聲強(qiáng)度、污水排放量）進(jìn)行測(cè)定？適用噪聲強(qiáng)度、污水排放量進(jìn)行測(cè)定記錄◆有無測(cè)定記錄？◆外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：條款檢查內(nèi)容是否適用編制人/日期：參考文件批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法檢查審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-提問4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量◆是否定期評(píng)價(jià)法律、定期法規(guī)的符合情況XFEP451-01◆有否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情XFEW451-01況？XFEW451-02◆是否執(zhí)行了規(guī)定？◆評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？◆評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰進(jìn)行的？◆評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？◆評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？◆監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置？------◆是否有明確的報(bào)告程序？向誰報(bào)告？◆出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？◆處置是否生效？◆是否有記錄？◆有沒有建立監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備的控制程序，對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？----------◆是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？◆選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？◆是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？◆監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？◆不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？◆監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？◆操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？◆監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？文件查閱√√√√√√√√√√外包現(xiàn)場(chǎng)檢查√√√√外包結(jié)果記錄注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。受審核部門：ISO14001檢查內(nèi)容是否適用參考文件編制人/日期：檢查方法批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-條款4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)◆是否建立了合規(guī)性評(píng)價(jià)文件化程序？法律律法規(guī)評(píng)價(jià)的證據(jù)--其它要求評(píng)價(jià)的證據(jù)-----適用XFEP452-01XFEP452-01提問合規(guī)性評(píng)價(jià)文件化程序是否適宜法律律法規(guī)評(píng)價(jià)的證據(jù)有哪些？文件查閱√√現(xiàn)場(chǎng)檢查√法律律法規(guī)評(píng)價(jià)的證據(jù)有XFEW452-01結(jié)果記錄其它要求評(píng)價(jià)的證據(jù)有哪些？√其它要求評(píng)價(jià)的詳見證據(jù)有XFEW452-01注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-ISO14001條款4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施檢查內(nèi)容◆是否建立了不符合、糾正和預(yù)防措施的文件化程序？是否適用建立了參考文件XFEP452-01檢查方法提問◆程序中對(duì)不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及采取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？◆是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？◆是否飲食對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？◆是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？文件查閱√√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄◆不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？◆糾正與預(yù)防措施程序是否得到實(shí)施？得到實(shí)施糾正與預(yù)防措施程序得到實(shí)施XFER452-01◆對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？◆對(duì)已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？◆采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？◆糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？◆對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？◆所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？√√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11審核員：條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查提問4.5.3不符合，糾正和預(yù)防措施◆伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流◆對(duì)來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？◆程序中有關(guān)糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？◆是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？◆更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？文件查閱√√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查√√結(jié)果記錄4.5.4記錄◆程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、√保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？◆本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？是否√充分？◆與受審核部門有關(guān)的環(huán)境記錄有哪些？√◆程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？√◆是否有保存期限的規(guī)定？√XFER454-01◆是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？◆記錄管理的實(shí)況適用√√◆對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書√面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？√◆貯存是否便于存取和檢索？√◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防√蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？◆過期記錄是否按要求進(jìn)行處置？√◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信√息是否可靠、可見證？◆記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可√追溯性？◆員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理√系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11◆更改后的文件執(zhí)行情況及記錄◆是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序適用XFEP454-條款4.5.5環(huán)境管理體系審核檢查內(nèi)容◆組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序是否適用適用參考文件XFEP457-01檢查方法提問◆文件化是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？◆是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？◆是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？◆是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？◆內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？◆審核員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并取得了資格證？◆審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動(dòng)）和重大環(huán)境因素？◆審核用檢查表是否充分、符合要求？◆審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說明環(huán)境管理體系的符合性和有效性？◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？◆采取的糾正措施是否按期完成。◆對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無記錄。◆驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門。文件查閱√√√√√√√√√√√√√√√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄◆內(nèi)部審核方案的策劃適用XFEW457-01√◆內(nèi)部審核的實(shí)施適用XFER457-01◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施適用XFEP457-01注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-條款4.6管理評(píng)審檢查內(nèi)容◆是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定◆受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料◆管理評(píng)審的輸入是否充分是否適用參考文件XFEP460-01檢查方法提問◆評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？◆是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審？◆管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持？◆受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料？◆管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果。②環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。③重大事故調(diào)查處理情況。④不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。⑤相關(guān)方的投訴，建議及其要求。⑥監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。⑦來自管理者代表的關(guān)于環(huán)境管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報(bào)告。⑧環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的總結(jié)報(bào)告。⑨可能引起環(huán)境管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的變化等。⑩改進(jìn)的建議。文件查閱√√√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核員：審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-條款4.6管理評(píng)審檢查內(nèi)容◆管理評(píng)審的實(shí)施情況◆管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分是否適用參考文件檢查方法提問◆如何參加管理評(píng)審？◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：①環(huán)境方針是否適宜？環(huán)境方針實(shí)現(xiàn)程度如何？是否需要更新環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案？②現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的方法是否適宜。重大環(huán)境因素的現(xiàn)行控制措施是否有效？③資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的要求？④組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？⑤自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性.。⑥環(huán)境績(jī)效趨勢(shì)；糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。⑦相關(guān)方的投訴、建議及其要求。⑧環(huán)境管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。⑨法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？⑩需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？文件查閱√√現(xiàn)場(chǎng)檢查檢查結(jié)果記錄注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

續(xù)表受審核部門：條款檢查內(nèi)容是否適用編制人/日期：參考文件批準(zhǔn)人/日期：審核員：檢查方法檢查審核準(zhǔn)則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-提問4.6管理評(píng)審◆管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？◆“管理評(píng)審報(bào)告”中有無環(huán)境管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理體系的其他要素？◆有無不符合，是否提出了糾正要求？◆管理評(píng)審的后續(xù)管理◆評(píng)審的后續(xù)工件進(jìn)展如何？◆對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)行了跟蹤證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？文件查閱√√√√√√現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果記錄√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合×（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。

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